Quyết định 1133/2003/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

Chia sẻ: My Nuong | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:6

Thêm vào BST

Báo xấu

151
lượt xem 18
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quyết định 1133/2003/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy chế thực hiện giao dịch hoán đổi lãi suất

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyết định 1133/2003/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

phßng èc éi ¬ ë ÷ iÖu luËtviÖtnam qu h c s d l v¨n LAWDATA quy Õt Þ nh ® c ñ a th è ng ® è c n g © n h µ n g n h µ íc vi Öt n a m n s è 1133/2003/q ®n h n n n g µ y 30 th¸ng 9 n¨ m 2003 v Ò vi Ö c b a n h µ n h Q u y c h Õ th ù c hi Ö n giao Þ c h o¸n ® æ i l∙i u Ê t d h s thè ng ® è c © n h µ ng nh µ n íc ng C¨n LuËt Ng ©n µng µ ícViÖtNam µy th¸ng12 cø h Nh n ng 12 n¨m 1997 vµ Ët söa æi, bæ Lu ® sung ét è iÒu ña Ët Ng ©n µng µ íc ViÖt m s® c Lu h Nh n Nam µy th¸ng6 ng 17 n¨m 2003; C¨n LuËt C¸c chøc Ýn ông µy th¸ng12 cø tæ td ng 12 n¨m 1997; C¨n NghÞ nh è cø ®Þ s 86/2002/N§ µy th¸ng 11 CP ng 5 n¨m 2002 ña c ChÝnh ñ ph quy nh ®Þ chøc n¨ng,nhiÖ m ô, quyÒn ¹n µ ¬ Êu chøc v h v c c tæ cña é, c¬ B quan ngang é; b C¨n cø Kho¶n 3 §iÒu 2 NghÞ ®Þnh sè 90/1998/N§ ngµy CP 07/11/1998 ña Ýnh ñ c Ch ph ban µnh h quy Õ ch Qu¶n ý vay µ î íc l v tr¶ n n ngoµi; Theo Þ ña ô ëng ô Ýnh ®Ò ngh c V tr V Ch s¸ch tiÒn tÖ, quy Õt Þ nh ® §i Ò u 1. Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh µy ®Þ n Quy Õ ùc Ön ch th hi giao dÞch ho¸n ® æi Êt. l∙su i §i Ò u 2. Quy Õt nh µy ã Öu ùc kÓ õ µy th¸ng n¨m ®Þ n c hi l t ng 1 11 2003. §i Ò u 3. §èi víic¸c hîp ng ®å ho¸n æi Êt ® îc ký Õt íc ngµy ® l∙ su k tr i Quy Õt nh µy ã Öu ùc theo b¶n Êp Ën ña ©n µng µ ®Þ n c hi l v¨n ch thu c Ng h Nh níc ViÖt Nam, × th c¸c bªn Õp ôc thùc hiÖn ti t theo iÒu c¸c ® kho¶n ∙ ý Õt ®kk cho n ®Õ khithanh ýhîp ®ång l hoÆc tho¶ thuËn öa æi,bæ s® sung îp ®ång h ho¸n æi Êt phï hîp víiquy nh ¹ ® l∙su i ®Þ ti Quy Õ ch ban µnh Ìm h k theo Quy Õt ®Þnh µy. n §i Ò u ñ ëng n Þ éc ©n µng µ íc,Gi¸m c 4. Th tr c¸c ®¬ v thu Ng h Nh n ®è Chi nh¸nh ©n µng µ íc tØnh, thµnh è ùc thuéc Ng h Nh n ph tr Trung ng, Chñ ¬ tÞch éi ng H ®å qu¶n Þ vµ tr Tæng Gi¸m c ®è (Gi¸m c) ©n µng ¬ng ®è Ng h th m¹i,Tæng Gi¸m c ®è (Gi¸m c) ®è Chi nh¸nh ©n µng íc ngoµi,Chñ Þch Ng h n t Héi ®ång qu¶n Þ vµ tr Tæng Gi¸m c ®è (Gi¸m c) ®è doanh nghiÖp Þu ch tr¸ch nhiÖ m µnh thih Quy Õt nh µy. ®Þ n
2 q uy Õ ch th ù c hi Ö n giao Þ c h o¸n ® æ i l∙i u Ê t d h s (Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh è ®Þ s 1133/2003/Q§NHNN ngµy 30/9/2003 cña èng c ©n µng µ íc) Th ®è Ng h Nh n §i Ò u ¹m Þ µ i t ng ¸p dông 1. Ph v v ®è î 1. Quy Õ µy ch n quy nh Öc ùc hiÖn ®Þ vi th giao Þch d ho¸n æi Êt ® l∙ su i gi÷a Ng ©n µng ¬ng ¹i,Chi nh¸nh ©n µng ícngoµiho¹t®éng ¹ ViÖt h th m ng h n t i Nam, ©n hµng ªn Ng li doanh (sau ®©y äi ¾t µ ng©n hµng) íi g t l v doanh nghiÖp îcthµnh Ëp,ho¹t®éng ® l theo ph¸p luËtViÖtNam (sau ®©y äit¾tlµ g doanh nghiÖp),gi÷a c¸cng©n µng íi h v nhau,gi÷a ng©n µng íi chøc Ýn h v tæ t dông íc ngoµi.C¸c ën giao Þch d ho¸n æi Êt ® îc thùc Ön ® l∙ su i hi theo quy ®Þnh ¹ ti Quy Õ µy, phï hîp íith«ng Ö èc Õ ng ch n v l qu t nh kh«ng íiph¸ptr¸ v i luËtViÖtNam. 2. C¸c doanh nghiÖp vay èn íc ngoµi theo v n quy nh ¹ ®Þ ti NghÞ nh ®Þ sè 90/1998/N§ ngµy 07/11/1998 cña Ch Ýnh phñ ban hµnh Quy chÕ CP Qu¶n ývay µ î nícngoµithùc hiÖn l v tr¶n giao dÞch ho¸n æi Êt víibªn ® l∙su i cho vay ícngoµi,tæ n chøc kh¸ccña ícngoµitheo n th«ng Ö èc Õ µ l qu t v ph¸p luËtnícngoµi, ng nh kh«ng íi tr¸v i quy nh ®Þ ph¸p luËtViÖtNam. §i Ò u ôc ch 2. M ®Ý ho¸n æi Êt ® l∙su i C¸c ©n µng µ ng h v doanh nghiÖp ùc hiÖn th giao dÞch ho¸n æi Êt ® l∙su i nh»m phßng õa,h¹n chÕ ñiro do Õn ng ña ÊtthÞ êng. ng r bi ®é c l∙su tri §i Ò u Ých õng÷ 3. Gi¶ith t M ét è õng÷ s t trong Quy Õ µy îchiÓu ch n ® nh sau: 1.Tæ chøc Ýn ông ícngoµibao å m ©n µng ¬ng ¹i,c«ng td n g c¸cng h th m tytµichÝnh, c«ng tycho Õ µichÝnh, ng©n µng u ,ng©n µng thu t h ®Ç t h ph¸t tr Ón vµ chøc µichÝnh Ýn ông i c¸c tæ t t d kh¸c ® îc thµnh Ëp µ ¹t®éng l v ho theo ph¸p luËtnícngoµi, hoÆc c¸ctæ do chøc èc Õ µnh Ëp vµ îcph¸p qu t th l ® luËtViÖtNam c«ng Ën. nh 2. Giao Þch d ho¸n æi i Êt µ viÖc ® l∙ su l c¸c bªn giao Õt îp ng íi k h ®å v nhau, theo çi ®ã m bªn cam Õt k thanh to¸n cho bªn kia kho¶n Òn Ýnh ti l∙ t i theo Êt th¶ l∙ su i næi hay Êt cè nh ïng ét l∙ su ®Þ i trªnc m kho¶n î gèc n trong cïng m ét kho¶ng êigian. th 3.Nî èc ña ét g c m giao dÞch ho¸n ® æi Êtlµsè Òn m µ thùc l∙su ti c¸cbªn i hiÖn giao Þch d ho¸n æi Êt áa Ën µm ¬ ë Ýnh è ® l∙ su th thu l c s ®Ó t i s l∙ th¶ i næi,sè è nh µ è l∙c ®Þ i v s l∙rßng i ho¸n ® æi Êt. l∙su i 4. L∙isuÊt th¶ næi µmøc Êt thay ® æi l l∙su i trong thêih¹n îp ®ång h ho¸n ® æi Êttrªnc¬ ë ÊtthÞ êng µ c¸cbªn áa thuËn. l∙su s l∙su tr i i v do th 5. L∙isuÊt cè nh µ møc Êt do ®Þ l l∙ su c¸c bªn áa Ën i th thu kh«ng thay ® æi trong thêih¹n hîp ®ång ho¸n ® æi Êt. l∙su i
3 6.Sè l∙th¶ næi µsè Òn l∙tÝnh i l ti i theo îgèc µ Êtth¶ næi µ ét n v l∙su i mm bªn tham îp ®ång giah cam Õt k thanh to¸ncho kia. bªn 7. Sè è nh µ sè Òn Ýnh l∙ c ®Þ i l ti l∙ t i theo î gèc µ Êt cè nh µ n v l∙ su ®Þ i m m ét tham îp ®ång bªn giah cam Õt k thanh to¸ncho kia. bªn 8. Sè l∙rßng õng ú ña ét îp ®ång i t kc m h ho¸n æi Êt lµchªnh Öch ® l∙su i l gi÷a sè îcnhËn µ è l∙® i v s l∙ph¶itr¶cña õng kú i t thanh ña îp ®ång . to¸nc h ®ã 9. Kú ¹n h thanh to¸n sè l∙ rßng µ kho¶ng êigian i l th trong êih¹n îp th h ®ång ho¸n ® æi Êtcã Öu ùc®∙ îctháa Ën ÷a c¸cbªn,m µ ¹ cuèi l∙su hi l ® i thu gi t i m çi kho¶ng êigian , th ®ã c¸c bªn ùc Ön Öc th hi vi thanh to¸n cho nhau è s l∙i rßng. §i Ò u tr ng îp thùchiÖn Þch 4. C¸c ê h giao d ho¸n ® æi Êt l∙su i 1. Ho¸n æi Êt ®ång Öt Nam ® l∙su i Vi hoÆc ¹itÖ ÷a ng©n µng íi ngo gi h v doanh nghiÖp vay èn ¹ ng©n µng . v t i h ®ã 2. Ho¸n æi Êt ®ång Öt Nam ® l∙su i Vi hoÆc ¹itÖ ÷a ng©n µng íi ngo gi h v doanh nghiÖp vay èn ¹ tæ v t chøc Ýn ông i td kh¸c,vay èn ña ícngoµi. v c n 3. Ho¸n æi Êt ®ång Öt Nam ® l∙su i Vi hoÆc ¹itÖ ÷a c¸c ng©n µng ngo gi h víi nhau. 4. Ho¸n æi Êt ngo¹itÖ ÷a ng©n µng íi chøc Ýn ông íc ® l∙su i gi h v tæ td ën ngoµi. §i Ò u Òu Ön ùchiÖn Þch 5. §i ki th giao d ho¸n ® æi Êt. l∙su i 1.§èivíi ©n µng ng h ph¶icã iÒu Ön: ®ñ c¸c® ki a.Cã èn ùcã õ200 û®ång v t t t hoÆc Þt ng ¬ng ëlªn; gi¸tr ¬ ® tr b. §∙ cã quy ×nh thùc hiÖn tr giao dÞch ho¸n æi Êt,trong ®ã å m ® l∙su i g c¶ Ön bi ph¸p phßng õa ñiro. ng r c.Cã tæng l∙rßng i c¸cgiao dÞch ho¸n æi Êt lµsè ¬ng;tr ng îp ® l∙su d i ê h tæng l∙rßng µy µsè m × tèi a i n l © th b»ng èn ùcã ña ©n µng . ® 5% v t c ng h ®ã d. §èi víitr ng îp ùc hiÖn ê h th giao Þch d ho¸n æi Êt ngo¹itÖ, th× ® l∙ su i ph¶i® îcNg ©n µng µ ícViÖtNam h Nh n cho Ðp ¹t®éng ¹ihèi. ph ho ngo 2.§èivíi doanh nghiÖp ph¶icã y iÒu Ön: ®Ç ®ñ c¸c® ki a. Cã giao Þch d vay èn, thuª mua µichÝnh v t hoÆc mua µng ãa h h tr¶ chË m îcthùc hiÖn. ® b.Cã kh¶ n¨ng µichÝnh t hoÆc ùc hiÖn Ön th c¸cbi ph¸p b¶o ¶m hai ® do bªn áa Ën ùc Ön th thu ®Ó th hi nghÜa ô v thanh to¸n sè l∙ rßng i ph¶i tr¶ cho ng©n µng h §i Ò u íi ¹n Ò êih¹n µ è îgèc 6. Gi v th v s n ho¸n æi Êt®èi víi ét h ® l∙su i m doanh nghiÖp 1. Thêi h¹n ña ét îp ®ång c m h ho¸n æi Êt ph¶iphï hîp íithêih¹n ® l∙ su i v cña kho¶n vay èc, nhng èi®a µ 5 g t l n¨m Ó õ ngµy îp ng ã Öu k t h ®å ®ã c hi
4 lùc.K Õt óc thêih¹n µy, c¸c bªn cø µo th n c¨n v nhu Çu µ iÒu Ön Þ c v® ki th tr êng ã Ó ¹n îp ®ång, hoÆc öa æi áa Ën c th gia h h s® c¸cth thu b»ng ô ôchîp ph l ®ång, hoÆc thanh ýhîp ®ång ý Õt îp ®ång l ®Ó k k h ho¸n ® æi Êtmíi. l∙su i 2. è î èc ña S ng c c¸c îp ng h ®å ho¸n æi isuÊt i íim ét ® l∙ ®è v doanh nghiÖp kh«ng îtqu¸ 30% èn ùcã ña ©n µng. v v t c ng h §i Ò u Êtho¸n æi 7. L∙isu ® C¸c bªn áa Ën th thu møc Êt cè nh µ Êt th¶ l∙ su ®Þ i v l∙ su i næi ùc ®Ó th hiÖn giao dÞch ho¸n ® æi Êt. l∙su i §i Ò u ®Þnh è 8. X¸c s l∙rßng õng kú µ i t v tæng l∙rßng i Sè l∙ rßng õng ú ña ét îp ng i t k c m h ®å ho¸n æi Êt lµ chªnh Öch ® l∙ su i l gi÷a sè îcnhËn µ è l∙® i v s l∙ph¶itr¶trong kú ña îp ®ång , îcx¸c®Þnh i c h ®ã ® theo c«ng thøc sau: Sè l∙rßng õng kú Sè îcnhËn õng kú Sè i t = l∙® i t – l∙ph¶itr¶tõng kú i Sè îcnhËn l∙® i hoÆc ph¶itr¶tõng ú Sè î gèc L∙isuÊt cè nh k = d n x ®Þ hoÆc th¶ næi Sè µy Ýnh x ng t l∙trongkú i 2. Tæng l∙rßng i c¸c giao dÞch ho¸n æi Êt cña ©n µng t¹ ét ® l∙su i ng h i m thêi®iÓ m µtæng è l s l∙rßng ña Êtc¶ îp ®ång i c t c¸c h ho¸n æi Êt ®ang ® l∙su i cßn Öu ùcthùc hiÖn ¹ thêi®iÓ m . hi l t i ®ã Sè l∙rßng ña ét îp ®ång i c m h ho¸n æi Êt t¹ m ét êi®iÓ m µtæng ® l∙su i i th l c¸c sè l∙ rßng õng ú ña ú i t k c c¸c k cßn Öu ùc thùc hiÖn ña îp ®ång hi l c h ho¸n ® æi Êt,tÝnh l∙ su i theo Êt cè nh ∙ áa Ën µ Êt th¶ næi ¹ l∙ su ®Þ i ® th thu v l∙ su i ti thêi®iÓ m . ®ã §i Ò u 9. Thanh è to¸ns l∙rßng õng kú i t 1. C¸c bªn thanh to¸n cho nhau Òn i ti l∙ rßng õng ú t k ph¸t sinh õ îp th ®ång ho¸n ® æi Êt®∙ îcký Õt. l∙su ® k i 2. ú ¹n K h thanh to¸n tiÒn l∙ rßng c¸c bªn áa Ën, tèi®a µ 01 i do th thu l n¨m. 3. Khi thanh Òn l∙rßng to¸nti i b»ng ¹itÖ,c¸c bªn ùc hiÖn ngo th theo quy ®Þnh ña c ph¸p luËtvÒ qu¶n ýngo¹ihèi. l 4. Khi thanh to¸n tiÒn l∙ rßng níc ngoµi,c¸c bªn ùc hiÖn i ra th theo quy ®Þnh ph¸p luËtvÒ chuyÓn Òn ra nícngoµi. ti §i Ò u îp ng 10. H ®å ho¸n æi Êt ® l∙su i C¸c giao Þch d ho¸n æi Êt ph¶i® îc lËp µnh îp ®ång ® l∙ su i th h ho¸n æi ® l∙ suÊt.Hîp ng i ®å ho¸n æi Êt c¸c bªn áa Ën, phï hîp íiquy ® l∙ su do i th thu v ®Þnh ña c Quy Õ µy,ph¸p luËtkh¸ccã ªnquan µ ch n li v th«ng Ö èc Õ îp l qu t (H ®ång É u ña Öp éiHo¸n æi µ m c Hi h ® v Ph¸isinh Quèc Õ),cã éidung ñ t c¸cn ch yÕu sau y: ®©
5 1. Tªn,®Þa chØ, è iÖn ¹ifaxvµ idiÖn ña giao kÕt îp s® tho ®¹ , c c¸cbªn h ®ång. 2.Sè îgèc,l∙suÊt,lÞch thanh èc µ ña n i to¸ng v l∙c kho¶n îgèc. i n 3.Thêih¹n ã Öu ùccña îp ®ång. c hi l h 4.Møc Êtcè nh µ Êtth¶ næi. l∙su ®Þ i v l∙su i 5.Kú ¹n thanh è h to¸ns l∙rßng. i 6.ViÖc Ýnh è t s l∙rßng õng kú µ ¬ng i t v ph thøc thanh to¸n. 7. Møc ý ü, ® Æt äc ña k qu c c doanh nghiÖp Õu ã) ¶m (n c ®Ó ® b¶o thanh to¸nl∙rßng. i 8.C¸c êng îp chÊ m îp ®ång ích¹n. tr h døt h tr 9.Thñ ôcthanh ýhîp ®ång. t l §i Ò u ¹ch Õ µ ù 11. H to¸nk to¸nv d phßng ñiro. r 1. Ng ©n µng ùc Ön ¹ch h th hi h to¸n kÕ to¸n c¸c giao Þch d ho¸n æi ® l∙i suÊt vµ Ých Ëp ù tr l d phßng ñiro r theo quy nh ña ©n µng µ íc ®Þ c Ng h Nh n ViÖtNam. 2. Doanh nghiÖp ùc hiÖn ¹ch Õ th h to¸nk to¸nc¸c giao dÞch ho¸n æi ® l∙i suÊt vµ Ých lËp ù tr d phßng ñiro r theo quy nh ña ®Þ c ph¸p Ëtcã ªnquan lu li vÒ Õ µichÝnh k to¸nt doanh nghiÖp. §i Ò u 12. §¨ng ý µ c¸o Öc ùc Ön k v b¸o vi th hi giao Þch d ho¸n æi ® l∙i suÊt 1. C¸c ©n µng ã iÒu Ön ng h c ®ñ ® ki theo quy nh ¹ ®Þ ti kho¶n §iÒu 1 5 Quy Õ µy,khilÇn u ùc hiÖn ch n ®Ç th giao dÞch ho¸n æi Êt ph¶ith«ng ® l∙ su i b¸o b»ng v¨n b¶n ¨ng ý ùc Ön ® k th hi giao Þch d ho¸n æi Êt íiNg ©n ® l∙ su v i hµng µ ícViÖtNam ô Ýnh Nh n (V Ch s¸ch tiÒn tÖ) 2.§Þnh ú µng kh th¸ng,chË m Êt vµo µy th¸ngkÕ Õp,c¸cng©n nh ng 10 ti hµng ∙ ¨ng ý íiNg ©n µng µ íc ViÖt Nam Ò Öc ùc Ön ®® k v h Nh n v vi th hi giao dÞch ho¸n æi Êt,cã ® l∙ su tr¸chnhiÖ m öi b¸o cho ©n µng µ íc i g c¸o Ng h Nh n ViÖtNam ô Ýnh (V Ch s¸ch tiÒn tÖ)theo phô ôckÌm l theo Quy Õ µy. ch n §i Ò u 13. Tæ chøc ùchiÖn th 1.C¨n Quy Õ µy,c¸cquy nh ña cø ch n ®Þ c v¨n b¶n ph¸p luËtcã ªnquan li vµ th«ng Ö èc Õ, c¸c ©n µng l qu t ng h ban µnh h Quy ×nh ùc Ön tr th hi giao dÞch ho¸n æi i Êt ï hîp íi®iÒu Ön, ® Æc iÓ m µ ® l∙ su ph v ki ® v kh¶ n¨ng µi t chÝnh ña m × nh. c 2.ViÖc öa æi,bæ s® sung Quy Õ µy Thèng c ©n µng µ ch n do ®è Ng h Nh nícquyÕt ®Þnh.
P h ô l ô c Q u y c h Õ th ù c hi Ö n giao d Þ c h h o¸n ® æ i l∙i u Ê t s Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh è ®Þ s …/2003/Q§NHNN µy …/2003 ña èng c ng …/ c Th ®è NHNN Tªn NHTM b¸o c¸o:…… … … … … … … .. Ngµy öi: ícngµy th¸ngkÕ Õp g tr 10 ti N¬i nhËn:Vô Ýnh Ch s¸ch tiÒn tÖ NHNN 49 ý µ éi;§iÖn ¹i04 L Th¸iTæ H N tho 8246955;Fax:04 : 8240132 B¸o c¸o c¸c giao d Þ c h h o¸n ® æ i l∙i u Ê t ® a n g c ß n hi Ö u l ù c th ù c hi Ö n s T h¸ng … … .. n¨ m 2 00 … .. Hîp ng Tªn ®å kh¸ch Sè îgèc L∙i Êtho¸n ® æi Thêih¹n Ngµy ý Ngµy ã Öu Kú ¹n thanh TÝch ül∙rßng ∙ n su k c hi h lu i ® ho¸n ® æi hµng l∙i theo hîp hîp ®ång hîp ®ång lùccña îp to¸nl∙rßng thanh )/®∙nhËn h i to¸n( suÊt ®ång ®ång (+) L∙i Êt L∙i Êt su su ® îcnhËn ph¶itr¶ I.Hîp ng ®å ho¸n æi i Êt íidoanh ® l∙ su v nghiÖp Hîp ng ®å 1 Hîp ng ®å 2 Hîp ng . ®å .. Céng I II îp ng . H ®å ho¸n æi i Êt íiNHTM ® l∙ su v kh¸c Hîp ng ®å 1 Hîp ng ®å 2 Hîp ng . ®å .. Céng II Tæng éng c Ng êilËp biÓu .. .ngµy.. th¸ng..n¨m... . , . . Tæng Gi¸m c ®è (Gi¸m c) ®è (Ký ng Êu) tªn,®ã d