intTypePromotion=1
zunia.vn Tuyển sinh 2024 dành cho Gen-Z zunia.vn zunia.vn
ADSENSE
 » 
 » 

Đề thi kết thúc học phần học kì 2 môn Pháp luật về chứng khoán năm 2021-2022 có đáp án

Chia sẻ: _ _ | Ngày: | Loại File: DOCX | Số trang:3

Thêm vào BST
Báo xấu
6
lượt xem 1
download
 
  Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

“Đề thi kết thúc học phần học kì 2 môn Pháp luật về chứng khoán năm 2021-2022 có đáp án - Trường Đại học Văn Lang” giúp các bạn sinh viên có thêm tài liệu ôn tập, luyện tập giải đề nhằm nắm vững được những kiến thức, kĩ năng cơ bản, đồng thời vận dụng kiến thức để giải các bài tập một cách thuận lợi. Chúc các bạn thi tốt!

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Đề thi kết thúc học phần học kì 2 môn Pháp luật về chứng khoán năm 2021-2022 có đáp án

  1. BM-003 TRƯỜNG ĐẠI HỌC VĂN LANG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA LUẬT Học kỳ: 2 Năm học: 2021 - 2022 Mã học phần: DLK0260 Tên học phần: Pháp luật về chứng khoán Mã nhóm lớp HP: 211_ DLK0260_01, 211_ DLK0260_02 Thời gian làm bài: 60 (phút) Hình thức thi: Trắc nghiệm kết hợp tự luận Cách thức nộp bài phần tự luận: - SV gõ trực tiếp trên khung trả lời của hệ thống thi; PHẦN TRẮC NGHIỆM (4 điểm) Công ty chứng khoán có thể tồn tại dưới loại hình doanh nghiệp nào? A. Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần. B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần. C. Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty hợp danh. D. Công ty hợp danh, công ty cổ phần. ANSWER: A Chứng khoán nào sau đây là chứng khoán vốn: A. Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư. B. Cổ phiếu, trái phiếu. C. Trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư. D. Cổ phiếu, chứng khoán phái sinh. ANSWER: A Cơ quan nào sau đây có quyền ban hành văn bản quy phạm pháp luật về thị trường chứng khoán: A. Quốc Hội, Chính Phủ, Bộ Tài chính. B. Bộ Tài chính, Ủy ban chứng khoán Nhà nước. C. Sở giao dịch chứng khoán, Ủy ban chứng khoán Nhà nước. D. Quốc Hội, Bộ Tài chính, Ủy ban chứng khoán Nhà nước. ANSWER: A Công ty cổ phần phát hành quyền mua cổ phần để: A. Tặng cho cổ đông hiện hữu của công ty. B. Tặng cho những nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu của công ty cổ phần phát hành. C. Tặng cho người lao động làm việc lâu năm trong công ty. D. Tặng cho khách hàng thân thiết của công ty. ANSWER: A Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là: A. Công ty do nhà nước bỏ vốn thành lập để tổ chức thị trường chứng khoán.
  2. BM-003 B. Đơn vị sự nghiệp trực thuộc Ủy ban chứng khoán Nhà nước. C. Đơn vị sự nghiệp trực thuộc Bộ Tài chính. D. Cơ quan quản lý nhà nước trên thị trường chứng khoán. ANSWER: A Quỹ thành viên có số lượng thành viên tối đa là: A. 99 nhà đầu tư. B. 30 nhà đầu tư. C. 50 nhà đầu tư. D. 79 nhà đầu tư. ANSWER: A Công ty trách nhiệm hữu hạn có thể phát hành: A. Trái phiếu. B. Cổ phiếu. C. Chứng quyền. D. Quyền mua cổ phần. ANSWER: A Để có thể được cấp phép hoạt động tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán phải có mức vốn điều lệ tối thiểu là: A. 75 tỷ. B. 50 tỷ. C. 25 tỷ. D. 10 tỷ. ANSWER: A PHẦN TỰ LUẬN (6 điểm): Nhận định sau đây là đúng hay sai? Tại sao? Câu 1. (1,5 điểm): Trái phiếu và cổ phiếu là giống nhau. Đáp án Câu 1: Sai (0,25). K2, K3 Điều 4 Luật chứng khoán và nêu nội dung (0,5). Lập luận chứng minh (0,5). Kết luận (0,25). Câu 2 (1,5 điểm): Quỹ thành viên có quyền phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư để huy động vốn. Đáp án Câu 2: Sai (0,25). Nêu khái niệm quỹ thành viên theo K41 Đ 4 Luật chứng khoán (0,5). Lập luận vì sự giới hạn số lượng thành viên nên không thể phát hành (0,5). Kết luận (0,25). Câu 3 (1,5 điểm): Nhà đầu tư có quyền lựa chọn giữa việc bán chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư khác hoặc yêu cầu công ty quản lý mua lại chứng chỉ quỹ khi muốn thoái vốn đầu tư.
  3. BM-003 Đáp án Câu 3: Sai (0,25). Nêu khái niệm quỹ đóng và quỹ mở theo K39, 40 Đ 4 Luật chứng khoán (0,5). Lập luận để thấy sự khác biệt trong quyền của nhà đầu tư đầu tư vào 2 quỹ (0,5). Kết luận (0,25). Câu 4 (1,5 điểm): Mọi cá nhân có đủ năng lực tài chính đều có quyền thành lập công ty chứng khoán dưới dạng trách nhiệm hữu hạn một thành viên. Đáp án Câu 4: Sai (0,25). Theo Điểm a Khoản 3 Điều 74 Luật chứng khoán (0,5). Lập luận để thấy rằng pháp luật yêu cầu nếu thành lập CTCK dạng TNHH thì chủ sở hữu phải là tổ chức. (0,5). Kết luận (0,25). Ngày biên soạn: 15/10/2021. Giảng viên biên soạn đề thi: TS PHAN PHƯƠNG NAM Ngày kiểm duyệt: 18 tháng 10 năm 2021 Trưởng (Phó) Khoa/Bộ môn kiểm duyệt đề thi: Trần Minh Toàn
ADSENSE

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

THÔNG TIN
TRỢ GIÚP
HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG
Theo dõi chúng tôi

Chịu trách nhiệm nội dung:

Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA

LIÊN HỆ

Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM

Hotline: 093 303 0098

Email: support@tailieu.vn

Giấy phép Mạng Xã Hội số: 670/GP-BTTTT cấp ngày 30/11/2015 Copyright ©2025 TaiLieu.VN. All rights reserved.

 

Đồng bộ tài khoản
3=>0