CHƯƠNG IX HỆ THỐNG THANH TRA VÀ GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Nội dung:
1
1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường 2. Hoạt động giám sát 3. Hoạt động thanh tra 4. Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
2
1.1. Sự cần thiết 1.2. Các lĩnh vực tham gia 1.3. Tổ chức công tác tham gia giám sát 1.4. Đối tượng thanh tra chứng khoán 1.5. Phạm vi hoạt động thanh tra chứng khoán 1.6. Công tác thanh tra, giám sát tại SGD CK HCM
1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường
1.1. Sự cần thiết
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
3
TTCK là TT phức tạp, tinh vi có vai trò quan trọng trong nền kinh tế nên cần được bảo vệ để duy trì và phát triển, hạn chế rủi ro do các hành vi tiêu cực vi phạm pháp luật.
1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường
1.1. Sự cần thiết Mục tiêu của công tác TTGS:
Ø Bảo vệ quyền lợi của NĐT Ø Góp phần đảm bảo cho thị trường hoạt động công
bằng, hiệu quả và minh bạch
Ø Giảm thiểu rủi ro và ngăn chặn những rủi ro dẫn
đến rủi ro hệ thống
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
4
1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
5
1.2. Các lĩnh vực tham gia * Thanh tra việc phát hành chứng khoán trên thị trường sơ cấp * Thanh tra giao dịch chứng khoán trên thị trường thứ cấp * Thanh tra các hoạt động trên thị trường tập trung
1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
6
1.3. Tổ chức công tác tham gia giám sát 1.4. Đối tượng thanh tra chứng khoán 1.5. Phạm vi hoạt động thanh tra chứng khoán 1.6. Công tác thanh tra, giám sát tại SGD CK HCM
2. Hoạt động giám sát
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
7
2.1. Khái niệm 2.2. Phạm vi hoạt động
2. Hoạt động giám sát
2.1. Khái niệm
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
8
Hoạt động giám sát dựa trên các hoạt động cụ thể, các số liệu, tài liệu báo cáo để phân tích, đối chiếu với các quy định trong văn bản pháp luật về CK và TTCK, để sớm phát hiện các dấu hiệu thiếu sót hoặc vi phạm của các tổ chức phát hành, KDCK, cá nhân hoạt động CK
2. Hoạt động giám sát
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
9
2.2. Phạm vi hoạt động * Giám sát các tổ chức niêm yết * Giám sát các hoạt động giao dịch trên sở giao dịch CK * Giám sát công ty chứng khoán và công ty quản lý Quỹ
3. Hoạt động thanh tra
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
10
3.1. Thanh tra, kiểm tra tổ chức niêm yết 3.2. Thanh tra các giao dịch bất thường 3.3. Thanh tra, kiểm tra công ty chứng khoán
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
11
4. Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
4.1. Hành vi vi phạm các quy định về phát hành chứng khoán ra công chúng 4.2. Hành vi vi phạm các quy định về hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung 4.3. Hành vi vi phạm về bảo vệ cổ đông hoặc thâu tóm doanh nghiệp 4.4. Hành vi vi phạm về tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài 4.5.Hành vi vi phạm các quy định về HĐKD của các tổ chức KDCK 4.6. Hành vi vi phạm các quy định về người hành nghề chứng khoán …
4. Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
12
4.7. Hành vi vi phạm về trách nhiệm của ngân hàng giám sát 4.8. Hành vi vi phạm quy định về đăng ký, thanh toán bù trừ, lưu ký chứng khoán 4.9. Hành vi vi phạm các quy định về chế độ báo cáo trong hoạt động kinh doanh chứng khoán 4.10. Hành vi vi phạm các quy định về công bố thông tin 4.11. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra hoặc không thực hiện các kiến nghị của thanh tra
13
14
15
