Thuyết trình Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ

Chia sẻ: Nguyen Thuy | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:18

Thêm vào BST

Báo xấu

365
lượt xem 83
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

"Thuyết trình Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ" sẽ giới thiệu đến bạn các kiến thức về lưu ký chứng kiến, quy trình thực hiện và nguyên tắc khi thanh toán bù trừ chứng khoán. Hy vọng bài thuyết trình này giúp ích cho bạn.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Thuyết trình Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN ́ VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ GVHD: TS. Trân Viêt Hà ̀ ̣ ́ Nhom 14: ̃ ̉ Nguyên Thanh Thuy Nguyên Thu Hà ̃ Nguyên Thị Thu Hương ̃
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 1. Lưu ký chứng khoan: ́ ́ ̣ 1.1 Khai niêm. 1.2 Điêu kiên đăng ký hoat đông lưu ký CK. ̀ ̣ ̣ ̣ 1.3 Cac nguyên tăc khi lưu ký hoăc tai lưu ký ́ ́ ̣́ CK. 2. Thanh toan bù trừ: ́ • Quy trinh thực hiên và nguyên tăc khi ̀ ̣ ́ thanh toan bù trừ CK. ́
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN ́ VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́  Là phap nhân thanh lâp và hoat đông theo mô ́ ̀ ̣ ̣ ̣ hinh công ty TNHH hoăc cty cổ phân. ̀ ̣ ̀  Do chinh phủ quyêt đinh thanh lâp, giai thể theo ́ ̣́ ̀ ̣ ̉ đề nghị cua Bộ trưởng BTC. ̉  Thực hiên viêc tổ chức, quan lý và giam sat hoat ̣ ̉ ́ ́ ̣ đông đăng ky, lưu ky, bù trừ và thanh toan CK. ̣ ́ ́ ́  Chiu sự quan lý & giam sat cua UBCK NN. ̣ ̉ ́ ́̉
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 1. Lưu ký chứng khoan: ́ ́ ̣ 1.1 Khai niêm: • Là hoat đông cât giữ CK ̣ ̣ ́ tai TT lưu ký CK. ̣ • Là điêu kiên để CK được ̀ ̣ ̣ ̣ giao dich trên TT tâp trung. • Tao điêu kiên cho người ̣ ̀ ̣ chủ sở hữu CK được thực hiên quyên đôi với CK. ̣ ̀ ́
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ ́ ́ TRỪ 1. Lưu ký chứng khoan: ́ ́ ́ ̀ ̉ ̉ ̣́ ̀ ̉  Giup khach hang bao quan CK môt cach an toan, giam thiêu rui ro giả mao, hư hong. ̉ ̉ ̣ ̉  Giup thu hut 1 lượng lớn nhà đâu tư tham gia TT CK. ́ ́ ̀  Được thực hiên thông qua cac thanh viên cua ̣ ́ ̀ ̉ TTLKCK: + Công ty CK Có giây phep ́ ́ hanh nghề LKCK ̀ + Ngân hang thương mai ̀ ̣
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 1.2 Điêu kiên đăng ký hoat đông lưu ký CK: ̀ ̣ ̣ ̣  Đôi với Ngân hang thương mai: ́ ̀ ̣ • Có giây phep thanh lâp & hoat đông tai VN. ́ ́ ̀ ̣ ̣ ̣ ̣ • Có đủ cơ sở, vât chât, kỹ thuât. ̣ ́ ̣ • Nợ quá han không quá 5% tông dư nợ, có lai ̣ ̉ ̃ ̀ ́ trong 2 năm gân nhât.
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 1.2 Điêu kiên đăng ký hoat đông lưu ký CK: ̀ ̣ ̣ ̣  Đôi với công ty CK: ́ • Có giây phep hoat đông, có thực hiên nghiêp ́ ́ ̣ ̣ ̣ ̣ vụ môi giới hoăc tự doanh. ̣ • Có đủ điêu kiên cơ sở vât chât để thực hiên ̀ ̣ ̣ ́ ̣ hoat đông đăng ky, lưu ky, thanh toan cac giao ̣ ̣ ́ ́ ́ ́ ̣ dich CK
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ Thơi han câp giây chứng nhân hoat đông lưu ký ̀ ̣ ́ ́ ̣ ̣ ̣ CK – Hồ sơ nôp cho UBCKNN. ̣ – Trong thời han 15 ngay, UBCKNN sẽ trả lời. ̣ ̀ – Trong thơi han 12 thang sau khi có giây phep, phai ̣̀ ́ ́ ́ ̉ đăng ký lam thanh viên cua TTLKCK. ̀ ̀ ̉
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 1.3 Cac nguyên tăc khi lưu ký hoăc tai lưu ky ́ ́ ́ ̣́ CK:  Tât cả cac CK được niêm yêt phai lưu ký vao ́ ́ ́ ̉ ̀ TTLKCK  Thanh viên lưu ký mở và quan lý tai khoan ̀ ̉ ̀ ̉ cho từng khach hang có CK ký gửi. ́ ̀  Thanh viên lưu ký phai tai lưu ký CK cua ̀ ̉́ ̉ khach hang tai TTLKCK (tach biêt với tai ́ ̀ ̣ ́ ̣ ̀ ̉ ̉ ̀ khoan cua thanh viên)
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 1.3 Cac nguyên tăc khi lưu ký hoăc tai lưu ky ́ CK: ́ ́ ̣́  Thanh viên không được sử dung CK, tiên cua ̀ ̣ ̀ ̉ khach hang nay vì lợi ich cua khach hang khac ́ ̀ ̀ ́ ̉ ́ ̀ ́ ̣ ̉ ́ ̀ hoăc cua chinh thanh viên.  TTLKCK chỉ nhân lưu ký CK từ cac thanh ̣ ́ ̀ ̉ viên cua trung tâm.  Hệ thông quan lý LKCK được tổ chức theo 2 ́ ̉ ́ câp.
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 1.3 Cac nguyên tăc khi lưu ký hoăc tai lưu ký CK: ́ ́ ̣́  Môi nhà đâu tư chỉ được mở 1 tai khoan lưu ký ̃ ̀ ̀ ̉ tai 1 thanh viên lưu ky. ̣ ̀ ́  Trường hợp muôn đôi sang thanh viên lưu ký ́ ̉ ̀ khac, nhà đâu tư sẽ mở tai khoan lưu ký mới, ́ ̀ ̀ ̉ đong tai khoan lưu ký cũ và chuyên số dư CK ́ ̀ ̉ ̉ sang tai khoan lưu ký tai thanh viên lưu ký mới. ̀ ̉ ̣ ̀
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 2. Thanh toan bù trừ: ́ Môi tai khoan chứng khoan gôm 2 phân: ̃̀ ̉ ́ ̀ ̀ • Tiên măt ̀ ̣ • Chứng khoan ́  Cac bước bù trừ thanh toan: ́ ́ » Xac nhân giao dich ́ ̣ ̣ » Bù trừ » Thanh toan ́
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 2. Thanh toan bù trừ: ́  Cac hinh thức thanh toan bù trừ: ́̀ ́ • Thanh toan bù trừ đa phương: ́ => Ap dung đôi với giao dich trên TTGDCK TP- ́ ̣ ́ ̣ HCM & HN. • Thanh toan bù trừ song phương: ́ => Ap dung đôi với cac giao dich trên TTGDK HN ́ ̣ ́ ́ ̣ • Thanh toan trực tiêp: ́ ́ => Ap dung đôi với cac giao dich trên TTGDK HN ́ ̣ ́ ́ ̣
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ 2. Thanh toan bù trừ: ́  Qui trinh thực hiên thanh toan bù trừ: ̀ ̣ ́ • Đôi chiêu, bù trừ ́ ́ ́ ́ ̣ + TTGDCK giao cho TV bao cao giao dich. + TV gưi cho TTGDCK bao cao xac nhân giao ̉ ́ ́ ́ ̣ ̣ dich + TTGDCK thưc hiên bù trừ tiên, CK & lâp cac ̣ ̣ ̀ ̣ ́ chứng từ thanh toan. ́
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́  Qui trinh thực hiên thanh toan bù trừ: ̀ ̣ ́ • Thanh toan giao dich: ́ ̣ + Thanh viên lưu ký nhân chứng từ thanh toan ̀ ̣ ́ từ TTLKCK + Thanh viên lưu ký chuyên CK, tiên cho ̀ ̉ ̀ TTLKCK + TTLKCK nhân CK & tiên từ thanh viên rôi ̣ ̀ ̀ ̀ ̉ ̀ ̉ ́ ̀ ̣ chuyên rôi chuyên cho cac thanh viên nhân.
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ Nguyên tăc thanh toan bù trừ ́ ́  TTLK bù trừ giao dich và thanh toan CK. ̣ ́  NHCĐTT thanh toan tiên trên cơ sở kêt quả ́ ̀ ́ bù trừ tiên cua TTLK. ̀ ̉  Tuân thủ nguyên tăc giao CK đông thời với ́ ̀ ́ ̀ thanh toan tiên.
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ SƠ ĐỒ QUY TRINH THANH ̀ Nhà đầu tư Nhà đầu tư TOAN BÙ TRỪ ́ . Bên bán (Y) Bên mua (X) Nhận chứng khoán Ký quỹ tiền Ký quỹ chứng khoán Nhận tiền TTGD TVLK TVLK Hệ thống Giao dịch Bên mua (X) Bên bán (Y) (1) (2) (2) TTLK (3) (3) Bộ phận TTBT (4) (4) (4) (4) TTLK Ngân hàng chỉ định (6) , (8) , (10) Bộ phận Lưu ký (11) (9) (7) (5) (11) (9) (7) (5) TK TK TK TK TK TK TK TK TTLK TTLK CKGD TTBT TTBT CKGD TGGD TTBT TTBT TGGD (X) (X) (Y) (Y) (Y) (Y) (X) (X)
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOAN VÀ THANH TOAN BÙ TRỪ ́ ́ Những yêu câu khi thanh toan tiên & CK ̀ ́ ̀  Viêc thanh toan phai phù hợp với số liêu trên ̣ ́ ̉ ̣ chứng từ.  Viêc thanh toan được thực hiên băng hinh ̣ ́ ̣ ̀ ̀ thức chuyên khoan. ̉ ̉  TV đam bao cú đủ tiên thanh toan trong tai ̉ ̉ ̀ ́ ̀ khoan TTBT theo đung thời gian qui đinh. ̉ ́ ̣  Theo đung thời gian qui đinh, NH chỉ đinh ́ ̣ ̣ phai trich tiên TTBT từ tai khoan cua TV vao ̉́ ̀ ̀ ̉ ̉ ̀ ̀ ̉ ̉ tai khoan cua TTLKCK.