BÀI GIẢNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
lượt xem 21
download
1.Sơ lược về vai trò, phạm vi hoạt động và mô hình tổ chức của công ty chứng khoán 2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.Tổ chức cung cấp các dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư và tổ chức phát hành trên thị trường chứng khoán Vai trò “cầu nối” giữa: Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư Giữa các nhà đầu tư với các nhà đầu tư
Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!
Nội dung Text: BÀI GIẢNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
- CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Người trình bày: Lưu Trung Dũng Trưởng phòng Tư vấn và Quản lý danh mục đầu tư Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương Incombank Securities 1
- Nội dung 1.Sơ lược về vai trò, phạm vi hoạt động và mô hình tổ chức của công ty chứng khoán 2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 2 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Vai trò của công ty chứng khoán Tổ chức cung cấp các dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư và tổ chức phát hành trên thị trường chứng khoán Vai trò “cầu nối” giữa: Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư Giữa các nhà đầu tư với các nhà đầu tư 3 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Quản lý danh mục đầu tư Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính doanh nghiệp Lưu ký Lưu Trung Dũng, Incombank 4 Securities
- Vị trí của công ty chứng khoán trong thị trường chứng khoán có tổ chức NĐT NĐT NĐT CTCK CTCK B A Sở GDCK TCPH TCPH (TT GDCK) CTCK NĐT CTCK D C NĐT Sở GDCK: Sở giao dịch chứng khoán, TT GDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán, CTCK: Công ty chứng khoán, TCPH: Tổ chức phát hành, NĐT: Nhà đầu tư 5 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Loại hình pháp lý của công ty chứng khoán Công ty trách nhiệm hữu hạn, hoặc Công ty cổ phần, hoặc Công ty liên doanh 6 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Mô hình tổ chức của một công ty chứng khoán Đại diện chủ sở hữu (Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Công ty) Ban điều hành (Giám đốc/Tổng giám đốc và các Phó GĐ/ Phó TGĐ) Khối tiền phòng Front Office Khối hậu phòng Khối trung phòng (Môi giới, Tự doanh, BLPH, Quản lý DMĐT, Tư vấn tài chính và đầu tư Back Office Middle Office ….) (Kế toán, Kho quỹ…) (Văn phòng, Pháp chế, IT…) 7 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Điều kiện về vốn đối với một công ty chứng khoán Vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ: Môi giới: 3 tỷ VND Tự doanh: 12 tỷ VND Bảo lãnh phát hành: 22 tỷ VND Quản lý danh mục đầu tư: 3 tỷ VND Tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư : 3 tỷ VND Vốn điều lệ để được làm cả 5 nghiệp vụ: tối thiểu 43 tỷ VND. 8 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Các dịch vụ của công ty chứng khoán Dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Dịch vụ phục vụ các tổ chức phát hành 9 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Các dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Môi giới Quản lý danh mục đầu tư Tư vấn đầu tư 10 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Môi giới Làm trung gian thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng KH: Quyết định mua bán (khối lượng, giá cả, thời điểm) hưởng và chịu trách nhiêm về kết quả mua bán của mình (lỗ/lãi) phải trả phí cho CTCK CTCK: giúp lệnh mua, bán của các KH gặp nhau Cung cấp thông tin, tư vấn giúp KH đưa ra được quyết định đầu tư đúng đắn nhất thu phí môi giới 11 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Quy trình giao dịch môi giới Nhà đầu tư: Mở tài khoản: Nộp tiền ký quỹ (để mua chứng khoán) Lưu ký chứng khoán (để bán chứng khoán) Viết lệnh mua/bán Nhân viên môi giới: Nhận lệnh từ khách hàng Kiểm tra lệnh: Đối chiếu số dư tiền và chứng khoán trên tài khoản của KH Kiểm tra tính hợp lệ khác của lệnh Truyền lệnh vào Trung tâm giao dịch 12 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Quy trình giao dịch môi giới (tiếp theo) Đại diện giao dịch của CTCK tại Trung tâm giao dịch (TTGD): Nhập lệnh vào hệ thống máy tính của TTGD (máy trạm -> máy chủ) Máy chủ của TTGD: Khớp lệnh Báo kết quả giao dịch tới máy trạm của Đại diện giao dịch của các CTCK Đại diện giao dịch: Thông báo kết quả giao dịch về Trụ sở/Văn phòng các CTCK CTCK thông báo kết quả giao dịch lại cho khách hàng của mình 13 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Sơ đồ giao dịch môi giới Nhà đầu tư Ký quỹ Mở tài khoản Lưu ký Đặt lệnh Thông báo kết quả giao dịch (ghi phiếu mua/bán) Nhân viên môi giới Check phiếu lệnh Đại diện giao dịch tại TTGDCK Máy chủ của TTGDCK 14 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Tư vấn đầu tư Giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định mua bán Cung cấp thông tin Khuyến nghị đầu tư Phân tích vi mô Phân tích ngành Phân tích công ty Phân tích cổ phiếu Phân tích xu hướng thị trường Thường là nghiệp vụ gián thu: hỗ trợ cho hoạt động môi giới và các hoạt động khác 15 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Qu¶n lý danh môc ®Çu t (ủy th¸c ®Çu t) CTCK: nhËn vèn vµ ñy quyÒn (ñy th¸c) cña KH ® Çu t vèn cña KH vµo chøng kho¸n (mua/b¸n) môc ® Ých : vèn cña KH ® ® møc sinh lêi tèi ¹t îc u nhÊt KH kh«ng trùc tiÕp thùc hiÖn ® t, mµ Çu ñy quyÒn cho CTCK ® Çu t thay m×nh. 16 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Các công việc cơ bản của dịch vụ quản lý danh mục đầu tư CTCK: Ký kết hợp đồng nhận vốn ủy thác với KH Nghiên cứu thị trường, phân tích lựa chọn các chứng khoán thích hợp để mua,bán Lựa chọn thời điểm mua, bán Báo cáo tình hình danh mục đầu tư cho KH Căn cứ hiệu quả của danh mục, tính toán phí, thưởng hoàn trả vốn + lợi nhuận cho KH 17 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Các công việc cơ bản của dịch vụ quản lý danh mục đầu tư (tiếp theo) KH: Theo dõi , giám sát việc đầu tư theo thỏa thuận ký kết tại hợp đồng Trả phí, thưởng cho CTCK Nhận vốn + lợi nhuận theo thỏa thuận 18 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Khách hàng uỷ thác đầu tư Có tiền tích luỹ Mong muốn tiền của mình sinh lời trên mức thông thường (gửi tiết kiệm) Chấp nhận đôi chút mạo hiểm (rủi ro) Không có đủ thời gian và điều kiện chuyên môn cần thiết để tự đầu tư hiệu quả 19 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
- Dịch v ụ phục vụ tổ chức phát hành Bảo lãnh phát hành Tư vấn tài chính Tư vấn cổ phần hóa Tư vấn phát hành Tư vấn niêm yết Tư vấn sát nhập, mua bán doanh nghiệp … 20 Lưu Trung Dũng, Incombank Securities
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD
-
Bài giảng Chứng khoán và Thị trường chứng khoán - ThS. Bùi Huy Tùng
431 p | 153 | 40
-
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
51 p | 225 | 27
-
Bài giảng Nhập môn thị trường chứng khoán - Đại học kinh tế Huế
11 p | 215 | 26
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 8 - GV.TS.Tr.T Mộng Tuyết
27 p | 159 | 21
-
Bài giảng môn Thị trường chứng khoán: Chương 0&1&2 - Bùi Ngọc Toản
14 p | 214 | 17
-
Bài giảng Thị trường tài chính - Chương 4.5: Công ty chứng khoán
10 p | 137 | 15
-
Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 3 - ĐH Thương mại
17 p | 86 | 12
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán - Trần Thu Phương
62 p | 108 | 9
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 6 - Ths. Đinh Tiên Minh
12 p | 110 | 8
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán ảo: Giới thiệu môn học Thị trường chứng khoán ảo - ThS. Nguyễn Phúc Khoa
12 p | 76 | 7
-
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
29 p | 114 | 7
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 2 - ThS. Trần Tuấn Việt
44 p | 104 | 7
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 2 - GV.ThS. Nguyễn Thị Ngọc Diệp
18 p | 106 | 6
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán 2: Bài 4 - ThS. Vũ Thị Thúy Vân
28 p | 39 | 6
-
Bài giảng Thị trường tài chính và các định chế tài chính - Chương 16: Công ty chứng khoán và ngân hàng đầu tư
26 p | 25 | 6
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 3 - TS. Nguyễn Thị Bích Loan
68 p | 87 | 5
-
Bài giảng Thị trường chứng khoán - Bài 4: Công ty chứng khoán
18 p | 43 | 5
Chịu trách nhiệm nội dung:
Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA
LIÊN HỆ
Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM
Hotline: 093 303 0098
Email: support@tailieu.vn