TRƯỜNG
ĐẠI
HỌC
NGOẠI
THƯƠNG
KHOA QUẢN
TRỊ KINH
DOANH
CHUYÊN NGÀNH
LUẬT KINH
DOANH
QUỐC
TÊ
—BO
ca
Gỉ—
KHOA
LUẬN TỐT NGHIỆP
<Đềtàù
PHÁP
LUẬT
CHÚNG KHOÁN
ở
VIỆT
NAM
THỰC
TRẠNG
VÀ MỘT sô KIÊN
NGHỊ
NHAM
HOÀN
THIỆN
Sinh
viên
thực
hiện
:
Phan Vũ Hùng
Lớp
:
Anh
Ì
Khoa
í
J]43
-
Luật
KDQT
Giáo viên hướng dẫn
: GS.
TS
Nguyễn
Thị
Mơ
NGOA; ĨHUO!»GỊ
Hà Ni - Tháng 06/2008
NHỮNG
TỪ
VIẾT
TẮT
TRONG
KHÓA
LUẬN
UBCKNN
ủy
ban chúng khoán
nhà
nước
SGDCK
Sỏ' giao
dịch
chứng
khoán
TTGDCK
Trung
tâm
giao
dịch
chứng
khoán
TTCK
Thị
trường
chứng
khoán
NĐT Nhà đầu
tư
NĐTNN Nhà đấu tư nước ngoài
CK
Chứng khoán
TP Trái
phiếu
CP
Cố
Phiếu
LCK
Luật
Chúng khoán
2006
PLCK
Pháp
luật
Chứng khoán
BLDS
Bộ
luật
Dân
sự
2005
Nghị định
48
Nghị định 48/1998/NĐ
- CP
về
chứng
khoán
và
thi
trường
chứng
khoán
Nghị định
144
Nghị định 144/2003/NĐ-CP
vê
chứng
khoán
và
thị
trường
chứng
khoán
Nghị định
14
Nghị định 14/2007/NĐ-CP
Quy
định
chi
tiết
thi
hành một
số
điều
của Luât Chứng khoán
Nghị định
36
Nghị định 36/2007/NĐ-CP
vê xử
phạt vi
phạm
hành chính
trong
lĩnh
vực
chứng
khoán
và
thị
trường
chứng
khoán
MỤC LỤC
LỜI NÓI ĐẦU Ì
CHƯƠNG 1. TỐNG QUAN VỀ PHÁP LUẬT CHỦNG KHOÁN 3
/. Sự HÌNH THÀNH THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 3
1. Khái niệm, đặc điểm, vai trò, chức năng cùa thị trường chứng khoán ...3
1.1 Khái niệm ỉ
1.2 Đặc điểm 3
1.3 Vai trò của Thị trường chứng khoán /1
2. Thị
trường
chứng
khoán sự hình thành và phát
triển
16
2.1. Sự hình thành và phát triển của TTCK 16
2.2 Một so đặc điểm cùa TTCK Việt Nam 18
li. Pháp luật chứng khoán 20
Ì. Khái
niệm
về pháp
luật
chứng
khoán 20
2. Đặc điểm 21
2. Ì về đối tượng điểu chình 21
2.2 về chù thể 22
2.3 về phương pháp điều chinh 24
2.4 về nguồn của pháp luật Chứng khoán 24
3. Vị trí, vai trò của Pháp
luật
chứng
khoán
Việt
Nam
trong
hệ
thống
Pháp
luật
Việt
Nam 25
3.1 Pháp luật chứng khoán có thế được coi là một ngành luật độc lập
hay
là
một
lĩnh
vực của Pháp
luật
Kinh
tế
25
3.2 Pháp luật chủng khoán giữ vị trí quan trọng trong hệ thống pháp
luật. 26
3.3
về mối quan hệ
giữa Luật
Chúng khoán và các
lĩnh vực
pháp
luật
có Hên quan
26
CHƯƠNG 2. THỤ C TRẠNG PHÁP LUẬT CHỦ NG KHOÁN Ở VIỆT
NAM .' '. .'.
....30
/. THỤC TRẠNG HOA T ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
VIỆT
NAM
TRONG THỜI GIAN
QUA 30
ì. Những thuận lợi và kết quả ban đầu 30
/. / Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chi Minh - HoSE 30
1.2 Trung tám giao dịch chứng khoán Hà Nội - HaSTC 31
1.3 Triển vọng phát triển 33
ĩ.
Những
khó
khăn
và bất cập cùa
TTCK
Việt
Nam 34
//. mực TRẠNG PHÁP LUẬT CHỨNG KHOẢN VIỆT NAM 36
Ì.
Thực
trạng
PLCK
Việt
Nam
trước
khi ban
hành
Luật
Chứng khoán
năm
2006
36
/. / Những mật tích cực 36
1.2 Nhũng tồn tại 41
2.
Thực
trạng
pháp
luật
chứng
khoán
Việt
Nam kề từ khi có
Luật
Chứng
khoán
2006
45
2. Ị Nhũng kết quả cụ thể. 45
2.2 Những tôn tại 60
3. Nguyên nhân của bất cập 71
CHƯƠNG
3. MỘT SỐ
KIẾN
NGHỊ
NHẰM
HOÀN
THIỆN
PHÁP
LUẬT
CHÚNG KHOÁN
Ở
VIỆT
NAM .'. 72
/. DỤ BÁO SỤ PHÁT TRIỀN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOẢN
VIỆT
NAM
TRONG THỜI GIAN TỚI
72
Ì. Cơ sờ để dự báo 72
