B TÀI CHÍNHỘ
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
-------------------------------------
S : ố35/2019/TT-BTC Hà N iộ, ngày 12 tháng 6 năm 2019
THÔNG TƯ
S a đi, b sung m t s đi u c a ử ổ ổ ộ ố ề ủ Thông t s 115/2017/ư ố TT-BTC ngày 25 tháng 10
năm 2017 h ng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th tr ng ch ng khoán vàướ ẫ ị ứ ị ườ ứ
Thông t s 116/2017/ư ố TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ng d n công tác giámướ ẫ
sát tuân th c a ủ ủ Uỷ ban Ch ng khoán ứNhà n c đi v i ho t đng trong lĩnh v cướ ố ớ ạ ộ ự
ch ng khoán c a ứ ủ S ởGiao d ch ch ng khoán, ị ứ Trung tâm L u ký ch ng khoán ư ứ Vi tệ
Nam
Căn c Lu t Ch ng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;ứ ậ ứ
Căn c Lu t s a đi, b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán ngày 24 tháng 11ứ ậ ử ổ ổ ộ ố ề ủ ậ ứ
năm 2010;
Căn c Ngh đnh s 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quyứ ị ị ố ủ ủ
đnh chi ti t và h ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đi,ị ế ướ ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ ậ ử ổ
b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán;ổ ộ ố ề ủ ậ ứ
Căn c Ngh đnh s 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 c a Chính ph s aứ ị ị ố ủ ủ ử
đi, b sung m t s đi u c a Ngh đnh s 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c aổ ổ ộ ố ề ủ ị ị ố ủ
Chính ph quy đnh chi ti t và h ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán vàủ ị ế ướ ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ
Lu t s a đi, b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán;ậ ử ổ ổ ộ ố ề ủ ậ ứ
Căn c Ngh đnh s 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 c a Chính ph quyứ ị ị ố ủ ủ
đnh v ch ng khoán phái sinh và th tr ng ch ng khoán phái sinh;ị ề ứ ị ườ ứ
Căn c Ngh đnh s 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 c a Chính ph quyứ ị ị ố ủ ủ
đnh ch c năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a B Tài chính;ị ứ ệ ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ộ
Theo đ ngh c a Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà n c;ề ị ủ ủ ị Ủ ứ ướ
B tr ng B Tài chính ban hành Thông t s a đi, b sung m t s đi u c aộ ưở ộ ư ử ổ ổ ộ ố ề ủ
Thông t s 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ng d n giám sát giao d chư ố ướ ẫ ị
ch ng khoán trên th tr ng ch ng khoán và Thông t s 116/2017/TT-BTC ngày 25 thángứ ị ườ ứ ư ố
10 năm 2017 h ng d n công tác giám sát tuân th c a y ban ch ng khoán Nhà n c điướ ẫ ủ ủ Ủ ứ ướ ố
v i ho t đng trong lĩnh v c ch ng khoán c a S giao d ch ch ng khoán, Trung tâm l u kýớ ạ ộ ự ứ ủ ở ị ứ ư
ch ng khoán Vi t Nam.ứ ệ
Đi u 1. S a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s 115/2017/TT-BTC ngàyề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
25 tháng 10 năm 2017 c a B tr ng B Tài chính h ng d n giám sát giao d chủ ộ ưở ộ ướ ẫ ị
ch ng khoán trên th tr ng ch ng khoán nh sau:ứ ị ườ ứ ư
1. Kho n 11 Đi u 4ả ề đc s a đi nh sau:ượ ử ổ ư
“11. Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t quầ ủ ộ ộ ề ế ả
th c hi n công tác giám sát giao d ch ch ng khoán.”ự ệ ị ứ
2. Kho n 1 Đi u 13ả ề đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“1. Trong vòng 02 ngày làm vi c đu tiên c a tu n ti p theo, SGDCK có tráchệ ầ ủ ầ ế
nhi m g i UBCKNN báo cáo giám sát giao d ch tu n, g m:ệ ử ị ầ ồ
a) S l nh giao d ch, k t qu giao d ch ch ng khoán trong ngày; các thông tin đnhổ ệ ị ế ả ị ứ ị
k trong ngày giao d ch theo quy đnh t i ỳ ị ị ạ kho n 2 Đi u 33 Thông t s 155/2015/TT-BTCả ề ư ố
ngày 06 tháng 10 năm 2015 c a B tr ng B Tài chính h ng d n v vi c công b thôngủ ộ ưở ộ ướ ẫ ề ệ ố
tin trên th tr ng ch ng khoán (sau đây g i t t là Thông t s 155/2015/TT-BTC) theo n iị ườ ứ ọ ắ ư ố ộ
dung quy đnh t i M u s 01 Ph l c I kèm theo Thông t này, ngo i tr thông tin liênị ạ ẫ ố ụ ụ ư ạ ừ
quan đn kh i l ng m c a t ng lo i ch ng khoán phái sinh (OI);ế ố ượ ở ủ ừ ạ ứ
b) K t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán tu n, thông tin báo cáo t tr ngế ả ị ứ ầ ỷ ọ
c phi u thành ph n trong r ch s đ ph c v công tác t ng h p, đánh giá di n bi n thổ ế ầ ổ ỉ ố ể ụ ụ ổ ợ ễ ế ị
tr ng theo n i dung quy đnh t i M u s 02 Ph l c I kèm theo Thông t này.”ườ ộ ị ạ ẫ ố ụ ụ ư
3 . Ban hành kèm theo Thông t này Ph l c I - M u s 02 Báo cáo tu n, thay thư ụ ụ ẫ ố ầ ế
M u s 02 Ph l c I ban hành kèm theo Thông t s 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10ẫ ố ụ ụ ư ố
năm 2017 h ng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th tr ng ch ng khoán.ướ ẫ ị ứ ị ườ ứ
4. Đi u 21ề đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“Đi u 21. Báo cáo giám sát đnh kề ị ỳ
1. Ch m nh t là 16 gi 30 phút ngày giao d ch, TTLKCK có trách nhi m g iậ ấ ờ ị ệ ử
UBCKNN thông tin kh i l ng m cu i ngày c a ch ng khoán phái sinh.ố ượ ở ố ủ ứ
2. Trong vòng 10 ngày làm vi c đu tiên c a tháng ti p theo, TTLKCK có tráchệ ầ ủ ế
nhi m g i các báo cáo đnh k tháng cho UBCKNN g m:ệ ử ị ỳ ồ
- Báo cáo v ho t đng x lý vi ph m đi v i TVBT (M u s 06 Ph l c II).ề ạ ộ ử ạ ố ớ ẫ ố ụ ụ
- Báo cáo h tr thành viên bù tr m t kh năng thanh toán (M u s 07 Ph l c II).ỗ ợ ừ ấ ả ẫ ố ụ ụ
3. Các báo cáo đnh k quy đnh t i Đi u này đc g i nh sau:ị ỳ ị ạ ề ượ ử ư
- Thông tin kh i l ng m nh quy đnh t i kho n 1 Đi u này đc g i d i hìnhố ượ ở ư ị ạ ả ề ượ ử ướ
th c t p d li u đi n t .ứ ệ ữ ệ ệ ử
- Các báo cáo đnh k quy đnh t i kho n 2 Đi u này đc l p d i hình th c vănị ỳ ị ạ ả ề ượ ậ ướ ứ
b n và t p d li u đi n t (có áp d ng ch ng trình ch ký đi n t ).”ả ệ ữ ệ ệ ử ụ ươ ữ ệ ử
Đi u 2. S a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s 116/2017/TT-BTC ngàyề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
25 tháng 10 năm 2017 c a B tr ng B Tài chính h ng d n công tác giám sát tuânủ ộ ưở ộ ướ ẫ
th c a y ban ch ng khoán Nhà n c đi v i ho t đng trong lĩnh v c ch ngủ ủ Ủ ứ ướ ố ớ ạ ộ ự ứ
khoán c a S giao d ch ch ng khoán, Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam nhủ ở ị ứ ư ứ ệ ư
sau:
1. Đi u 10ề đc s a đi nh sau:ượ ử ổ ư
“Đi u 10. Báo cáo c a UBCKNNề ủ
Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t qu th cầ ủ ộ ộ ề ế ả ự
hi n công tác giám sát tuân th theo các n i dung nêu t i Ch ng II và Ch ng III Thôngệ ủ ộ ạ ươ ươ
t này.”ư
2. B sung thêm dòng “các tr ng h p khác” vào bi u s 4.2 v x lý h s chuy nổ ườ ợ ể ố ề ử ồ ơ ể
quy n s h u ch ng khoán ngoài h th ng giao d ch c a SGDCK c a Ph l c II ban hànhề ở ữ ứ ệ ố ị ủ ủ ụ ụ
kèm theo Thông t s 116/2017/TT-BTC.ư ố
3. B sung thêm c t 9 “t ng s h s ch a gi i quy t xong trong k báo cáo” vàoổ ộ ổ ố ồ ơ ư ả ế ỳ
bi u s 4.3 v x lý h s th c hi n quy n c a Ph l c II ban hành kèm theo Thông t sể ố ề ử ồ ơ ự ệ ề ủ ụ ụ ư ố
116/2017/TT-BTC.
Đi u 3. Hi u l c thi hànhề ệ ự
1. Thông t này có hi u l c thi hành t ngày 01 tháng 8 năm 2019.ư ệ ự ừ
2. Trong quá trình th c hi n, n u có khó khăn, v ng m c đ ngh ph n ánh k pự ệ ế ướ ắ ề ị ả ị
th i v B Tài chính đ xem xét, gi i quy t./.ờ ề ộ ể ả ế
N i nh n:ơ ậ
- Th t ng, các Phó Th t ng Chính ph ;ủ ướ ủ ướ ủ
- Văn phòng Qu c h i;ố ộ
- Văn phòng T ng Bí th ;ổ ư
- Văn phòng Ch t ch n c;ủ ị ướ
- Văn phòng T và các ban c a Đng;Ư ủ ả
- Văn phòng Ban ch đo T v phòng ch ng tham nhũng;ỉ ạ Ư ề ố
- Các B , c quan ngang B ; c quan thu c Chính ph ;ộ ơ ộ ơ ộ ủ
- Tòa án Nhân dân t i cao;ố
- Vi n Ki m sát Nhân dân t i cao;ệ ể ố
- Ki m toán Nhà n c;ể ướ
- UBND, HĐND các t nh, thành ph tr c thu c T ;ỉ ố ự ộ Ư
- Công báo;
- Website Chính ph ;ủ
- C c ki m tra văn b n-B T pháp;ụ ể ả ộ ư
- Các đn v thu c B Tài chính;ơ ị ộ ộ
- Website B Tài chính, UBCK;ộ
- L u: VT, UBCK (300b).ư
KT. B TR NGỘ ƯỞ
TH TR NGỨ ƯỞ
Hu nh Quang H iỳ ả
Ph l cụ ụ 01
M U S 02. BÁO CÁO TU N Ẫ Ố Ầ
(Ban hành kèm theo Thông t s 35/2019/TT-BTC ngày 12 tháng 6 năm 2019ư ố
c a B tr ng B Tài chính)ủ ộ ưở ộ
S GIAO D CH CH NGỞ Ị Ứ
KHOÁN…
-------------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
--------------------------------------
S : ố /SGDCK- …. , ngày tháng năm 20….
BÁO CÁO GIÁM SÁT TUẦN …/20…..
1. Báo cáo k t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán ... /20ế ả ị ứ …….
TT Mã c nh báoả
theo tiêu chí
D u hi uấ ệ
giao d ch b tị ấ
th ngườ
Mã ch ngứ
khoán giao
d chị
Ngày giao
d chịNgày b tắ
đu x lýầ ử Tình trạng
x lửý
1 2 3 4 5 6 7
Ghi chú:
- D u hi u giao d ch b t th ng: theo H th ng tiêu chí giám sát giao d ch b tấ ệ ị ấ ườ ệ ố ị ấ
th ng do S Giao d ch Ch ng khoán ban hành.ườ ở ị ứ
2. Báo cáo t tr ng c phi u thành ph n trong r ch sỷ ọ ổ ế ầ ổ ỉ ố
Ngày/mã ch ng khoánứC ổphi u 1ếC ổphi u 2ế…. C ổphi u 29ếC ổphi u 30ế
1 2 3 4 5 6
- Bi u này đc l p và báo cáo hàng tu n.ể ượ ậ ầ
N i nh n:ơ ậ
- Nh trên;ư
- L u……..ư
T NG GIÁM ĐC S GIAO D CH CH NG KHOÁNỔ Ố Ở Ị Ứ