Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán

Chia sẻ: Trần Thị Thủy Tiên | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:78

Thêm vào BST

Báo xấu

145
lượt xem 32
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Tham khảo tài liệu 'hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán', kinh tế - quản lý, luật phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán

Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VÀ LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN C©u 1: Ng−êi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®−îc h−ëng: a. L·i suÊt cè ®Þnh b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty c. §−îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t− vµo c«ng ty C©u 2: Nhµ ®Çu t− mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m nhµ ®Çu t− sÏ nhËn ®−îc tiÒn l·i lµ: a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD C©u 3: Cæ phiÕu quü a. §−îc chia cæ tøc b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®−îc ph¸t hµnh vµ ®−îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ tr−êng. c. Ng−êi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt. d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu ch−a ®−îc phÐp ph¸t hµnh. C©u 4: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ tr−êng s¬ cÊp a. Lµm t¨ng l−îng vèn ®Çu t− cho nÒn kinh tÕ b. Lµm t¨ng l−îng tiÒn trong l−u th«ng. c. Kh«ng lµm t¨ng l−îng tiÒn trong l−u th«ng. d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh C©u 5: ThÞ tr−êng thø cÊp a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp hy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu. b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt l−îng c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh d. Lµ thÞ tr−êng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕ−t sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®−îc gäi lµ: a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n. d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t−, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng: a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n TrÞ vµ Ban Gi¸m ®èc. c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n c¸o b¹ch C©u 8: TrËt tù −u tiªn lÖnh theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Thêi gian, gi¸, sè l−îng b. Gi¸, thêi gian, sè l−îng c. Sè l−îng, thêi gian, gi¸ d. Thêi gian, sè l−îng, gi¸ 1 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh: a. §−îc −u tiªn thùc hiÖn tr−íc c¸c lo¹i lÖnh kh¸c b. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ng−êi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh c. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh d. Ng−êi ®Æt b¸n vµ ng−êi ®Æt mua ®Òu cã −u tiªn gièng nhau. C©u 10: LÖnh dïng ®Ó b¸n ®−îc ®−a ra a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh d. Ngay t¹i gi¸ trÞ tr−êg hiÖn hµnh. C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n: a. Ng¨n chÆn sù thua lç b. H−ëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n c. H−ëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n d. H¹n chÕ rñi ro C©u 12: C¸c chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n: a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty c. Tû sè P/E d. ChØ sè gi¸ cña thÞ tr−êng chøng kho¸n C©u 13: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ: a. 100® b. 200® c. 300® d. 500® C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr−íc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr−íc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ: a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000®ång b. 100.000 ®ång c. 10.000 ®ång d. 200.000 ®ång C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh− thÕ nµo? 2 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d. Cßn tïy tr−êng hîp cô thÓ. C©u 18: Ng−êi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu: a. T¨ng lªn b. Gi¶m ®i c. Kh«ng thay ®æi d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tr−íc lµ: 101.000 ®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong c¸c møc gi¸ sau: a. 101.500 ®ång b. 100.000 ®ång c. 106.050 ®ång d. 95.000 ®ång C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®−îc ®−a ra: a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh d. Ngay t¹i gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. C©u 21: ThÞ tr−êng vèn lµ thÞ tr−êng giao dÞch. a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n c. Kú phiÕu d. TiÒn tÖ C©u 22: ThÞ tr−êng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña: a. ThÞ tr−êng tÝn dông b. ThÞ tr−êng liªn ng©n hµng c. ThÞ tr−êng vèn d. ThÞ tr−êng më C©u 23: ThÆng d− vèn ph¸t sinh khi: a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi c. TÊt c¶ c¸c tr−êng hîp trªn. C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a. Cæ phiÕu phæ th«ng b. Cæ phiÕu −u ®·i c. Tr¸i phiÕu c«ng ty d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn C©u 25: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng më lµ quü: a. Cã chøng chØ ®−îc niªm yÕt trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn 3 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán C©u 26: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü: a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn b. Cã thÓ ®−îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n c. §−îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t− d. §−îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ: a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t− c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh− vËy mçi cæ phiÕu ®−îc tr¶ cæ tøc lµ: a. 1500 ® b. 2000 ® c. 1000 ® d. 1300 ® C©u 29: Trong tr−êng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ: a. Lµ chñ nî chung b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t− c. §−îc −u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tr−íc d. Lµ ng−êi cuèi cïng ®−îc thanh to¸n C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®−îc hoµn tr¶: a. Tr−íc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶ b. Tr−íc thuÕ c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶ d. Tr−íc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ®−îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ: a. 25% tæng sè cæ phiÕu b. 49% tæng sè cæ phiÕu c. 30% tæng sè cæ phiÕu d. 27% tæng sè cæ phiÕu C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn. 4 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn. c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc, doanh nghiÖp t− nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn. d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 34: Quü ®Çu t− chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü: a. §Çu t− tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. b. §Çu t− tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n c. §Çu t− tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. d. §Çu t− tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng: a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷. a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty. b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh s¬ h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn: a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o C©u 38: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt th−êng trong thêi gian: a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra C©u 39: Ng−êi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®−îc: a. §−îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i. b. ChØ ®−îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc. c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt. C©u 40: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ d−íi 50.000®ång lµ a. 100 ® b. 200 ® c. 300 ® d. 500 ® C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi l−îng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ: 5 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán a. 10 tû ®ång trë lªn b. Tõ 1 ®Õn 10 tû c. 5 tû ®ång trë lªn d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng C©u 42: Khi nhµ ®Çu t− mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t− ph¶i ®Æt cäc: a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc. C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ n−íc, cæ ®«ng chiÕn l−îc ®−îc phÐp mua: a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. c. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam do: a. Bé tr−ëng Bé tµi chÝnh quy ®Þnh. b. Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc quy ®Þnh. c. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc quy ®Þnh d. Gi¸m ®èc Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n quy ®Þnh C©u 45: §èi t−îng c«ng bè th«ng tin thÞ tr−êng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt. b. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch. C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®−îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×: a. EPS t¨ng b. EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng c. EPS gi¶m d. P/E bÞ ¶nh h−ëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng C©u 47: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷: a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (C©u 159). C©u 48: ViÖc ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt ph¶i: 6 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán a. Theo gi¸ b¸n ®−îc x¸c ®Þnh trong b¶n c¸o b¹ch ®· ®¨ng ký víi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t−. c. Theo gi¸ thÞ tr−êng qua ®Êu gi¸. d. Theo gi¸ −u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh. C©u 49: ThÞ tr−êng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn: a. Ng¾n h¹n. b. Trung h¹n. c. Dµi h¹n d. Ng¾n h¹n, trung h¹n vµ dµi h¹n C©u 50: Nhµ ®Çu t− ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm yÕt t¹i: a. ñy ban Chøng kho¸n b. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n c. C«ng ty chøng kho¸n. C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®−îc hÕt, gäi lµ: a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a. c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn. C©u 52: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp. a) ThÞ tr−êng thø cÊp lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt b) ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho c¸c cæ phiÕu ®ang l−u hµnh. c) ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o cho ng−êi së h÷u chøng kho¸n c¬ héi ®Ó rót vèn ®Çu t− cña hä. d) ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o cho mäi ng−êi ®Çu t− c¬ héi c¬ cÊu l¹i danh môc ®Çu t− cña m×nh. C©u 53: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu −u ®·i cæ tøc ë ViÖt Nam cã quyÒn: I. NhËn cæ tøc víi møc −u ®·i. II.Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ c¸c vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng. III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, ®−îc nhËn l¹i mét phÇn tµi s¶n t−¬ng øng víi sè cæ phÇn gãp vµo c«ng ty. IV. §−îc nhËn cæ tøc −u ®·i nh− l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç. a. I b. I vµ II c. I vµ III d. Chi IV e. I. III. IV f. TÊt c¶ C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang l−u hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%. Kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phiÕu XYZ. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ bao nhiªu? a. 1% b. 1.3% c. 1.5% 7 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán d. 1.1% C©u 55: ViÖc ®¨ng ký l−u ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ®−îc thùc hiÖn bëi: a) Ng−êi së h÷u chøng kho¸n b) Tæ chøc ph¸t hµnh c) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d) Thµnh viªn l−u ký C©u 56: C«ng ty SAM ®−îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty. C«ng ty ph¸t hµnh ®−îc 6.000.000 cæ phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü. VËy C«ng ty SAM cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang l−u hµnh? a. 7.000.000 cæ phiÕu b. 6.000.000 cæ phiÕu c. 5.000.000 cæ phiÕu d. 4.000.000 cæ phiÕu e. 3.000.000 cæ phiÕu c. Tiªu chuÈn giao dÞch; d. C¬ chÕ x¸c lËp gi¸; Ph−¬ng ¸n: I. a, b vµ c; II. a, b, c vµ d; III. b, c vµ d; IV. c vµ d; V. ChØ c. C©u 57: §Ó giao dÞch ch−ng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã c¸c b−íc: I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n. II. Nhµ ®Çu t− më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n. III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña Trung t©m. IV. Nhµ ®Çu t− nhËn ®−îc chøng kho¸n (nÕu lµ ng−êi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ng−êi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i C«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n. V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t−. Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù c¸c b−íc giao dÞch chøng kho¸n theo c¸c ph−¬ng ¸n sau: a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Kh«ng cã ph−¬ng ¸n nµo ®óng. 8 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tr−íc ®ã lµ 30,5 nh− sau: Mua Gi¸ B¸n 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 - 300 (C) 30,6 500 (I) - 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 - ATO 500 (J) H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi l−îng giao dÞch: C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr−íc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 22%. C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t− cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ: a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c. Kh«ng ph−¬ng ¸n nµo ®óng. C©u 60: PhiÕn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t−¬ng ®−¬ng víi: a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% C©u 61: §èi víi c¸c doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®−îc gi¶m nhÑ: a) Vèn ®iÒu lÖ b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t. d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña c¸c cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh C©u 62: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ lµm: a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty. b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng. C©u 63: Nªu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü (NAV) vµ c¸ch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t− cña quü (NAVCPCC§1). Gi¶ sö mét quü cã c¸c kho¶n môc nh− sau: §¬n vÞ tÝnh: ®ång 1. TiÒn mÆt vµ c¸c c«ng cô tµi chÝnh t−¬ng ®−¬ng tiÒn mÆt: 1.500.000.000 2. C¸c cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸: 9 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán Tªn cæ phiÕu Sè l−îng ThÞ gi¸ R£ 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 3. Tæng nî: 3.020.000.000 H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ phÇn hiÖn ®ang l−u hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn. C©u 64: Chøc n¨ng thÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ®−îc thÓ hiÖn, bëi: a. §Êu gi¸ cæ phÇn doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa; b. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ vµ c¸c tµi s¶n chÝnh; c. Giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt/®¨ng ký giao dÞch. C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua: a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc thÞ tr−êng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK / ThÞ tr−êng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng. b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã. c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ tr−êng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã; d) b vµ c C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö b¹n lµ ng−êi ®Çu t− b¸n cæ phiÕu trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n tËp trung vµ ®· ®−îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Thêigian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T+3. Thêi gian tiÒn ®−îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ: a) Chñ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t− 21/7 c) C¸c ph−¬ng ¸n trªn ®Òu sai. C©u 67: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i HÖ thèng l−u ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®−îc thùc hiÖn a) Th«ng qua HÖ thèng tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸n t¹i Trung t©m l−u ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ. b) L−u gi÷ ®Æc biÖt - l−u gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho Trung t©m l−u ký chøng kho¸n ®øng tªn ng−êi göi: c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý d) a vµ b C©u 68: Khi l−u gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m l−u ký chøng kho¸n, ng−êi ®Çu t− ®−îc quyÒn: a) Rót chøng kho¸n ra b»ng chøng chØ; b) ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n më t¹i Trung t©m l−u ký: 10 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán c) a vµ b C©u 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ: a. Ph¸t hµnh qua tæ chøc trung gian; b. Ph¸t hµnh ®Ó niªm yÕt; c. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t− ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh; d. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t−. Ph−¬ng ¸n: I: a, b vµ c II: a vµ c; III: a, b vµ d; IV: b vµ d C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ tr−êng chøng kho¸n lµ: a) B¶o vÖ quyÒn lîi cña ng−êi ®Çu t−. b) Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ tr−êng chøng kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶. c) Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng d) §Ó ng−êi ®Çu t− ngµy cµng cã l·i. e) a), b) vµ c) f) C¶ a), b), c) vµ d) C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã: I. Vèn ®iÒu lÖ ®−îc chia thµnh nhiÒu phÇn b»ng nhau gäi lµ cæ phÇn. II. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî III. Cæ ®ong cã quyÒn tù do chuyÓn nh−îng tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phÇn cña m×nh. IV. Kh«ng h¹n chÕ sè l−îng cæ ®«ng tèi ®a a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, II vµ IV d. I, III vµ IV e. TÊt c¶ ®Òu sai C©u 72: LÖnh thÞ tr−êng lµ lÖnh: a) Mua, b¸n theo gi¸ thÞ tr−êng b) L−u gi÷ ë sæ bÖnh ®Õn khi mua b¸n ®−îc míi th«i c) LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt ®Þnh ®Ó thÞ tr−êng chÊp nhËn. d) Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo trªn ®óng. C©u 73: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸p nhËp c«ng ty: a. Niªm yÕt lÇn ®Çu; b. Niªm yÕt l¹i; c. Niªm yÕt bæ sung; d. Niªm yÕt cöa sau; c. Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu. C©u 74: ThÞ tr−êng tµi chÝnh bao gåm: a) ThÞ tr−êng tiÒn tÖ vµ thÞ tr−êng vèn b) ThÞ tr−êng hèi ®o¸i vµ thÞ tr−êng vèn c) ThÞ tr−êng chøng kho¸n vµ thÞ tr−êng tiÒn tÖ d) ThÞ tr−êng thuª mua vµ thÞ tr−êng b¶o hiÓm 11 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán C©u 75: ThÞ tr−êng chøng kho¸n bao gåm a) ThÞ tr−êng vèn vµ thÞ tr−êng thuª mua b) ThÞ tr−êng cæ phiÕu vµ thÞ tr−êng tr¸i phiÕu c) ThÞ tr−êng hèi ®o¸i vµ thÞ tr−êng cho vay ng¾n h¹n d) TÊt c¶ c¸c c©u trªn C©u 76: C¨n cø vµ sù lu©n chuyÓn cña c¸c nguån vèn, TTCK chia lµm a) ThÞ tr−êng nî vµ thÞ tr−êng tr¸i phiÕu b) ThÞ tr−êng tËp trung vµ thÞ tr−êng OTC c) ThÞ tr−êng s¬ cÊp vµ thÞ tr−êng thø cÊp d) C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng C©u 77: C¨n cø vµo ph−¬ng thøc ho¹t ®éng, TTCK bao gåm: a) ThÞ tr−êng thø 3 vµ thÞ tr−êng OTC b) ThÞ tr−êng tËp trung vµ thÞ tr−êng phi tËp trung c) C¶ a & b ®Òu ®óng d) C¶ a & b ®Òu sai. C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm a) Kh«ng thay ®æi g× b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè l−îng cæ phÇn c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè l−îng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè gép. C©u 79: 1 C«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm a) T¨ng mÖnh gi¸ t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè t¸ch b) Kh«ng thay ®æi g× c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè l−îng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè l−îng cæ phÇn C©u 80: Ai trong sè nh÷ng ng−êi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty I. Nh÷ng ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu II. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy b¶o ®¶m quyÒn mua cæ phiÕu míi III. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu th−êng IV. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i a) I & II b) II & III c) ChØ cã I d) II, III &IV C©u 81: ThÞ tr−êng mua b¸n lÇn ®Çu c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ a) ThÞ tr−êng tiÒn tÖ b) ThÞ tr−êng s¬ cÊp c) ThÞ tr−êng thø cÊp d) ThÞ tr−êng chÝnh thøc C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®−îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu −u ®·i, cho phÐp ng−êi n¾m gi÷ nã ®−îc quyÒn mua 1 khèi l−îng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®−îc x¸c ®Þnh tr−íc trong 1 thêi kú nhÊt ®Þnh. a) Cæ phiÕu −u ®·i b) Tr¸i phiÕu c) Chøng quyÒn d) QuyÒn mua cæ phÇn 12 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán C©u 83: Ph−¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ a) NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸. b) Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cho c¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã nhu cÇu c) NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh d) Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi l−îng tróng thÇu C©u 84: Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n lµ nh− sau: I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh. II. C«ng ty chøng kho¸n nhËn vµ kiÓm tra lÖnh III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ IV. LÖnh ®−îc chuyÓn ®Õn trung t©m giao dÞch a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II C©u 85: SGDCK lµ I. ThÞ tr−êng giao dÞch tËp trung II. Giao dÞch CK niªm yÕt III. ThÞ tr−êng th−¬ng l−îng a) I & II b) I, II & III c) II & III d) TÊt c¶ ®Òu ®óng C©u 86: Nh÷ng diÒu nµy sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thÞ tr−êng thø cÊp I. ThÞ tr−êng giao dÞch chøng kho¸n mua ®i b¸n l¹i II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t− III. T¹o ra ng−êi ®Çu c¬ IV. T¹o ra vèn cho tæ chøc ph¸t hµnh a) I & II b) I, II & III c) I, III & IV d) TÊt c¶ C©u 87: Quü ®Çu t− theo nghÞ ®Þnh 144 lµ I. H×nh thµnh tõ vèn gãp cña ng−êi ®Çu t− II. §−îc c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý III. Dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t− vµo chøng kho¸n IV. ChØ ®−îc ®Çu t− vµo chøng kh¸n. a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) TÊt c¶ ®Òu sai C©u 88: Trªn TTCK, hµnh vi cã tiªu cùc lµ: a) Giao dÞch cña nhµ ®Çu t− lín b) Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c¸c c«ng ty niªm yÕt c) Mua b¸n néi gi¸n d) Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. 13 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho: a) T¨ng chi phÝ giao dÞch b) T¨ng chi phÝ nghiªn cøu c) G©y khã kh¨n cho c«ng ty trong c«ng viÖc d) Kh¸ch hµng yªn t©m vµ tin t−ëng vµo c«ng ty C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó niªm yÕt ph¶i theo c¸c quy ®Þnh d−íi ®©y, ngo¹i trõ: a) LÇn ph¸t hµnh thªm c¸ch lÇn ph¸t hµnh tr−íc Ýt nhÊt 1 n¨m b) Cã kÕ ho¹ch vµ ®¨ng ký tr−íc víi UBCK 3 th¸ng c) Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang l−u hµnh d) TÊt c¶ C©u 91: §¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK a) Lµ ng−êi ®−îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i diÖn b) Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®−îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng c) Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK C©u 92: TTGDCK t¹m ngõng giao dÞch cña 1 lo¹i chøng kho¸n khi a) Khi chøng kho¸n kh«ng cßn thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t b) Khi chøng khoÝan bÞ r¬i vµo t×nh tr¹ng bÞ kiÓm so¸t c) T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. d) TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 93: Theo quy ®Þnh t¹i th«ng t− 01/UBCK, b¶o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam ®−îc thùc hiÖn d−íi h×nh thøc: a) Cè g¾ng cao nhÊt b) Tèi thiÓu - tèi ®a c) Cam kÕt ch¾c ch¾n d) TÊt c¶ hoÆc kh«ng C©u 94: B¶n c¸o b¹ch tãm t¾t lµ tµi liÖu mµ tæ chøc ph¸t hµnh a) Cung cÊp cho c¸c nhµ ®Çu t− b) Cung cÊp cho nh©n viªn cña tæ chøc ph¸t hµnh c) Nép cho UBCKNN trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh CK d) Dïng ®Ó th¨m dß thÞ tr−êng trong thêi gian chê UBCKNN xem xÐt hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh. C©u 95: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ a) T− vÊn b) Bao tiªu chøng kho¸n c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh C©u 96: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ tr−êng thø cÊp a) Lµ n¬i chµo b¸n c¸c CK míi ph¸t hµnh b) T¹o tÝnh thanh kho¶n cho CK c) T¹o cho ng−êi së h÷u CK c¬ héi rót vèn d) Cho phÐp c¸c nhµ ®Çu t− s¾p xÕp l¹i danh môc ®Çu t− C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ a) Ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn b) Ph©n biÖt ®èi t−îng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý 14 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán c) Ph©n biÖt lo¹i CK ®−îc ph¸t hµnh d) Ph©n biÖt h×nh thøc b¸n bu«n hay b¸n lÎ C©u 98: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®−îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tr−íc khi ph¸t hµnh C©u 99: HiÖn nay ë ViÖt Nam trong quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng th× tỷ lÖ CK ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t a) 30% b) 20% c) 25% d) 15% C©u 100: Nh÷ng CK nµo ®−îc phÐp niªm yÕt t¹i TTGD a) Tr¸i phiÕu chÝnh phñ b) Cæ phiÕu cña c¸c DN thùc hiÖn cæ phÇn hãa c) CK cña c¸c DN ®· ®−îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng d) C¶ a & c C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu −u ®·i kh«ng tÝch lòy ®ang l−u hµnh ®−îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7USD. N¨m tr−íc do ho¹t ®éng kinh doanh kh«ng cã l·i, c«ng ty kh«ng tr¶ cæ tøc. N¨m nay nÕu c«ng ty tuyªn bè tr¶ cæ tøc, cæ ®«ng −u ®·i n¾m gi÷ cæ phiÕu sÏ ®−îc nhËn bao nhiªu. a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) TÊt c¶ ®Òu sai C©u 102: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn giao dÞch a) Nép BCTC 6 th¸ng b) §ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n c) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch d) TÊt c¶ ®Òu ®óng C©u 103: Ng−êi cã giÊy phÐp kinh doanh hµnh nghÒ CK ®−îc phÐp a) Cïng lµmiÖc hoÆc gãp vèn vµo 2 hay nhiÒu c«ng ty CK b) Lµm G§ 1 tæ chøc niªm yÕt c) Tham gia kinh doanh ho¹t ®éng CK d) Cho m−în giÊy phÐp hµnh nghÒ C©u 104: C¸c nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt quan t©m ®Õn chØ tiªu nµo trong sè c¸c chØ tiªu sau ®©y a) Sè l−îng CK giao dÞch b) Tû lÖ nî trªn vèn cæ phÇn c) Xu h−íng gi¸ d) Gi¸ më cöa, ®ãng cöa C©u 105: Theo quy ®Þnh cña VN, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh DN I. DNNN II. C«ng ty liªn doanh III. C«ng ty TNHH 15 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán IV. C«ng ty CP V. C«ng ty hîp danh a) ChØcã I & II b) ChØ cã II & III c) II, II & IV d) TÊt c¶ C©u 106: C¨n cø vµo ®Æc ®iÓm vµ tÝnh chÊt, c«ng ty CK lµ I. C«ng ty chuyªn doanh II. C«ng ty ®a n¨ng III. C«ng ty ®a n¨ng toµn phÇn IV. C«ng ty ®a n¨ng mét phÇn a) ChØ sè I b) II & III c) I & IV d) TÊt c¶ C©u 107: Trong khi thùc hiÖn tù doanh, c«ng ty CK ph¶i tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c sau: I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n gi÷a c«ng ty vµ kh¸ch hµng II. B×nh æn thÞ tr−êng III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t−, lÜnh vùc ®Çu t− a) I & II b) II & III c) I, II, II d) TÊt c¶ ®Òu sai C©u 108: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, l−u ký, thanh to¸n bï trõ CK I. Qu¶n lý c¸c CK l−u lý cña kh¸ch hµng II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u III. CungcÊp c¸c th«ng tin vÒ CK bÞ gi¶ m¹o, mÊt c¾p IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ng−êi së h÷u CK a) I, II b) I, II, III c) II, III, IV d) TÊt c¶ C©u 109: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn l−u ý cña TTGDCK I. Nép hå s¬ ®¨ng ký II. KiÓm tra hå s¬ III. §ãng quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn IV. QuyÕt ®Þnh chÊp nhËn a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I C©u 110: Më tµi kho¶n l−u ký CK I. Tµi kho¶n CK giao dÞch II. Tµi kho¶n CK cÇm cè III. Tµi kho¶n CK chê niªm yÕt, chê rót IV. Tµi kho¶n thanh to¸n bï trõ 16 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) TÊt c¶ C©u 111: Tiªu chuÈn b¶n chÊt ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp bao gåm I. Cã tr×nh ®é n¨ng lùc II. Lµm viÖc cã tiªu chuÈn tay nghÒ III. Cã ®¹o ®øc tèt IV. Cã niÒm tù hµo. a) I, II b) II, III c) I, II, III d) TÊt c¶ C©u 112: Chøc n¨ng cña chØ sè thÞ tr−êng chøng kho¸n lµ I. Phong vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña tõng doanh nghiÖp III. Lµ c¬ së ®Ó nhµ ®Çu t− t¹o lËp danh môc ®Çu t− cã hiÖu qu¶ a) I b) II c) I, III d) I, II, III C©u 113: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¶n khèng chøng kho¸n a) Ng¨n chÆn sù thua lç b) H−ëng lîi tõ sù sôt gi¸ CK c) H−ëng lîi tõ sù t¨ng gi¸ CK d) H¹n chÕ rñi ro C©u 114: C«ng ty Cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu −u ®·i c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn C©u 115: §èi víi c«ng chóng ®Çu t−, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng: a) B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b) Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn H§QT vµ BG§ c) §¬n xin phÐp ph¸t hµnh d) B¶n c¸o b¹ch C©u 116: NÕu 1 tr¸i phiÕu ®−îc b¸n ra thÊp h¬n mÖnh g× th×: a) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu b) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d) Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh. C©u 117: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, NPH ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh− thÕ nµo? a) L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y 17 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán b) L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c) L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d) Cßn tïy tr−êng hîp cô thÓ C©u 118: DNNN thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua TTGDCK nÕu khèi l−îng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ: a) 10 tû ®ång trë nªn b) Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång c) 5 tû ®ång trë nªn d) Tïy DN cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng C©u 119: Khi thùc hiÖn b¸n CP cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn l−îc ®−îc phÐp mua a) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n b) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n c) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n d) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n C©u 120: Nhµ ®Çu t− ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n t¹i: a) UBCK b) TTGDCK c) C«ng ty chøng kho¸n d) TÊt c¶ c¸c n¬i trªn C©u 121: Kha l·i suÊt thÞ tr−êng t¨ng hoÆc gi¶m, gi¸ cña c¸c lo¹i CK nµo sau ®©y sÏ biÕn ®éng m¹nh nhÊt. a) Tr¸i phiÕu trung h¹n b) Tr¸i phiÕu dµi h¹n c) Cæ phiÕu d) Cæ phiÕu −u ®·i C©u 122: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ: a) 25% b) 27% c) 35% d) 49% C©u 121: Trong tr−êng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ: a) Lµ chñ nî chung b) MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t− c) §−îc −u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tr−íc d) Lµ ng−êi cuèi cïng ®−îc thanh to¸n C©u 122: ThÞ tr−êng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn: a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ 3 yÕu tè trªn C©u 123: Së giao dÞch chøng kho¸n lµ: a) ThÞ tr−êng giao dÞch CK tËp trung b) ThÞ tr−êng giao dÞch CK phi tËp trung c) 1 trong c¸c ho¹t ®éng cña TTCK thø cÊp 18 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán d) C¶ a & c C©u 124: CK x¸c ®Þnh ng−êi së h÷u nã cã: a) QuyÒn së h÷u ®èi víi 1 c«ng ty b) QuyÒn chñ nî ®èi víi 1 c«ng ty c) QuyÒn chñ nî ®èi víi chÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph−¬ng d) TÊt c¶ c¸c quyÒn trªn C©u 125: Cæ phiÕu tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc tr−ng lµ: a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty c) §−îc quyÒn bÇu cö t¹i H§C§ d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng C©u 126: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m c¸c môc ®Ých ngo¹i trõ: a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch b) Tµi trî c¸c c«ng tr×nh c«ng céng c) Gióp ®ì c¸c c«ng ty d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ C©u 127: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®−îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt. a) Cã ban gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tr−íc khi ph¸t hµnh C©u 128: Khi l·i suÊt thÞ tr−êng t¨ng lªn gi¸ tr¸i phiÕu sÏ: a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng thay ®æi C©u 129: Mét nhµ ®Çu t− muèn thu ®−îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm ®Ó mua tr¸i phiÕu: a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn kh«ng thay ®æi d) Khi tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng C©u 130: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ: a) T− vÊn. b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè CK ®· ph¸t hµnh C©u 131: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch lµ 120% phiÕu vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i CK hîp thµnh lµ 3015. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch: a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25 C©u 132: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr−íc lµ 9800®. §¬n vÞ yÕt gi¸ 100®, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 5% c¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t− CK cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ: a) 9310, 9810, 10000, 10290 19 Hà nội, tháng 12 năm 2007
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200 C©u 132: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo c¸c lÖnh sau ®©y. BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa cña ngµy h«m tr−íc lµ 10500® Céng dån Céng dån STT B¸n Gi¸ Mua b¸n mua 1 1000 A 1000 1000 M 3200 2 1200 B 200 10100 100 N 3200 3 1500 C 300 10200 500 O 3100 4 1900 D 400 10500 800 P 2600 5 2000 E 100 10600 700 Q 1800 6 3300 F 1300 10700 300 R 800 7 4200 G 900 10800 100 S 1100 8 4200 H 10900 200 T 800 9 4400 I 200 11100 U 700 10 4400 K 11300 500 V 500 11 4600 L 200 11400 Z 500 A B¸n V500, T200, S100, R200 B b¸n R100, Q100 C b¸n Q 300 E b¸n P100 F b¸n P700 Nh− vËy gi¸ më cöa lµ 10.700® C©u 133: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn nµo d−íi ®©y ch−a ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam a) Møc vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng C©u 134: C¸c tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng t¹i trung t©m chøng kho¸n tËp trung lµ: I. C¸c nhµ ®Çu t− cã tæ chøc. II. C¸c nhµ ®Çu t− c¸ thÓ III. C¸c c«ng ty chøng kho¸n IV. C¸c ng©n hµng th−¬ng m¹i ®−îc UBCK cÊp phª a. ChØ cã I b. ChØ cã II c. ChØ cã II d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng C©u 135: Khi c«ng ty cã l·i nã sÏ: a. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu th−êng b. Tr¶ l·i tr¸i phiÕu c. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu −u ®·i d. Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc 20 Hà nội, tháng 12 năm 2007