CHUYÊN ĐỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Chia sẻ: Le Hung Hung | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:67

Thêm vào BST

Báo xấu

924
lượt xem 379
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Giới thiệu chung về công ty chứng khoán: Khái niệm/vai trò, Lĩnh vực hoạt động, Mô hình tổ chức, Điều kiện thành lập. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.công ty Chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh Chứng khoán theo giấy phép kinh doanh Chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước...

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: CHUYÊN ĐỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

CHUYÊN ĐỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Lưu Trung Dũng Giám đốc Nghiên cứu và Tư vấn đâu tư Công ty Chứng khoán VNDirect
Nội dung 1.Giới thiệu chung về công ty chứng khoán: - Khái niệm/vai trò - Lĩnh vực hoạt động - Mô hình tổ chức - Điều kiện thành lập 2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng
Mục đích Hiểu về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán Giúp lựa chọn/hoặc xây dựng công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng
1.1 Khái niệm Công ty chứng khoán = Tổ chức kinh doanh một, một số hay toàn bộ các hoạt động sau: Môi giới chứng khoán Tự doanh chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán Lưu Trung Dũng
1.2 Lĩnh vực hoạt động Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư ------- Tư vấn tài chính doanh nghiệp Lưu ký ------- Quản lý danh mục đầu tư Lưu Trung Dũng
Khách hàng • Nhà đầu tư và • Tổ chức phát hành Lưu Trung Dũng
Vai trò “Cầu nối” giữa: Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư Các nhà đầu tư với các nhà đầu tư Lưu Trung Dũng
Vai trò của CTCK trong TTCK NĐT NĐT NĐT CTCK CTCK B A NĐT Sở GDCK TCPH TCPH (TT GDCK) TCPH CTCK NĐT CTCK D C Sở GDCK: Sở giao dịch chứng khoán, TT GDCK: Trung tâm giao dịch NĐT chứng khoán, CTCK: Công ty chứng khoán, TCPH: Tổ chức phát hành, NĐT: Nhà đầu tư Lưu Trung Dũng
1.3 Loại hình pháp lý Công ty trách nhiệm hữu hạn, hoặc Công ty cổ phần, hoặc Công ty có vốn đầu tư nước ngoài Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài Lưu Trung Dũng
1.4 Mô hình tổ chức Đại diện chủ sở hữu Hội đồng quản trị/ Chủ tịch Công ty Ban điều hành Giám đốc/Tổng giám đốc và các Phó GĐ/ Phó TGĐ Khối kinh doanh Khối hỗ trợ Front Office Back Office/Middle Office Môi giới Kế toán Tự doanh Kho quỹ Bảo lãnh phát hành Văn phòng Tư vấn đầu tư IT Tư vấn tài chính Kiểm soát … Pháp chế … Lưu Trung Dũng
1.5 Điều kiện về vốn Nghiệp vụ Quy định cũ Quy định mới (NĐ 144/2003) (NĐ 14/2007) Môi giới 3 tỷ VND 25 tỷ VND Tự doanh 12 tỷ VND 100 tỷ VND Quản lý danh mục đầu tư 3 tỷ VND Bảo lãnh phát hành 22 tỷ VND 165 tỷ VND Tư vấn đầu tư 3 tỷ VND 10 tỷ VND Tư vấn tài chính+ lưu ký - - Tổng cộng 43 tỷ VND 300 tỷ VND Lưu Trung Dũng
1.5 Điều kiện về nhân lực Có đủ số nhân viên có chứng chỉ hành nghề Giám đốc (TGĐ) Ít nhất 03 nhân viên cho mỗi nghiệp vụ Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề Hiện tại: • 3 chứng chỉ đào tạo (cơ bản, luật, phân tích) Sắp tới: • Mỗi nghiệp vụ sẽ có 1 chứng chỉ riêng (MG và TVĐT, TD, BLPH, TVTCDN... ) • Vượt qua kỳ thi sát hạch của UBCK Làm việc cho một công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng
2. Các nghiệp vụ của CTCK Dịch vụ: Dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Dịch vụ phục vụ các tổ chức phát hành Nghiệp vụ tự doanh Lưu Trung Dũng
2.1 Các dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Môi giới Tư vấn đầu tư Lưu Trung Dũng
2.1.1 Môi giới Làm trung gian thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng KH: • Quyết định mua bán (CK, khối lượng, giá cả, thời điểm) • Hưởng và chịu trách nhiêm về kết quả mua bán của mình (lỗ/lãi) • Phải trả phí cho CTCK CTCK: • Giúp lệnh mua, bán của các KH gặp nhau • Cung cấp thông tin CK cho KH • Tư vấn, giúp KH đưa ra được quyết định đầu tư hợp lý • Thu phí môi giới Lưu Trung Dũng
Sơ đồ giao dịch môi giới (trên thị trường chính thức) Ký quỹ (tiền) Nhà đầu tư Mở tài khoản Lưu ký (CK) Thông báo kết Đặt lệnh quả giao dịch (ghi phiếu mua/bán) (Trực tiếp, điện thoại, internet) Nhân viên môi giới Check phiếu lệnh (Fax, Tel, Net) Đại diện nhập lệnh tại TTGDCK (Gõ/Key) Máy chủ của TTGDCK Lưu Trung Dũng
Mở tài khoản Lưu Trung Dũng
Phiếu lệnh mua Lưu Trung Dũng
Phiếu lệnh bán Lưu Trung Dũng
Quầy nhận lệnh/Quầy môi giới Lưu Trung Dũng