CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THI LUẬT CHỨNG KHOÁN
Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép :
a) Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
b) Mua lại không quá 30% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
c) Thực hiện trong vòng 6 tháng
d) Thực hiện trong vòng 3 tháng
e) a và c
f) b và d
Câu 2: Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau:
a) Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua
b) Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày
c) Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua
d) Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm giao dịch
chứng khoán
e) Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck
f) a , c và d
g) c,d và e
Câu 3: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:
a) 1 tháng
b) 2 tháng
c) 3 tháng
d) 4 tháng
Câu 4 : Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:
a) Chính xác
b) Kịp thời
c) Dễ tiếp cận
d) Ưu tiên khách hàng
Câu 5 : Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ :
a) Là chủ nợ chung
b) Mất toàn bộ số tiền đầu tư
c) Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
d) Là người cuối cùng được thanh toán
Câu 6 : Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
a) Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
b) Trước các khoản sau thuế
c) Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
d) Trước các khoản thuế
e) Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông
Câu 7 : Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:
a) Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
b) Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
c) Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
d) Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
Câu 8 : Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy
định theo pháp luật VN là:
a) 25% tổng số cp
b) 49% tổng số cp
c) 30% tổng số cp
d) 27% tổng số cp
Câu 9: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:
a) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết
từ 10 tỷ đồng trở lên
b) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết
từ 5 tỷ đồng trở lên
c) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời
điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên
d) Không câu nào đúng
Câu 10 : Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:
a) Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck
b) Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck
c) Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck
d) Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck
Câu 11 : Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
a) 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
b) 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
c) 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
d) 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
Câu 12: Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm giữ:
a) Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty
b) Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
c) Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
d) Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
Câu 13: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:
a) 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
b) 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
c) 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
d) 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
Câu 14: Tổ chức phát hành , tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:
a) 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
b) 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
c) 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
d) 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
Câu 15 : Người hành nghề kinh doanh ck được :
a) Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi
b) Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc
c) Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
d) Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết
Câu 16 : Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng:
a) Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ
tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck
b) Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp
thuận
c) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 10 tỷ
Câu 17 : Đại diện giao dịch của thành viên được phép sửa lỗi giao dịch khi:
a) Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa khớp
b) Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được trung
tâm giao dịch ck chấp thuận
c) Không được phép sửa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp
Câu 18 : Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN , cổ đông chiến lược được phép mua:
a) Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
b) Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
c) Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
d) Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
]
Câu 19 : Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch ck Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt
cọc:
a) 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
b) 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
c) 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
d) Không phải đặt cọc
Câu 20 : Biên độ giao động giá trên TTCK VN do:
a) Bộ trưởng bộ tài chính quy định
b) Chủ tịch UBCKNN quy định
c) Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định
d) Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định
Câu 21: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:
a) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết
b) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ
c) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck
d) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch
Câu 22: Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:
1. Công ty cổ phần
2. Công ty TNHH
3. Công ty nhà nước
4. Công ty hộ danh
5. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài
Phương án:
a) Chỉ 1 và 2
b) Chỉ 1,2 và 3
c) Chỉ 1,3 và 5
d) Tất cả
Câu 23 : Thời hạn cho việc phân phối ck ra công chúng là:
a) 30 ngày
b) 60 ngày
c) 90 ngày
d) Trên 90 ngày
Câu 24: Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:
a) Chào bán sơ cấp lần đầu
b) Chào bán thứ cấp lần đầu
c) Cả hai phương án trên
d) Không phương án nào đúng
Câu 25: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình
thức :
a) Cấp phép phát hành
b) Đăng ký phát hành
c) Cả hai hình thức trên
d) Không có hình thức nào đúng
Câu 26 : Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:
a) Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày
b) Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch
c) Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch
d) Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
e) Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck
Câu 27 : Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
a) Cổ phiếu phổ thông
b) Cổ phiếu ưu đãi
c) Trái phiếu công ty
d) Tất cả các loại chứng khoán trên
Câu 28 : Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
a) Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn
b) Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức
c) Phát hành thêm cổ phiếu thưởng
d) Tất cả các câu trên
Câu 29 : Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu
không vượt quá:
a) 20% vốn tự có của tổ chức phát hành
b) 25% vốn tự có của tổ chức phát hành
c) 30% vốn tự có của tổ chức phát hành
d) 35% vốn tự có của tổ chức phát hành
Câu 30: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền
cho nhà đầu tư trong vòng:
a) 15 ngày
b) 30 ngày
c) 45 ngày
d) 60 ngày
Câu 31: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và
TTCK
a) CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
b) CK của các tổ chức tín dụng
c) Chứng chỉ quỹ đầu tư
d) Cả a và b
e) Cả b và c
Câu 32 : Theo quy định tại Nghị định 144/CP , phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có
thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:
a) Ít nhất 50 nhà đầu tư
b) Ít nhất 100 NĐT
c) Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành
d) Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành
Câu 33: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:
a) Tài sản đảm bảo
b) Tổ chức bảo lãnh phát hành
c) Đại diện người sở hữu trái phiếu
d) Cả a và b
e) Cả b và c
Câu 34 : Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ
phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
a) Vốn điều lệ
b) Thời gian hoạt động có lãi
c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm
soát
d) Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
Câu 35 : Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành
viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:
a) 1 năm
b) 2 năm
c) 3 năm
d) 4 năm
Câu 36 : Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng theo quy định tại
thông tư 60 được tính trên cơ sở
a) Giá thị trường
b) Giá trị sổ sách
Câu 37 : % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1 đợt phát hành
là:
a) 20%
b) 30%
c) 40%
d) 50%
Câu 38 :Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là:
a) Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo
b) Trái phiếu chuyển đổi
c) Trái phiếu có kèm chứng quyền
d) Tất cả
Câu 39 : Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là:
a) Tổ chức định mức tín nhiệm
b) Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký
c) Ngân hàng thương mại
d) Cả b và c
Câu 40 : Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu , trái
phiếu kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ là:
a) 15 ngày làm việc
b) 30 ngày làm việc
c) 45 ngày làm việc
d) 60 ngày làm việc
Câu 41: Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau
không:
a) Có
b) Không
Câu 42: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có
giảm nhẹ về:
a) Vốn điều lệ
b) Tỷ lệ ra công chúng