CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THI LUẬT CHỨNG KHOÁN

Chia sẻ: Nguyễn Kiều Trinh | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:10

Thêm vào BST

Báo xấu

793
lượt xem 302
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Mẫu câu hỏi trắc nghiệm thi luật CK

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THI LUẬT CHỨNG KHOÁN

CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THI LUẬT CHỨNG KHOÁN Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép : a) Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết b) Mua lại không quá 30% cổ phiếu của tổ chức niêm yết c) Thực hiện trong vòng 6 tháng d) Thực hiện trong vòng 3 tháng e) a và c f) b và d Câu 2: Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau: a) Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua b) Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày c) Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua d) Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm giao dịch chứng khoán e) Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck f) a , c và d g) c,d và e Câu 3: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn: a) 1 tháng b) 2 tháng c) 3 tháng d) 4 tháng Câu 4 : Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ: a) Chính xác b) Kịp thời c) Dễ tiếp cận d) Ưu tiên khách hàng Câu 5 : Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ : a) Là chủ nợ chung b) Mất toàn bộ số tiền đầu tư c) Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước d) Là người cuối cùng được thanh toán Câu 6 : Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả: a) Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả b) Trước các khoản sau thuế c) Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả d) Trước các khoản thuế e) Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông Câu 7 : Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là: a) Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi b) Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi c) Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi d) Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi Câu 8 : Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là: a) 25% tổng số cp b) 49% tổng số cp c) 30% tổng số cp d) 27% tổng số cp
Câu 9: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên b) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên c) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên d) Không câu nào đúng Câu 10 : Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ: a) Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck b) Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck c) Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck d) Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck Câu 11 : Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng: a) 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b) 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c) 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d) 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu 12: Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm giữ: a) Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty b) Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết c) Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết d) Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết Câu 13: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên: a) 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo b) 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo c) 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo d) 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo Câu 14: Tổ chức phát hành , tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian: a) 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra b) 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra c) 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra d) 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra Câu 15 : Người hành nghề kinh doanh ck được : a) Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi b) Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc c) Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành d) Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết Câu 16 : Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng: a) Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck b) Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp thuận c) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 10 tỷ Câu 17 : Đại diện giao dịch của thành viên được phép sửa lỗi giao dịch khi: a) Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa khớp b) Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được trung tâm giao dịch ck chấp thuận c) Không được phép sửa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp
Câu 18 : Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN , cổ đông chiến lược được phép mua: a) Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b) Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c) Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân ] d) Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Câu 19 : Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch ck Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc: a) 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b) 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c) 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d) Không phải đặt cọc Câu 20 : Biên độ giao động giá trên TTCK VN do: a) Bộ trưởng bộ tài chính quy định b) Chủ tịch UBCKNN quy định c) Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định d) Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định Câu 21: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm: a) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck d) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch Câu 22: Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là: 1. Công ty cổ phần 2. Công ty TNHH 3. Công ty nhà nước 4. Công ty hộ danh 5. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài Phương án: a) Chỉ 1 và 2 b) Chỉ 1,2 và 3 c) Chỉ 1,3 và 5 d) Tất cả Câu 23 : Thời hạn cho việc phân phối ck ra công chúng là: a) 30 ngày b) 60 ngày c) 90 ngày d) Trên 90 ngày Câu 24: Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là: a) Chào bán sơ cấp lần đầu b) Chào bán thứ cấp lần đầu c) Cả hai phương án trên d) Không phương án nào đúng Câu 25: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức : a) Cấp phép phát hành b) Đăng ký phát hành c) Cả hai hình thức trên
d) Không có hình thức nào đúng Câu 26 : Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi: a) Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày b) Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch c) Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch d) Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch e) Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck Câu 27 : Công ty cổ phần bắt buộc phải có: a) Cổ phiếu phổ thông b) Cổ phiếu ưu đãi c) Trái phiếu công ty d) Tất cả các loại chứng khoán trên Câu 28 : Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm: a) Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn b) Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức c) Phát hành thêm cổ phiếu thưởng d) Tất cả các câu trên Câu 29 : Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá: a) 20% vốn tự có của tổ chức phát hành b) 25% vốn tự có của tổ chức phát hành c) 30% vốn tự có của tổ chức phát hành d) 35% vốn tự có của tổ chức phát hành Câu 30: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng: a) 15 ngày b) 30 ngày c) 45 ngày d) 60 ngày Câu 31: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK a) CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa b) CK của các tổ chức tín dụng c) Chứng chỉ quỹ đầu tư d) Cả a và b e) Cả b và c Câu 32 : Theo quy định tại Nghị định 144/CP , phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho: a) Ít nhất 50 nhà đầu tư b) Ít nhất 100 NĐT c) Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành d) Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành Câu 33: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có: a) Tài sản đảm bảo b) Tổ chức bảo lãnh phát hành c) Đại diện người sở hữu trái phiếu d) Cả a và b e) Cả b và c
Câu 34 : Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ: a) Vốn điều lệ b) Thời gian hoạt động có lãi c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát d) Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành Câu 35 : Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là: a) 1 năm b) 2 năm c) 3 năm d) 4 năm Câu 36 : Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trên cơ sở a) Giá thị trường b) Giá trị sổ sách Câu 37 : % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1 đợt phát hành là: a) 20% b) 30% c) 40% d) 50% Câu 38 :Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là: a) Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo b) Trái phiếu chuyển đổi c) Trái phiếu có kèm chứng quyền d) Tất cả Câu 39 : Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là: a) Tổ chức định mức tín nhiệm b) Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký c) Ngân hàng thương mại d) Cả b và c Câu 40 : Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu , trái phiếu kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ là: a) 15 ngày làm việc b) 30 ngày làm việc c) 45 ngày làm việc d) 60 ngày làm việc Câu 41: Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau không: a) Có b) Không Câu 42: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về: a) Vốn điều lệ b) Tỷ lệ ra công chúng
c) Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành d) Cả a và c Câu 43 : Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không: a) Có b) Không Câu 44: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành: a) Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định b) Có đủ số lượng ck đặt bán c) Có tối thiểu 70% ck đặt bán d) Có tối thiểu 50% ck đặt bán Câu 45: Nhà đầu tư được phép: a) Mở mỗi cty ck 1 tài khoản b) Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck c) Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck Câu 46: Nhà đầu tư được phép: a) Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh b) Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch c) Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch Câu 47 : công ty ck được phép a) Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK b) Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định c) Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định Câu 48 : Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau: a) Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành BCTC năm chậm nhất 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính) b) Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm(ngày hoàn thành BCTC được tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán) Câu 49 : Tổ chức nào sau đây phải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yết tại TTGDCK a) Quỹ đầu tư CK b) Công ty quản lý quỹ c) Ngân hàng giám sát Câu 50 : Chọn những câu đúng nhất về Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoạt động trên lãnh thổ VN: a) Được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần b) Được thanh lập công ty TNHH 100% vốn nước ngoài c) Được đặt văn phòng đại diện khi được phép d) Được tham gia góp vốn , mua cổ phần , góp vốn liên doanh thanh lập công ty theo tỷ lệ góp vốn do thủ tướng quy định e) Không được đặt văn phòng đại diện f) Đương nhiên được đặt văn phòng đại diện g) a,b và c h) b và c i) c và d Câu 51 : Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty: a) Niêm yết lần đầu b) Niêm yết bổ sung
c) Thay đổi niêm yết d) Niêm yết lại e) Niêm yết cửa sau Câu 52: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường: a) Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố b) Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK c) Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình d) Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK Câu 53: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi: a) Lũng đoạn thị trường b) Giao dịch nội gián c) Bán khống d) Công bố thông tin Câu 54: TTGDCK được tổ chức dưới hình thức: a) Tổ chức tự quản b) Đơn vị sự nghiệp có thu Câu 55: Để giao dịch CK niêm yết tại TTGDCK , cần phải có các bước: a) TTGDCK thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho Cty CK b) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CK c) Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCK d) Nhà đầu tư nhận CK hoặc nhận tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịch e) Cty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tư f) Trình tự các bước trên là: g) a,b,c,d và e h) a,c,e,b và d i) b,a,e,d và c j) b,c,a,e và d k) Không có phương án nào đúng Câu 56: TTCK đang lên giá, cổ phiếu A tăng giá liên tuc qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng: a) Mua ngay CK A vì dự kiến giá còn tăng b) Bán ngay CK A vì đã tăng lên đỉnh c) Không nên mua bán gì vì thị trường không ổn định d) Đưa ra các thông tin và để nhà đầu tư tự quyết định Câu 57: Các tổ chức đầu tư(NHNN, NHTM, và các tổ chức khác) được phép tham gia đấu thầu , đại lý phát hành và bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ được mở tài khoản lưu ký tại TTGDCK, khi giao dịch trái phiếu thì phải đặt lệnh tại: a) TTGDCK b) Ngân hàng lưu ký CK c) Công ty CK Câu 58: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ , chỉ được phép: a) Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết b) Mua lại không quá 30% cổ phiếu của tổ chức niêm yết c) Thực hiện trong 6 tháng d) Thực hiện trong 3 tháng e) a và c f) b và d
Câu 59: Tổ chức , cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%,10%,15%,20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNNtrong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt , vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải: a) Bán ra trong 30 ngày b) Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra c) a và b Câu 60: Công ty CK được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp: a) Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về giao dịch CK b) Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng, cung cấp thông tin và bảo mật thông tin cho khách hàng c) Hoạt động tín dụng và cho vay CK d) Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước lệnh của Cty CK e) Tự ý mua bán CK trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa của khách hàng để mua bán f) b,c và e g) c và e Câu 61: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện , ngoại trừ trường hợp : a) Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK b) Thay mặt quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ c) Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định) d) Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay e) a và c f) c và d Câu 62: Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ: a) Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư b) Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch c) Đầu tư vào Cty CK khác d) Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK Câu 63: Hình thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là: a) Công ty TNHH và CTCP b) Công ty hợp danh c) Công ty liên danh d) a và c Câu 64: Theo quy định của pháp luật VN , các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau , ngoại trừ: a) Môi giới b) Tự doanh c) Quản lý quỹ đầu tư CK d) Bảo lãnh phát hành CK Câu 65 : Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ: a) Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết b) Cung cấp tín dụng cho khách hàng c) Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng d) Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu Câu 66 : Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện: 1. Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành
2. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành 3. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi 4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành Phương án a) 1 và 2 b) 1 và 4 c) 2 và 4 d) 2,3 và 4 Câu 67: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập: a) Chi nhánh tại VN b) Cty CK 100% vốn nước ngoài c) Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ d) Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ Câu 68: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng: a) 8% tổng tài sản b) Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh c) Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh d) Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh Câu 69: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN : a) CTCP hoặc CTTNHH b) CTCP,CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài c) Doanh nghiệp nhà nước d) CTCP,CTTNHH hoặc công ty liên doanh Câu 70: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị: a) Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp b) Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp c) Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp d) Không thời hạn Câu 71: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ: a) Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự b) Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật c) Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức Câu 72: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ: a) Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK b) Các NHTM(ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN c) Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d) Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN Câu 73: Các Cty CK được mở tài khoản lưu ký tại: a) NHTM được cấp phép hoạt động lưu ký CK b) TTGDCK c) Ngân hàng chỉ định thanh toán d) Tổ chức phát hành Câu 74: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm: a) Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK nhằm bình ổn thị trường b) Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán c) Kinh doanh CK để bù đắp chi phí của các Cty CK trong thời gian đầu hoạt động
d) Tất cả đều sai Câu 75: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán: 1. Các Cty CK thành viên 2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký 3. TTGDCK 4. Các nhà đầu tư có tổ chức Phương án a) 1 b) 1 và 2 c) 1,2 và 3 d) 1 và 4 Câu 76: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau: a) Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng b) Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty c) Bảo mật thông tin cho khách hàng d) Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng Câu 77 : Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo cáo định kỳ sau, ngoại trừ: a) Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng b) Báo cáo tài chính quý c) Báo cáo tài chính nửa năm d) Báo cáo tài chính hàng năm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập