1
1
Quy đ nh pháp lu t liên quan đ n ị ậ ế
Quy đ nh pháp lu t liên quan đ n ị ậ ế
Chào bán và niêm y t ế
Chào bán và niêm y t ế
ch ng khoánứ
ch ng khoánứ
Hµ Néi, ngµy th¸ng n¨m
Hµ Néi, ngµy th¸ng n¨m
2007
2007
2
2
A. CHÀO BÁN CH NG KHOÁN RA Ứ
A. CHÀO BÁN CH NG KHOÁN RA Ứ
CÔNG CHÚNG
CÔNG CHÚNG
I - QUY
I - QUY Đ NH CHUNGỊ
Đ NH CHUNGỊ
II - M T S TR NG H P CHÀO BÁN CH NG Ộ Ố ƯỜ Ợ Ứ
II - M T S TR NG H P CHÀO BÁN CH NG Ộ Ố ƯỜ Ợ Ứ
KHOÁN C THỤ Ể
KHOÁN C THỤ Ể
B. NIÊM Y T CH NG KHOÁNẾ Ứ
B. NIÊM Y T CH NG KHOÁNẾ Ứ
3
3
A.
A. CHÀO BÁN CH NG KHOÁNỨ
CHÀO BÁN CH NG KHOÁNỨ
I - QUY
I - QUY NH CHUNGĐỊNH CHUNGĐỊ
4
4
M nh giá CK, Hình th c chào bánệ ứ
M nh giá CK, Hình th c chào bánệ ứ
M nh giá CK ệ
M nh giá CK ệ
•C
C phi u, CCQ: 10.000VNDổ ế
phi u, CCQ: 10.000VNDổ ế
•Trái phi u: 100.000 và b i s 100.000VNDế ộ ố
Trái phi u: 100.000 và b i s 100.000VNDế ộ ố
Hình th c chào bán CK ra công chúngứ
Hình th c chào bán CK ra công chúngứ
•Chào bán c phi u, CCQ l n đ u ra công chúng ổ ế ầ ầ
Chào bán c phi u, CCQ l n đ u ra công chúng ổ ế ầ ầ
•Chào bán thêm c phi u, CCQ ra công chúngổ ế
Chào bán thêm c phi u, CCQ ra công chúngổ ế
•Chào bán trái phi u ra công chúngế
Chào bán trái phi u ra công chúngế
5
5
Chào bán c phi uổ ế
Chào bán c phi uổ ế
Đi u ki nề ệ
Đi u ki nề ệ
•V n đi u l : 10 t VNDố ề ệ ỷ
V n đi u l : 10 t VNDố ề ệ ỷ
•Ho t đ ng KD năm li n tr c năm đăng ký chào bán ph i có lãiạ ộ ề ướ ả
Ho t đ ng KD năm li n tr c năm đăng ký chào bán ph i có lãiạ ộ ề ướ ả
•Không có l lu k tính đ n năm đăng ký chào bánỗ ỹ ế ế
Không có l lu k tính đ n năm đăng ký chào bánỗ ỹ ế ế
•Ph ng án PH và ph ng án s d ng v n đ c ĐHĐCĐ thông ươ ươ ử ụ ố ượ
Ph ng án PH và ph ng án s d ng v n đ c ĐHĐCĐ thông ươ ươ ử ụ ố ượ
qua
qua
H s ồ ơ
H s ồ ơ §¨ng ký chµo b¸n
§¨ng ký chµo b¸n
•Gi y đăng ký chào bánấ
Gi y đăng ký chào bánấ
•B n cáo b chả ạ
B n cáo b chả ạ
•Đi u l c a t ch c PHề ệ ủ ổ ứ
Đi u l c a t ch c PHề ệ ủ ổ ứ
•Quy t đ nh c a ĐHĐCĐ thông qua ph ng án PH và ph ng án ế ị ủ ươ ươ
Quy t đ nh c a ĐHĐCĐ thông qua ph ng án PH và ph ng án ế ị ủ ươ ươ
s d ng v nử ụ ố
s d ng v nử ụ ố
•Cam k t b o lãnh phát hành (n u có)ế ả ế
Cam k t b o lãnh phát hành (n u có)ế ả ế