Quyết định 477/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

Chia sẻ: Son Tinh | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:13

Thêm vào BST

Báo xấu

425
lượt xem 66
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quyết định 477/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Chế độ báo cáo thống kê áp dụng đối với các đơn vị thuộc ngân hàng nhà nước và các tổ chức tín dụng

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyết định 477/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA quy Õ t ®Þ nh cña ng©n hµng nhµ níc ViÖt Nam sè 477/2004/Q§NHNN ngµy 28 th¸ng 4 n¨m 2004 vÒ viÖc ban hµnh chÕ ®é b¸o c¸o thèng kª ¸p dông ®èi víi c¸c ®¬n vÞ thuéc ng©n hµng nhµ níc vµ c¸c tæ chøc tÝn dông Thèng ®èc ng©n hµng nhµ níc C¨n cø LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè 01/1997/QH10 ngµy 12/12/1997 vµ LuËt söa ®æi, bæ sung mét sè ®iÒu cña LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè 10/2003/QH11 ngµy 17/6/2003; C¨n cø LuËt c¸c tæ chøc tÝn dông sè 02/1997/QH10 ngµy 12/12/1997; C¨n cø LuËt Thèng kª sè 04/2003/QH11 ngµy 17/6/2003; C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 86/2002/N§CP ngµy 5/11/2002 cña ChÝnh phñ quy ®Þnh vÒ chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Bé, c¬ quan ngang Bé; Theo ®Ò nghÞ cña Vô trëng Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ, Quy Õ t ®Þ nh §i Ò u 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª ¸p dông ®èi víi c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc vµ c¸c tæ chøc tÝn dông (gäi t¾t lµ ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª). §i Ò u 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh kÓ tõ ngµy 01 th¸ng 01 n¨m 2005 vµ thay thÕ c¸c quy ®Þnh vÒ b¸o c¸o thèng kª t¹i QuyÕt ®Þnh sè 516/2000/Q§NHNN1 ngµy 18/12/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc vÒ viÖc ban hµnh ChÕ ®é th«ng tin b¸o c¸o ¸p dông ®èi víi c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc vµ c¸c tæ chøc tÝn dông vµ QuyÕt ®Þnh sè 07/2004/Q§NHNN ngµy 02/01/2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc vÒ viÖc söa ®æi, bæ sung mét sè mÉu biÓu b¸o c¸o t¹i ChÕ ®é th«ng tin b¸o c¸o ¸p dông ®èi víi c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc vµ c¸c tæ chøc tÝn dông ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 516/2000/Q§NHNN1 ngµy 18/12/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc.
2 § i Ò u 3. Ch¸nh V¨n phßng, Vô trëng Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ, Thñ trëng c¸c ®¬n vÞ liªn quan thuéc Ng©n hµng Nhµ níc, Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, Trëng V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i Thµnh phè Hå ChÝ Minh, Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c tæ chøc tÝn dông chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.
3 C h Õ ® é b ¸ o c ¸ o t h è n g k ª ¸ p d ô n g ® è i v í i c ¸ c ® ¬ n v Þ thuéc ng©n hµng nhµ níc vµ c¸c tæ chøc tÝn dông (Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 477 ngµy 28 th¸ng 4 n¨m 2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc) Ch¬ng I Nh÷ng quy ®Þnh chung §i Ò u 1. ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª quy ®Þnh t¹i QuyÕt ®Þnh nµy thuéc lo¹i ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª c¬ së theo quy ®Þnh cña LuËt thèng kª sè 04/2003/QH11 ngµy 17/6/2003. B¸o c¸o thèng kª quy ®Þnh trong ChÕ ®é nµy lµ h×nh thøc thu nhËp th«ng tin thèng kª tõ c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o ®Ó ®¸p øng viÖc thùc hiÖn chøc n¨ng qu¶n lý nhµ níc vÒ tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng vµ chøc n¨ng ng©n hµng Trung ¬ng cña Ng©n hµng Nhµ níc. §èi víi c¸c b¸o c¸o kh¸c kh«ng thuéc ph¹m vi ®iÒu chØnh cña ChÕ ®é nµy, c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc vµ c¸c c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc cã thÈm quyÒn. §i Ò u 2. §¬n vÞ b¸o c¸o 1. C¸c ®¬n vÞ thuéc c¬ cÊu tæ chøc cña Ng©n hµng Nhµ níc, bao gåm: c¸c ®¬n vÞ gióp Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc thùc hiÖn chøc n¨ng qu¶n lý Nhµ níc vµ chøc n¨ng Ng©n hµng Trung ¬ng (sau ®©y gäi t¾t lµ c¸c Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc), c¸c Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i Thµnh phè Hå ChÝ Minh. 2. C¸c tæ chøc ®îc thµnh lËp vµ ho¹t ®éng theo LuËt c¸c tæ chøc tÝn dông (trô së chÝnh, c¸c së giao dÞch, c¸c chi nh¸nh vµ ®¬n vÞ trùc thuéc cña c¸c tæ chøc nµy) – sau ®©y gäi chung lµ c¸c tæ chøc tÝn dông. §i Ò u 3. §¬n vÞ nhËn b¸o c¸o §¬n vÞ nhËn b¸o c¸o lµ c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc, bao gåm: 1. T¹i Trung ¬ng: c¸c Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc.
4 2. T¹i tØnh, thµnh phè: c¸c Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng. 3. V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i Thµnh phè Hå ChÝ Minh. §i Ò u 4. ChØ tiªu gèc vµ mÉu biÓu b¸o c¸o. 1. C¸c chØ tiªu gèc, mÉu biÓu b¸o c¸o ®Þnh kú: néi dung vµ híng dÉn b¸o c¸o c¸c chØ tiªu gèc, mÉu biÓu b¸o c¸o thèng kª ®Þnh kú, ®Þnh kú lËp, ®èi tîng b¸o c¸o ¸p dông ®èi víi c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n íc vµ c¸c tæ chøc tÝn dông ®îc quy ®Þnh cô thÓ t¹i c¸c Phô lôc 1, 2, 3a, 3b kÌm theo chÕ ®é nµy. 2. C¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o ®ét xuÊt: Trong tr êng hîp cÇn thiÕt Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n íc (hoÆc Gi¸m ®èc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng) yªu cÇu b¸o c¸o ®ét xuÊt, c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o cã tr¸ch nhiÖm ®¸p øng ®Çy ®ñ, kÞp thêi. §i Ò u 5. M∙ sè thèng kª. C¸c quy ®Þnh cô thÓ vÒ m∙ sè thèng kª ¸p dông trong c«ng t¸c thèng kª ng©n hµng, híng dÉn ph©n lo¹i c¸c lo¹i h×nh kinh tÕ, híng dÉn ph©n ngµnh kinh tÕ, híng dÉn ph©n tæ ngêi c tró, híng dÉn ph©n tæ xuÊt, nhËp khÈu c¸c ngµnh dÞch vô, vµ ph©n vïng kinh tÕ ®îc quy ®Þnh t¬ng øng t¹i c¸c Phô lôc 5, 6, 7, 8, 9 vµ 10 kÌm theo chÕ ®é nµy. §i Ò u 6. Ph¬ng thøc b¸o c¸o. 1. B¸o c¸o ®iÖn tö lµ b¸o c¸o thÓ hiÖn díi d¹ng tÖp (file) d÷ liÖu ®îc truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh hoÆc göi qua vËt mang tin. B¸o c¸o ®iÖn tö ph¶i cã ®Çy ®ñ ch÷ ký ®iÖn tö cña Thñ trëng ®¬n vÞ b¸o c¸o vµ theo ®óng ký hiÖu, m∙ truyÒn tin, cÊu tróc file do Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh. B¸o c¸o ®iÖn tö ¸p dông b¾t buéc ®èi víi c¸c chØ tiªu b¸o c¸o quy ®Þnh t¹i Phô lôc 1 kÌm theo chÕ ®é nµy. B¸o c¸o theo mÉu biÓu quy ®Þnh t¹i Phô lôc 3a, 3b cã thÓ ¸p dông h×nh thøc b¸o c¸o ®iÖn tö (göi file b¸o c¸o) hoÆc göi b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho ®¬n vÞ nhËn b¸o c¸o theo quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 cña ®iÒu nµy. 2. B¸o c¸o b»ng v¨n b¶n lµ b¸o c¸o b»ng giÊy vµ ph¶i theo ®óng mÉu biÓu quy ®Þnh, cã ®Çy ®ñ dÊu, ch÷ ký cña thñ trëng ®¬n vÞ vµ ch÷ ký cña ngêi lËp, ngêi kiÓm so¸t b¸o c¸o.
5 § i Ò u 7. Nèi m¹ng vµ quy tr×nh göi b¸o c¸o ®iÖn tö. 1. Së giao dÞch, chi nh¸nh vµ ®¬n vÞ trùc thuéc tæ chøc tÝn dông (kÓ c¶ chi nh¸nh phô chi nh¸nh ng©n hµng n íc ngoµi cha ®îc chuyÓn thµnh chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi), trô së chÝnh cña tæ chøc tÝn dông kh«ng ph¶i tæ chøc tÝn dông Nhµ níc ph¶i nèi m¹ng truyÒn tin víi chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng (n¬i ®Æt trô së) ®Ó göi b¸o c¸o cho chi nhµnh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng. 2. Trô së chÝnh tæ chøc tÝn dông Nhµ n íc, quü tÝn dông nh©n d©n Trung ¬ng, c¸c chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng phÝa b¾c (tõ tØnh Thõa Thiªn HuÕ trë ra) ph¶i nèi m¹ng truyÒn tin trùc tiÕp víi Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng; Trô së chÝnh tæ chøc tÝn dông Nhµ níc vµ c¸c chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng phÝa Nam (tõ thµnh phè §µ N½ng trë vµo) ph¶i nèi m¹ng truyÒn tin víi Chi côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng t¹i Thµnh phè Hå ChÝ Minh ®Ó göi b¸o c¸o vÒ Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng. 3. §èi víi Quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së cha ®ñ ®iÒu kiÖn ®Ó nèi m¹ng truyÒn tin víi Ng©n hµng Nhµ níc th× göi file chØ tiªu b¸o c¸o qua vËt mang tin hoÆc göi b»ng v¨n b¶n cho chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng (n¬i ®ãng trô së). Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng cã tr¸ch nhiÖm nhËp sè liÖu b¸o c¸o cña tõng quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së vµo m¸y vi tÝnh vµ göi file chi tiªu b¸o c¸o vÒ Ng©n hµng Nhµ níc theo quy ®Þnh. 4. Trêng hîp hÖ thèng truyÒn d÷ liÖu cã sù cè, c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o ph¶i göi file chØ tiªu b¸o c¸o ® îc lu trªn vËt mang tin cho Ng©n hµng Nhµ níc theo quy ®Þnh sau: a. C¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 ®iÒu nµy göi cho bé phËn tin häc thuéc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng. b. C¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 ®iÒu nµy göi cho Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng (®èi víi c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o cã trô së chÝnh t¹i phÝa B¾c) hoÆc göi cho Chi côc C«ng nghÖ tin häc t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh (®èi víi c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o cã trô së chÝnh t¹i phÝa Nam). §i Ò u 8. Quy tr×nh göi b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n. Quy tr×nh göi b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n ¸p dông ®èi víi mÉu biÓu b¸o c¸o ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cô thÓ trªn tõng mÉu biÓu b¸o c¸o t¹i Phô lôc 3a, 3b kÌm theo chÕ ®é nµy.
6 § i Ò u 9. B¶o mËt th«ng tin b¸o c¸o. Nh÷ng sè liÖu b¸o c¸o thèng kª vµ c¸c tµi liÖu liªn quan thuéc danh môc bÝ mËt Nhµ níc ph¶i ®îc qu¶n lý, sö dông vµ truyÒn tin theo ®óng quy ®Þnh cña Ph¸p luËt vÒ b¶o vÖ bÝ mËt Nhµ níc. §i Ò u 10. ChÊt lîng sè liÖu b¸o c¸o. C¸c sè liÖu b¸o c¸o thèng kª ph¶i ®¶m b¶o tÝnh trung thùc, kh¸ch quan chÝnh x¸c, ®Çy ®ñ, kÞp thêi. Khi cã chØnh söa ®èi víi sè liÖu ®∙ b¸o c¸o hoÆc sè liÖu trong kú b¸o c¸o cã biÕn ®éng kh¸c thêng th× ®¬n vÞ b¸o c¸o ph¶i göi c¸c thuyÕt minh b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho ®¬n vÞ nhËn b¸o c¸o. §i Ò u 11. Thêi h¹n göi b¸o c¸o. 1. Thêi h¹n göi b¸o c¸o ¸p dông ®èi víi chØ tiªu b¸o c¸o. a. B¸o c¸o ngµy: c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o göi chØ tiªu b¸o c¸o chËm nhÊt vµo 9h s¸ng ngµy lµm viÖc tiÕp theo ngay sau ngµy b¸o c¸o. b. B¸o c¸o 10 ngµy, 15 ngµy: c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o göi chØ tiªu b¸o c¸o chËm nhÊt sau 3 ngµy lµm viÖc tiÕp theo. c. B¸o c¸o th¸ng: c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o göi chØ tiªu b¸o c¸o chËm nhÊt vµo ngµy 7 th¸ng tiÕp theo ngay sau th¸ng b¸o c¸o. d. B¸o c¸o quý: c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o göi chØ tiªu b¸o c¸o chËm nhÊt vµo ngµy 12 th¸ng ®Çu quý tiÕp theo ngay sau quý b¸o c¸o. e. B¸o c¸o 6 th¸ng: c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o göi chØ tiªu b¸o c¸o chËm nhÊt vµo ngµy 12 th¸ng tiÕp theo ngay sau kú b¸o c¸o. g. B¸o c¸o n¨m: c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o göi chØ tiªu b¸o c¸o chËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng ®Çu n¨m tiÕp theo ngay sau n¨m b¸o c¸o. Trêng hîp thêi h¹n göi b¸o c¸o kh¸c víi c¸c qui ®Þnh nªu trªn ®îc quy ®Þnh cô thÓ t¹i Phô lôc 2 kÌm theo ChÕ ®é nµy. 2. Thêi h¹n göi b¸o c¸o ¸p dông ®èi víi mÉu biÓu b¸o c¸o ®îc qui ®Þnh cô thÓ trªn c¸c mÉu biÓu b¸o c¸o t¹i Phô lôc 3a, 3b kÌm theo ChÕ ®é nµy. 3. NÕu ngµy qui ®Þnh cuèi cïng cña thêi h¹n göi b¸o c¸o trïng víi ngµy nghØ lÔ, nghØ TÕt hoÆc ngµy nghØ cuèi
7 tuÇn, th× ngµy göi b¸o c¸o lµ ngµy lµm viÖc tiÕp theo ngay sau ngµy nghØ lÔ, nghØ TÕt hoÆc ngµy nghØ cuèi tuÇn ®ã. Trêng hîp c¸c b¸o c¸o göi b»ng v¨n b¶n, ngµy göi b¸o c¸o thùc tÕ ®îc tÝnh lµ ngµy trªn dÊu cña bu ®iÖn n¬i tiÕp nhËn b¸o c¸o göi ®i, hoÆc ngµy Fax b¸o c¸o (nÕu b¸o c¸o göi b»ng Fax). Ch¬ng II Tr¸ch nhiÖm cña c¸c ®¬n vÞ thuéc ng©n hµng Nhµ níc vµ c¸c tæ chøc tÝn dông trong viÖc thùc hiÖn chÕ ®é b¸o c¸o thèng kª §i Ò u 12. Theo chøc n¨ng, nhiÖm vô ®îc giao, c¸c Vô, Côc, ®¬n vÞ liªn quan thuéc Ng©n hµng Nhµ níc cã tr¸ch nhiÖm nh sau: 1. Dù th¶o c¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o thèng kª liªn quan ®Õn viÖc thùc hiÖn chøc n¨ng, nhiÖm vô cña ®¬n vÞ m×nh. 2. Phèi hîp víi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ tæ chøc c¸c ®ît tËp huÊn vÒ ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª, híng dÉn lËp c¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o thèng kª do ®¬n vÞ m×nh x©y dùng. 3. Híng dÉn vµ tr¶ lêi kÞp thêi cho c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o vÒ c¸c víng m¾c liªn quan ®Õn tr¸ch nhiÖm cña m×nh trong viÖc thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª. Trêng hîp cã híng dÉn hoÆc tr¶ lêi b»ng v¨n b¶n th× ph¶i ®ång sao göi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ ®Ó theo dâi chung. 4. Theo dâi, ®«n ®èc c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o thùc hiÖn göi ®Çy ®ñ, ®óng h¹n c¸c chØ tiªu, b¸o c¸o theo qui ®Þnh t¹i §iÒu 13 cña ChÕ ®é nµy. Khi ph¸t hiÖn chØ tiªu b¸o c¸o cã sai sãt, ph¶i kÞp thêi yªu cÇu ®¬n vÞ b¸o c¸o chØnh söa vµ göi l¹i sè liÖu ®óng; phèi hîp víi Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng tra so¸t viÖc göi chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o cña c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o qua m¹ng m¸y tÝnh. 5. §Þnh kú hµng quý, nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ t×nh h×nh thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª cña c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o ®èi víi c¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o thèng kª do ®¬n vÞ m×nh phô tr¸ch vµ göi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ chËm nhÊt vµo ngµy 25 th¸ng ®Çu quý sau ®Ó tæng hîp, th«ng b¸o chung. 6. Tæ chøc lu gi÷ vµ qu¶n lý c¸c b¸o c¸o thèng kª b»ng v¨n b¶n do ®¬n vÞ m×nh trùc tiÕp nhËn tõ c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o theo c¸c qui ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý l u tr÷ hå s¬, tµi liÖu trong ngµnh ng©n hµng.
8 7. Phèi hîp víi Thanh tra Ng©n hµng trong viÖc thanh tra thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª cña c¸c tæ chøc tÝn dông. 8. LËp vµ göi c¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o cho c¸c ®¬n vÞ nhËn b¸o c¸o theo qui ®Þnh t¹i ChÕ ®é nµy. §i Ò u 13. Tr¸ch nhiÖm cña c¸c ®¬n vÞ thuéc ng©n hµng Nhµ níc trong viÖc theo dâi, ®«n ®èc c¸c chØ tiªu vµ mÉu biÓu b¸o c¸o: 1. Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ: nhãm chØ tiªu 1A.1, 1A.3, 1A.4, 1A.5, 1A.6, 1A.7, 1B.1, 1B.3, 1B.4, 1B.5, 1B.6, 1B.7, 1E, 1H, 2A, 2B.2, 3, 4A, 4B, 4C, 4D, 8B. 2. Vô TÝn dông: nhãm chØ tiªu 1A.2, 1A.8, 1B.2, 1B.8, 1C, 1G, 8A. 3. Vô C¸c ng©n hµng: nhãm chØ tiªu 1D, 2B.1, 9A.1, 9A.2, 9A.3, 9C, 9D (chØ tiªu 1, 2). 4. Thanh tra Ng©n hµng: nhãm chØ tiªu 1B.9, 7, 9A.4, 9A.5, 9A.6, 9B, 9D (tõ chØ tiªu 3 ®Õn 12), 9E. 5. Côc Ph¸t hµnh vµ kho quü: nhãm chØ tiªu 4E. 6. Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi: nhãm chØ tiªu 5, 6, 10, 11, 12, 13. 7. Vô C¸c tæ chøc tÝn dông vµ hîp t¸c: nhãm chØ tiªu 9G, 9H. 8. §èi víi c¸c mÉu biÓu b¸o c¸o, ®¬n vÞ phô tr¸ch mÉu biÓu lµ ®¬n vÞ tiÕp nhËn b¸o c¸o ®îc qui ®Þnh cô thÓ trªn c¸c mÉu biÓu t¹i Phô lôc 3a, 3b kÌm theo ChÕ ®é nµy. §i Ò u 14. Söa ®æi, bæ xung hoÆc ban hµnh míi chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o thèng kª. §Ó ®¶m b¶o tÝnh tËp chung, thèng nhÊt, tr¸nh trïng l¾p, khi c¸c Vô, Côc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc cã yªu cÇu söa ®æi, bæ xung hoÆc ban hµnh míi chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o thèng kª liªn quan ®Õn viÖc thùc hiÖn chøc n¨ng, nhiÖm vô cña ®¬n vÞ m×nh th× ph¶i thèng nhÊt víi ®¬n vÞ ®Çu mèi lµ Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ vµ do Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ tr×nh Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc ban hµnh. §i Ò u 15. Tr¸ch nhiÖm cña Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ. Ngoµi tr¸ch nhiÖm nªu t¹i c¸c ®iÒu 12,13,14, Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ cßn cã tr¸ch nhiÖm: 1. Hµng th¸ng lËp c¸c b¶ng c©n ®èi tiÒn tÖ cña Ng©n hµng nhµ níc, cña tæ chøc tÝn dông vµ toµn ngµnh ®Ó b¸o
9 c¸o Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc, b¸o c¸o ChÝnh phñ vµ göi c¸c bé, ngµnh, ®¬n vÞ liªn quan, c¸c tæ chøc quèc tÕ theo quy ®Þnh cña ChÝnh phñ vµ Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc. 2. Lµ ®Çu mèi t¹i Trung ¬ng trong viÖc tiÕp nhËn c¸c ý kiÕn vµ kiÕn nghÞ b»ng v¨n b¶n vÒ thùc hiÖn chÕ ®é b¸o c¸o thèng kª, chuyÓn cho c¸c ®¬n vÞ liªn quan ®Ó tr¶ lêi trùc tiÕp cho c¸c ®¬n vÞ cã ý kiÕn. Theo dâi ý kiÕn tr¶ lêi cña c¸c ®¬n vÞ liªn quan . 3. Lµ ®¬n vÞ ®Çu mèi tæng hîp vµ tham mu tr×nh Thèng ®èc phª duyÖt quyÒn khai th¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o cña c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc. 4. Tæng hîp nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ vµ thõa lÖnh Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc th«ng b¸o t×nh h×nh thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª cña c¸c ®¬n vÞ thùc hiÖn b¸o c¸o theo ®Þnh kú quý. §i Ò u 16. Tr¸ch nhiÖm cña Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng. 1. Lµ ®¬n vÞ ®Çu mèi tæ chøc, tiÕp nhËn c¸c chØ tiªu b¸o c¸o díi d¹ng file d÷ liÖu, kiÓm tra tªn, cÊu tróc file d÷ liÖu vµ m∙ chØ tiªu b¸o c¸o do c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh hoÆc göi qua vËt mang tin. Tr êng hîp b¸o c¸o bÞ sai vÒ tªn, cÊu tróc file hoÆc m∙ chØ tiªu, ph¶i yªu cÇu ®¬n vÞ b¸o c¸o chØnh söa vµ göi l¹i theo ®óng quy ®Þnh. Tæ chøc qu¶n lý kho d÷ liÖu b¸o c¸o thèng kª cña Ng©n hµng Nhµ níc, ®¶m b¶o viÖc khai th¸c, sö dông cho c¸c Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc theo quy ®Þnh t¹i ChÕ ®é nµy. 2. Nèi vµ duy tr× m¹ng truyÒn tin,lËp, cµi ®Æt vµ h íng dÉn vËn hµnh ch¬ng tr×nh tin häc th«ng tin b¸o c¸o c¸c vô, côc, ®¬n vÞ lien quan thuéc ng©n hµng nhµ níc vµ c¸c Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc trung ¬ng ®Ó c¸c ®¬n vÞ nµy truyÒn, nh©n, theo dâi vµ tæng hîp, khai th¸c chØ tiªu b¸o c¸o qua m¹ng m¸y tÝnh. Cung cÊp ch¬ng tr×nh ®Ó c¸c Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, c¸c Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc tiÕp nhËn file mÉu biÓu b¸o c¸o vµ sao lu, ghi nhËt ký c¸c file b¸o c¸o ®∙ göi ®i. 3. Cµi ®Æt ch¬ng tr×nh phÇn mÒm truyÒn, nhËn vµ lu tr÷ th«ng tin, b¸o c¸o thèng kª cho V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh ®Ó khai th¸c, tæng hîp b¸o c¸o thèng kª tõ c¸c Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng phÝa Nam trªn m¹ng m¸y tÝnh.
10 4. Chñ tr× vµ phèi hîp víi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ nghiªn cøu, x©y dùng vµ thõa lÖnh Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc ban hµnh m∙ chØ tiªu b¸o c¸o thèng kª, m∙ ®¬n vÞ b¸o c¸o ¸p dông ®èi víi b¸o c¸o ®iÖn tö ®Ó truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh; x©y dùng quy tr×nh truyÒn, nhËn b¸o c¸o qua m¹ng m¸y tÝnh vµ híng dÉn triÓn khai thùc hiÖn ChÕ ®é nµy theo quy ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc. 5. CÊp ph¸t, qu¶n lý m∙ kho¸, ch¬ng tr×nh ký ®iÖn tö dïng trong b¸o c¸o thèng kª cho c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o nèi m¹ng truyÒn tin trùc tiÕp víi Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng hoÆc Chi côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu 7 cña ChÕ ®é nµy. 6. Híng dÉn c¸c quy ®Þnh vÒ m∙ truyÒn tin, tªn, cÊu tróc file d÷ liÖu cña b¸o c¸o ®iÖn tö ®Ó thùc hiÖn ChÕ ®é nµy. 7. Trêng hîp c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o th«ng b¸o ®∙ truyÒn file d÷ liÖu b¸o c¸o nhng c¸c ®¬n vÞ nhËn b¸o c¸o vÉn cha nhËn ®îc ph¶n ¶nh cña c¸c ®¬n vÞ, Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng cã tr¸ch nhiÖm kiÓm tra, x¸c minh viÖc truyÒn file d÷ liÖu b¸o c¸o cña ®¬n vÞ b¸o c¸o vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ cho ®¬n vÞ nhËn b¸o c¸o ®Ó phèi hîp xö lý kÞp thêi. §i Ò u 17. Tr¸ch nhiÖm cña Thanh tra Ng©n hµng. Ngoµi tr¸ch nhiÖm nªu t¹i §iÒu 12, 13, 14 Thanh tra Ng©n hµng cã tr¸ch nhiÖm thanh tra viÖc chÊp hµnh ChÕ ®é nµy cña c¸c tæ chøc tÝn dông. §i Ò u 18. Tr¸ch nhiÖm cña Vô Tæng kiÓm so¸t. Ngoµi tr¸ch nhiÖm nªu t¹i §iÒu 12, 14, Vô Tæng kiÓm so¸t cã tr¸ch nhiÖm kiÓm tra viÖc chÊp hµnh ChÕ ®é nµy cña c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc th«ng qua c¸c ®ît kiÓm to¸n. §i Ò u 19. Tr¸ch nhiÖm cña V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh. V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh cã tr¸ch nhiÖm tiÕp nhËn, xö lý, tæng hîp c¸c b¸o c¸o tiÕp nhËn tõ Chi côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh, c¸c Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng phÝa Nam ®Ó thùc hiÖn nhiÖm vô cña ®¬n vÞ m×nh theo quy ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc.
11 § i Ò u 20. Tr¸ch nhiÖm cña Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng. 1. §«n ®èc ®¬n vÞ b¸o c¸o göi ®Çy ®ñ, kÞp thêi c¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o; kiÓm tra tÝnh chÝnh x¸c cña c¸c b¸o c¸o; tæng hîp c¸c b¸o c¸o vµ göi vÒ Ng©n hµng Nhµ níc theo quy ®Þnh; Trêng hîp trªn ®Þa bµn tØnh, thµnh phè cha ph¸t sinh (hoÆc kh«ng cã) c¸c ho¹t ®éng liªn quan ®Õn néi dung cña tõng nhãm chØ tiªu hoÆc mÉu biÓu b¸o c¸o quy ®Þnh t¹i ChÕ ®é nµy, Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng ph¶i th«ng b¸o cô thÓ b»ng v¨n b¶n cho c¸c ®¬n vÞ phô tr¸ch c¸c chØ tiªu, mÉu biÓu theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 13 cña ChÕ ®é nµy. 2. §Þnh kú hµng quý tiÕn hµnh nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ vµ th«ng b¸o t×nh h×nh thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª cña c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o trªn ®Þa bµn. 3. Trêng hîp quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së göi b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n, Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng cã tr¸ch nhiÖm nhËp c¸c b¸o c¸o vµo m¸y tÝnh ®Ó göi vÒ Ng©n hµng Nhµ níc chËm nhÊt ngµy 10 th¸ng sau ®èi víi c¸c b¸o c¸o th¸ng, ngµy 15 th¸ng ®Çu quý sau ®èi víi b¸o c¸o ®Çu quý vµ ngµy 20 th¸ng ®Çu n¨m sau ®èi víi b¸o c¸o n¨m. 4. CÊp ph¸t, qu¶n lý m∙ kho¸, ch¬ng tr×nh ký ®iÖn tö dïng trong b¸o c¸o thèng kª cho c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o trªn ®Þa bµn nèi m¹ng trùc tiÕp víi chi nh¸nh theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu 7 cña chÕ ®é nµy. 5. Tr¸ch nhiÖm cña Phßng, tæ hoÆc bé phËn m¸y tÝnh thuéc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng: a. Lµm ®Çu mèi tiÕp nhËn c¸c chØ tiªu b¸o c¸o do c¸c tæ chøc tÝn dông trªn ®Þa bµn göi qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc göi qua vËt mang tin); kiÓm tra tªn, cÊu tróc file d÷ liÖu vµ m∙ chØ tiªu b¸o c¸o do c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o göi qua m¹ng m¸y tÝnh hoÆc qua vËt mang tin. NÕu file d÷ liÖu kh«ng cã sai sãt th× ph¶i göi ngay qua m¹ng m¸y tÝnh cho c¸c phßng, ban chøc n¨ng thuéc chi nh¸nh khai th¸c, tæng hîp theo quy ®Þnh cña Gi¸m ®èc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng; truyÒn ngay cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng ®èi víi c¸c chØ tiªu yªu cÇu göi trùc tiÕp cho ®¬n vÞ nhËn b¸o c¸o. Trêng hîp bÞ sai vÒ tªn, cÊu tróc file hoÆc m∙ chØ tiªu, ph¶i yªu cÇu ®¬n vÞ b¸o c¸o chØnh söa vµ göi l¹i theo ®óng quy ®Þnh. b. TiÕp nhËn File chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o tõ c¸c phßng, ban chøc n¨ng thuéc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng ®Ó truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng.
12 c. Khi nhËn ®îc yªu cÇu tra so¸t cña côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng, ph¶i phèi hîp víi c¸c phßng, ban chøc n¨ng thuéc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng kiÓm tra, ®«n ®èc ®¬n vÞ b¸o c¸o chØnh söa vµ kÞp thêi göi b¸o c¸o ®óng vÒ côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng. 6. C¨n cø qui ®Þnh t¹i c¸c kho¶n 1, 2, 3, 4 vµ 5 cña ®iÒu nµy, Gi¸m ®èc Chi nh¸nh TØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng quy ®Þnh cô thÓ tr¸ch nhiÖm cña c¸c phßng, ban thuéc Chi nh¸nh trong viÖc thùc hiÖn chÕ ®é nµy. §i Ò u 21. Tr¸ch nhiÖm vµ quyÒn h¹n cña c¸c tæ chøc tÝn dông trong viÖc thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o c¸o thèng kª. 1. ChÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh vÒ b¸o c¸o thèng kª cña Thèng ®èc Ng©n hµng nhµ níc t¹i chÕ ®é nµy. Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn, nÕu cã víng m¾c ph¶i ph¶n ¸nh kÞp thêi vÒ Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó ®îc gi¶i ®¸p theo qui ®Þnh sau: a. C¸c tæ chøc tÝn dông kh«ng ph¶i tÝn dông nhµ níc (trô së chÝnh, së giao dÞch, chi nh¸nh vµ c¸c ®¬n vÞ trùc thuéc tæ chøc tÝn dông), Së giao dÞch, chi nh¸nh vµ ®¬n vÞ trùc thuéc tæ chøc tÝn dông nhµ níc, Chi nh¸nh Quü tÝn dông nh©n d©n Trung ¬ng ph¶n ¸nh vÒ chi nh¸nh TØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng trªn ®Þa bµn (®¬n vÞ cô thÓ do chi nh¸nh TØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng qui ®Þnh). b. Trô së chÝnh cña c¸c tæ chøc tÝn dông Nhµ níc, Quü tÝn dông nh©n d©n Trung ¬ng ph¶n ¸nh vÒ nh©n hµng Nhµ níc (Vô chÝnh s¸ch tiÒn tÖ). 2. Khi ph¸t hiÖn cã sù sai sãt cña c¸c b¸o c¸o ®∙ göi cho Ng©n hµng Nhµ níc, c¸c tæ chøc tÝn dông ph¶i kÞp thêi cã v¨n b¶n göi Ng©n hµng Nhµ níc gi¶i tr×nh râ sai sãt nµy vµ göi l¹i b¸o c¸o ®óng cho Ng©n hµng Nhµ níc. §i Ò u 22. Khai th¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o. 1. C¸c ®¬n vÞ thuéc ng©n hµng Nhµ níc ®îc khai th¸c c¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o theo quy ®Þnh t¹i Phô lôc 4a, 4b kÌm theo chÕ ®é nµy. ViÖc bæ sung, thay ®æi quyÒn khai th¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o c¸o cña c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc do Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quyÕt ®Þnh trªn c¬ së tham mu cña Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ. 2. C¸c chi nh¸nh TØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng ®îc khai th¸c toµn bé c¸c th«ng tin b¸o c¸o cña c¸c tæ chøc tÝn dông trªn ®Þa bµn.
13 CH¦¥NG III ®iÒu kho¶n thi hµnh §i Ò u 23. Khen thëng vµ kû luËt. 1. Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n cã thµnh tÝch tèt trong viÖc thùc hiÖn ChÕ ®é nµy sÏ ®îc khen thëng theo c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc. 2. Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i ChÕ ®é nµy, lµm ¶nh hëng ®Õn viÖc qu¶n lý vµ ®iÒu hµnh chÝnh s¸ch tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng Ng©n hµng, tïy theo tÝnh chÊt vµ møc ®é vi ph¹m sÏ bÞ xö lý kû luËt, xö ph¹t hµnh chÝnh hoÆc truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh. §i Ò u 24. Thñ trëng c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc; Tæng gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c tæ chøc tÝn dông chÞu tr¸ch nhiÖm tæ chøc thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh cña chÕ ®é nµy. §i Ò u 25. ViÖc söa ®æi, bæ sung ChÕ ®é nµy do Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quyÕt ®Þnh.