BAÛNG CAÂU HOÛI TÖÏ RAØ SOAÙT
MUÏC TIEÂU : Töï kieåm tra ñeå ñaùnh giaù möùc ñoä aùp duïng heä thoáng QLCL :
(cid:153) Kieåm xem qui ñònh coù phuø hôïp thöïc teá khoâng ? (cid:153) Qui ñònh coù ñöôïc tuaân thuû vaø thaáu hieåu khoâng (cid:153) Coù hoà sô chöùng minh
YEÂU CAÀU :
• Sau khi ÑDLÑ ñaùnh giaù vaø baùo caùo xong , Giaùm ñoác duyeät vaø göûi baûn keát quaû laïi
cho tö vaán
• ÑDLÑ phaùt haønh phieáu CAR vôùi nhöõng phaùt hieän , truy tìm nguyeân nhaân , thöõc
hieän haønh ñoäng khaéc phuïc , giaùm saùt .
Nhöõng ñieåm chính thöôøng thieáu soùt
Ñieàu khoaûn
Nh. xeùt
4.2.1 4.2.2
• Coù ñaày ñuû taøi lieäu theo yeâu caàu : CSCL , MTCL ,STCL,TT,TL khaùc ,hoà sô ? • STCL coù moâ taû caùch ñaùp öùng caùc yeâu caàu cuûa ISO 9001:2000 ? • Coù moâ taû roõ raøng phaïm vi aùp duïng ( Ñòa lyù-hoaït ñoäng-toå chöùc-saûn phaåm )? • Coù moâ taû ngoaïi leä vaø lyù giaûi hôïp lyù ? • Coù vieäc daãn caùc thuû tuïc /taøi lieäu khaùc ? • Coù moâ taû quaù trình beân ngoaøi ? (cid:131) Coù danh muïc taøi lieäu noäi boä ( coù ñaày ñuû ? coù pheâ duyeät ? coù phaân phoái ? coù caäp 4.2.3
nhaät ?)
(cid:131) Coù danh muïc taøi lieäu beân ngoaøi ? ( nhö treân ) Xem danh muïc TLBN hieän haønh coù
ñuû nhö trích daãn töø caùc taøi lieäu khoâng ?
(cid:131) Coù danh muïc bieåu maãu ( noäi boä vaø beân ngoaøi )? ( nhö treân ) (cid:131) Coù ñuû caùc taøi lieäu vaên baûn phaùp qui caàn thieát khoâng ? ( nhö treân ) (cid:131) Coù ñuû taøi lieäu theo nhö danh muïc ? (cid:131) Thuû tuïc kieåm soaùt taøi lieäu coù neâu caùch kieåm soaùt caùc taøi lieäu ñaëc bieät , coâng vaên
nhaän vaø phaùt ?
(cid:131) Coù baûn danh muïc phaân phoái ? coù kyù duyeät ? coù kyù nhaän ñaày ñuû ? (cid:131) Taøi lieäu coù daáu hieäu kieåm soaùt ( chöõ kyù , daáu kieåm soaùt )? (cid:131) Coù cöû ngöôøi kieåm soaùt taøi lieäu ? Vieäc söûa ñoåi taøi lieäu coù ñöôïc tuaân thuû vaø caäp nhaät (cid:131) Taøi lieäu coù ñöôïc huaán luyeän ñeå aùp duïng ?Coù laøm thöû ? Coù hoà sô ghi laïi ? (cid:131) Söï töông quan TL khi söûa ñoåi sau khi thöïc hieän CAR hoaëc khaéc phuïc theo 8.2.2 (cid:131) Coù danh muïc hoà sô (neâu nhöõng loaïi caàn löu, nôi löu ,thôøi gian löu,caùch baûo quaûn 4.2.4
)?coù kyù teân ?
(cid:131) Coù qui ñònh veà baûo quaûn vaø baûo maät hoà sô. (cid:131) Hoà sô coù ñöôïc thu thaäp ñaày ñuû theo nhö danh muïc ? (cid:131) Hoà sô coù deã truy tìm ? coù ngaên naép ? (cid:131) Coù nôi naøo thieáu nguoàn löïc ( 5M ) , coâng vieäc ñình treä hoaëc phaûi chôø ñôïi ? 5.1
5.2 • Coù toå chöùc nghieân cöùu thò tröôøng hay coâng vieäc töông töï ñeå xaùc ñònh nhu caàu khaùch
haøng ?
5.3 • Coù xaùc ñònh phaân khuùc thò tröôøng ,ñoái töôïng khaùch haøng vaø nhu caàu cuûa hoï ? • Coù phöông phaùp /qui ñònh ñeå toå chöùc ñaùp öùng caùc yeâu caàu naøy ? • Coù hoà sô chöùng minh ? • Coù baèng chöùng truyeàn ñaït CSCL ôû taát caû caùc caáp (Caùch truyeàn ñaït – Hoà sô hoïc –
Caùch kieåm söï thoâng hieåu CSCL)
5.4
5.5
• Hoûi 3 NV/ñôn vò coù hieåu CSCL, vieäc tuaân thuû taïi vò trí cuûa mình veà CSCL ? (cid:131) Coù MTCL khoâng ?Muïc tieâu coù yù nghóa vôùi hoaït ñoäng kinh doanh ? (cid:131) Muïc tieâu coù phuø hôïp CSCL, khaû thi,cuï theå , ñònh löôïng, tuaân thuû, (cid:131) MTCL coù ñöôïc trieån khai ôû moïi caáp lieân quan ? (cid:131) Coù xaây döïng keá hoaïch khaû thi ñeå thöïc hieän muïc tieâu khoâng ? (cid:131) Coù phaân coâng thöïc hieän vaø theo doõi ñaùnh giaù keát quaû thöïc hieän muïc tieâu? (cid:131) Xem sô ñoà toå chöùc – TNQH – Caùc thuû tuïc coù maâu thuaãn khoâng ? (cid:131) Coù qui ñònh ñaày ñuû TN-QH cho nhöõng vò trí coù aûnh höôûng ñeán chaát löôïng ?Moïi
ngöôøi coù bieát khoâng ?
(cid:131) Coù ma traän traùch nhieäm hoaëc moät vaên baûn töông töï moâ taû chöùc naêng-nhieäm vuï cuûa
caùc ñôn vò ñeå thöïc hieän caùc yeâu caàu theo ISO 9001:2000 ? (cid:131) Coù tình traïng moät nôi nhaän chæ ñaïo töø nhieàu caáp treân khoâng ? (cid:131) Coù coâng vieäc naøo khoâng ai phuï traùch vaø coâng vieäc naøo nhieàu nôi phuï traùch khoâng ? (cid:131) Coù boå nhieäm ÑDLÑ vôùi ñaày ñuû 3 traùch nhieäm ? moïi ngöôøi trong toå chöùc coù bieát söï
boå nhieäm vaø traùch nhieäm cuûa ÑDLÑ khoâng ? ÑDLÑ coù phaûi laø Giaùm ñoác hoaëc laõnh ñaïo caáp trung gian ( khoâng phaûi trong ban laõnh ñaïo )?
5.6
(cid:131) Coù söï baùo caùo vöôït caáp khoâng ? (cid:131) Coù vöôùng maéc veà thoâng tin ( Thieáu ,sai ,chaäm ,thöøa )? (cid:131) Coù qui ñònh veà vieäc trao ñoåi thoâng tin ? Ai khôûi xöôùng ,löu taïi ñaâu ? • Coù toå chöùc hoïp xem xeùt ? coù lòch hoïp ? coù qui ñònh vieäc hoïp xem xeùt ? • Hoà sô xem xeùt coù ñaày ñuû ? ( thoâng baùo ,baùo caùo ,bieân baûn ) • Hoïp xem xeùt coù keát luaän ? Bieân baûn coù pheâ duyeät ? coù phaân phoái ?coù phaân coâng
thöïc hieän ? coù phaân coâng giaùm saùt ?
• Coù theo doõi , coù hieäu quaû khoâng ? Coù giaûi quyeát caùc vaán ñeà neâu ra khoâng ? Coù cöû
ngöôøi thöïc hieän vaø ngöôøi theo doõi khoâng ?
6.1 • Coù ñaùnh giaù ( xaùc ñònh ) nhu caàu lieân quan ñeán nhaân söï , trang thieát bò ,moâi tröôøng
ñeå thöïc hieän coâng vieäc theo yeâu caàu qui ñònh ?
• Vieäc ñaùnh giaù nhu caàu coù caên cöù vaø ñöôïc ghi nhaän khoâng ? Xem baèng chöùng . • Vieäc cung caáp nguoàn löïc coù ñöôïc ñaùnh giaù hieäu quaû ?(Taêng naêng suaát,chaát löôïng ,
phaùt trieån …)
6.2
(cid:131) Coù ñaùnh giaù keát quaû thöïc hieän coâng vieäc cuûa moïi thaønh vieân (keå caû Giaùm ñoác )? (cid:131) Coù xaùc ñònh nhu caàu nhaân söï ( ñaøo taïo , tuyeån duïng ) ñeå thöïc hieän muïc tieâu ñeà ra ? (cid:131) Moïi ngöôøi coù yù thöùc ñöôïc vai troø vaø vò trí cuûa coâng vieäc mình ñang laøm ? (cid:131) Coù keá hoaïch vaø thöïc hieän vieäc caân ñoái nhu caàu nhaân söï ? (cid:131) Keá hoaïch ñaøo taïo coù ñöôïc laäp vaø pheâ duyeät? (cid:131) Keá hoaïch ñaøo taïo coù caên cöù keát quaû coâng vieäc ?Coù caên cöù muïc tieâu phaùt trieån ? (cid:131) Coù hoà sô theo doõi ñaøo taïo /huaán luyeän ? (cid:131) Keát quaû ñaøo taïo coù ñöôïc ñaùnh giaù vaø xöû lyù ? Xem hoà sô ñaøo taïo theo danh saùch
nhaân vieân , xem coù caäp nhaät khoâng ?
(cid:131) Coù ai khoâng ñöôïc ñaøo taïo khoâng ? Lyù do coù hôïp lyù khoâng ? coù keá hoaïch ÑT Giaùm
ñoác ?
6.3
(cid:131) Coù xaùc ñònh nhu caàu trang thieát bò , cô sôû haï taàng cho moãi döï aùn hay muïc tieâu ? (cid:131) Coù danh muïc thieát bò ? cô sôû haï taàng ? (cid:131) Coù lòch xích baûo trì cho moïi thieát bò / cô sôû haï taàng coù aûnh höôûng ñeán chaát löôïng (cid:131) Coù hoà sô baûo trì ? (cid:131) Caùc heä thoáng thieát bò trao ñoåi thoâng tin ( vi tính ,fax … ) ñöôïc quaûn lyù ra sao ?baûo trì
theá naøo ? Queùt virus maùy tính …
6.4 • Coù xaùc ñònh moâi tröôøng laøm vieäc aûnh höôûng tôùi : Chaát löôïng –söùc khoeû–quan
heä(tinh thaàn)
7.1
• Coù bieän phaùp ñaùp öùng vaø ñònh kyø ñaùnh giaù laïi ? • Coù hoà sô ? • Vieäc hoaïch ñònh CL coù ñöôïc thöïc hieän vôùi moïi saûn phaåm trong phaïm vi aùp duïng • Vieäc hoaïch ñònh coù bao goàm ñuû caùc böôùc nhö trong 7.1 / (cid:131) Coù qui ñònh cho vieäc tieáp nhaän yeâu caàu ? Coù qui cheá vôùi töøng thò tröôøng/khaùch haøng 7.2.1
?
(cid:131) Coù xaùc ñònh caùc yeâu caàu tieàm aån vaø caùc qui ñònh cuûa phaùp luaät lieân quan ñeán saûn
phaåm ?
7.2.2
(cid:131) Coù xaùc ñònh vaø giôùi thieäu cho khaùch haøng nhöõng ñaëc tröng cuûa saûn phaåm ? (cid:131) Coù hoà sô ghi nhaän vaø trao ñoåi vôùi khaùch haøng? (cid:131) Coù xem xeùt hôïp ñoàng tröôùc khi kyù vaø chuyeån giao saûn phaåm ? (cid:131) Vieäc xem xeùt hôïp ñoàng coù lieân heä caùc boä phaän lieân quan khoâng ? Baèng chöùng ? (cid:131) Pheâ duyeät HÑ coù baèng chöùng ? Ngöôøi pheâ duyeät coù ñöôïc qui ñònh trong TN-QH ?
Pheâ duyeät coù caên cöù khaû naêng cuûa toå chöùc ? (khaû naêng thöïc hieän HÑ)
(cid:131) Coù caùch thöùc xaùc nhaän ñuû hieäu löïc khi ñôn haøng khoâng baèng vaên baûn ?Coù hoà sô (cid:131) Nhöõng ñieåm khaùc bieät coù ñöôïc xaùc ñònh ,thoaû thuaän tröôùc khi kyù keát ? (cid:131) Söûa ñoåi HÑ coù thoâng baùo, pheâ duyeät laïi khoâng ? coù kòp thôøi ?(Caû vôùi noäi boä vaø beân
ngoaøi ) Coù qui ñònh veà vieäc naøy khoâng ?
(cid:131) Coù hoà sô xem xeùt hôïp ñoàng ? (cid:131) Coù xaùc ñònh caùch thöùc thoâng tin vôùi khaùch haøng vaø trong noäi boä cho caùc tröôøng hôïp 7.2.3
hoaëc cho caùc coâng vieäc lieân quan tôùi : (cid:131) Thoâng tin veà saûn phaåm ( toå chöùc marketing ,tieáp thò,baùn haøng ) (cid:131) Xöû lyù ,thoâng tin khi coù söûa ñoåi hôïp ñoàng . (cid:131) Tieáp nhaän vaø xöû lyù caùc yù kieán,khieáu naïi cuûa khaùch haøng .
(cid:131) Coù qui ñònh thaåm quyeàn giaûi quyeát ? (cid:131) Qui ñònh coù hieäu quaû ? coù baèng chöùng ? coù bò chaäm ? coù giaûi quyeát thoaõ ñaùng ?
7.3.1 • Coù qui ñònh cho vieäc thieát keá : Sô boä , nguyeân lyù ( phuïc vuï baùn haøng ) vaø thieát keá
chi tieát ?
• Coù qui ñònh cho vieäc trieån khai saûn xuaát thöû tröôùc khi saûn xuaát haøng loaït ? • Keá hoaïch coù ñöôïc laäp ? coù ñuû 7 böôùc ? coù ñöôïc tuaân thuû ? Coù ñöôïc theo doõi ? baèng
chöùng theo doõi vaø ñieàu chænh ?
• Keá hoaïch coù neâu ñuû caùc giai ñoaïn ? coù phaân coâng cuï theå ? coù xaùc ñònh thôøi haïn ?Coù
xaùc ñònh vaø giaûi quyeát söï phoái hôïp trong quaù trình thieát keá / trieån khai ?
7.3.2 (cid:131) Qui ñònh traùch nhieäm ,caùch thöùc thu thaäp vaø xöû lyù thoâng tin cho vieäc thieát keá /trieån
khai?
7.3.3
(cid:131) Yeâu caàu chöùc naêng vaø coâng duïng cuûa saûn phaåm coù ñöôïc xaùc ñònh roõ ? (cid:131) Caùc yeâu caàu lieân quan ñeán saûn phaåm nhö : tieâu chuaån ,phaùp luaät coù ñöôïc xaùc ñònh (cid:131) Thoâng tin tham khaûo töø caùc thieát keá töông töï coù ñöôïc xaùc ñònh vaø thu thaäp,xöû lyù (cid:131) Caùc yeâu caàu khaùc cho vieäc thieát keá / trieån khai ( naêng löïc hieän taïi … ) (cid:131) Caùc thoâng tin ñaàu vaøo coù ñöôïc xem xeùt ?ngöôøi xem xeùt coù traùch nhieäm ? (cid:131) Thoâng tin coù mô hoà ? coù maâu thuaãn ? coù ñöôïc giaûi quyeát ? (cid:131) Yeâu caàu keát quaû thöû coù ñöôïc xaùc ñònh roõ ?( vôùi trieån khai saûn xuaát thöû ) (cid:131) Thoâng tin töø nhöõng laàn thöû töông töï coù ñöôïc thu thaäp ñeå tham khaûo ? (cid:131) Coù hoà sô ? (cid:131) Coù qui ñònh caùch theå hieän keát quaû thieát keá /trieån khai ? (cid:131) Caùch theå hieän keát quaû thieát keá trieån khai coù khaû naêng ño ñöôïc ?cuï theå ? (cid:131) Keát quaû thieát keá coù phuø hôïp ñaàu vaøo ( yeâu caàu saûn phaåm ,döõ lieäu )?coù ñöôïc pheâ
duyeät ?
(cid:131) Keát quaû thieát keá coù cung caáp thoâng tin ,giuùp cho vieäc mua haøng ,saûn xuaát ,trieån khai
?
(cid:131) Keát quaû thieát keá coù ñöa ra tieâu chuaån hay chuaån möïc hay caùch thöùc chaáp nhaän saûn
phaåm ?( ñeå bieát sau khi saûn xuaát , theá naøo laø saûn phaåm ñaït yeâu caàu ).
(cid:131) Keát quaû thieát keá coù chæ ra caùc ñieàu kieän phuø hôïp cho söû duïng saûn phaåm , caùc qui taéc
an toaøn , caùc ñaëc tính coát yeáu cuûa saûn phaåm ?
7.3.4 (cid:131) Keá hoaïch thieát keá /TK coù ñöôïc tuaân thuû ,theo doõi ,ñaùnh giaù , ñieàu chænh cho phuø hôïp
?
(cid:131) Nhöõng truïc traëc trong quaù trình thieát keá/TK coù ñöôïc nhaän bieát vaø khaéc phuïc ,ñieàu
chænh ?
7.3.5
(cid:131) Nhöõng ngöôøi xem xeùt coù ñöôïc qui ñònh ?coù lieân quan ? coù ñuû thaåm quyeàn ? (cid:131) Keát quaû xem xeùt coù laäp thaønh hoà sô ? (cid:131) Coù toå chöùc / qui ñònh vieäc ñaùnh giaù keát quaû thieát keá /trieån khai ? Coù theo keá hoaïch (cid:131) Coù keát luaän ? coù ñieàu chænh ? (cid:131) Coù hoà sô ? (cid:131) Coù qui ñònh caùch thöùc vaø trieån khai ñaùnh giaù giaù trò söû duïng cuûa thieát keá (coâng duïng 7.3.6
saûn phaåm ) vaø trieån khai ( giaù trò qui trình )?Coù tuaân thuû keá hoaïch ?
(cid:131) Coù qui ñònh thaønh phaàn ñuùng yeâu caàu ?Coù keát luaän ? coù ñieàu chænh ? coù hoà sô ?
7.3.7
(cid:131) Coù qui ñònh caùch thöùc nhaän bieát ,xem xeùt ,ñieàu chænh nhöûng thay ñoåi ? (cid:131) Coù pheâ duyeät vaø xaùc ñònh giaù trò söû duïng laïi ? (cid:131) Coù xem xeùt nhöõng taùc ñoäng ñoái vôùi coâng vieäc ñaõ thöïc hieän hay chuyeån giao ?
7.4.1
(cid:131) Coù hoà sô ? (cid:131) Coù qui ñònh caùch thöùc ñaùnh giaù löïa choïn vaø kieåm soaùt nhaø cung öùng ? (cid:131) Coù danh saùch? Nhaø cung öùng coù ñöôïc pheâ duyeät ?Danh saùch coù ñöôïc caäp nhaät? (cid:131) Nhaø cung öùng coù ñöôïc ñaùnh giaù treân khaû naêng cung öùng ? Baèng chöùng xem xeùt,
kieåm soaùt, ai kieåm soaùt ? Coù hoà sô ?
(cid:131) Coù chuaån möïc ñeå löïa choïn nhaø cung öùng ? chuaån möïc caên cöù treân khaû naêng …? (cid:131) Nhaø cung öùng coù ñöôïc kieåm soaùt qua moãi laàn giao haøng ? Coù hoà sô ? (cid:131) Coù maáy nhaø cung öùng cho 1 loaïi haøng ? (cid:131) Coù tröôøng hôïp naøo mua haøng cuûa nhaø cung öùng khoâng coù teân trong danh saùch ? (cid:131) Coù keá hoaïch mua haøng? Keá hoaïch coù caên cöù toàn kho vaø tieán ñoä söû duïng ? Coù danh 7.4.2
muïc haøng hoaù caàn mua ?
(cid:131) Coù qui ñònh caùch thöùc kieåm soaùt vieäc mua haøng phuø hôïp töøng saûn phaåm ? (cid:131) Vieäc mua haøng coù caên cöù caùc yeâu caàu CL ? Coù tieâu chuaån, moâ taû cho töøng loaïi SP (chuû yeáu aûnh höôûng tôùi CL) vaø dòch vuï (vaän chuyeån, kieåm ñònh, thueâ ngoaøi….)
(cid:131) Vieäc mua haøng coù caên cöù soá toàn kho? (cid:131) Coù xaùc ñònh nhöõng loaïi haøng caàn mua ? coù tieâu chuaån chaáp nhaän ? caùch thöùc ñaùnh
giaù ?
(cid:131) Coù xem xeùt yeâu caàu mua tröôùc khi göûi ñi ? Vieäc mua haøng coù ñöôïc pheâ duyeät ?
Ngöôøi pheâ duyeät coù ñuû thaåm quyeàn ? (moâ taû trong TN-QH)
(cid:131) Coù hoà sô ? Xem thöû 3 HÑ mua sp. (cid:131) Coù dòch vuï thueâ ngoaøi ? Coù quaù trình thueâ ngoaøi ? coù qui ñònh caùch thöùc kieåm soaùt ?
Hoà sô? Coù qui ñònh caùch thöùc kieåm tra xaùc nhaän haøng mua vaøo ? 7.4.3
7.5.1
(cid:131) (cid:131) caên cöù ñeå kieåm tra coù ñöôïc thoaû thuaän trong hôïp ñoàng ? Keá hoaïch coù ñöôïc tuaân thuû (cid:131) HÑ mua coù ñeà caäp vieäc kieåm tra xaùc nhaän taïi cô sôû nhaø cung caáp ? (cid:131) HÑ coù ñeà caäp vieäc khaûo saùt cuûa khaùch haøng ? (neáu caàn) (cid:131) Coù tröôøng hôïp naøo haøng mua vaøo khoâng ñaït ? Hoà sô xöû lyù ? (cid:131) Vieäc taïo saûn phaåm coù ñöôïc laäp thaønh keá hoaïch / qui ñònh ? (cid:131) Caùc thoâng tin caàn thieát cho vieäc saûn xuaát vaø cung caáp dòch vuï coù ñöôïc xaùc ñònh vaø
caáp ñuû?
(cid:131) Coù thoâng tin chính thöùc veà yeâu caàu , moâ taû saûn phaåm coù ñöôïc xaùc ñònh vaø chuyeån
giao ?
(cid:131) Caùc khaâu coù ñuû taøi lieäu khoâng ? (cid:131) Caùc thieát bò ,duïng cuï vaø thieát bò ño saün coù vaø phuø hôïp ñeå laøm vieäc? (cid:131) Coù moâ taû caùch thöùc kieåm soaùt töøng coâng ñoaïn cuûa quaù trình? (cid:131) Coù kieåm soaùt ( theo doõi , ño löôøng ) caùc thoâng soá coâng ngheä theo keá hoaïch ? (cid:131) Coù ñöôïc ñaøo taïo khoâng ? Baèng chöùng ñaùnh giaù keát quaû thöïc hieän coâng vieäc ? (cid:131) Moïi nhaân vieân coù hieåu roõ coâng vieäc ? (muïc ñích, caùch ñieàu chænh, tieâu chuaån chaáp
nhaän, thao taùc, ghi hoà sô, baùo caùo ? )
(cid:131) Moäi tröôøng laøm vieäc coù ñaït yeâu caàu cuûa NN ? (cid:131) Coù qui ñònh caùch thöùc ñaùnh giaù xaùc nhaän keát quaû coâng vieäc ? (cid:131) Coù qui ñònh traùch nhieäm quyeát ñònh cho SP qua khaâu keá tieáp ? Caùch thöùc theå hieän ? (cid:131) Coù saún caùc tieâu chuaån chaáp nhaän, HDCV, phaïm vi ñieàu chænh ? tieâu chuaån tay ngheà
?
(cid:131) Xem caùch trieån khai keá hoaïch SX töø khaâu ñaàu ñeán khaâu cuoái
7.5.2
7.5.3
(cid:131) Coù qui ñònh veà giao haøng , baûo haønh ,baûo trì saûn phaåm ? (cid:131) Coù thuû tuïc kieåm soaùt ? (cid:131) Xem coù ñuû hoà sô ? • Coù xaùc ñònh quaù trình ñaëc bieät ? CN ôû khaâu naøy coù baèng chöùng ñöôïc ñaøo taïo khoâng • Coù chuaån möïc vaø caùch thöùc ñeå ñaùnh giaù xaùc nhaän giaù trò quaù trình ñaëc bieät ? • Coù thöïc hieän ñaùnh giaù vaø taùi ñaùnh giaù ? Coù pheâ duyeät keát quaû ? • Coù qui ñònh trình ñoä nhaân vieân , thieát bò ? • Coù hoà sô / (cid:131) Coù qui ñònh veà vieäc nhaän bieát vaø truy tìm ? (cid:131) Coù phaân bieät ñöôïc caùc saûn phaåm cuøng loaïi ? Caùc loâ saûn phaåm ? Töø ñaàu vaøo ñeán
ñaàu ra?
(cid:131) Coù caùch xaùc ñònh SP do chuyeàn naøo SX, ai SX, ngaøy, giôø, ca, loâ NVL, ñuùng SP cuûa
Coâng ty khoâng?
7.5.4
7.5.5
(cid:131) Coù caùch xaùc ñònh nguoàn goác SP ? (cid:131) Caùch thöùc nhaän bieát tình traïng KT-TN ôû caùc khaâu coù ñöôïc qui ñònh vaø tuaân thuû? (cid:131) Coù hoà sô ? (Caàm 1 SP leân hoûi ) (cid:131) Coù qui ñònh vieäc kieåm tra, baûo quaûn SP do khaùch haøng cung caáp ? (cid:131) Coù qui ñònh vieäc nhaän bieát ? kieåm soaùt ? (cid:131) Coù qui ñònh vieäc xöû lyù khi khoâng phuø hôïp ?Neáu bò hö thì coù baøn vôùi khaùch haøng ? (cid:131) Xem baèng chöùng kieåm tra, baûo quaûn, hoà sô kieåm soaùt (nhaäp kho, phaân bieät, xöû lyù) (cid:131) Coù qui ñònh thuû tuïc XD – LK – BQ – BG – GH ? Caû ñoái vôùi NVL , baùn thaønh phaåm ? ( saûn phaåm töø NVL ñaàu vaøo – BTP – TP ñöôïc baûo quaûn theá naøo , coù ñaûm baûo chaát löôïng )?
(cid:131) Vieäc löu kho, baûo quaûn coù caên cöù yeâu caàu cuûa SP ? Coù qui ñònh cheá ñoä baûo quaûn (cid:131) Coi keá hoaïch kieåm kho ñònh kyø ? Vieäc kieåm kho coù ñaùnh giaù CL ? Xem hoà sô (cid:131) Coù kieåm soaùt ñöôïc toàn kho ? Vieäc nhaän bieát vò trí haøng hoaù trong kho coù deã daøng ? (cid:131) Vieäc nhaäp – xuaát, truy tìm, nhaän daïng trong kho coù ñöôïc phoå bieán cho NV kho ? (cid:131) Moâi tröôøng kho ? An toaøn ? PCCC ? (cid:131) Coù sô ñoà kho ? caùch phaân bieät loâ saûn phaåm ? (cid:131) Coù thöïc hieän FIFO ? (cid:131) Caùc TT nhaäp – xuaát haøng coù ñöôïc tuaân thuû ? (cid:131) Vieäc nhaäp – xuaát coù caên cöù keát quaû KT-TN. (cid:131) Vieäc baûo quaûn trong quaù trình vaän chuyeån vaø giao haøng ? (cid:131) Caùch thöùc giao haøng, nghieäm thu coù ñöôïc neâu vaø xem xeùt trong HÑ (7.2 ) ?
7.6
(cid:131) Coù xaùc ñònh caùc pheùp ño ,naêng löïc thieát bò ño caàn thieát ? (cid:131) Coù qui ñònh veà vaän haønh ,kieåm tra ,baûo quaûn ,hieäu chuaån thieát bò ño ? (cid:131) Coù danh muïc thieát bò ño theo keá hoaïch CL ? (cid:131) Thieát bò ño coù ñöôïc baûo trì, kieåm tra tröôùc khi duøng, hieäu chuaån ñònh kyø vaø ñoät xuaát (cid:131) Coù lòch baûo trì, kieåm tra, hieäu chuaån vaø ñöôïc tuaân thuû khoâng ? Baèng chöùng ? (cid:131) Moâi tröôøng caát giöõ,höôùng daãn vaän haønh ? (cid:131) Thieát bò ño coù ñuû khaû naêng ñaùp öùng keá hoaïch CL ? Xem caùc baèng chöùng (cid:131) Vieäc nhaän bieát tình traïng kieåm tra, hieäu chuaån. Coù tem ? (cid:131) Qui ñònh veà vieäc truy ngöôïc vaø xöû lyù khi phaùt hieän thieát bò ño bò hö.
8.1
8.2.1
8.2.2
(cid:131) Qui ñònh ñoái vôùi phaàn meàm duøng ño löôøng ? (cid:131) Xem coù ñuû hoà sô hôïp leä ? • Coù xaây döïng vaø thöïc hieän caùc keá hoaïch theo doõi ,ño löôøng,phaân tích,caûi tieán ? • Coù hoà sô tuaân thuû ,ñaùnh giaù vaø ñieàu chænh ? • Coù qui ñònh veà vieäc toå chöùc thu thaäp thoâng tin veà möùc ñoä thoaû maõn cuûa khaùch haøng • Coù tuaân thuû ? coù phaân tích keát quaû ? Coù xöû lyù/khaéc phuïc ? • Hoà sô ? (cid:131) Coù lòch ñaùnh giaù CLNB khoâng ? Coù caên cöù keá hoaïch SX vaø hieän traïng heä thoáng (cid:131) Caùc yeáu toá cuûa ISO 9001:2000 coù ñöôïc xem xeùt ñaày ñuû? Coù xaùc ñònh muïc tieâu vaø
phaïm vi?
8.2.3 (cid:131) Chuyeân gia coù ñöôïc ñaøo taïo ? Coù ñaùnh giaù naêng löïc ñaùnh giaù cuûa chuyeân gia ? (cid:131) Chuyeân gia coù ñoäc laäp ? Coù söï chuaån bò ñaày ñuû tröôùc khi ñaùnh giaù ? (cid:131) Keá hoaïch coù khaû thi ?coù tuaân thuû ? (cid:131) Töø vieäc chuaån bò ñaùnh giaù ñeán baùo caùo coù ñuùng TT khoâng ? (cid:131) Vieäc tuaân thuû TT ñaùnh giaù CLNB ? Coù check list ? coù ghi nhaän hoà sô , baùo caùo ? • Coù qui ñònh caùch thöùc ñaùnh giaù hieäu quaû caùc quaù trình ?Coù tuaân thuû ?coù bieän phaùp
khaéc phuïc /
8.2.4
• Coù hoà sô ñaùnh giaù hieäu löïc quaù trình? (cid:131) Coù qui ñònh caùch thöùc ,traùch nhieäm ,thôøi gian kieåm tra thöû nghieäm theo keát hoaïch ? (cid:131) Coù keá hoaïch KT-TN töø khaâu ñaàu ñeán khaâu cuoái ?Bao goàm theo doõi vaø ño löôøng (cid:131) Keá hoaïch coù ñöôïc tuaân thuû ? Xem hoà sô (cid:131) Coù SP naøo khoâng qua KT-TN ? (cid:131) SP söûa laïi coù ñöôïc KT-TN laïi vaø ghi hoà sô kieåm tra laïi khoâng ? (cid:131) Coù qui ñònh caùch laáy maãu ? HDCV veà KT-TN ? (cid:131) Coù tieâu chuaån chaáp nhaän khoâng ? Coù dung sai khoâng ? (cid:131) Baèng chöùng khaâu cuoái kieåm tra laïi toaøn boä ? (cid:131) KCS coù ñoäc laäp ôùoái vôùi khaâu laøm ra SP ñöôïc thöû nghieäm ? (cid:131) Coù ghi laïi ñuû moïi hoà sô KT-TN caàn thieát ? (cid:131) Keát quaû kieåm tra coù ñöôïc ngöôøi coù traùch nhieäm (moâ taû TN-QH) pheâ duyeät (cid:131) Keát quaû KT-TN coù duøng laøm gì khoâng ? (cid:131) Vieäc kieåm tra coù ñaûm baûo pheá phaåm khoâng loït löôùi ? (cid:131) Hoà sô kieåm tra coù ñaày ñuû theo keá hoaïch ?
8.3 (cid:131) Coù Phaùt sinh saûn phaåm khoâng phuø hôïp ? coù xöû lyù theo thuû tuïc xöû lyù SP khoâng phuø
hôïp (phaùt hieän, caùch ly, baùo caùo, xöû lyù, kieåm tra vaø ghi hoà sô)
8.4
(cid:131) Coù thoáng keâ loaïi SP khoâng phuø hôïp vaø keát quaû xöû lyù ? Xöû lyù coù hieäu quaû khoâng (cid:131) Coù tuaân thuû HDCV xöû lyù SP khoâng phuø hôïp sau khi giao ? (cid:131) Coù kieåm tra laïi sau khi xöû lyù ?Keát quaû xöû lyù coù ñöôïc chaáp nhaän ( keå caû khaùch haøng (cid:131) Hoà sô xöû lyù ? (cid:131) Coù xaùc ñònh phöông phaùp thoáng keâ , muïc ñích ,caùch thöùc aùp duïng ? (cid:131) Coù thoáng keâ : keát quaû KSQT - KTTN ? Khieáu naïi cuûa khaùch haøng ? Söï coá kyõ thuaät
sau khi giao haøng ? pheá phaåm ?
(cid:131) Vieäc xöû lyù soá lieäu coù ñöôïc qui ñònh vaø tuaân thuû ? (cid:131) Vieäc xöû lyù soá lieäu coù ñi ñeán quyeát ñònh ñieàu haønh / caûi tieán ? (cid:131) Vieäc phaân tích soá lieäu coù lieân quan ñeán söï thoaû maõn khaùch haøng ,söï phuø hôïp cuûa
saûn phaåm , xu höôùng quaù trình , cô hoäi phoøng ngöøa ,ngöôøi cung öùng?
8.5.1
(cid:131) Coù hoà sô ? • Coù qui ñònh lieân quan ñeán vieäc caûi tieán vaø xaây döïng muïc tieâu caûi tieán ? • Caùc hoaït ñoäng sau coù daãn ñeán vieäc caûi tieán : söû duïng CSCL , söû duïng MTCL , söû
8.5.2
duïng keát quaû ñaùnh giaù , phaân tích döõ lieäu ,haønh ñoäng khaéc phuïc/phpoøng ngöøa , hoïp xem xeùt cuûa laõnh ñaïo ? • Coù hoà sô ñaùnh giaù caûi tieán ? (cid:131) Coù tuaân thuû caùc böôùc cuûa thuû tuïc thöïc hieän HÑKP? (cid:131) SP khoâng phuø hôïp vaø keát quaû xöû lyù coù ñöôïc truy tìm nguyeân nhaân vaø khaéc phuïc (cid:131) Vieäc thöïc hieän HÑKP coù ñöôïc theo doõi vaø ñaùnh giaù keát quaû khoâng ? (cid:131) Vieäc khaéc phuïc coù daãn ñeán thay ñoåi TL khoâng ?Coù töông xöùng möùc ñoä khoâng phuø
hôïp ?
(cid:131) Vieäc thu thaäp, xöû lyù yù kieán / khieáu naïi cuûa khaùch haøng coù ñaït ñöôïc thoûa maõn khoâng (cid:131) Coù thoáng keâ khieáu naïi khoâng ? Coù giaûm khoâng ? (cid:131) Coù taùi laäp laïi nhöõng söï khoâng phuø hôïp ñaõ khaéc phuïc khoâng ? (cid:131) Coù hoà sô veà 8.5.2 ? (cid:131) Coù ñöa keát quaû xöû lyù 8.5.2 vaøo hoïp xem xeùt cuûa laõnh ñaïo khoâng ? (cid:131) Vieäc ñöa ra HÑKP-PN coù do caáp coù thaåm quyeàn quyeát ñònh ? Coù qui ñònh traùch
8.5.3
nhieäm ñieàu tra - thöïc hieän - giaùm saùt ? • Coù thuû tuïc thöïc hieän HÑ phoøng ngöøa ? • Coù tuaân thuû ? • Coù xem xeùt ñeà xuaát phoøng ngöøa ? Coù töông xöùng vôùi hoaït ñoäng ? Coù ñuùng thaåm
quyeàn ?
• Coù hieäu quaû ?coù theo doõi ? coù hoà sô ?
NGÖÔØI ÑAÙNH GIAÙ
GIAÙM ÑOÁC DUYEÄT (ÑDLÑ)
