intTypePromotion=1
zunia.vn Tuyển sinh 2024 dành cho Gen-Z zunia.vn zunia.vn
ADSENSE
 » 
 » 

8000 câu hỏi về thị trường chứng khoán

Chia sẻ: Pham Linh Dan | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:48

Thêm vào BST
Báo xấu
148
lượt xem 38
download
 
  Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Thị trường chứng khoán là lĩnh vực phong phú, đa dạng và rất phức tạp; là nơi mua bán các chứng khoán và thường được thực hiện chủ yếu tại sở giao dịch chứng khoán, một phần ở các công ty.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: 8000 câu hỏi về thị trường chứng khoán

  1. CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN C©u 1: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng: a. L·i suÊt cè ®Þnh b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t vµo c«ng ty C©u 2: Nhµ ®Çu t mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m nhµ ®Çu t sÏ nhËn ®îc tiÒn l·i lµ: a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD C©u 3: Cæ phiÕu quü a. §îc chia cæ tøc b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®îc ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ trêng. c. Ngêi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt. d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc phÐp ph¸t hµnh. C©u 4: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ b. Lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng. c. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng. d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh C©u 5: ThÞ trêng thø cÊp a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu. b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh d. Lµ thÞ trêng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕ t sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ: a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n. d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng: a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n TrÞ vµ Ban Gi¸m ®èc. c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n c¸o b¹ch C©u 8: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Thêi gian, gi¸, sè lîng b. Gi¸, thêi gian, sè lîng c. Sè lîng, thêi gian, gi¸ d. Thêi gian, sè lîng, gi¸ C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh: a. §îc u tiªn thùc hiÖn tríc c¸c lo¹i lÖnh kh¸c b. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ngêi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh (Thông tư số 58/2004/TT-BTC ngày 17/6/2004 của Bộ Tài chính) c. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh d. Ngêi ®Æt b¸n vµ ngêi ®Æt mua ®Òu cã u tiªn gièng nhau. C©u 10: LÖnh dừng ®Ó b¸n ®îc ®a ra a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh d. Ngay t¹i gi¸ trÞ trêg hiÖn hµnh. C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n: a. Ng¨n chÆn sù thua lç b. Hëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n c. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n d. H¹n chÕ rñi ro C©u 12: C¸c chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n: a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty c. Tû sè P/E d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n C©u 13: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ: a. 100® b. 200® c. 300® d. 500® C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr íc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ: a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000®ång b. 100.000 ®ång c. 10.000 ®ång d. 200.000 ®ång C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh 1
  2. C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh thÕ nµo? a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ. C©u 18: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu: a. T¨ng lªn b. Gi¶m ®I c. Kh«ng thay ®æi d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tr íc lµ: 101.000 ®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë thÞ tr êng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong c¸c møc gi¸ sau: a. 101.500 ®ång b. 100.000 ®ång c. 106.050 ®ång d. 95.000 ®ång C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®îc ®a ra: a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh d. Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh. C©u 21: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch. a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n c. Kú phiÕu d. TiÒn tÖ C©u 22: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña: a. ThÞ trêng tÝn dông b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng c. ThÞ trêng vèn d. ThÞ trêng më C©u 23: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi: a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi c. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn. C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a. Cæ phiÕu phæ th«ng b. Cæ phiÕu u ®·I c. Tr¸i phiÕu c«ng ty d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn C©u 25: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü: a. Cã chøng chØ ®îc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn C©u 26: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü: a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn b. Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ trêng chøng kho¸n c. §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t d. §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ: a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phiÕu ®îc tr¶ cæ tøc lµ: a. 1500 ® b. 2000 ® c. 1000 ® d. 1300 ® C©u 29: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ: a. Lµ chñ nî chung b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶: a. Tríc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶ b. Tríc thuÕ c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶ d. Tríc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. (điều 12 LCK) b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ® îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ: a. 25% tæng sè cæ phiÕu b. 49% tæng sè cæ phiÕu c. 30% tæng sè cæ phiÕu d. 27% tæng sè cæ phiÕu C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn. b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn. c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n íc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn. d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 34: Quü ®Çu t chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü: a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng: a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. 2
  3. b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷. a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty. b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt . (NĐ 17 page 10) c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh s¬ h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn: a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o C©u 38: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian: a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra C©u 39: Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®îc: a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i. b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc. c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt. C©u 40: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ d íi 50.000®ång lµ a. 100 ® b. 200 ® c. 300 ® d. 500 ® C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ: a. 10 tû ®ång trë lªn b. Tõ 1 ®Õn 10 tû c. 5 tû ®ång trë lªn d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng C©u 42: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt cäc: a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc. C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ níc, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua: a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n . (Nđ187 Đ27-28) b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. c. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do: a. Bé trëng Bé tµi chÝnh quy ®Þnh. b. Chñ tÞch ủy ban Chøng kho¸n Nhµ níc quy ®Þnh. c. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh d. Gi¸m ®èc Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n quy ®Þnh C©u 45: §èi tîng c«ng bè th«ng tin thÞ trêng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt. b. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch . C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×: a. EPS t¨ng b. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng c. EPS gi¶m d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh h - ëng C©u 47: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷: a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (tt17/2007) c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (C©u 159). C©u 48: ViÖc ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt ph¶i: a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n c¸o b¹ch ®· ®¨ng ký víi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t. c. Theo gi¸ thÞ trêng qua ®Êu gi¸. d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh. C©u 49: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn: a. Ng¾n h¹n. b. Trung h¹n. c. Dµi h¹n d. Ng¾n h¹n, trung h¹n vµ dµi h¹n C©u 50: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm yÕt t¹i: a. ñy ban Chøng kho¸n b. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n c. C«ng ty chøng kho¸n. C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ® îc hÕt, gäi lµ: a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a. c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn. C©u 52: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp. a) ThÞ trêng thø cÊp lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt b) ThÞ trêng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho c¸c cæ phiÕu ®ang lu hµnh. c) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho ngêi së h÷u chøng kho¸n c¬ héi ®Ó rót vèn ®Çu t cña hä. d) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho mäi ngêi ®Çu t c¬ héi c¬ cÊu l¹i danh môc ®Çu t cña m×nh. 3
  4. C©u 53: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ë ViÖt Nam cã quyÒn: I. NhËn cæ tøc víi møc u ®·i. II.Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ c¸c vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi đång cæ ®«ng. III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, ®îc nhËn l¹i mét phÇn tµi s¶n t¬ng øng víi sè cæ phÇn gãp vµo c«ng ty. IV. §îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç. a. I b. I vµ II c. I vµ III d. Chi IV e. I. III. IV f. TÊt c¶ C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang lu hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%. Kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phiÕu XYZ. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ bao nhiªu? a. 1% b. 1.3% c. 1.5% d. 1.1% C©u 55: ViÖc ®¨ng ký lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ®îc thùc hiÖn bëi: a) Ngêi së h÷u chøng kho¸n b) Tæ chøc ph¸t hµnh c) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d) Thµnh viªn lu ký C©u 56: C«ng ty SAM ®îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty. C«ng ty ph¸t hµnh ® îc 6.000.000 cæ phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü. VËy C«ng ty SAM cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh? a. 7.000.000 cæ phiÕu b. 6.000.000 cæ phiÕu c. 5.000.000 cæ phiÕu d. 4.000.000 cæ phiÕu e. 3.000.000 cæ phiÕu c. Tiªu chuÈn giao dÞch; d. C¬ chÕ x¸c lËp gi¸; Ph¬ng ¸n: I. a, b vµ c; II.a, b, c vµ d; III.b, c vµ d; IV.c vµ d; V. ChØ c. C©u 57: §Ó giao dÞch chng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã c¸c bíc: I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n. II. Nhµ ®Çu t më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n. III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña Trung t©m. IV. Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ng êi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ng êi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i C«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n. V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t . Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù c¸c bíc giao dÞch chøng kho¸n theo c¸c ph¬ng ¸n sau: a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng. C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30,5 nh sau: Mua Gi¸ B¸n 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 - 300 (C) 30,6 500 (I) - 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 - ATO 500 (J) H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch: C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr íc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 22%. C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ: a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10400 c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng. C©u 60: PhiÕn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi: a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% C©u 61: §èi víi c¸c doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ tr êng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ: a) Vèn ®iÒu lÖ b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t. d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña c¸c cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh C©u 62: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ lµm: a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty. b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng. C©u 63: Nªu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü (NAV) vµ c¸ch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t cña quü (NAVCPCC§1). Gi¶ sö mét quü cã c¸c kho¶n môc nh sau: §¬n vÞ tÝnh: ®ång 1. TiÒn mÆt vµ c¸c c«ng cô tµi chÝnh t¬ng ®¬ng tiÒn mÆt: 1.500.000.000 2. C¸c cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸: Tªn cæ phiÕu Sè lîng ThÞ gi¸ REE 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 3. Tæng nî: 3.020.000.000 4
  5. H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ phÇn hiÖn ®ang lu hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn. C©u 64: Chøc n¨ng thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ®îc thÓ hiÖn, bëi: a. §Êu gi¸ cæ phÇn doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa; b. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ vµ c¸c tµi s¶n chÝnh; c. Giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt/®¨ng ký giao dÞch. C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua: a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc thÞ tr êng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK / ThÞ tr êng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng. b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã. c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ trêng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã; d) b vµ c C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö b¹n lµ ng êi ®Çu t b¸n cæ phiÕu trªn thÞ tr êng chøng kho¸n tËp trung vµ ®· ®îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Thêigian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T+3. Thêi gian tiÒn ®îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ: a) Chñ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t 21/7 c) C¸c ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai. C©u 67: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i HÖ thèng lu ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®îc thùc hiÖn a) Th«ng qua HÖ thèng tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ. b) Lu gi÷ ®Æc biÖt - lu gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®øng tªn ngêi göi: c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý d) a vµ b C©u 68: Khi lu gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m lu ký chøng kho¸n, ngêi ®Çu t ®îc quyÒn: a) Rót chøng kho¸n ra b»ng chøng chØ; b) ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n më t¹i Trung t©m lu ký: c) a vµ b C©u 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ: a. Ph¸t hµnh qua tæ chøc trung gian; b. Ph¸t hµnh ®Ó niªm yÕt; c. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh; d. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t. Ph¬ng ¸n: I: a, b vµ c II: a vµ c; III: a, b vµ d; IV: b vµ d C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ: a) B¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t. b) Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ trêng chøng kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶. c) Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng d) §Ó ngêi ®Çu t ngµy cµng cã l·i. e) a), b) vµ c) f) C¶ a), b), c) vµ d) C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã: I. Vèn ®iÒu lÖ ®îc chia thµnh nhiÒu phÇn b»ng nhau gäi lµ cæ phÇn. II. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî III. Cæ ®ong cã quyÒn tù do chuyÓn nhîng tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phÇn cña m×nh. IV. Kh«ng h¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, II vµ IV d. I, III vµ IV e. TÊt c¶ ®Òu sai C©u 72: LÖnh thÞ trêng lµ lÖnh: a) Mua, b¸n theo gi¸ thÞ trêng b) Lu gi÷ ë sæ bÖnh ®Õn khi mua b¸n ®îc míi th«i c) LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt ®Þnh ®Ó thÞ trêng chÊp nhËn. d) Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo trªn ®óng. C©u 73: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸p nhËp c«ng ty: a. Niªm yÕt lÇn ®Çu; b. Niªm yÕt l¹i; c. Niªm yÕt bæ sung; d. Niªm yÕt cöa sau ; c. Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu. C©u 74: ThÞ trêng tµi chÝnh bao gåm: a) ThÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng vèn b) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng vèn c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm C©u 75: ThÞ trêng chøng kho¸n bao gåm a) ThÞ trêng vèn vµ thÞ trêng thuª mua b) ThÞ trêng cæ phiÕu vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu c) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng cho vay ng¾n h¹n d) TÊt c¶ c¸c c©u trªn C©u 76: C¨n cø vµ sù lu©n chuyÓn cña c¸c nguån vèn, TTCK chia lµm a) ThÞ trêng nî vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng OTC c) ThÞ trêng s¬ cÊp vµ thÞ trêng thø cÊp d) C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng C©u 77: C¨n cø vµo ph¬ng thøc ho¹t ®éng, TTCK bao gåm: a) ThÞ trêng thø 3 vµ thÞ trêng OTC b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng phi tËp trung c) C¶ a & b ®Òu ®óng d) C¶ a & b ®Òu sai. C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm a) Kh«ng thay ®æi g× b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè gép. C©u 79: 1 C«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm a) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch b) Kh«ng thay ®æi g× c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn C©u 80: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty I. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu II. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy b¶o ®¶m quyÒn mua cæ phiÕu míi 5
  6. III. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng IV. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i a) I & II b) II & III c) ChØ cã I d) II, III &IV C©u 81: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ a) ThÞ trêng tiÒn tÖ b) ThÞ trêng s¬ cÊp c) ThÞ trêng thø cÊp d) ThÞ trêng chÝnh thøc C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ® îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ng êi n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua 1 khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong 1 thêi kú nhÊt ®Þnh. a) Cæ phiÕu u ®·I b) Tr¸i phiÕu c) Chøng quyÒn d) QuyÒn mua cæ phÇn C©u 83: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ a) NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸. b) Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cho c¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã nhu cÇu c) NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh d) Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu C©u 84: Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n lµ nh sau: I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh. II. C«ng ty chøng kho¸n nhËn vµ kiÓm tra lÖnh III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn trung t©m giao dÞch a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II C©u 85: SGDCK lµ I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung II. Giao dÞch CK niªm yÕt III. ThÞ trêng th¬ng lîng a) I & II b) I, II & III c) II & III d) TÊt c¶ ®Òu ®óng C©u 86: Nh÷ng diÒu nµy sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thÞ trêng thø cÊp I. ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n mua ®i b¸n l¹i II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬ IV. T¹o ra vèn cho tæ chøc ph¸t hµnh a) I & II b) I, II & III c) I, III & IV d) TÊt c¶ C©u 87: Quü ®Çu t theo nghÞ ®Þnh 144 lµ I. H×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t II. §îc c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý III. Dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t vµo chøng kho¸n IV. ChØ ®îc ®Çu t vµo chøng kh¸n. a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) TÊt c¶ ®Òu sai C©u 88: Trªn TTCK, hµnh vi cã tiªu cùc lµ: a) Giao dÞch cña nhµ ®Çu t lín b) Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c¸c c«ng ty niªm yÕt c) Mua b¸n néi gi¸n d) Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho: a) T¨ng chi phÝ giao dÞch b) T¨ng chi phÝ nghiªn cøu c) G©y khã kh¨n cho c«ng ty trong c«ng viÖc d) Kh¸ch hµng yªn t©m vµ tin tëng vµo c«ng ty C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó niªm yÕt ph¶i theo c¸c quy ®Þnh díi ®©y, ngo¹i trõ: a) LÇn ph¸t hµnh thªm c¸ch lÇn ph¸t hµnh tríc Ýt nhÊt 1 n¨m b) Cã kÕ ho¹ch vµ ®¨ng ký tríc víi UBCK 3 th¸ng c) Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh d) TÊt c¶ C©u 91: §¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK a) Lµ ngêi ®îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i diÖn b) Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng c) Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK C©u 92: TTGDCK t¹m ngõng giao dÞch cña 1 lo¹i chøng kho¸n khi a) Khi chøng kho¸n kh«ng cßn thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t b) Khi chøng khoÝan bÞ r¬i vµo t×nh tr¹ng bÞ kiÓm so¸t c) T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. d) TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 93: Theo quy ®Þnh t¹i th«ng t 01/UBCK, b¶o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn díi h×nh thøc: a) Cè g¾ng cao nhÊt b) Tèi thiÓu - tèi ®a c) Cam kÕt ch¾c ch¾n d) TÊt c¶ hoÆc kh«ng C©u 94: B¶n c¸o b¹ch tãm t¾t lµ tµi liÖu mµ tæ chøc ph¸t hµnh a) Cung cÊp cho c¸c nhµ ®Çu t b) Cung cÊp cho nh©n viªn cña tæ chøc ph¸t hµnh c) Nép cho UBCKNN trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh CK d) Dïng ®Ó th¨m dß thÞ trêng trong thêi gian chê UBCKNN xem xÐt hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh. C©u 95: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ a) T vÊn b) Bao tiªu chøng kho¸n c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh C©u 96: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ trêng thø cÊp a) Lµ n¬i chµo b¸n c¸c CK míi ph¸t hµnh b) T¹o tÝnh thanh kho¶n cho CK c) T¹o cho ngêi së h÷u CK c¬ héi rót vèn d) Cho phÐp c¸c nhµ ®Çu t s¾p xÕp l¹i danh môc ®Çu t C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ a) Ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn b) Ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý c) Ph©n biÖt lo¹i CK ®îc ph¸t hµnh d) Ph©n biÖt h×nh thøc b¸n bu«n hay b¸n lÎ C©u 98: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh C©u 99: HiÖn nay ë ViÖt Nam trong quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng th× tỷ lÖ CK ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t a) 30% b) 20% c) 25% d) 15% C©u 100: Nh÷ng CK nµo ®îc phÐp niªm yÕt t¹i TTGD a) Tr¸i phiÕu chÝnh phñ b) Cæ phiÕu cña c¸c DN thùc hiÖn cæ phÇn hãa c) CK cña c¸c DN ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng d) C¶ a & c C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu u ®·i kh«ng tÝch lòy ®ang l u hµnh ®îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7USD. N¨m tr íc do ho¹t ®éng kinh doanh kh«ng cã l·i, c«ng ty kh«ng tr¶ cæ tøc. N¨m nay nÕu c«ng ty tuyªn bè tr¶ cæ tøc, cæ ®«ng u ®·i n¾m gi÷ cæ phiÕu sÏ ®îc nhËn bao nhiªu. 6
  7. a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) TÊt c¶ ®Òu sai C©u 102: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn giao dÞch a) Nép BCTC 6 th¸ng b) §ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n c) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch d) TÊt c¶ ®Òu ®óng C©u 103: Ngêi cã giÊy phÐp kinh doanh hµnh nghÒ CK ®îc phÐp a) Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo 2 hay nhiÒu c«ng ty CK b) Lµm G§ 1 tæ chøc niªm yÕt c) Tham gia kinh doanh ho¹t ®éng CK d) Cho mîn giÊy phÐp hµnh nghÒ C©u 104: C¸c nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt quan t©m ®Õn chØ tiªu nµo trong sè c¸c chØ tiªu sau ®©y a) Sè lîng CK giao dÞch b) Tû lÖ nî trªn vèn cæ phÇn c) Xu híng gi¸ d) Gi¸ më cöa, ®ãng cöa C©u 105: Theo quy ®Þnh cña VN, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh DN I. DNNN II. C«ng ty liªn doanh III. C«ng ty TNHH IV. C«ng ty CP V. C«ng ty hîp danh a) ChØcã I & II b) ChØ cã II & III c) II, II & IV d) TÊt c¶ C©u 106: C¨n cø vµo ®Æc ®iÓm vµ tÝnh chÊt, c«ng ty CK lµ I. C«ng ty chuyªn doanh II. C«ng ty ®a n¨ng III. C«ng ty ®a n¨ng toµn phÇn IV. C«ng ty ®a n¨ng mét phÇn a) ChØ sè I b) II & III c) I & IV d) TÊt c¶ C©u 107: Trong khi thùc hiÖn tù doanh, c«ng ty CK ph¶i tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c sau: I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n gi÷a c«ng ty vµ kh¸ch hµng II. B×nh æn thÞ trêng III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t , lÜnh vùc ®Çu t a) I & II b) II & III c) I, II, II d) TÊt c¶ ®Òu sai C©u 108: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh to¸n bï trõ CK I. Qu¶n lý c¸c CK lu lý cña kh¸ch hµng II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u III. CungcÊp c¸c th«ng tin vÒ CK bÞ gi¶ m¹o, mÊt c¾p IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ng êi së h÷u CK a) I, II b) I, II, III c) II, III, IV d) TÊt c¶ C©u 109: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ý cña TTGDCK I. Nép hå s¬ ®¨ng ký II. KiÓm tra hå s¬ III. §ãng quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn IV. QuyÕt ®Þnh chÊp nhËn a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I C©u 110: Më tµi kho¶n lu ký CK I. Tµi kho¶n CK giao dÞch II. Tµi kho¶n CK cÇm cè III. Tµi kho¶n CK chê niªm yÕt, chê rót IV. Tµi kho¶n thanh to¸n bï trõ a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) TÊt c¶ C©u 111: Tiªu chuÈn b¶n chÊt ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp bao gåm I. Cã tr×nh ®é n¨ng lùc II. Lµm viÖc cã tiªu chuÈn tay nghÒ III. Cã ®¹o ®øc tèt IV. Cã niÒm tù hµo. a) I, II b) II, III c) I, II, III d) TÊt c¶ C©u 112: Chøc n¨ng cña chØ sè thÞ trêng chøng kho¸n lµ I. Phong vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña tõng doanh nghiÖp III. Lµ c¬ së ®Ó nhµ ®Çu t t¹o lËp danh môc ®Çu t cã hiÖu qu¶ a) I b) II c) I, III d) I, II, III C©u 113: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi bán khèng chøng kho¸n a) Ng¨n chÆn sù thua lç b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸ CK c) Hëng lîi tõ sù t¨ng gi¸ CK d) H¹n chÕ rñi ro C©u 114: C«ng ty Cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu u ®·i c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn C©u 115: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng: a) B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b) Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn H§QT vµ BG§ c) §¬n xin phÐp ph¸t hµnh d) B¶n c¸o b¹ch C©u 116 : NÕu 1 tr¸i phiÕu ®îc b¸n ra thÊp h¬n mÖnh g× th×: a) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu b) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d) Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh. C©u 117: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh vËy, NPH ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh thÕ nµo? a) L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b) L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c) L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d) Cßn tïy trêng hîp cô thÓ C©u 118: DNNN thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua TTGDCK nÕu khèi l îng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ: a) 10 tû ®ång trë nªn b) Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång c) 5 tû ®ång trë nªn d) Tïy DN cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng C©u 119: Khi thùc hiÖn b¸n CP cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua a) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n b) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n c) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n d) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n C©u 120: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n t¹i: a) UBCK b) TTGDCK c) C«ng ty chøng kho¸n d) TÊt c¶ c¸c n¬i trªn C©u 121: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng hoÆc gi¶m, gi¸ cña c¸c lo¹i CK nµo sau ®©y sÏ biÕn ®éng m¹nh nhÊt. a) Tr¸i phiÕu trung h¹n b) Tr¸i phiÕu dµi h¹n c) Cæ phiÕu d) Cæ phiÕu u ®·i 7
  8. C©u 122: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ: a) 25% b) 27% c) 35% d) 49% C©u 121: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ: a) Lµ chñ nî chung b) MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t c) §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc d) Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n C©u 122: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn: a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ 3 yÕu tè trªn C©u 123: Së giao dÞch chøng kho¸n lµ: a) ThÞ trêng giao dÞch CK tËp trung b) ThÞ trêng giao dÞch CK phi tËp trung c) 1 trong c¸c ho¹t ®éng cña TTCK thø cÊp d) C¶ a & c C©u 124: CK x¸c ®Þnh ngêi së h÷u nã cã: a) QuyÒn së h÷u ®èi víi 1 c«ng ty b) QuyÒn chñ nî ®èi víi 1 c«ng ty c) QuyÒn chñ nî ®èi víi chÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng d) TÊt c¶ c¸c quyÒn trªn C©u 125: Cæ phiÕu tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ: a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i H§C§ d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng C©u 126: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m c¸c môc ®Ých ngo¹i trõ: a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch b) Tµi trî c¸c c«ng tr×nh c«ng céng c) Gióp ®ì c¸c c«ng ty d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ C©u 127: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt. a) Cã ban gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh C©u 128: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn gi¸ tr¸i phiÕu sÏ: a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng thay ®æi C©u 129: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm ®Ó mua tr¸i phiÕu: a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn kh«ng thay ®æi d) Khi tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng C©u 130: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ: a) T vÊn. b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè CK ®· ph¸t hµnh C©u 131: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch lµ 120% phiÕu vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i CK hîp thµnh lµ 3015. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch: a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25 C©u 132: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr íc lµ 9800®. §¬n vÞ yÕt gi¸ 100®, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 5% c¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t CK cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ: a) 9310, 9810, 10000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200 C©u 132: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo c¸c lÖnh sau ®©y. BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa cña ngµy h«m tr íc lµ 10500® Céng dån Céng dån STT B¸n Gi¸ Mua b¸n mua 1 1000 A 1000 1000 M 3200 2 1200 B 200 10100 100 N 3200 3 1500 C 300 10200 500 O 3100 4 1900 D 400 10500 800 P 2600 5 2000 E 100 10600 700 Q 1800 6 3300 F 1300 10700 300 R 800 7 4200 G 900 10800 100 S 1100 8 4200 H 10900 200 T 800 9 4400 I 200 11100 U 700 10 4400 K 11300 500 V 500 11 4600 L 200 11400 Z 500 A B¸n V500, T200, S100, R200 B b¸n R100, Q100 C b¸n Q 300 E b¸n P100 F b¸n P700 Nh vËy gi¸ më cöa lµ 10.700® C©u 133: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam a) Møc vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng C©u 134: C¸c tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng t¹i trung t©m chøng kho¸n tËp trung lµ: I. C¸c nhµ ®Çu t cã tæ chøc. II. C¸c nhµ ®Çu t c¸ thÓ III. C¸c c«ng ty chøng kho¸n IV. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCK cÊp phª a. ChØ cã I b. ChØ cã II c. ChØ cã II d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng C©u 135: Khi c«ng ty cã l·i nã sÏ: a. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng b. Tr¶ l·i tr¸i phiÕu c. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i d. Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc C©u 136: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong sè ®¹i diÖn ®Ó tÝnh chØ sè chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p DownJoncs sÏ lµm cho hÖ sè chia: a. T¨ng b. Gi¶m c. Kh«ng ®æi C©u 137: §¹i héi cæ ®«ng sÏ ®iÒu: a. Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t b. Héi ®ång qu¶n trÞ, ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän gi¸m ®èc vµ ban kiÓm so¸t c. Héi ®ång qu¶n trÞ, chñ tÞch héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t d. C¶ 3 ®Òu sai C©u 138: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh lµ T + 3 27/6 28/6 29/6 30/5 04/7 ------*------------------*--------------*-------------*--------------*------ 8
  9. C©u 139: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam c¸c tæ chøc ®îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ: a. C«ng ty TNHH b. Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa c. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d. C«ng ty CP C©u 140: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng: a. Nî cña c«ng ty b. Tµi s¶n cña c«ng ty c. Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d. C¶ b vµ c C©u 141: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ 90.000®/CP nh ng hiÖn nay gi¸ trÞ thÞ tr êng lµ 100.000®/CP. Theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ: a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000 C©u 142: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ: a. Doanh nghiÖp t nh©n b. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc c. C«ng ty TNHH, c«ng ty CP vµ DN Nhµ níc d. C«ng ty Cæ phÇn C©u 143: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ: a. Doanh nghiÖp t nh©n b. C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp Nhµ níc c. C«ng ty TNHH, C«ng ty CP vµ DN Nhµ níc d. C«ng ty Cæ phÇn C©u 144: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng th× tû lÖ chøng kho¸n ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ: a. 30% b. 20% hoÆc C©u 145: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu víi gi¸ 90.000®/CP nh ng hiÖn nay gi¸ thÞ trêng lµ 100.000®/CP theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 06 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi. VËy gi¸ quyÒn lµ: a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000 C©u 146: X¸c ®Þnh c¸c lÖnh mua b¸n khíp lÖnh víi nhau Céng dån Céng dån STT Mua Gi¸ B¸n b¸n mua 1 - A - 11.400 200 M 4.600 2 5000 B 500 11.300 - N 4.400 3 500 C - 11.100 200 O 4.400 4 700 D 200 10.900 - P 4.200 5 800 E 100 10.800 900 Q 4.200 6 1,100 F 300 10.700 1.300 R 3.300 7 1,800 G 700 10.600 100 S 2.000 8 2,600 H 800 10.500 400 T 1.900 9 3,100 I 500 10.200 300 U 1.500 10 3,200 K 100 10.100 200 R 1.200 11 3,200 L - 10.000 1.000 S 1.000 A mua 0 B mua S: 500 D mua S: 200 E mua S: 200 R: 100 G mua R: 100 U: 300 T: 300 H mua T: 100 Tæng 1.900 C©u 147: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa: Céng dån Céng dån STT Mua Gi¸ B¸n b¸n mua 1 1.000 A 1.000 10.000 - M 3.200 2 1.200 B 200 10.00 100 N 3.200 3 1.500 C 300 10.200 500 O 3.100 4 1.900 D 400 10.500 8000 P 3.600 5 2.000 E 100 10.600 7000 Q 1.800 6 3.300 F 1.300 10.700 300 R 1.100 7 4.200 G 900 10.800 100 S 800 8 4.200 H - 10.900 200 T 700 9 4.400 I 200 11.100 - U 500 10 4.400 K - 11.300 500 V 500 11 4.600 L 200 11.400 - Z - A b¸n V: 500 T: 200 S: 100 R: 200 B b¸n R: 100 Q: 100 C b¸n Q: 300 E b¸n P: 100 Nh vËy gi¸ më cöa lµ: 10.700 ®ång F b¸n P: 700 C©u 148: LÖnh dõng ®Ó b¸n sÏ ®Æt t¹i møc gi¸: a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng c. B»ng gi¸ thÞ trêng d. Tïy vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t C©u 149 : LÖnh dõng ®Ó mua ®Æt t¹i gi¸: a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng c. B»ng gi¸ thÞ trêng d. Tïy thuéc vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®t C©u 150: Môc ®Ých cña lÖ AQT lµ: a. T¨ng gi¸ khíp lÖnh b. T¨ng khèi lîng giao dÞch c. Gi¶m gi¸ khíp lÖnh d. Gi¶m khèi lîng giao dÞch C©u 151: LÖnh ATO lµ lÖnh ®îc thùc hiÖn: a. Tríc lÖnh giíi h¹n b. Sau lÖnh giíi h¹n C©u 152: Vµo ngµy 1.1.2005, mét nhµ ®Çu t mua 100 cæ phiÕu ABC víi gi¸ 40.000/CP. Tû lÖ ký quü lµ 50%. §Õn ngµy 1.50.2005, gi¸ cæ phiÕu ABC t¨ng lªn 47.000®/CP. Gi¶ sö nhµ ®Çu t nµy b¸n toµn bé sè cæ phiÕu ABC ®ang cã vµ trong thêi gian nµy c«ng ty ABC kh«ng chi tr¶ cæ tøc. VËy tû suÊt sinh lêi cho nhµ ®Çu t nµy lµ: a. 40% b. 35% c. 17.50% d. 8.75% C©u 153: Theo c¬ chÕ ho¹t ®éng cña quü ®Çu t më th×: 9
  10. I. Nhµ ®Çu t kh«ng ®îc quyÒn b¸n l¹i chøng chØ cho quü ®Çu t ®· ph¸t hµnh ra nã. II. Nhµ ®Çu t ®îc quyÒn b¸n l¹i cho quü ®Çu t më ®· ph¸t hµnh ra nã. III. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t dµi h¹n IV. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t ng¾n h¹n a. I vµ IV ®óng b. II vµ IV ®óng c. I ®óng d. II vµ III ®óng C©u 154: Vµo ngµy 31.12.2005, 1 quü ®Çu t ®ãng cã t×nh tr¹ng nh sau: - Tæng sè chøng chØ quü ®ang giao dÞch trªn thÞ trêng: 2 triÖu chøng chØ quü. - TiÒn mÆt t¹i quü: 3.300.000® - C¸c lo¹i chøng kho¸n ®ang n¾m gi÷: Chøng kho¸n Sè lîng Gi¸ thÞ trêng AGF 1.000 35.000 REE 20.500 34.800 TMS 14.000 44.000 VTC 4.200 31.500 - C¸c kho¶n nî hiÖn t¹i cña c«ng ty: 500 triÖu ®ång - H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng (NAV) cña quü ®Çu t vµ gi¸ trÞ trªn 1 chøng chØ quü. C©u 155: C«ng ty XYZ ®Þnh ph¸t hµnh thªm 2 triÖu cæ phiÕu thêng. NÕu ®iÒu nµy x¶y ta thùc sù th×: I. Kh«ng ¶nh hëng ®Õn tû lÖ n¾m gi÷ cæ phiÕu cña c¸c cæ ®«ng hiÖn cã II. Tµi s¶n cña C«ng ty sÏ gi¶m ®i III. Vèn chñ së h÷u cña C«ng ty sÏ t¨ng lªn. a. I vµ IV ®óng b. II vµ III ®óng c. II vµ IV ®óng d. III vµ IV ®óng C©u 156: Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu BBC ®ang ë møc 21.000. Víi biªn ®é dao ®éng lµ 3% th× c¸c nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt: a. 11 møc gi¸ b. 12 møc gi¸ c. 13 møc gi¸ d. 14 møc gi¸ C©u 157: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu IBM ®ang ë møc 101.000 víi biªn ®é giao ®éng 10% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸: a. 90.900 b. 100.000 c. 101.500 d. 111.100 C©u 158: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu GMD ®ang ë møc 50.500 víi biªn ®é giao ®éng 5% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸: a. 51.100 b. 51.500 c. 53.100 d. 53.500 C©u 159: C¸c nhµ ®Çu t lùa chän giao dÞch b¸n khống khi hä dù ®o¸n r»ng: a. Gi¸ CKho¸n cã xu híng t¨ng trong t¬ng lai b. Gi¸ CKho¸n cã xu híng gi¶m trong t¬ng lai c. Gi¸ CKho¸n cã thÓ lµ bÊt kú theo xu híng nµo d. Gi¸ CKho¸n kh«ng thay ®æi C©u 160: Mét nhµ ®Çu t ®Õn c«ng ty CK cña m×nh vµ vay 7.500 cæ phiÕu VIH. ¤ng ta b¸n toµn bé sè cæ phiÕu nµy víi gi¸ lµ 21.000. Sau ®ã 2 tuÇn, gi¸ cæ phiÕu VIH gi¶m xuèng cßn 20.100. ¤ng ta quyÕt ®Þnh mua vµo 7.500 cæ PhiÕu víi møc gi¸ nµy ®Ó tr¶ l¹i c«ng ty CK. Gi¶ thiÕt r»ng tû lÖ ký quü cho giao dÞch b¸n khèng lµ 40%, bá qua phÝ m«i giíi vµ tiÒn l·i vay ph¶i tr¶ cho c«ng ty, tû lÖ lîi nhuËn mµ nhµ ®Çu t thu ®îc sÏ lµ: a. 7.14% b. 10.71% c. 10.14% d. 71.71% C©u 162: Chøc n¨ng cña chØ sè lµ: I. Lµ phßng vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp III. Lµ c¬ së ®Ó ngêi ®Çu t lËp danh môc ®Çu t cã hiÖu qu¶ a. ChØ I b. ChØ II c. II, II vµ III C©u 163: ChØ sè b×nh qu©n DowJones bao gåm: I. 30 cæ phiÕu cña ngµnh c«ng nghiÖp. II. 20 cæ phiÕu cña ngµnh giao th«ng vËn t¶i III. 15 cæ phiÕu cña ngµnh dÞch vô c«ng céng IV. 20 cæ phiÕu cña ngµnh n«ng nghiÖp a. I vµ II b. II vµ III c. I, II vµ III d. II, III vµ IV C©u 164: Trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã tiªu cùc lµ: a. Giao dÞch cña c¸c nhµ ®Çu t lín b. Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c«ng ty niªm yÕt c. Mua b¸o néi gi¸n d. Mua b¸n l¹i cæ phiÕu cña chÝnh tæ chøc niªm yÕt C©u 165: Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®èi víi c¸c vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ: a. Ch¸nh thanh tra ñy ban CK nhµ níc b. Gi¸m ®èc TT©m GDCK, Së GDCK c. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh UBCK d. Chñ tÞch UB nh©n d©n cÊp huyÖn, QuËn C©u 166: Nh÷ng néi dung chÝnh vÒ ®¹o ®øc trong kinh doanh chøng kho¸n: I. Ph¶i trung thùc, c«ng b»ng vµ c«ng khai II. Cung cÊp th«ng tin ®Çy ®ñ vµ kÞp thêi III. Ph¶i b¶o vÖ bÝ mËt kh¸ch hµng. IV. Mèi quan hÖ víi c¬ quan qu¶n lý (chÊp hµnh ®óng luËt) a. I vµ II b. II vµ III c. I, II vµ III d. TÊt c¶ C©u 167: Më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n: I. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch II. Tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè III. Tµi kho¶n chøng kho¸n chê niªm yÕt, chê rót IV. Tµi kho¶n chøng kho¸n ®· giao dÞch a. I vµ II b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ C©u 168: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký cña TT GDCK I. Tæ chøc ho¹t ®éng lu ký nép hå s¬ ®¨ng ký II. Bé phËn lu ký kiÓm tra hå s¬ III. §ãng gãp quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn IV. Ban gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh chÊp nhËn a. I, II, III vµ IV b. II, III, IV vµ I c. III, IV, II vµ I d. IV, III, II vµ I C©u 169: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh to¸n bï trõ chøng kho¸n I. Qu¶n lý c¸c chøng kho¸n lu ký cña kh¸ch hµng II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u III. Cung cÊp c¸c th«ng tin vÒ chøng kho¸ng gi¶ m¹p, bÞ mÊt c¾p IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc, vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ng - êi së h÷u CK. a. I vµ II b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ C©u 170: Trong khi thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c nghÒ nghiÖp sau. I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n cña c«ng ty víi tµi kho¶n cña kh¸ch hµng vµ u tiªn kh¸ch hµng. II. B×nh æn thÞ trêng III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t, lÜnh vùc ®Çu t. a. I vµ II b. II vµ III c. TÊt c¶ C©u 171: C«ng ty CK bao gåm c¸c nghiÖp vô sau: I. M«i giíi II. Tù doanh III. B¶o l·nh ph¸t hµnh IV. Qu¶n lý danh môc ®Çu t V. T vÊn ®Çu t a. I vµ II b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ 10
  11. C©u 172: Sæ lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30.500 nh sau: Mua Gi¸ B¸n 200 (H) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (C) 30.600 1.100 (I) 30.500 800 (E) 500 (D) 30.400 500 (F) 600 (G) 30.300 700 ATO H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t. C©u 173: Theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp nµo I. DN nhµ níc II. Cty Ldoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhÇn V. Cty hîp danh a. ChØ cã I vµ II b. ChØ cã II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ C©u 174: Nh÷ng lîi Ých khi ®Çu t qua quü I. §a d¹ng hãa danh môc ®Çu t, ph©n t¸n rñi ro II. §¶m b¶o ®Çu t cã hiÖu qu¶ h¬n III. Gi¶m chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu a. I vµ II b. II vµ III c. TÊt c¶ C©u 175: Quü ®Çu t d¹ng më lµ: I. Ph¸t hµnh chøng chØ ra c«ng chóng mét lÇn II. Ph¸t hµnh chøng chØ nhiÒu lÇn ra c«ng chóng III. S½n sµng mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ IV. Kh«ng thùc hiÖn mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ V. Chøng chØ ®îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ trêng chøng kho¸n VI. Chøng chØ kh«ng ®îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ tr- êng chøng kho¸n a. I, III vµ V b. II, III vµ VI c. II, IV vµ V d. II, IV vµ VI C©u 176: Quü ®Çu t theo nghÞ quyÕt 114 lµ: I. Quü h×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t II. Quü ®îc ñy th¸c cho c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý III. Quü ph¶i dµnh tèi thiÓu 605 gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t vµ CKho¸n IV. Quü chØ ®îc ®Çu t vµo Ckho¸n vµ kh«ng ®- îc phÐp ®Çu t vµo c¸c lÜnh vùc kh¸c. a. I, II vµ IV b.I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ ®Òu sai e. TÊt c¶ ®Òu ®óng C©u 177: Nh÷ng ®iÒu nµo sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thø cÊp: I. ThÞ trêng GDCK mua ®i b¸n l¹i II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬ IV. T¹o vèn ®Çu t cho tæ chøc ph¸t hµnh a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, III vµ IV d. TÊt c¶ C©u 178: Së GDCK lµ: I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung II. Giao dÞch CK niªm yÕt III. ThÞ trêng th¬ng lîng a. I vµ II b. I, II vµ III c. II vµ III C©u 179: Quy tr×nh giao dÞch cña Së GD CK lµ: I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh II. C«ng ty CK nhËn vµ kiÓm tra lÖnh III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn Së giao dÞch. a. I, II, III vµ IV b. I, II, IV vµ III c. I, III, II vµ IV d. I, III, IV vµ II C©u 180: Kho b¹c nhµ níc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu víi c¸c néi dung sau: - MÖnh gi¸: 100.000®/tp - Kú h¹n: 5 n¨m - Khèi lîng ph¸t hµnh: 200 tû ®ång - H×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l·i suÊt Ta cã khèi lîng ®Æt thÇu cña ccthµnh viªn ®Êu thÇu nh sau: §¬n vÞ ®Êu thÇu Khèi lîng tr¸i phiÕu (tû ®ång) L·i suÊt (%/n¨m) A 110 8.7 50 8.8 B 100 8.75 100 8.8 C 50 8.75 60 9.0 L·i suÊt chØ ®¹o cña Bé tµi chÝnh lµ: 8,75% n¨m H·y x¸c ®Þnh khèi lîng vµ l·i suÊt tróng thÇu cña tõng ®¬n vÞ ®Êu thÇu: a. 110 tû l·i suÊt 8.75% b. 60 tû l·i suÊt 8.75% c. 30 tû l·i suÊt 8.75% C©u 181: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ: a. NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸ b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cæ phiÕu cho tæ chøc, ca nh©n cã nhu cÇu. c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó mua l¹i d. Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu C©u 182: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ® îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua mét khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo métgi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong mét thêi h¹n nhÊt ®Þnh. a. Cæ phiÕu u ®·i b. Tr¸i phiÕu c. Chøng quyÒn d. QuyÒn mua cæ phÇn C©u 183: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu vµ chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ: a. ThÞ trêng tiÒn tÖ. b. ThÞ trêng s¬ cÊp c. ThÞ trêng thø cÊp d. ThÞ trêng chÝnh thøc C©u 184: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty a. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu b. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy ®Èm b¶o quyÒn mua cæ phÇn míi c. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng d. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i C©u 185: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i, H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc tr¶ cæ tøc lµ: a. 1.000® b. 1.300® c. 1.500® d. 2.000® C©u 186: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ® îc tr¶i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×: a. EPS t¨ng b. EPS gi¶m c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng. 11
  12. C©u 187: Ngêi nµo sau ®©y ®îc coi lµ chñ së h÷u chung cña doanh nghiÖp: a. Ngêi n¾m gi÷ giÊy tê b. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu thÕ chÊp c. Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn C©u 188: Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng a. Lµ chñ së h÷u c«ng ty b. Lµ chñ nî c«ng ty c. Kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty d. Lµ chñ nî cña c«ng ty nhng kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty C©u 189: Ngêi së h÷u cæ phÇn phæ th«ng: a. §îc bá phiÕu ®Ó bÇu ra Héi ®ång qu¶n trÞ b. §îc nhËn l¹i vèn gãp khi cæ phiÕu ®ã d¸o h¹n a, b ®Òu ®óng a, b ®Òu sai C©u 190: Khi c«ng ty ho¹t ®éng cã l·i, cæ ®«ng phæ th«ng: a. §îc chia cæ tøc tríc thuÕ b. §îc chia cæ tøc sau thuÕ c. §îc chia cæ tøc sau khi chia cæ tøc cæ phiÕu u ®·I d. §îc chia cæ tøc sau thuÕ sau khi ®· chia cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·iC©u 191: Mét cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng cña chÝnh c«ng ty ®ãth× ®îc gäi lµ: a. Cæ phiÕu u ®·i tÝch lòy b. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ ho¸n l¹i c. Cæ phiÕu u ®·i tham dù chia phÇn d. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi C©u 192: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÕ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ: a. Lµ chñ nî chung b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· ®ãng gãp tríc d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n C©u 193: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, c«ng ty vÉn ph¶i: a. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng phæ th«ng b. Tr¶ l·i cho tr¸i chñ c. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i d. Kh«ng tr¶ l·i vµ cæ tøc C©u 194: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn ®îc trong c¸c trêng hîp sau: a. Gi¶ thÓ vµ hîp nhÊt c«ng ty b. Lùa chän ban gi¸m ®èc c. Söa ®æi quy ®Þnh vµ ®iÒu lÖ c«ng ty d. ChØ a vµ c C©u 195: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng: a. L·i suÊt cè ®Þnh. b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng d. Kh«ng c©u nµo ®óng C©u 196: Cæ phiÕu quü: a. §îc chia cæ tøc b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh vµ ® îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ tr - êng. c. Cho phÐp ngêi së h÷u chóng cã quyÒn biÓu quyÕt d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc ph¸t hµnh C©u 197: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶: a. Tríc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶ b. Tríc thuÕ c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶ d. Tríc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng C©u 198: Tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cã ®Æc tÝnh sau: a. Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng sau mét thêi gian nhÊt ®Þnh. b.Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi lÊy mét tr¸i phiÕu kh¸c nÕu nh tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®ã kh«ng tr¶ l·i ®óng thêi h¹n. C¶ a, b ®Òu ®óng. c. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng C©u 199: Sè chi tr¶ tiÒn l·i dùa trªn: a. MÖnh gi¸ b. Gi¸ trÞ chiÕt khÊu c. ThÞ gi¸ d. Tïy tõng trêng hîp cô thÓ. C©u 200: C©u nµo ®óng víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights) a. QuyÒn mua tríc cã thêi h¹n b. QuyÒn mua tríc cho phÐp mua cæ phiÕu míi víi gi¸ rÎ h¬n chµo mêi ra c«ng chóng trªn thÞ tr êng. c. Gi¸ mua cæ phiÕu ghi trªn quyÒn cao h¬n gi¸ trÞ thÞ trêng hiÖn hµnh d. a vµ c C©u 201: C©u nµo sau ®©y ®óng víi hîp ®ång quyÒn chän: a. Hîp ®ång quyÒn chän lµ hîp ®ång b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn b. Hîp ®ång quyÒn chän gièng nh hîp ®ång t¬ng lai c. Mua quyÒn chän lµ mua quyÒn ®îc mua hoÆc ®îc b¸n chø kh«ng cã nghÜa vô ph¶i thùc hiÖn. d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng. C©u 202: C¸c c©u nµo sau ®©y kh«ng ®óng víi chÝnh quyÒn: a. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc ng¾n b. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc dµi c. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh tríc khi ph¸t hµnh mét ®ît cæ phiÕumíi d. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh ®i kÌm víi chøng kho¸n kÐm hÊp dÉn C©u 203: Chøc n¨ng cña thÞ trêng s¬ cÊp lµ: a. Huy ®éng vèn b. KiÕm lîi nhuËn do kinh doanh chªnh lÖch gi¸. c. T¨ng tÝnh thanh kho¶n cña chøng kho¸n C©u 204: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ b. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng. c. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh C©u 205: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ c¾p: a. TËp trung vèn b. Lu©n chuyÓn vèn c. §iÒu hßa vèn d. TÊt c¶ C©u 206: Chøc n¨ng cña thÞ trêng thø cÊp lµ: a. Huy ®éng vèn b. X¸c ®Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh ë thÞ trêng s¬ cÊp c. TËp trung vèn d. TÊt c¶ c¸c ý trªn C©u 207: ThÞ trêng thø cÊp: a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu. 12
  13. b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh d. Lµ thÞ trêng chøng kh¸n kÐm ph¸t triÓn C©u 208: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ® îc hÕt gäi lµ: a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn. C©u 209: H×nh thøc chµo b¸n mµ trong ®ã cã nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ: a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. B¶o l·nh víi han møc tèi thÓu C©u 210: H×nh thøc chµo b¸n trong ®ã lîng chøng kho¸n kh«ng ban ®îc sÏ ®îc tr¶ l¹i cho tæ chøc ph¸t hµnh ®îc gäi lµ: a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. B¶o l·nh víi h¹ng møc tèi thiÓu C©u 211: Môc ®Ých chñ yÕu cña ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ: a. §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng cã hiÖu qu¶ b. Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh vµ n©ng cao n¨ng lùc s¶n xuÊt c. T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty. d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng. C©u 212: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Gi¸, thêi gian, sè lîng. b. Thêi gioan, gi¸, sè lîng. c. Sè lîng, thêi gian, gi¸ d. Thêi gian, sè lîng, gi¸ C©u 213: LÖnh giíi h¹n lµ: a. LÖnh cho phÐp ngêi mua mua ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n. b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n. c. C¶ a, b ®Òu ®óng. d. C¶ a, b ®Òu sai C©u 214: LÖnh thÞ trêng: a. LÖnh sÏ lu«n thùc hiÖn ë møc gi¸ tèt nhÊt cã trªn thÞ trêng. b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n toµn bé chøng kho¸n m×nh ®ang cã trong tµi kho¶n ë møc gi¸ ®îc quy ®Þnh tríc. c. LÖnh cho phÐp ngêi mua, mua chøng kho¸n theo møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc thÊp h¬n d. a, b, c ®Òu ®óng C©u 215: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra. a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh c. HoÆc cao h¬n, hoÆc thÊp hn gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh d. a, b, c ®Òu ®óng C©u 216: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng: a. Tù ®éng nhËn cæ tøc hµng quý khi c«ng ty cã lêi b. NhËn mét tû lÖ cè ®Þnh sè lîi nhuËn cña c«ng ty b»ng tiÒn mÆt c. ChØ nhËn cæ tøc khi nµo héi ®ång qu¶n trÞ tuyªn bè chi tr¶ cæ tøc d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn. C©u 217: Cæ tøc tr¶ b»ng cæ phiÕu a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng C©u 218: Biªn ®é giao ®éng cho phÐp trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ: a. + - 7% b. + - 5% c. + - 5% ®èi víi cæ phiÕu vµ kh«ng giíi h¹n ®èi víi tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng C©u 219: C«ng ty chøng kho¸n ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam chØ ®îc thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô sau: a. M«i giíi vµ t vÊn ®Çu t chøng kho¸n. b. M«i giíi t vÊn ®Çu t chøng kho¸n vµ b¶o hµnh ph¸t hµnh. c. Qu¶n lý doanh môc vµ tù doanh d. C¶ b vµ c cã ®ñ vèn ph¸p ®Þnh theo tõng lo¹i h×nh kinh doanh C©u 220: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. 10.000 ®ång b. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång c. 100.000 ®ång d. 200.000 ®ång C©u 221: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång b. 100.000 ®ång c. 10.000 ®ång d. 20.000 ®ång C©u 222: Nh÷ng ®èi tîng nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu a. C«ng ty cæ phÇn b. C«ng ty TNHH c. Doanh nghiÖp t nh©n d. C¶ a vµ b C©u 223: Gi¸ cæ phiÕu A trªn b¶ng giao dÞch ®iÖn tö cña c«ng ty chøng kho¸n cã mµu ®á cã nghÜa lµ: a. BiÓu thÞ cæ phiÕu A gi¶m gi¸ b. BiÓu thÞ cæ phiÕu A t¨ng gi¸ c. BiÓu thÞ cæ phiÕu A vÉn gi÷ nguyªn gi¸. d. Kh«ng c©u nµo ®óng C©u 224: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n vµ 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh thÕ nµo? a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ. C©u 225: Thêi h¹n thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n ®îc quy ®Þnh trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ: a. T + 1 b. T + 2 c. T + 3 d. T + 0 C©u 226: C¸c phiªn giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn vµo: a. Buæi s¸ng c¸c ngµy thø b¶y, chñ nhËt vµ c¸c ngµy lÔ. b. TÊt c¶ c¸c ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ ngµy lÔ. c. Buæi chiÒu c¸c ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ c¸c ngµy lÔ. d. TÊt c¶ c¸c ngµy trong tuÇn. C©u 227: ñy ban chøng kho¸n nhµ níc thuéc: a. Quèc héi b. ChÝnh phñ c. Bé tµi chÝnh d. Ng©n hµng nhµ níc ViÖt Nam 13
  14. C©u 228: V¨n b¶n ph¸p luËt cao nhÊt ®iÒu chØnh c¸c ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay lµ: a. LuËt chøng kho¸n. b. NghÞ ®Þnh 48/1998/N§-CP ngµy 11/7/1998 cña ChÝnh phñ c. NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP ngµy 27/11/2003 cña ChÝnh phñ d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn. C©u 229: ¦u tiªn trong giao dÞch chøng kho¸n theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ: a. Gi¸ b. Thêi gian c. Sè lîng d. ChØ cã a vµ b C©u 230: Gi¸ cña tr¸i phiÕu gi¶m khi: a. L·i suÊt thÞ trêng tăng b. L·i suÊt thÞ trêng gi¶m c. L·i suÊt thÞ trêng kh«ng thay ®æi d. Gi¸ cña tr¸i phiÕu kh«ng phô thuéc vµo l·i suÊt cña thÞ trêng C©u 231: LÖnh dõng ®Ó mua ®îc ®a ra: a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh C©u 232: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 1.000 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa lµ 8%/n¨m, ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 950 USD. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu nµy lµ: a. 8% b. 8,42% c. 10,37% d. 10% C©u 233: C«ng ty X ph¸t hµnh thªm ®ît cæ phiÕu phæ th«ng míi ®Ó t¨ng vèn b»ng c¸ch cung øng c¸c ®Æc quyÒn ng¾n h¹n víi tû lÖ 4 quyÒn ®îc mua mét cæ phiÕu míi theo gi¸ 75 USD, gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu X sau khi t¨ng vèn lµ 90 USD.VËy gi¸ cña quyÒn lµ: a. 2.5 USD b. 3 USD c. 3.75 USD d. 15 USD C©u 234: C«ng ty X ph¸t hµnh cæ phiÕu míi gi¸ thùc hiÖn theo quyÒn lµ 30 USD. Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu ®ã sau ®ît ph¸t hµnh trªn thÞ trêng lµ 40 USD. Gi¸ trÞ cña mét quyÒn lµ 2 USD. VËy sè quyÒn cÇn cã ®Ó mua mét cæ phiÕu lµ: a. 5 b. 3 c. 4 d. 6 C©u 235: C«ng ty A cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD / cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ bao tiªu 0,2 USD / cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu. VËy tæng sè tiÒn mµ c«ng ty ph¸t hµnh nhËn ®îc lµ: a. 4.000.000 USD b. 4.200.000 USD c. 4.500.000 USD d. 5.000.000 USD C©u 236: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt 5%/n¨m ® îc ph¸t hµnh theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD. HiÖn t¹i tr¸i phiÕu ®ang ® îc b¸n víi gi¸ lµ 900 USD vµ cã thÓ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸. VËy sè l·i hµng n¨m mµ nhµ ®Çu t thu ®îc lµ: a. 20 USD b. 50 USD c. 500 USD d. 5.000 USD C©u 237: Khi chµo b¸n ra c«ng chóng víi gi¸ 12 USD mét cæ phiÕu, chªnh lÖch b¶o l·nh lµ 2 USD. VËy tæ chøc ph¸t hµnh nhËn ® îc bao nhiªu USD cho 10.000 cæ phiÕu. a. 100.000 USD b. 120.000 USD c. 140.000 USD d. 20.000 USD C©u 238: NÕu gi¸ cæ phiÕu X trªn thÞ tr êng lµ 23.800 ®. Víi sè tiÒn lµ 24 triÖu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% nhµ ®Çu t cã thÓ mua tèi ®a bao nhiªu cæ phiÕu X: a. 1003 b. 1000 c. 1010 d. 1005 C©u 239: ¤ng X võa b¸n 10 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD / cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr íc ®©y víi gi¸ 30 USD / cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD / cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ: a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai. C©u 240: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, l·i suÊt hiÖn hµnh lµ 12% n¨m, ®ang ® îc mua b¸n víi gi¸ 1600 USD. VËy l·i suÊt danh nghÜa cña nã lµ bao nhiªu. a. 13%. b. 15% c. 19,2% d. 19% C©u 241: Mét tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc mua theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, gi¸ chuyÓn ®æi lµ 125 USD. VËy tû lÖ chuyÓn ®æi lµ: a. 2 b. 8 c. 12 d. 20 C©u 242: HiÖn t¹i gi¸ cæ phiÕu KHA trªn thÞ tr êng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ 45.700 ®ång/ cæ phiÕu, biªn ®é giao ®éng ®èi víi cæ phiÕu quy ®Þnh lµ + - 5%, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång. Trong phiªn giao dÞch tiÕp theo, gi¸ nµo mµ nhµ ®Çu t ®a ra díi ®©y lµ hîp lÖ. a. 43.415 ®ång b. 47.100 ®ång c. 46.150 ®ång d. 48.100 ®ång C©u 243: C«ng ty X ®îc phÐp ph¸t hµnh 1 triÖu cæ phiÕu thêng, c«ng ty ®· ph¸t hµnh ®îc 600.000 cæ phiÕu, võa qua c«ng ty ®· mua l¹i 40.000 cæ phiÕu thêng. Nh vËy c«ng ty X cã bao nhiªu cæ phiÕu thêng ®ang lu hµnh. a. 40.000 b. 560.000 c. 600.000 d. 1.000.000 C©u 244: Phiªn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ tr êng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN - Index lµ 237.78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiªn ®ãng cña tuÇn n -1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi: a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% C©u 245: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau: I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu. II. ë møc gi¸ 274 cã : khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1440 cæ phiÕu. III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt mua lµ b¸n 1300 cæ phiÕu. IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu. VËy gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ: a.272 b. 273 c. 274 d. 275 C©u 246: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau: I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu. II. ë møc gi¸ 274 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.440 cæ phiÕu. III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 900 cæ phiÕu. IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu. Gi¸ phiªn dÞch tríc ®ã cña cæ phiÕu X lµ 273.5. VËy gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ: a. 272 b. 273 c. 274 d. 275 C©u 247: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng g = 0, cæ tøc nhËn ®îc hµng n¨m lµ 2.000 ®ång. Víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ: a. 20.000 ®ång b. 10.000 ®ång c. 15.000 ®ång d. 21.000 ®ång C©u 248: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng tr ëng kh«ng ®æi g = 5%/n¨m, cæ tøc võa ® îc chia tríc ®ã lµ 2.000 ®ång/cæ phiÕu, víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m, gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ: a. 42.000 ®ång b. 40.000 ®ång c. 41.500 ®ång d. 40.500 ®ång C©u 249: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 500.000 ®ång, l·i suÊt 5%/n¨m, thêi h¹n tr¸i phiÕu 3 n¨m, thanh to¸n theo mÖnh gi¸ vµo cuèi kú h¹n. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 6% th× gi¸ tr¸i phiÕu sÏ lµ: a. 500.000 ®ång b. 490.000 ®ång c. 486.634,9 ®ång d. 499.602,6 ®ång C©u 250: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ 155 nh b¶ng díi ®©y 14
  15. Mua Gi¸ B¸n LÖnh mua SL Mua Céng dån Céng dån SL b¸n LÖnh b¸n M1 600 600 ThÞ trêng M2 300 900 156 1600 500 B2 M3 400 1300 155 1.100 300 B3 M4 500 1800 154 800 200 B4 M5 100 1900 153 600 400 B5 M6 200 2100 152 200 100 B6 ThÞ trêng 100 100 B1 H·y cho biÕt lÖnh mua nµo ®îc thùc hiÖn: a. M1: 600, M2: 300, M3: 400 b. M1: 600, M2: 300, M3: 200 c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d. M2: 300, M3: 400, M4: 400 C©u 251: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ: 155 nh b¶ng díi ®©y: Mua Gi¸ B¸n LÖnh mua SL Mua Céng dån Céng dån SL b¸n LÖnh b¸n M1 600 600 ThÞ trêng M2 300 900 156 1600 500 B2 M3 400 1300 155 1.100 300 B3 M4 500 1800 154 800 200 B4 M5 100 1900 153 600 400 B5 M6 200 2100 152 200 100 B6 ThÞ trêng 100 100 B1 H·y cho biÕt lÖnh b¸n nµo ®îc thùc hiÖn: a. B1: 100, B2: 500, B3: 200 b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100 c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100 d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300 C©u 252: Mét nhµ ®Çu t b¸n 100 cæ phiÕu X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu. PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ gdÞch. VËy sè tiÒn nhµ ®Çu t ®ã thu ®îc lµ: a. 2.400.000 ®ång b. 2.412.000 ®ång c. 2.388.000 ®ång d. 2.410.000 ®ång C©u 253: Mét nhµ ®Çu t mua ®îc 200 cæ phiÕu Y víi gi¸ 50.000®/cæ phiÕu.PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ gdÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t ph¶i tr¶ lµ: a. 10.000.000 ®ång b. 10.050.000 ®åg c. 9.950.000 ®ång d. 10.500.000 ®ång C©u 254: Gi¶ sö cæ phiÕu A ®ang cã gi¸ ë phiªn giao dÞch tr íc lµ 101.000 ®ång, theo quy ®Þnh yÕt gi¸ cña ViÖt Nam hiÖn nay, gi¸ mµ b¹n tr¶ trong phiªn giao dÞch nµy nh thÕ nµo lµ hîp lÖ: a. 101.500 ®ång b. 100.000 ®ång c. 106.050 ®ång d. 95.000 ®ång C©u 255: C«ng ty X ®ang cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu. LÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ b¶o l·nh lµ 0,2 USD/ cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu, nh vËy, gi¸ mµ c«ng chóng ph¶i tr¶ khi mua mét cæ phiÕu lµ: a. 13,75 USD b. 14 USD c. 15 USD d. 14,5 USD C©u 256: Nhµ ®Çu t cã tæ chøc lµ: a. C«ng chóng ®Çu t b. C¸c tæ chøc kinh tÕ c. Quü ®Çu t d. C¸c c«ng ty C©u 257: Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ®îc tr¶ cæ tøc theo: a. Tû lÖ cè ®Þnh b. Møc cæ tc cao h¬n cæ tøc cæ phiÕu phæ th«ng c. Tû lÖ cè ®Þnh cao h¬n tr¸i tøc d. Tû lÖ tuyÖt ®èi tèi ®a C©u 258: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn c«ng ty tr¶ cæ tøc lµ: a. Cã l·i trong kú b. Cã l·i tÝch lòy l¹i c. Cã th¨ng d vèn d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn C©u 259: Nguån lîi tøc tiÒm n¨ng cña tr¸i phiÕu lµ: a. TiÒn l·i ®Þnh kú b. Chªnh lÖch gi¸ mua, b¸n tr¸i phiÕu c. L·i cña l·i tr¸i phiÕu d. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n trªn C©u 260: Quü ®Çu t chøng kh¸n cña ViÖt Nam lµ quü: a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü C©u 261: Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam lµ: a. Chµo b¸n cho Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh b. Chµo b¸n chøng kho¸n cã thÓ chuyÓn nh îng ®îc c. ChÞu sù ®iÒu chØnh cña luËt doanh nghiÖp d. C¶ a vµ b C©u 262: Chµo b¸n ë cÊp lµ: a. §ît ph¸t hµnh cæ phiÕu bæ sung cña c«ng ty ®¹i chóng cho réng r·i c«ng chóng. b. Ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ra c«ng chóng 15
  16. c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng C©u 263: Tæ chøc b·o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam chØ ®îc b¶o l·nh cho mét ®ît ph¸t hµnh víi tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu kh«ng vît qu¸: a. 20% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh. b. 25% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh c. 30% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d. 35% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh C©u 264: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng: a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc C©u 265: Chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n bÞ thu håi trong trêng hîp sau: a. Sai sãt trong b¶n c¸o b¹ch g©y thiÖt h¹i cho nhµ ®Çu t b. Ph¸t hµnh chØ ®¹t 85% sè l îng chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh c. ChØ ®¹t ®îc 50 nhµ ®Çu t d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn. C©u 266: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 10.000 USD, thêi h¹n 2 n¨m, l·i suÊt 5%/n¨m. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cña tr¸i phiÕu sÏ lµ: a. .223 USD b. 9.005 USD c. 10.005 USD d. 10.132 USD C©u 267: Cæ phiÕu X cã tû lÖ t¨ng tr ëng kú väng kh«ng ®æi theo c¸c nhµ ph©n tÝch chøng kho¸n lµ 8%/n¨m. Cæ tøc ® îc tr¶ trong lÇn gÇn nhÊt lµ 2 USD. NÕu nhµ ®Çu t cã ý ®Þnh b¸n cæ phiÕu ®i sau khi ®· nhËn cæ tøc cña n¨m th× ph¶i b¸n víi gi¸ bao nhiªu biÕt r»ng tû lÖ sinh lêi yªu cÇu cña nhµ ®Çu t lµ 12%/n¨m: a. 58,32 USD b. 54 USD c. 55 USD d. 58 USD C©u 268: Sau khi cã quyÕt ®Þnh håi chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn tr¶ tiÒn cho nhµ ®Çu t trong vßng: a. 15 ngµy b. 30 ngµy c. 45 ngµy d. 60 ngµy C©u 269: Héi ®ång qu¶n trÞ, ban gi¸m ®èc, ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷: a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña c«ng ty kÓ tõ ngµy niªm yÕt b Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt c Ýt nhÊt 50% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn. C©u 270: Biªn ®é giao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do: a. Bé trëng bé tµi chÝnh quy ®Þnh. b. Chñ tÞch ñy ban chøng kho¸n nhµ níc quy ®Þnh c. Thèng ®èc ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh d. Gi¸m ®èc trung t©m giao dÞch chøng kho¸n quy ®Þnh C©u 271: Thêi h¹n c«ng bè th«ng tin vÒ b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m cña tæ chøc niªm yÕt chËm nhÊt lµ: a. 5 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m b. 10 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m c. 15 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m d. 20 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m C©u 272: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian: a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra d. 20 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra C©u 273: C«ng ty chøng kho¸n cã thÓ chØ ho¹t ®éng tèi ®a a. 30 ngµy b. 45 ngµy c. 60 ngµy d. 90 ngµy C©u 274: Khi tiÕn hµnh tù doanh chøng kho¸n, c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc: a. §Çu t trªn 20% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc niªm yÕt b. §Çu t vµo cæ phiÕu cña c«ng ty ®ang cã së h÷u 50% vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty chøng kho¸n. c. §Çu t 15% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc kh«ng niªm hÕt. d. TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 275: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i duy tr× tû lÖ vèn kh¶ dông tèi thiÓu trªn táng vèn nî ®iÒu chØnh lµ: a. 3% b. 5% c. 6% d. 8% C©u 276: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i b¸o c¸o ñy ban chøng kho¸n khi vèn kh¶ dông thÊp h¬n quy ®Þnh trong vßng: a. 24 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn b. 32 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn c. 40 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn d. 48 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn C©u 278: C«ng ty qu¶n lý quü ®îc phÐp a. Dïng tµi s¶n quü ®Ó cho vay b. Dïng vãn cña quü ®Ó b¶o l·nh c¸c kho¶n vay c. Vay ®Ó tµi trî cho ho¹t ®éng quü d. TÊt c¶ ®Òu sai C©u 279: Mét c«ng ty cã lîi nhuËn sau thiÕu lµ 12.000.000.000 ®ång. Sè cæ phiÕu phæ th«ng ®ang l u hµnh lµ 5.000.000 cæ phiÕu, tæng sè cæ phiÕu u ®·i trÞ gi¸ 1.000.000.000 ®ång ph¶i tr¶ l·i hµng n¨m lµ 50%. VËy cæ tøc cña mçi cæ phiÕu phæ th«ng lµ: a. 2.000 ®ång b. 2.500 ®ång c. 2.300 ®ång d. 2.400 ®ång C©u 280: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc tr¶ cæ tøc lµ: a. 1500 ®ång b. 2000 ®ång c. 1000 ®ång d. 1300 ®ång C©u 281: Nhµ ®Çu t A võa mua ®îc 100 cæ phiÕu phæ th«ng X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% tæng gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t A ®· bá ra lµ: a. 24.000.000 ®ång b. 24.150.000 ®ång c. 23.878.000 ®ång d. 24.120.000 ®ång C©u 282: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu ®ang ® îc b¸n víi gi¸ 20 USD / cæ phiÕu. NÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i chñ cña c«ng ty ®Òu chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng (§èi víi tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng) th×: a. EPS gi¶m b. EPS t¨ng c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng C©u 283: C¸c c©u nµo sau ®©y kh«ng ch¾c ch¾n víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights) a. Gi¸ trÞ néi t¹i cña quyÒn mua tríc. 1. B»ng 0 nÕu hÕt thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn 2 > 0 nÕu quyÒn cßn hiÖu lùc. b. Mét quyÒn cho phÐp mua mét cæ phiÕu míi c. Trong thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn, ng êi së h÷u quyÒn cã thÓ sö dông quyÒn ®Ó mua cæ phiÕu míi hoÆc b¸n nã trªn thÞ tr - êng. d. Tríc khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi ®Ó t¨ng vèn, c«ng ty b¾t buéc ph¶i ph¸t hµnh quyÒn mua tr íc. C©u 284: Chøc n¨ng chÝnh cña nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ: a. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng vµ cung cÊp thÞ trêng cÊp 2. 16
  17. b. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh c¸c thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh. c. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ cung cÊp tµi chÝnh c¸ nh©n. d. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh c¸c thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh. C©u 285: Tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng: a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn HDDQT vµ ban Gi¸m ®èc. c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n c¸o b¹ch C©u 286: NÕu mét cæ phiÕu ®ang ®îc mua b¸n ë møc 35USD nhng b¹n chØ cã ®Ó mua cæ phiÕu ®ã víi gi¸ lµ 30 USD, b¹n nªn ®Æt lÖnh. a. ThÞ trêng b. Giíi h¹n c. a vµ b ®Òu ®óng d. a vµ b ®Òu sai C©u 287: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n. a. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n b. H¹n chÕ rñi ro. C©u 288: C¸c chØ tiªu sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n: a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty c. Tû sè P/E. d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n. C©u 289: §Ó dù ®o¸n xem viÖc t¨ng, gi¶m gi¸ chøng kho¸n nµo ®ã cã ph¶i lµ khëi ®Çu mét xu h íng biÕn ®éng lín hay kh«ng, nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ: a. Xem xÐt kü c¸c b¸o c¸o tµi chÝnh. b. §i thu nhËp c¸c tin ®ån c. Sö dông biÓu ®å d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn C©u 290: C«ng ty ABA cã 10.000 cæ phÇn ®ang l u hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc 30% cæ phiÕu kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phÇn ABA, sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu tû lÖ së h÷u c«ng ty cña «ng ta lµ bao nhiªu: a. 1% b. 1,3% c. 1,5% d. 1,1% C©u 291: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt cao ®ang b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ vµ ® îc thu håi theo mÖnh gi¸. Bªn nµo sÏ h ëng lîi vÒ ®iÒu kho¶n b¶o vÖ vÒ lÖnh thu håi: a. Nhµ ®Çu t. b. Tæ chøc ph¸t hµnh c. Ngêi ñy th¸c d. C«ng ty m«i giíi chøng kho¸n C©u 292: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë VN quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ: a. 100 ®ång b. 200 ®ång c. 300 ®ång d. 500 ®ång C©u 293: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. C©u 294: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªn yÕt ® îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ: a. 25% Tæng sè cæ phiÕu b. 49% Tæng sè cæ phiÕu c. 30% Tæng sè cæ phiÕu d. 27% Tæng sè cæ phiÕu C©u 295: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Lµ cty cæ phÇn, c«ng ty TNHH, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VN§ trë lªn. b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty TNHH, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn. c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n íc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn. d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 296: Mét trong c¸c ®iÒu kiÖn niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc 2 n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh. b. Ho¹t ®én kinh doanh cã l·i liªn tôc 3 n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh. c. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh. d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 297: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n ®óng b»ng mÖnh gi¸ cña nã th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng. C©u 298: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh. C©u 299: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng. C©u 300: Nhµ ®Çu t sÏ yªu cÇu mét l·i suÊt nh thÕ nµo nÕu mua tr¸i phiÕu cã ®iÒu kho¶n cho phÐp nhµ ph¸t hµnh cã thÓ mua l¹i: a. Cao h¬n l·i suÊt c¸c tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n b. ThÊp h¬n l·i suÊt c¸c tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n. c. B»ng l·i suÊt c¸c tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n. d. Tïy nhµ ph¸t hµnh. C©u 301: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 32.500 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh mua sau sÏ ®îc thùc hiÖn. a. LÖnh ®Æt mua > 32.500 ®ång b. LÖnh ®Æt mua = 32.500 ®ång 17
  18. c. LÖnh ®Æt mua < 32.500 ®ång d. Trêng hîp (a) ch¾c ch¾n ®îc thùc hiÖn vµ trêng hîp (b) cã thÓ ®îc thùc hiÖn tïy trêng hîp cô thÓ. C©u 302: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 52.000 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh b¸n sau sÏ ®îc thùc hiªn: a. LÖnh ®Æt b¸n > 52.000 ®ång b. LÖnh ®Æt b¸n = 52.000 ®ång c. LÖnh ®Æt b¸n < 52.000 ®ång C©u 303: ThÞ trêng OTC lµ: a. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh b. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc tháa thuËn c. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh vµ ph¬ng thøc tháa thuËn. d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng. C©u 304: Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi lµ: a. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n ®· niªm yÕt. b. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n cha niªm yÕt c. C¶ a vµ b d. ChØ mua b¸n tr¸i phiÕu cña c¸c c«ng ty C©u 305: ChØ sè VN - Index thêi ®iÓm cao nhÊt tÝnh cho tíi hiÖn nay lµ: a. 300 ®iÓm b. 400 ®iÓm c. Trªn 500 ®iÓm d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 306: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä ®i ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu sÏ: a. T¨ng lªn b. Gi¶m ®I c. Kh«ng thay ®æi d. Kh«ng c©u nµo ®óng C©u 307: Lîi nhuËn mµ ngêi b¸n chøng kho¸n kh«ng nhËn ®îc lµ: a. (Gi¸ cuèi kú + Cæ tøc) - gi¸ ban ®Çu b. Gi¸ ban ®Çu - (cæ tøc + gi¸ cuèi kú) c. Gi¸ ban ®Çu - Gi¸ cuèi kú d. Gi¸ cuèi kú - gi¸ ban ®Çu C©u 308: Tr¸i phiÕu cã thêi gian gi¸o h¹n dµi sÏ cho nhµ ®Çu t: a. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¶tÞ thÞ trêng æn ®Þnh. b. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn ®éng c. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng æn ®Þnh d. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn ®éng. C©u 309: C¸i g× sau ®©y kh«ng bÞ ¶nh hëng bëi viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu dµi h¹n: a. Tµi s¶n b. Tæng sè nî c. Vèn lu ®éng d. Vèn cæ phÇn C©u 310: Trong trêng hîp nµo vèn cæ ®«ng sÏ bÞ pha lo·ng: a. Tr¶ cæ tøc b»ng chøng kho¸n b. T¸ch cæ phiÕu c. Tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc chuyÓn sang cæ phiÕu thêng d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn. C©u 311: Chøc n¨ng cña thÞ trêng tµi chÝnh lµ: a. DÉn vèn tõ n¬i thõa vèn sang n¬i thiÕu vèn b. H×nh thµnh gi¸ c¸c tµi s¶n, tµi chÝnh c. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho tµi s¶n tµi chÝnh d. TÊt c¶ c¸c chøc n¨ng trªn. C©u 312: Kªnh tµi chÝnh gi¸n tiÕp lµ: a. ThÞ trêng chøng kho¸n b. ThÞ trêng tr¸i phiÕu. d. Së giao dÞch chøng kho¸n C©u 313: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch: a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n c. Kú phiÕu d. TiÒn tÖ C©u 314: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña: a. ThÞ trêng tÝn dông. b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng c. ThÞ trêng vèn d. ThÞ trêng më C©u 315: ThÞ trêng chøng kho¸n kh«ng ph¶i lµ: a. N¬i tËp trung vµ ph©n phèi c¸c nguån vèn tiÕt kiÖm b. §Þnh chÕ tµi chÝnh trùc tiÕp. c. N¬i giao dÞch cæ phiÕu d. N¬i ®Êu thÇu c¸c tÝn phiÕu C©u 316: §èi tîng tham gia mua - b¸n chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã thÓ lµ: a. ChÝnh phñ b. ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc c. QuÜ ®Çu t chøng kho¸n d. Së giao dÞch chøng kho¸n. C©u 317: Tæ chøc nµo kh«ng ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu: a. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. C«ng ty hîp danh c. Doanh nghiÖp Nhµ níc d. C«ng ty cæ phÇn C©u 318: C¬ quan qu¶n lý Nhµ níc ®èi víi TTCK lµ: a. Së giao dÞch chøng kho¸n b. HiÖp héi kinh doanh chøng kho¸n. c. ñy ban chøng kho¸n d. ñy ban nh©n d©n thµnh phè C©u 319: C¸c nguyªn t¾c ho¹t ®éng cña TTCK tËp trung a. Mua b¸n trùc tiÕp b. C«ng khai th«ng tin c. Giao dÞch tháa thuËn d. TÊt c¶ ®Òu ®óng C©u 320: C«ng khai th«ng tin vÒ TTCK ph¶i tháa m·n c¸c yªu cÇu ngo¹i trõ a. ChÝnh x¸c b. KÞp thêi c. DÔ tiÕp cËn d. ¦u tiªn kh¸ch hµng C©u 321: ThÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp lµ: a. ThÞ trêng huy ®éng vèn b. ThÞ trêng t¹o hµng hãa chøng kho¸n c. ThÞ trêng t¹o tÝnh thanh kho¶n cho chøng kho¸n d. TÊt c¶ ®Òu ®óng C©u 322. ThÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ thÞ trêng. a. Giao dÞch tháa thuËn diÔn ra ®ång thêi víi giao dÞch khíp lÖnh b. Giao dÞch khíp lÖnh c. Giao dÞch tÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n d. Giao dÞch chøng kho¸n cña c«ng ty võa vµ nhá C©u 323: NhËn ®Þnh nµo lµ sai vÒ thÞ trêng thø cÊp a. Lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt b. Lµ n¬i lu©n chuyÓn vèn ®Çu t c. Lµ n¬i t¹o c¬ héi ®Çu t cho c«ng chóng. d. Lµ n¬i chuyÓn ®æi së h÷u vÒ chøng kho¸n C©u 324: Nh÷ng cæ phiÕu nµo ®îc tù do chuyÓn nhîng: a. Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc b. Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt c. Cæ phiÕu phæ th«ng d. Cæ phiÕu quü C©u 325: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn: a. NhËn cæ tøc tríc tr¸i tøc b. NhËn thanh lý tµi s¶n ®Çu tiªn khi c«ng ty ph¸ s¶n c. Bá phiÕu d. NhËn thu nhËp cè ®Þnh C©u 326: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi c. C«ng ty t¨ng vèn khi ph¸t hµnh thªm chøng kho¸n d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn. C©u 327: Gi¸ tr¸iphiÕu vËn ®éng a. Ngîc chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng b. Cïng chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng c. Kh«ng chÞu ¶nh hëng cña l·i suÊt thÞ trêng d. TÊt c¶ ®Òu sai. 18
  19. C©u 328: Khi mua cæ phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn: a. Gi¸ cæ phiÕu b. T×nh h×nh ho¹t ®éng cña c«ng ty c. Quan hÖ cung cÇu cña cæ phiÕu trªn thÞ trêng C©u 329: Khi mua tr¸i phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn g×: a. MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu b. L·i suÊt tr¸i phiÕu c. Thêi h¹n d¸o h¹n cña tr¸i phiÕu d. C¸ch thøc tr¶ l·i tr¸i phiÕu C©u 330: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp trong ®ã a. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî b.Cæ ®«ng cã quyÒn tù do chuyÓn ®æi tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phiÕu cña m×nh c. H¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a d. TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 331: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a. Cæ phiÕu phæ th«ng b. Cæ phiÕu u ®·I c. Tr¸i phiÕu c«ng ty d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn C©u 332: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ: a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t c. §Ó thu hót ph¸t hµnh d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn. C©u 333: ë ViÖt Nam, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng ph¶i: a. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp b. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc chÊp thuËn ®¨ng ký c. Xin phÐp bé tµi chÝnh d. Xin phÐp trung t©m giao dÞch C©u 334: NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP cña ChÝnh phñ diÒu chØnh. a. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c tæ chøc tÝn dông b. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t níc ngoµi chuyÓn ®æi thµnh c«ng ty cæ phÇn. d. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn. C©u 335: Ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm c¸c h×nh thøc: a. Chµo b¸n s¬ cÊp lÇn ®Çu. b. Chµo b¸n thø cÊp lÇn ®Çu c. Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn. C©u 336: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm: a. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó t¨ng vèn ®iÒu lÖ b. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó tr¶ cæ tøc c. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu thëng d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn. C©u 337: ñy ban chøng kho¸n cÊp giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng kÓ tõ khi nhËn ®Çy ®ñ hå s¬ hîp lÖ trong thêi h¹n: a. 30 ngµy. b. 30 ngµy lµm viÖc c. 45 ngµy. d. 45 ngµy lµm viÖc. C©u 338: Tr«ng thêi h¹n UBCKNN xem xÐt hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ®èi tîng cã liªn quan ®îc phÐp: a. Qu¶ng c¸o chµo mêi mua cæ phiÕu. b. Th¨m dß thÞ trêng trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng. c. §îc phÐp sö dông c¸c th«ng tin trong b¶n c¸o b¹ch ®Ó th¨m dß thÞ trêng. d. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n trªn. C©u 339: Nh÷ng tæ chøc ®îc phÐp lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n. a. C«ng ty chøng kho¸n. b. Tæ chøc tÝn dông c. Tæ chøc tÝn dông phi Ng©n hµng d. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n trªn C©u 340: B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ viÖc tæ chøc b¶o l·nh gióp tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn: a. C¸c thñ tôc tríc khi chµo b¸n chøng kho¸n. b. NhËn mua mét phÇn hay toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh. c. Tæ chøc ph©n phèi chøng kho¸n. d. TÊt c¶ c¸c viÖc trªn. C©u 341: Ph©n phèi cæ phiÕu ph¶i: a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n c¸o b¹ch ®· ®¨ng ký víi UBCKNN b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t. c. Theo gi¸ trÞ trêng qua ®Êu gi¸ d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh C©u 342: Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh ph¶i: a. Cã liªn quan víi tæ chøc ph¸t hµnh. b. Ph¶i cã giÊy phÐp ho¹t ®éng b¶o l·nh c. Ph¶i lµ c«ng ty chøng kho¸n. d. Ph¶i lµ c«ng ty tµi chÝnh. C©u 343: §iÒu ®iÖn niªm yÕt cæ phiÕu a. Vèn ®iÒu lÖ 5 tû ®ång trë lªn. b. Kinh doanh cã l·i 2 n¨m liªn tiÕp c. Tèi thiÓu 20% cæ phiÕu b¸n Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu kiÖn trªn. C©u 344: Giao dÞch néi bé ph¶i th«ng b¸o cho trung t©m giao dÞch chøng kho¸n tríc khi thùc hiÖn Ýt nhÊt. a. 10 ngµy lµm viÖc b. 10 ngµy c. 15 ngµy lµm viÖc d. 15 ngµy C©u 345: Tæ chøc niªm yÕt ®îc phÐp mua b¸n cæ phiÕu quü trong vßng: a. 60 ngµy lµm viÖc b. 60 nµy c. 90 ngµy d. 90 ngµy lµm viÖc C©u 346: Tæ chøc niªm yÕt chØ ®îc b¸n cæ phiÕu quü sau khi tr¶ l¹i tèi thiÓu a. 3 th¸ng b. 4 th¸ng c. 5 th¸ng d. 6 th¸ng C©u 347: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n: a. C«ng ty chøng kho¸n b. C«ng ty qu¶n lý quü c. Quü ®Çu t chøng kho¸n d. Ng©n hµng chØ ®Þnh chøng kho¸n C©u 348: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ph¶i cã: a. GiÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi chøng kho¸n. b. GiÊy phÐp tù doanh chøng kho¸n. c. Cã c¬ së vËt chÊt ®¶m b¶o giao dÞch. d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu kiÖn trªn. C©u 349: Nhµ ®Çu t cã quyÒn b¸n cæ phiÕu niªm yÕt l« lÎ t¹i: a. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n b. C«ng ty chøng kho¸n. c. ThÞ trêng tù do d. C¸c Ng©n hµng th¬ng m¹i C©u 350: §æi tªn ph©n bæ thÞ trêng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt. b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n trung t©m ph¸t hµnh. C©u 351: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc: a. C«ng ty chøng kh¸n mua b¸n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi kh¸ch hµng. 19
  20. d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng. C©u 352: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. c.5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. C©u 353: C«ng ty chøng kho¸n lµ g×: a. C«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp doanh c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn C©u 354: C¸c lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ: a. M«i giíi ph¸t hµnh chøng kho¸n b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý doanh môc ®Çu t c. T vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t chøng kho¸n. C©u 355: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n lµ: a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ b. 60 nµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ C©u 356: a. M¹ng Internet b. Chi nh¸nh c. Phßng giao dÞch d. §¹i lý nhËn lÖnh C©u 357: §iÒu kiÖn ®Ó nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n ®îc cÊp chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n lµ: a. Cã chøng chØ nguyªn m«n vÒ chøng kho¸n do UBCK cÊp. b. Cã n¨ng lùc ph¸p luËt vµ n¨ng lùc hµnh vi d©n sù c. §ñ tiªu chuÈn tr×nh ®é chuyªn m«n d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu kiÖn trªn C©u 358: a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc. c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh. d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt. C©u 359: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n cã thêi h¹n: a. 2 n¨m b. 3 n¨m c. 4 n¨m d. 5 n¨m C©u 360: Qòy ®Çu t chøng kho¸n cã vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ: a. 5 tû ®ång b. 10 tû ®ång c. 15 tû ®ång d. 20 tû ®ång C©u 361: C¬ cÊu tæ chøc cña c«ng ty chøng kh¸n ph¶i ®¶m b¶o: a. T¸ch biÖt gi÷a ho¹t ®éng kinh doanh cña chñ së h÷u c«ng ty chøng kho¸n víi ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty chøng kh¸n. b. T¸ch biÖt ho¹t ®éng m«i giíi víi ho¹t ®éng tù doanh c. T¸ch biÖt ho¹t ®éng tù doanh víi ho¹t ®éng qu¶n lý danh môc ®Çu t d. TÊt c¶ nh÷ng ®iÒu trªn. C©u 362: NghiÖp vô vÊn tµi chÝnh bao gåm: a. T vÊn kÕt cÊu tµi chÝnh. b.T vÊn ph¸t triÓn vµ niªm yÕt chøng kho¸n. d. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i C©u 363: §èi tîng c«ng bè th«n tin thÞ trêng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch. C©u 364: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc a. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chø kho¸n cho kh¸ch hµng. b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi cña kh¸ch hµng. d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng. C©u 365: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn: a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o C©u 366: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i lµ: a. C«ng ty cæ phÇn c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp danh c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn C©u 367: C¸c lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ: a. M«i giíi, tù doanh chøng kho¸n b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý danh môc ®Çu t c. T vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t chøng kho¸n. d. TÊt c¶ c¸c lo¹i h×nh trªn. C©u 368: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n tèi ®a lµ: a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ b. 60 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ. c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCk nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ C©u 369: C«ng ty chøng kho¸n ®îc phÐp: a. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n niªm yÕt b. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n cha niªm yÕt c. T vÊn cæ phÇn hãa, x¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng C©u 370: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n chØ ®îc cÊp cho: a. C«ng ty chøng kho¸n b. C¸ nh©n cã ®ñ chøng chØ chuyªn m«n vÒ thÞ trêng chøng kho¸n. c. C¸ nh©n ®ang lµm viÖc t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n. d. TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 371: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíip lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ d íi 50.000 ®ång lµ: a. 100 ® b. 200 ® c. 300 ® d. 500 ® C©u 372: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞyÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 100.000 ®ång trë lªn lµ: a. 100 ® b. 1000 ® b. 300 ® c. 500 ® C©u 373: C«ng ty A lµ mét doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa, c«ng ty A sÏ tiÕn hµnh b¸n cæ phÇn b»ng c¸ch: a. §Êu gia c«ng khai b. ChØ b¸n trong néi bé c«ng ty c. B¸n theo gi¸ s½n cho ngêi ld d. ChØ cã b vµ c C©u 374: Doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung gian giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ. a. 10 tû ®ång trë lªn b. Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång c. 5 tû ®ång trë lªn d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng. 20
ADSENSE

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

THÔNG TIN
TRỢ GIÚP
HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG
Theo dõi chúng tôi

Chịu trách nhiệm nội dung:

Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA

LIÊN HỆ

Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM

Hotline: 093 303 0098

Email: support@tailieu.vn

Giấy phép Mạng Xã Hội số: 670/GP-BTTTT cấp ngày 30/11/2015 Copyright © 2022-2032 TaiLieu.VN. All rights reserved.

 

Đồng bộ tài khoản
2=>2