Quyết định 1287/2002/QĐ-NHNN của Thống đốc Ngân hàng nhà nước

Chia sẻ: My Nuong | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:12

Thêm vào BST

Báo xấu

106
lượt xem 10
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quyết định 1287/2002/QĐ-NHNN của Thống đốc Ngân hàng nhà nước về việc ban hành quy chế phát hành giấy tờ có giá của tổ chức tín dụng để huy động vốn trong nước

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyết định 1287/2002/QĐ-NHNN của Thống đốc Ngân hàng nhà nước

phßng èc éi ¬ ë ÷ iÖu luËtviÖtnam qu h c s d l v¨n LAWDATA quy Õt Þ nh ® c ñ a è ng ® è c n g © n h µ n g N h µ n íc S è 1287/2002/Q§N H N N n g µ y 22 th th¸ng 11 n¨ m 2002 Ò vi Ö c ba n h µ n h Q u y ch Õ V p h¸t h µ n h gi Ê y t ê c ã gi¸ c ñ a t æ c h ø c t Ý n d ô n g ® Ó h u y ® é n g v è n trong íc n th è ng ® è c ng © n h µ ng N h µ íc n C¨n LuËt Ng ©n µng µ ícViÖt Nam è cø h Nh n s 01/1997/QH10 µ Ët v Lu C¸c chøc Ýn ông è tæ td s 02/1997/QH10 µy th¸ng12 ng 12 n¨m 1997; C¨n NghÞ nh è cø ®Þ s 15/CP µy th¸ng 03 ng 02 n¨m 1993 ña Ýnh c Ch phñ Ò Öm ô, quyÒn ¹n µ v nhi v h v tr¸ch nhiÖm qu¶n ý Nhµ íc cña é, ¬ l n Bc quan ngang é; B Theo Þ ña ô ëng ô Ýnh ®Ò ngh c V tr V Ch s¸ch tiÒn tÖ, quy Õt Þ nh ® §i Ò u 1. Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh µy ®Þ n "Quy Õ ch ph¸thµnh giÊy têcã ña chøc Ýn ông gi¸c tæ td ®Ó huy ng èn ®é v trong níc". §i Ò u 2. Quy Õt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi µnh kÓ tõ ngµy h 01/01/2003 µ v thay Õ th c¸c Quy Õt nh ®Þ sau y ña èng c ©n ®© c Th ®è Ng hµng µ íc: Nh n Quy Õt nh è ®Þ s 220/Q§ µy NH ng 27/11/1991 Ò Öc v vi cho Ðp ph c¸c ng©n µng ¬ng ¹i quèc h th m doanh ph¸thµnh ú Õu ©n µng ã ôc k phi ng h cm ®Ých; Quy Õt nh è ®Þ s 212/Q§ NH1 µy ng 22/09/1994 Ò Öc v vi ban µnh Ó h Th lÖ µnh Õu ©n µng ¬ng ¹i,ng©n µng u µ iÓn; ph¸th tr¸phi ng i h th m h ®Ç tv ph¸ttr Quy Õt nh è ®Þ s 07/Q§ NH1 µy ng 25/01/1994 Ò Öc v vi cho Ðp ©n µng ph Ng h Ngo¹ith ng Öt Nam ¬ Vi ph¸thµnh ú Õu ©n µng ã ôc ch k phi ng h cm ®Ý b»ng ngo¹itÖ; Quy Õt nh è ®Þ s 115/Q§ NH1 µy ng 01/06/1994 Ò Öc v vi cho Ðp ph Ng ©n µng h C«ng ¬ng Öt Nam th Vi ph¸thµnh ú Õu ©n µng ã ôc k phi ng h cm ®Ých b»ng ¹itÖ;Quy Õt nh è ngo ®Þ s 214/Q§ NH1 µy ng 23/09/1994 Ò Öc v vi cho Ðp ©n µng ¹ith ng Öt Nam µnh Õu ©n µng; ph Ng h Ngo ¬ Vi ph¸th tr¸phi ng i h Quy Õt nh è ®Þ s 243/Q§ NH1 µy ng 30/09/1994 vÒ Öc vi cho Ðp ©n µng ph Ng h C«ng ¬ng ÖtNam µnh Õu ©n µng. th Vi ph¸th tr¸phi ng i h §i Ò u Thñ ëng n Þ éc ©n µng µ íc;Gi¸m c 3. tr c¸c ®¬ v thu Ng h Nh n ®è chinh¸nh ©n µng µ íctØnh,thµnh è;Chñ Þch éi ®ång Ng h Nh n ph t H qu¶n Þ, tr Tæng gi¸m c ®è (Gi¸m c) chøc Ýn ông Þu ®è tæ td ch tr¸ch nhiÖ m µnh thih Quy Õt nh µy. ®Þ n
2 q u y c h Õ p h¸t µ n h gi Ê y t ê c ã gi¸ ñ a t æ c h ø c t Ý n d ô n g h c ® Ó h u y ® é n g v è n trong n í c (Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh è ®Þ s 1287/2002/Q§NHNN ngµy th¸ng11 22 n¨m 2002 ña èng c ©n µng µ íc) c Th ®è Ng h Nh n C h ¬ n g I Q u y ® Þ n h c h u n g §i Ò u ¹m iÒu 1. Ph vi® chØnh µ i t ng ¸p dông v ®è î 1.Quy Õ µy ch n quy nh Öc µnh Êy têcã ña chøc Ýn ®Þ vi ph¸th gi gi¸c tæ t dông ®Ó huy ng èn õ c¸c tæ ®é v t chøc µ ©n ¹m v c¸ nh trªnph vil∙nhthæ Öt Vi Nam. 2. ViÖc µnh,niªm Õt µ ph¸th y v giao dÞch Êy têcã ña chøc Ýn gi gi¸c tæ t dông ¹ thÞ êng t tr i chøng kho¸n ® îcthùc hiÖn theo c¸cquy nh ®Þ ph¸p luËtvÒ chøng kho¸n vµ Þ êng th tr chøng kho¸n. §i Ò u 2. Tæ chøc Ýn ông µnh Êy êcã td ph¸th gi t gi¸ 1. Tæ chøc Ýn ông µnh Êy ê cã µ c¸c tæ td ph¸th gi t gi¸l chøc Ýn ông td ® îcthµnh Ëp µ ¹t®éng l v ho theo Ët C¸c chøc Ýn ông µ ¸p Lu tæ td v ® øng c¸c ®iÒu Ön ki quy nh ¹ Quy Õ µy,bao å m ®Þ t i ch n g : C¸c chøc Ýn ông µ íc. tæ td Nh n C¸c chøc Ýn ông Çn ña µ ícvµ ©n ©n. tæ td cæ ph c Nh n nh d Quü Ýn ông ©n ©n td nh d Trung ng. ¬ C¸c chøc Ýn ông ªndoanh. tæ td li C¸c chøc Ýn ông nícngoµi® îcphÐp ¹t®éng ¹ ViÖtNam. tæ td ho t i 2. Riªng C«ng tycho µichÝnh thuªt chØ îcph¸thµnh Êy tê cã µi ® gi gi¸d h¹n cã êih¹n th¸ng. th trªn12 §i Ò u êimua Êy têcã 3. Ng gi gi¸ Ng êimua Êy têcã å m: gi gi¸g C¸c chøc,c¸nh©n ÖtNam tæ Vi C¸c chøc,c¸ nh©n ícngoµi®ang tæ n sinh sèng µ ¹t®éng îp ph¸p v ho h t¹ ViÖtNam. i §i Ò u Ých õng÷ 4. Gi¶ith t Trong Quy Õ µy,c¸ctõng÷ íi y îchiÓu ch n d ®© ® nh sau:
3 1. GiÊy ê cã µ chøng Ën ña chøc Ýn ông t gi¸l nh c tæ td ph¸thµnh ®Ó huy ng èn ®é v trong ®ã Ën Üa ô î m ét x¸c nh ngh v tr¶n kho¶n Òn ti trong m ét thêih¹n nhÊt ®Þnh, ®iÒu Ön µ iÒu ki tr¶l∙v c¸c® i kho¶n cam Õt k kh¸cgi÷a tæ chøc Ýn ông µ êimua. td v ng 2. GiÊy ê cã ¾n ¹n µgiÊy ê cã ã êih¹n íi th¸ng,bao t gi¸ng h l t gi¸c th d 12 gå m ú Õu,chøng k phi chØ Òn göing ¾n ¹n,tÝn Õu µ Êy ê cã ti h phi v c¸c gi t gi¸ ng ¾n ¹n kh¸c. h 3. GiÊy ê cã µih¹n µ giÊy ê cã ã êih¹n õ 12 t gi¸d l t gi¸c th t th¸ng trëlªn, bao å m Õu, chøng g tr¸ phi i chØ Òn öidµi h¹n µ Êy ê cã µi h¹n ti g v c¸c gi t gi¸d kh¸c. 4. GiÊy ê cã t gi¸ghi danh µ giÊy ê cã l t gi¸ph¸thµnh theo ×nh h thøc chøng chØ hoÆc ã êisë ÷u.Tæ ghisæ c ghitªnng h chøc Ýn ông µnh td ph¸th giÊy tê cã gi¸ghidanh ph¶im ë ¨ng ý Òn ë ÷u µ Õn hµnh ¨ng sæ ® k quy s h v ti ® ký ¹khikh¸ch hµng ã Çu l i c yªu c chuyÓn îng quyÒn ë ÷u. nh sh 5. Êy ê ã danh µ giÊy ê ã Gi t c gi¸v« l t c gi¸ph¸thµnh theo ×nh h thøc chøng chØ kh«ng êisë ÷u.GiÊy ê cã danh éc quyÒn ë ghitªnng h t gi¸v« thu s h÷u ña êin ¾ m ÷giÊy têcã c ng gi gi¸. 6. M Ö nh µ sè Òn èc îc in s½n gi¸l ti g ® hoÆc Êy ê cã ghitrªngi t gi¸ph¸t hµnh theo ×nh h thøc chøng chØ hoÆc Êy ghi trªngi chøng Ën Òn ë nh quy s h÷u i víi Êy têcã µnh ®è gi gi¸ph¸th theo h×nh thøc ghisæ. 7. Tæng Ö nh µ tæng Ö nh ña Êy ê cã tæ m gi¸l c¸c m gi¸c c¸c gi t gi¸do chøc Ýn ông µnh td ph¸th trong m ét n¨m hoÆc trong m ét tph¸thµnh. ®î 8. Thêih¹n Êy ê cã µkho¶ng êigian tõ ngµy chøc Ýn ông gi t gi¸l th tæ td nhËn î®Õ n Õt µy n h ng cam Õt k thanh µn é to¸nto b kho¶n î.n 9. Thêih¹n µnh µkho¶ng êigian tõ ngµy chøc Ýn ông ¾t ph¸th l th tæ td b ®Ç u µnh n Õt µy Õt óc cña ét tph¸thµnh. ph¸th ®Õ h ng k th m ®î 10. L∙isuÊt cè nh µ l∙ suÊt kh«ng ®Þ l i thay ® æi îc ¸p ông ® d trong suèt thêih¹n cña Êy têcã gi gi¸. 11. L∙isuÊt cã iÒu ® chØnh nh ú µ l∙ suÊt thay ® æi nh ú ®Þ k l i ®Þ k theo thÞ êng tæ tr do chøc Ýn ông td tho¶ thuËn íi êimua µnh. v ng khiph¸th 12. Tr¶ íclµviÖc giÊy ê cã Êp ¬n Ö nh µ êimua l∙tr i b¸n t gi¸th h m gi¸v ng ® îcthanh è Òn b»ng Ö nh n ¹n. to¸ns ti m gi¸khi®Õ h 13. Tr¶ ét Çn n ¹n l∙m l khi®Õ h thanh µviÖc i to¸nl thanh Òn l∙m ét to¸nti i lÇn n ¹n thanh ïng víi Òn gèc Önh . khi®Õ h to¸nc ti (m gi¸) 14.Tr¶ l∙theo nh ú µviÖc vµo Õu i ®Þ k l tr¶l∙c¨n cø i phi tr¶l∙theo nh i ®Þ kú th¸nghoÆc n¨m i víi Êy têcã µih¹n. 6 1 ®è gi gi¸d c¸c §i Ò u ×nh 5. H thøc ph¸thµnh Tæ chøc Ýn ông µnh Êy ê cã theo ×nh td ph¸th gi t gi¸ h thøc chøng chØ vµ ghisæ. 1. H×nh thøc chøng chØ ghidanh ¸p dông i víi êimua µc¸ nh©n. ®è ng l H×nh thøc chøng chØ danh dông i íingêi mua µ c¸ nh©n µ v« ¸p ®è v l v tæ chøc.
4 2. H×nh thøc dông i íingêi mua µ tæ ghi sæ ¸p ®è v l chøc ã µikho¶n c t tiÒn öit¹ chøc Ýn ông µnh. Trêng îp ph¸thµnh g i tæ td ph¸th h theo ×nh h thøc ghisæ, chøc Ýn ông µnh Êp tæ td ph¸th c chøng Ën Òn ë ÷u Êy ê nh quy s h gi t cã cho êimua. gi¸ ng §i Ò u ×nh 6. H thøc vµ Õu ècña Êy têcã c¸cy t gi gi¸ 1. GiÊy ê cã ph¸thµnh íi ×nh t gi¸ d h thøc chøng chØ ph¶icã Õu è c¸c y t sau: Tªn chøc Ýn ông µnh. tæ td ph¸th Tªn äigiÊy ê cã ú phiÕu,tÝn Õu,chøng g t gi¸(k phi chØ Òn göing ¾n ti h¹n,chøng chØ Òn göidµih¹n,tr¸phiÕu.. ) ti i .. M Ö nh gi¸. Thêih¹n. Ngµy µnh. ph¸th Ngµy n ¹n thanh ®Õ h to¸n. L∙i Êt;Ph¬ng su thøc tr¶l∙ êi®iÓ m, a iÓ m i iTh ; ®Þ ® tr¶l∙ . Ph¬ng thøc hoµn tr¶. Þa iÓ m § ® thanh Òn gèc Êy têcã to¸nti gi gi¸. Tªn êi mua Êy ê cã è Êy ng gi t gi¸, gi chøng s minh ©n ©n ña êi nh d c ng mua µ c¸ nh©n, ®Þa l chØ ña êimua Êy ê cã Õu µ giÊy ê cã c ng gi t gi¸(n l t gi¸ ghidanh);hoÆc â lµgiÊy têcã danh. ghir gi¸v« C¸c Õu èkh¸cnh ý Öu,sè µnh,ch÷ ý ña y t :K hi sª riph¸th k c Tæng gi¸m ®èc hay êi® îcuû Òn, ch÷ ý ña Õ µ ñ quü ña chøc Ýn ng quy k c k to¸nv th c tæ t dông µnh. ph¸th C¸c iÒu Ön, ®iÒu ® ki kho¶n Ò v chuyÓn îng,chiÕt khÊu, cÇ m è nh c giÊy têcã ¹ chÝnh chøc Ýn ông µnh;Xö ý®èi víi êng îp gi¸t i tæ td ph¸th l tr c¸c h rñiro (nhµu n¸t,r¸ch,m Êt... )C¸c êng îp kh«ng îcthanh ; tr h ® to¸n. 2. Ngoµi c¸c yÕu è quy nh ¹ t ®Þ ti Kho¶n §iÒu µy, tæ 1 n chøc Ýn ông td cã Ó th quy nh ®Þ thªm éidung ó, chØ Én c¸c n ghich d kh¸c cña chøc Ýn tæ t dông µnh. ph¸th 3.§èivíi Êy têcã ph¸thµnh gi gi¸ theo ×nh h thøc ghisæ, Õu èquy c¸cy t ®Þnh ¹ Kho¶n §iÒu µy t i 1 n ph¶i® îcghivµo trong giÊy chøng Ën Òn ë nh quy s h÷u Êy ê cã ®èi íingêi mua õ c¸c yÕu è vÒ è Êy gi t gi¸ v tr t s gi chøng minh nh©n ©n, ký Öu,sè µnh. d hi sª ri ph¸th 4. §èivíitr ng îp giÊy ê cã ê h t gi¸tr¶l∙theo nh ú,phiÕu Ünh Ìm i ®Þ k l l∙k i theo Êy ê cã gi t gi¸ph¶icã Õtli c¸c chiti ªnquan n Êy ê cã è , ®Õ gi t gi¸(s sª ri m Ö nh Êt,sè Òn ® îclÜnh,kú ¹n lÜnh i gi¸) l∙su ti ,i h l∙ . 5. GiÊy ê cã µnh t gi¸ph¸th theo ×nh h thøc chøng chØ ph¶i® îcthiÕtkÕ vµ n ¶m inÊ ®Ó ® b¶o kh¶ n¨ng èng ch gi¶cao.
5 §i Ò u §ång Òn ph¸thµnh µ 7. ti v thanh to¸n 1.GiÊy êcã îcph¸thµnh t gi¸® b»ng ng ÖtNam ®å Vi hoÆc ¹itÖ. ngo 2. ViÖc µnh,thanh µ ph¸th to¸nv chuyÓn îng giÊy tê cã nh gi¸b»ng ¹i ngo tÖ ph¶itu©n theo c¸cquy nh Ò ®Þ v qu¶n ýngo¹ihèicña ícCéng µ éi l n ho x∙h chñ Üa ÖtNam. ngh Vi §i Ò u ¬ng 8. Ph thøc ph¸thµnh C¸c chøc Ýn ông ùc hiÖn µnh Êy têcã tæ td th ph¸th gi gi¸theo c¸cph¬ng thøc: 1.Trùc tiÕp ph¸thµnh Êy têcã gi gi¸. 2. Ph¸t hµnh qua chøc Ýn ông îc lµm i lý hoÆc û tæ td ® ®¹ u th¸c ph¸t hµnh Êy têcã gi gi¸. §i Ò u êih¹n µnh 9. Th ph¸th Thêi h¹n µnh ña ét tph¸thµnh ph¸th c m ®î kh«ng ngµy,bao å m qu¸ 60 g c¶ ÷ng µy nh ng nghØ, µy ng nghØ Ô l theo quy nh ña ®Þ c ph¸p Ët.Tæ lu chøc tÝn ông d chØ îcph¸thµnh îtthêih¹n îcsù Êp Ën ña ©n ® v trªnkhi® ch thu c Ng hµng µ íc. nh n §i Ò u Êt 10. L∙isu L∙isuÊt giÊy têcã do chøc Ýn ông µnh gi¸ tæ td ph¸th quy nh ïhîp ®Þ ph víi ÊtthÞ êng,®¶m i l∙su tr b¶o Öu hi qu¶ kinh doanh µ toµn ¹t®éng v an ho cho tæ chøc Ýn ông. td §i Ò u 11. Thanh èc µ to¸ng v l∙ i 1. Tæ chøc Ýn ông td thanh to¸n tiÒn èc g cho êi mua Êy ê cã ng gi t gi¸ khigiÊy têcã n ¹n thanh gi¸®Õ h to¸n.Tæ chøc Ýn ông ã Ó td c th thanh to¸ntr ích¹n n Õu ∙ ã ® c tho¶ thuËn íi êimua. v ng 2. Tæ chøc Ýn ông td tho¶ Ën thu tr¶l∙theo Êt cè nh, Êt cã i l∙su ®Þ i l∙su i ®iÒu chØnh nh ú. ®Þ k 3. Tæ chøc Ýn ông ùc hiÖn td th tr¶l∙ theo ¬ng i ph thøc íc,hoÆc tr¶l∙ tr i tr¶l∙m ét Çn n ¹n thanh i l khi®Õ h to¸n, hoÆc tr¶l∙theo ®Þnh ú. i k §i Ò u Òu Ön 12. §i ki xem Ðt cho Ðp µnh x ph ph¸th Tæ chøc Ýn ông îc xem Ðt td ® x cho Ðp ph ph¸thµnh Êy ê cã c¸c gi t gi¸ khi®¸p øng y iÒu Ön ®Ç ®ñ c¸c® ki sau: 1. Tu©n ñ th c¸c quy nh Ò ¹n Õ ¶m ®Þ v c¸c h ch ®Ó ® b¶o toµn an trong ho¹t®éng theo quy nh ña Ët chøc Ýn ông µ íng Én ña ®Þ c Lu c¸c tæ td vh d c Ng ©n µng µ íc. h Nh n
6 2. Cã ×nh ×nh µichÝnh µnh m¹nh t h t l theo ¸nh ña ® gi¸c Thanh ©n trang hµng. §i Ò u È m Òn Êp Ën Þ µnh Êy êcã 13. Th quy ch thu ®Ò ngh ph¸th gi t gi¸ 1. Thèng c ©n µng µ ícchÊp Ën Þ µnh Êy ®è Ng h Nh n thu ®Ò ngh ph¸th gi tê cã ¾n ¹n µ µih¹n ña chøc Ýn ông µ íc,c¸ctæ gi¸ng h v d c c¸c tæ td Nh n chøc tÝn ông ªndoanh, c¸c tæ d li chøc Ýn ông íc ngoµi,Quü Ýn ông ©n td n td nh d©n Trung ng µ Þ µnh Êy ê cã µih¹n ña chøc ¬ v ®Ò ngh ph¸th gi t gi¸d c c¸c tæ tÝn ông Çn ña µ ícvµ ©n ©n. d cæ ph c Nh n nh d 2. Thèng c ©n µng µ íc uû Òn ®è Ng h Nh n quy cho Gi¸m c ®è Chi nh¸nh Ng ©n µng µ íc c¸c h Nh n tØnh, thµnh è Êp Ën ph ch thu ®Ò nghÞ ph¸t hµnh giÊy ê cã ¾n ¹n ña chøc Ýn ông Çn ña µ íc vµ t gi¸ng h c c¸c tæ td cæ ph c Nh n nh©n ©n ã ôsë Ýnh ng a µn. d c tr ch ®ã trªn®Þ b 3. Trong êih¹n ngµy µm Öc Ó õ ngµy Ën îc®Çy å ¬ th 15 l vi k t nh ® ®ñ h s ®Ò Þ ngh ph¸thµnh ña chøc Ýn ông, Ng ©n µng µ íc cã Õt c tæ td h Nh n quy ®Þnh Êp Ën ch thu hoÆc kh«ng Êp Ën Þ µnh Êy têcã ch thu ®Ò ngh xinph¸th gi gi¸cña chøc Ýn ông. tæ td §i Ò u ¬i göihå ¬ Þ µnh 14. N s ®Ò ngh ph¸th 1. Tæ chøc Ýn ông µ íc,tæ td Nh n chøc Ýn ông ªndoanh, tæ td li chøc tÝn ông ícngoµi,Quü Ýn ông ©n ©n d n T d nh d Trung ng öihå ¬ Þ ¬ g s ®Ò ngh ph¸thµnh Êy ê cã ¾n ¹n µ µih¹n Ò ©n µng µ ícTrung gi t gi¸ng h v d v Ng h Nh n ¬ng. 2. Tæ chøc Ýn ông Çn ña µ ícvµ ©n ©n öihå ¬ td cæ ph c Nh n Nh d g s ®Ò nghÞ µnh Êy tê cã dµih¹n Ò ©n µng µ ícTrung ng,göi ph¸th gi gi¸ v Ng h Nh n ¬ hå ¬ Þ µnh Êy ê cã ¾n ¹n Ò s ®Ò ngh ph¸th gi t gi¸ng h v Chi nh¸nh ©n µng Ng h Nhµ íctØnh,thµnh è ¬i®ãng ôsë Ýnh. n ph n tr ch §i Ò u ChuyÓn îng giÊy têcã 15. nh gi¸ 1.GiÊy êcã îcchuyÓn îng quyÒn ë ÷u íi ×nh t gi¸® nh s h d h c¸c thøc mua, b¸n,cho,tÆng, trao® æi µ õa kÕ v th theo quy nh ña ®Þ c ph¸p luËt. 2.Thñ ôcchuyÓn îng quyÒn ë ÷u: t nh sh a. §èivíigiÊy ê cã t gi¸ghidanh:ngêisë ÷u Êy ê cã a h gi t gi¸ghitªn,®Þ chØ, è Êy s gi chøng minh ©n ©n ña êi ® îc chuyÓn îng nh d c ng nh sau ý ®ã k vµo Æt m sau ña Êy ê cã µ c gi t gi¸v chuyÓn giao cho êi® îcchuyÓn îng. ng nh Ng êi ® îc chuyÓn îng n chøc Ýn ông ¬i ph¸thµnh Þ nh ®Õ tæ td n ®Ó ®Ò ngh thay ® æi ñ ë ÷u ∙ ¨ng ý ¹ tæ ch s h ® ® k t chøc Ýn ông. i td b. èi víigiÊy ê ã danh: GiÊy ê ã danh îc tù § t c gi¸ v« t c gi¸ v« ® do chuyÓn îng. nh
7 §i Ò u ö ýc¸c tr ng îp ñiro µ êng îp 16. X l ê h r v c¸c tr h kh«ng îcthanh ® to¸n ViÖc ö ý c¸c tr ng îp ñiro µu x l ê h r (nh n¸t,r¸ch,m Êt,.. µ êng îp . v c¸c tr ) h kh«ng îcthanh i víi Êy têcã tæ ® to¸n®è gi gi¸do chøc Ýn ông µnh td ph¸th quy ®Þnh ï hîp víic¸c quy nh ña ph ®Þ c ph¸p Ëtvµ ¶m lu ® b¶o Òn î cña êi quy l i ng së ÷u Êy têcã h gi gi¸. §i Ò u 17. B¶o qu¶n,giao nhËn,vËn chuyÓn Êy têcã gi gi¸ ViÖc b¶o qu¶n, giao nhËn, vËn chuyÓn Êy ê cã ña chøc Ýn gi t gi¸c tæ t dông ùc hiÖn th theo quy nh Ön µnh ña Ýnh ñ µ ña ©n µng ®Þ hi h c Ch ph v c Ng h Nhµ íc. n C h ¬ n g II P h¸t h µ n h Gi Ê y t ê c ã gi¸ g ¾ n h ¹ n n §i Ò u Ö nh 18. M gi¸ M Ö nh ña Êy tê cã ¾n ¹n îcins ½n gi¸c gi gi¸ng h ® hoÆc theo tho¶ thuËn cña chøc Ýn ông µnh i víi êimua. tæ td ph¸th ®è ng §i Ò u å ¬ Þ µnh 19. H s ®Ò ngh ph¸th Hå ¬ Þ µnh å m: s ®Ò ngh ph¸th g 1.§ Ò Þ µnh Êy têcã ¾n ¹n trong n¨m µi Ýnh. ngh ph¸th gi gi¸ng h t ch 2. Õ ¹ch K ho ph¸thµnh Êy ê ã ¾n ¹n gi t c gi¸ng h trong ®ã nªu â ôc rm ®Ých µnh, ph¬ng sö ông, tæng è Êy ê cã ¾n ¹n u ph¸th ¸n d s d gi t gi¸ng h ®Ç n¨m µi Ýnh,tæng Ö nh µnh Êy têcã ¾n ¹n trongn¨m µi t ch m gi¸ph¸th gi gi¸ng h t chÝnh, sè t vµ êi®iÓ m ù Õn ®î th d ki ph¸t hµnh, tªn gäi giÊy ê ã t c gi¸ph¸t hµnh,®ång Òn ph¸thµnh. ti 3. C¸c c¸o tµichÝnh ña b¸o c hain¨m ªntôc gÇn Êt vµ Ýnh n êi li nh t ®Õ th ®iÓ m ã n Þ c ®¬ ®Ò ngh ph¸thµnh. C¸c chøc Ýn ông ã êigian ¹t tæ td c th ho ®éng íi2 d n¨m öic¸c b¸o µichÝnh õ khib ¾t u ¹t®éng n êi g c¸o t t ®Ç ho ®Õ th ®iÓ m ã n Þ µnh. c ®¬ ®Ò ngh ph¸th 4.K Õ ¹ch kinhdoanh ho trong n¨m µi Ýnh. t ch 5. §iÒu Ö µ Êy Ðp ¹t®éng ®èivíi chøc Ýn ông µnh l v Gi ph ho ( tæ td ph¸th lÇn u). ®Ç 6.C¸c thay ® æi Ò é v b m¸y chøc vµ tæ c¸cthay ® æi kh¸c(nÕu ã). c §i Ò u ×nh 20. H thøc xem Ðt,chÊp Ën x thu Trªn c¬ ë s xem Ðt hå ¬ Þ µnh µ iÒu Ön µnh, x s ®Ò ngh ph¸th v® ki ph¸th Thèng c ©n µng µ íc hoÆc ®è Ng h Nh n Gi¸m c ®è Chi nh¸nh ©n µng µ Ng h Nh níc tØnh, thµnh è îc uû Òn quyÕt nh Êp Ën ph ® quy ra ®Þ ch thu hoÆc kh«ng
8 chÊp Ën i víikÕ ¹ch µnh Êy ê cã ¾n ¹n thu ®è ho ph¸th gi t gi¸ng h trong c¶ n¨m cña chøc Ýn ông. tæ td §i Ò u 21. Tæ chøc µnh ph¸th 1.Tæ chøc Ýn ông ñ ng chøc tph¸thµnh td ch ®é tæ c¸c®î trong ph¹m vi kÕ ¹ch ph¸thµnh ho trong c¶ n¨m ∙ îcchÊp Ën.Tæ ®® thu chøc Ýn ông td chØ ® îcph¸thµnh îtqu¸ kÕ ¹ch ph¸thµnh v ho trong c¶ n¨m ∙ îcchÊp Ën ®® thu khi cã ù Êp Ën s ch thu bæ sung b»ng b¶n ña ©n µng µ íc n¬i ®∙ v¨n c Ng h Nh n ra quyÕt ®Þnh Êp Ën µnh. ch thu ph¸th Hå ¬ Þ Êp Ën s ®Ò ngh ch thu bæ sung å m: n g ®¬ ®Ò nghÞ ph¸thµnh giÊy tê cã ¾n ¹n gi¸ng h bæ sung,kÕ ¹ch ph¸thµnh Êy tê cã ¾n ¹n ho gi gi¸ng h ®iÒu chØnh, vµ Õ ¹ch kinh doanh k ho trong n¨m µi Ýnh iÒu t ch ® chØnh. 2. íc thêi®iÓ m Tr ph¸t hµnh t Êt ngµy µm Öc, tæ Ý nh 20 l vi chøc Ýn t dông ph¶igöiTh«ng ph¸thµnh ña tph¸thµnh ù Õn Ò ©n µng b¸o c ®î d ki v Ng h Nhµ íc n¬i ®∙ quyÕt nh Êp Ën n ra ®Þ ch thu ph¸t hµnh. N Õ u íc ngµy tr ph¸t hµnh ù Õn ngµy µm Öc,Ng ©n µng µ íc kh«ng ã Õn d ki 10 l vi h Nh n c ý ki b»ng v¨n b¶n × tæ th chøc Ýn ông îctæ td ® chøc µnh Êy têcã ph¸th gi gi¸. 3.Th«ng ph¸thµnh b¸o bao å m Õu èsau g c¸cy t : Tªn chøc Ýn ông µnh. tæ td ph¸th Tªn äigiÊy ê cã ú phiÕu,tÝn Õu,chøng g t gi¸(k phi chØ Òn göing ¾n ti h¹n.. ) .. Tæng Ö nh ña tph¸thµnh. m gi¸c ®î Thêih¹n Êy têcã ×nh gi gi¸; H thøc ph¸thµnh. Ngµy µnh. ph¸th Ngµy n ¹n thanh ®Õ h to¸n. L∙i Êt;Ph¬ng su thøc tr¶l∙ êi®iÓ m, a iÓ m i iTh ; ®Þ ® tr¶l∙ . Ph¬ng thøc hoµn tr¶. Þa iÓ m § ® thanh Òn gèc Êy têcã to¸nti gi gi¸. K Õt qu¶ ph¸thµnh Êy ê cã ¾n ¹n ña t ph¸thµnh íc gi t gi¸ng h c c¸c ®î tr trongn¨m µichÝnh Õu ã) t (n c C¸c éidung n th«ng b¸o kh¸ccña chøc Ýn ông µnh. tæ td ph¸th §i Ò u c¸o 22. B¸o Hµng th¸ng,tæ chøc Ýn ông td b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n Ò Õt v k qu¶ ph¸t hµnh Êy ê cã ¾n ¹n Ë m Êt µo µy th¸ng tiÕp gi t gi¸ng h ch nh v ng 10 theo cho Ng ©n µng µ ícn¬ira quyÕt ®Þnh Êp Ën. h Nh n ch thu C h ¬ n g III P h¸t h µ n h Gi Ê y t ê c ã gi¸ µ i h ¹ n d
9 §i Ò u Ö nh 23. M gi¸ 1. M Ö nh ña Êy ê cã µi h¹n gi¸c gi t gi¸d b»ng ng Öt Nam ®å Vi ph¸thµnh theo ×nh h thøc chøng chØ èithiÓu µ m ét iÖu ®ång µ èi®a µ m ét û t l tr v t l t ®ång. C¸c Ö nh ính¬n Ö nh èi Óu ph¶ilµbéisè ña Ö nh èi m gi¸l m gi¸t thi c m gi¸t thiÓu. 2. Ö nh ña Êy ê ã µi h¹n M gi¸c gi t c gi¸d b»ng ¹itÖ ngo ph¸thµnh theo h×nh thøc chøng chØ èithiÓu µm ét « ü t l tr¨m ® laM hoÆc ¹itÖ ngo kh¸ct ng ¬ ® ¬ng,tèi®a µm ét l tr¨m ×n « ü ngh ® laM hoÆc ¹itÖ ngo kh¸c t ng ¬ng.C¸c ¬ ® m Ö nh ính¬n Ö nh èi Óu ph¶ilµbéisè ña Ö nh èi Óu. gi¸l m gi¸t thi c m gi¸t thi 3. M Ö nh ña Êy tê cã dµih¹n µtr¸phiÕu µnh gi¸c gi gi¸ l i ph¸th theo ×nh h thøc chøng chØ îcins ½n Êy têcã ® trªngi gi¸. 4. M Ö nh ña Êy ê cã dµi h¹n µ chøng gi¸c gi t gi¸ l chØ Òn öi dµi h¹n ti g ph¸thµnh theo ×nh h thøc chøng chØ îc in s ½n ® hoÆc theo tho¶ Ën ña thu c tæ chøc Ýn ông µnh íi êimua. td ph¸th v ng 5. M Ö nh ña Êy ê cã µih¹n µnh gi¸c gi t gi¸d ph¸th theo ×nh h thøc ghisæ do chøc Ýn ông µnh tæ td ph¸th tho¶ thuËn íi êimua. v ng §i Ò u µy µnh µ µy n ¹n 24. Ng ph¸th v ng ®Õ h thanh ña Êy têcã to¸nc gi gi¸dµih¹n lµtr¸phiÕu i GiÊy ê cã µi h¹n µ tr¸ phiÕu µnh ïng ét t® îc ghi ïng t gi¸d l i ph¸th c m ®î c ngµy µnh µ ïng ngµy n ¹n thanh ph¸th vc ®Õ h to¸n. §i Ò u Hå ¬ Þ õng tph¸thµnh 25. s ®Ò ngh t ®î Tõng tph¸thµnh,tæ ®î chøc Ýn ông td ph¶igöi®Õ n ©n µng µ íc Ng h Nh n hå ¬ Þ µnh Êy têcã µih¹n.Hå ¬ µnh å m: s ®Ò ngh ph¸th gi gi¸d s ph¸th g 1.§ Ò Þ µnh Êy têcã µih¹n. ngh ph¸th gi gi¸d 2. Ph¬ng µnh Êy ê cã µih¹n,trong ®ã ¸n ph¸th gi t gi¸d nªu â m ôc ch r ®Ý ph¸thµnh,ph¬ng ö ông,tæng Ö nh µnh,m Ö nh äicña ¸n s d m gi¸ph¸th gi¸, g tªn giÊy ê cã êih¹n,l∙ suÊt,ph¹m t gi¸,th i viph¸thµnh, c¸ch thøc,®Þa iÓ m ® tr¶ gèc µ ic¸c®iÒu Ön µ iÒu v l∙ ; ki v ® kho¶n Ò Òn µ Üa ô ña chøc v quy v ngh v c tæ tÝn ông µ êimua. ¬ng µnh Êy têcã µih¹n d v ng Ph ¸n ph¸th gi gi¸d ph¶i® îcHéi ®ång qu¶n Þth«ng tr qua. 3. C¸c c¸o tµichÝnh ña b¸o c hain¨m ªntôc gÇn Êt vµ Ýnh n êi li nh t ®Õ th ®iÓ m ã n Þ c ®¬ ®Ò ngh ph¸thµnh. C¸c chøc Ýn ông ã êigian ¹t tæ td c th ho ®éng íi2 d n¨m öic¸c b¸o µichÝnh õ khib ¾t u ¹t®éng n êi g c¸o t t ®Ç ho ®Õ th ®iÓ m ã n c ®¬ ®Ò nghÞ ph¸thµnh. C¸c b¸o c¸o µichÝnh t ph¶i ® îc m ét tæ chøc Óm ki to¸n ® îc Ng ©n µng µ íc thõa Ën h Nh n nh hoÆc Thanh ©n tra ng hµng Ën. x¸cnh 4.K Õ ¹ch kinhdoanh ho trong n¨m µi Ýnh. t ch 5.M É u Êy têcã µih¹n sÏph¸thµnh. gi gi¸d 6. §iÒu Ö µ Êy Ðp ¹t®éng ®èivíi chøc Ýn ông µnh l v Gi ph ho ( tæ td ph¸th lÇn u). ®Ç
10 7.C¸c thay ® æi Ò é v b m¸y chøc µ tæ v c¸cthay ® æi kh¸c(nÕu ã). c §i Ò u ×nh 26. H thøc xem Ðt,chÊp Ën x thu Trªn ¬ ë c s xem Ðt å ¬ Þ õng t ph¸thµnh µ iÒu Ön x h s ®Ò ngh t ®î v® ki ph¸thµnh,Thèng c ©n µng µ ícra quyÕt nh Êp Ën ®è Ng h Nh n ®Þ ch thu hoÆc kh«ng Êp Ën i íitõng t ph¸thµnh Êy ê cã µi h¹n ña ch thu ®è v ®î gi t gi¸d c tæ chøc Ýn ông. td §i Ò u 27. Tæ chøc µnh ph¸th 1. Sau îc Thèng c ©n µng µ íc chÊp Ën khi ® ®è Ng h Nh n thu b»ng v¨n b¶n, c¸c tæ chøc Ýn ông td ph¶ic«ng è b Th«ng b¸o µnh Êy ê cã ph¸th gi t gi¸ dµih¹n trªnc¸cph¬ng Ön th«ng ichóng ti tin®¹ trong thêigian tèi Óu 5 µy thi ng li Õp tr ckhiph¸thµnh. ªnti í 2. êi ®iÓ m ¾t u Th b ®Ç ph¸t hµnh Êy ê ã µi h¹n Ë m Êt gi t c gi¸ d ch nh kh«ng ngµy Ó õkhi® îcThèng c ©n µng µ ícchÊp Ën. qu¸ 45 k t ®è Ng h Nh n thu 3. Tæ chøc Ýn ông td chØ îcph¸thµnh îtqu¸ tæng Ö nh ∙ ® îc ® v m gi¸® chÊp Ën ã ù Êp Ën thu khi c s ch thu bæ sung b»ng v¨n b¶n ña èng c c Th ®è Ng ©n µng µ íc. h Nh n Hå ¬ Þ Êp Ën s ®Ò ngh ch thu bæ sung å m: n g ®¬ ®Ò nghÞ ph¸thµnh giÊy têcã µih¹n bæ gi¸d sung,ph¬ng µnh Êy têcã µih¹n ®iÒu ¸n ph¸th gi gi¸d chØnh,vµ Õ ¹ch kinhdoanh k ho trongn¨m µichÝnh iÒu t ® chØnh. §i Ò u c¸o 28. B¸o Ch Ë m Êt sau ngµy µm Öc Ó õ khikÕt óc ®îtph¸thµnh, tæ nh 10 l vi k t th chøc Ýn ông td b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n Ò Õt v k qu¶ µnh Êy ê cã µi ph¸th gi t gi¸d h¹n vÒ ©n µng µ íc(Vô Ýnh Ng h Nh n Ch s¸ch tiÒn tÖ). C h ¬ n g IV tr¸ch n hi Ö m c ñ a t æ c h ø c t Ý n d ô n g, c¸c ® ¬ n v Þ thu é c N g © n h µ n g N h µ n í c Vi Ö t N a m v µ c hi n h¸nh N g © n h µ n g N h µ n í c tØ n h, th µ n h p h è §i Ò u 29. Tr¸chnhiÖm ña chøc Ýn ông c tæ td 1. C«ng è b c«ng khaivÒ Öc µnh Êy ê cã µ chøc vi ph¸th gi t gi¸v tæ ph¸t hµnh Êy têcã gi gi¸theo quy nh ¹ §iÒu vµ Òu Quy Õ µy. ®Þ t i 21 §i 27 ch n 2. Thanh Òn gèc,l∙®óng ¹n µ y to¸nti i h v ®Ç ®ñ cho êisë ÷u Êy tê ng h gi cã gi¸. 3. Thùc Ön hi b¸o c¸o Õt k qu¶ ph¸thµnh theo quy nh ¹ Òu vµ ®Þ ti §i 22 §iÒu Quy Õ µy. 28 ch n
11 §i Ò u 30. Tr¸ch Öm ña nhi c Chi nh¸nh ©n µng µ íc tØnh, Ng h Nh n thµnh è ph 1. TiÕp Ën å ¬ Þ µnh Êy ê cã ¾n ¹n,th«ng nh h s ®Ò ngh ph¸th gi t gi¸ng h b¸o µnh Êy ê cã ¾n ¹n,b¸o kÕt ph¸th gi t gi¸ng h c¸o qu¶ µnh Êy ê cã ph¸th gi t gi¸ ¾n ¹n ña chøc Ýn ông Çn ña µ ícvµ ©n ©n ng h c c¸c tæ td cæ ph c Nh n Nh d trªn®Þa µn. b 2. Xem Ðt,quyÕt nh Þ x ®Þ ®Ò ngh ph¸thµnh Êy ê cã ng ¾n ¹n gi t gi¸ h cña chøc Ýn ông Çn ña µ ícvµ ©n ©n a µn. c¸ctæ td cæ ph c Nh n Nh d trªn®Þ b 3. èi hîp íiVô Ýnh Ph v Ch s¸ch Òn Ö ti t ®Ó xem Ðt ×nh èng c x tr Th ®è quyÕt nh Öc µnh Êy ê cã µi h¹n ña chøc Ýn ông ®Þ vi ph¸th gi t gi¸d c c¸c tæ td cæ Çn ña µ ícvµ ©n ©n a µn. ph c Nh n Nh d trªn®Þ b 4. ChË m Êt vµo µy th¸ng sau, b¸o Ng ©n µng µ íc (Vô nh ng 15 c¸o h Nh n ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ) vÒ Õt k qu¶ µnh Êy ê cã ¾n ¹n ph¸th gi t gi¸ng h th¸ng tr c í cña chøc Ýn ông Çn ña µ ícvµ ©n ©n a µn. c¸ctæ td cæ ph c Nh n nh d trªn®Þ b §i Ò u 31. Tr¸ch Öm ña n Þ éc ©n µng µ íc nhi c c¸c ®¬ v thu Ng h Nh n ViÖtNam 1.Vô Ýnh Ch s¸ch tiÒn tÖ a. TiÕp Ën å ¬ Þ µnh Êy ê cã ¾n ¹n µ µi nh h s ®Ò ngh ph¸th gi t gi¸ng h vd h¹n,th«ng b¸o µnh Êy ê cã ¾n ¹n,b¸o kÕt ph¸th gi t gi¸ng h c¸o qu¶ µnh ph¸th giÊy ê cã ¾n ¹n µ µi h¹n ña chøc Ýn ông µ íc,tæ t gi¸ng h vd c c¸c tæ td Nh n chøc Ýn ông ªndoanh, tæ td li chøc Ýn ông íc ngoµi,Quü Ýn ông ©n td n td nh d©n Trung ng. ¬ b. TiÕp Ën å ¬ Þ nh h s ®Ò ngh ph¸thµnh Êy ê cã µi h¹n,b¸o gi t gi¸d c¸o kÕt qu¶ µnh giÊy ê cã µih¹n ña chøc Ýn ông Çn ph¸th t gi¸d c c¸c tæ td cæ ph cña µ ícvµ ©n ©n. Nh n nh d c.Chñ ×, èihîp víi n Þ ªnquan tr ph ®¬ v li c¸c xem Ðt ®Ò Þ µnh x ngh ph¸th giÊy têcã cña chøc Ýn ông ×nh Thèng c ©n µng µ gi¸ tæ td ®Ó tr ®è Ng h Nh n ícquyÕt ®Þnh. d. Nghiªn cøu ×nh ×nh t h ph¸thµnh Êy ê cã ña chøc Ýn gi t gi¸c c¸c tæ t dông Õn ®Ó ki nghÞ èng c ©n µng µ íc söa æi, Th ®è Ng h Nh n ® bæ sung nh÷ng quy nh Ò µnh Êy têcã ña chøc Ýn ông. ®Þ v ph¸th gi gi¸c c¸ctæ td 2.Vô C¸c ©n µng µ chøc Ýn ông ©n µng ng h v tæ td phing h Phèihîp víi ô Ýnh Ch V s¸ch tiÒn tÖ ®Ó xem Ðt tr×nh Thèng c Õt x ®è quy ®Þnh Öc µnh Êy têcã ña chøc Ýn ông. vi ph¸th gi gi¸c c¸ctæ td 3.Thanh ©n µng trang h a. èi hîp µ Ph v cung Êp c cho ô Ýnh V Ch s¸ch Òn Ö ×nh ×nh ¹t ti t t h ho ®éng ña chøc Ýn ông c c¸ctæ td qua ×nh thanh qu¸ tr tra,gi¸m õ xa i víi s¸tt ®è c¸c chøc Ýn ông ×nh èng c ©n µng µ íc xem Ðt tæ td ®Ó tr Th ®è Ng h Nh n x quyÕt ®Þnh Ò Öc µnh Êy têcã ña chøc Ýn ông. v vi ph¸th gi gi¸c tæ td b. Thanh tra,gi¸m Öc s¸tvi ph¸thµnh Êy ê ã ña chøc Ýn gi t c gi¸c tæ t dông; Xö ýtheo Èm Òn µ Õn Þ èng c ©n µng µ íc l th quy v ki ngh Th ®è Ng h Nh n xö ýc¸ctr ng îp viph¹m l ê h c¸cquy nh ¹ Quy Õt nh µy. ®Þ t i ®Þ n 4.Vô Qu¶n ýngo¹ihèi l
12 Phèihîp víi ô Ýnh Ch V s¸ch tiÒn tÖ ®Ó xem Ðt tr×nh Thèng c Õt x ®è quy ®Þnh Öc µnh Êy têcã vi ph¸th gi gi¸b»ng ¹itÖ ña chøc Ýn ông. ngo c c¸ctæ td 5.Vô Õ tµi Ýnh K to¸n ch H íng Én Ö èng µikho¶n µ Öc ¹ch d h th t v vi h to¸n nghiÖp ô v ph¸thµnh giÊy têcã ¾n ¹n µ µih¹n cña chøc Ýn ông. gi¸ng h vd c¸ctæ td 6.Vô NghiÖp ô µnh µ v ph¸th v kho ü qu a. T Ên v cho chøc Ýn ông Ò ÕtkÕ É u µ Êy tê cã c¸ctæ td v thi m v ingi gi¸ ®¶m b¶o èng ch gi¶. b. Tæ chøc ÕtkÕ, Êy tê cã µ thi ingi gi¸v cung Êp n c Ê chØ ¾ng tr khitæ chøc Ýn ông Çu. td yªu c §i Ò u ö ýviph¹m 32. X l C¸c chøc µ ©n ¹m tæ v c¸ nh viph c¸c quy nh ¹ Quy Õ µy ú theo ®Þ ti ch n tu tÝnh Êt vµ ch møc ¹m Ï bÞ ö ¹tviph¹m µnh Ýnh ®é viph s x ph h ch trong lÜnh vùc Òn tÖ µ ¹t®éng ©n µng ti v ho ng h hoÆc Þ b truycøu tr¸chnhiÖ m ×nh ù. h s §i Ò u öa æi,bæ 33. S ® sung ViÖc öa æi,bæ s® sung Quy Õ µy Thèng c ©n µng µ ch n do ®è Ng h Nh n ícquyÕt ®Þnh.