
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
ĐỖ THỊ THÙY
HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RA CÔNG CHÚNG
THEO QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN
HIỆN HÀNH VIỆT NAM
LUẬN VĂN THẠC SĨ
Ngành: Luật Kinh tế
Mã số ngành: 8330107
Thành phố Hồ Chí Minh - Năm 2023

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
ĐỖ THỊ THÙY
HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RA CÔNG CHÚNG
THEO QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN
HIỆN HÀNH VIỆT NAM
LUẬN VĂN THẠC SĨ
Ngành: Luật Kinh tế
Mã số ngành: 8330107
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS HỒ XUÂN THẮNG
Thành phố Hồ Chí Minh - Năm 2023

i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi: Đỗ Thị Thùy
Học viên Cao học Luật Kinh tế Khóa 2 – Trường Đại học Ngân hàng TpHCM
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các dữ liệu, số
liệu và một số kiến thức của tác giả khác trong luận văn được sử dụng trung thực,
có đầy đủ nguồn dữ liệu đáng tin cậy theo quy định của một công trình khoa học.
Kết quả nghiên cứu trong luận văn là trung thực.
TPHCM, ngày 06 tháng 06 năm 2023
Tác giả
Đỗ Thị Thùy

ii
LỜI CẢM ƠN
Để hoàn thành nội dung luận văn chuyên ngành Luật Kinh tế, tôi xin chân
thành cảm ơn sự giúp đỡ nhiệt tình của thầy cô Khoa Luật Kinh tế, Phòng Sau Đại
học Trường Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ Chí Minh.
Đặc biệt, tôi xin chân thành cảm ơn PGS. TS Hồ Xuân Thắng đã trực tiếp
hướng dẫn tôi thực hiện luận văn với tinh thần trách nhiệm cao độ và sự giúp đỡ
nhiệt tình.
Đồng thời, tôi xin chân thành cảm ơn lãnh đạo, công chức của Sở giao dịch
chứng khoán TPHCM đã tạo điều kiện thuận lợi cho tôi thu thập, tìm kiếm thông
tin đề hoàn thành tốt luận văn.
Cuối cùng tôi xin gửi lời cảm ơn gia đình, bạn bè, đặc biệt là tập thể Lớp
CH2LKT (khóa 2021 – 2023) đã ủng hộ và giúp đỡ tôi trong quá trình thực hiện
luận văn.
Xin chân thành cảm ơn!

iii
TÓM TẮT LUẬN VĂN
Tiêu đề: Hoạt động chào bán trái phiếu ra công chúng theo quy định của
pháp luật chứng khoán hiện hành Việt Nam
Tóm tắt: Hiện nay, hoạt động chào bán TP ra công chúng được rất nhiều
doanh nghiệp quan tâm và chủ trương thực hiện với mục đích tìm kiếm nguồn vốn
từ bên ngoài để phát triển kinh doanh. Hoạt động này mang lại nguồn vốn lớn cho
doanh nghiệp đồng thời cũng là một kênh đầu tư có thể phát sinh lợi nhuận cao.
Pháp luật về chứng khoán ở nước ta liên tục được hoàn thiện để phù hợp với thực
tế, tuy nhiên các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động chào bán TP ra công
chúng vẫn còn nhiều mâu thuẫn, chồng chéo. Vấn đề này gây ra khó khăn cho các
chủ thể chào bán trong quá trình áp dụng pháp luật dẫn đến nhiều vấn đề bấp cập
trong thực tiễn. Luận văn được triển khai, nghiên cứu với mục tiêu phân tích, làm
rõ các quy định pháp luật hiện hành về hoạt động chào bán TP ra công chúng, từ
đó đưa ra những vấn đề chưa hợp lý trong thực tế đồng thời có những kiến nghị
với mong muốn hoàn thiện pháp luật trong tương lai. Trong luận văn này tác giả
chủ yếu sử dụng phương pháp phân tích, so sánh để làm rõ cơ sở lý luận và phương
pháp thống kê, tổng hợp để đánh giá thực tiễn. Luận văn đã trình bày và phân tích
những nội dung cơ bản của hoạt động chào bán TP ra công chúng bao gồm: hình
thức chào bán; điều kiện chào bán; thẩm quyền; trình tự, thủ tục chào bán và đồng
thời đánh giá việc áp dụng pháp luật trong hoạt động chào bán TP ra công chúng
tại TPHCM. Từ đó đưa ra kiến nghị, giải pháp với mong muốn góp phần hoàn
thiện khung pháp lý và thực hiện hiệu quả các quy định của pháp luật.
Từ khóa: chào bán TP ra công chúng, huy động vốn từ TP, đăng ký chào bán
TP.

