NGÂN HÀNG NHÀ
N CƯỚ
VI T NAMỆ
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
---------------
S : ố350a/QĐ-NHNN Hà N i, ngày ộ01 tháng 3 năm 2019
QUY T ĐNHẾ Ị
V VI C CÔNG B TH T C HÀNH CHÍNH ĐC S A ĐI, B SUNG LĨNH V CỀ Ệ Ố Ủ Ụ ƯỢ Ử Ổ Ổ Ự
HO T ĐNG NGO I H I, THÔNG TIN TÍN D NG VÀ THANH TOÁN TH C HI N T IẠ Ộ Ạ Ố Ụ Ự Ệ Ạ
B PH N M T C A THU C PH M VI CH C NĂNG QU N LÝ C A NGÂN HÀNG NHÀỘ Ậ Ộ Ử Ộ Ạ Ứ Ả Ủ
N C VI T NAMƯỚ Ệ
TH NG ĐC NGÂN HÀNG NHÀ N CỐ Ố ƯỚ
Căn c Ngh đnh s 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 c a Chính ph quy đnh ch c ứ ị ị ố ủ ủ ị ứ
năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam;ệ ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ướ ệ
Căn c Ngh đnh s 16/2019/NĐ-CP ngày 01 tháng 02 năm 2019 s a đi, b sung m t s đi u ứ ị ị ố ử ổ ổ ộ ố ề
ki n c a các Ngh đnh quy đnh v đi u ki n kinh doanh thu c ph m vi qu n lý nhà n c c a ệ ủ ị ị ị ề ề ệ ộ ạ ả ướ ủ
Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam;ướ ệ
Căn c Ngh đnh s 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 c a Chính ph v ki m soát thứ ị ị ố ủ ủ ề ể ủ
t c hành chính;ụ
Căn c Ngh đnh s 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 và Ngh đnh s 92/2017/NĐ-CP ứ ị ị ố ị ị ố
ngày 07 tháng 8 năm 2017 c a Chính ph s a đi, b sung m t s đi u c a các Ngh đnh liên ủ ủ ử ổ ổ ộ ố ề ủ ị ị
quan đn ki m soát th t c hành chính;ế ể ủ ụ
Căn c Ngh đnh s 89/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 c a Chính ph quy đnh đi u ứ ị ị ố ủ ủ ị ề
ki n đi v i ho t đng đi lý đi ngo i t , ho t đng cung ng d ch v nh n và chi, tr ngo i ệ ố ớ ạ ộ ạ ổ ạ ệ ạ ộ ứ ị ụ ậ ả ạ
t c a tệ ủ ổch c kinh t ;ứ ế
Căn c Ngh đnh s 135/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 c a Chính ph quy đnh v ứ ị ị ố ủ ủ ị ề
đu t gián ti p ra n c ngoài;ầ ư ế ướ
Căn c Ngh đnh s 10/2010/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2010 c a Chính ph v ho t đng ứ ị ị ố ủ ủ ề ạ ộ
thông tin tín d ng;ụ
Căn c Ngh s 57/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 c a Chính ph s a đi, b sung ứ ị ố ủ ủ ử ổ ổ
Đi u 7 Ngh đnh s 10/2010/NĐ-CP ngày 12 tháng 12 năm 2010 c a Chính ph v ho t đng ề ị ị ố ủ ủ ề ạ ộ
thông tin tín d ng.ụ
Căn c Ngh đnh s 101/2012/NĐ-CP ngày 07 tháng 5 năm 2012 c a Chính ph v thanh toán ứ ị ị ố ủ ủ ề
không dùng ti n m t;ề ặ
Căn c Ngh đnh s 80/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 c a Chính ph s a đi, b sung ứ ị ị ố ủ ủ ử ổ ổ
m t s đi u c a Ngh đnh s 101/2012/NĐ-CP ngày 22 tháng 1ộ ố ề ủ ị ị ố 1 năm 2012 c a Chính ph v ủ ủ ề
thanh toán không dùng ti n m t;ề ặ
Căn c Thông t s 02/2017/TT-VPCP ngày 31 tháng 10 năm 2017 c a Văn phòng Chính ph ứ ư ố ủ ủ
h ng d n v nghi p v ki m soát th t c hành chính;ướ ẫ ề ệ ụ ể ủ ụ
Căn c Thông t s 34/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2015 c a Ngân hàng Nhà n c ứ ư ố ủ ướ
Vi t Nam h ng d n ho t đng cung ng d ch v nh n và chi, tr ngo i t ;ệ ướ ẫ ạ ộ ứ ị ụ ậ ả ạ ệ
Căn c Thông t s 11/2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 c a Ngân hàng Nhà n c Vi tứ ư ố ủ ướ ệ
Nam s a đi, b sung m t s văn b n quy ph m pháp lu t v ho t đng cung ng d ch v nh n ử ổ ổ ộ ố ả ạ ậ ề ạ ộ ứ ị ụ ậ
và chi, tr ngo i t , hoả ạ ệ ạt đng đi lý độ ạ ổi ngo i t , bàn đạ ệ ổi ngo i t c a cá nhân;ạ ệ ủ
Căn c Thông t s 10/2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 c a Th ng đc Ngân hàng ứ ư ố ủ ố ố
Nhà n c h ng d n m t s n i dung quy đnh t i Ngh đnh s 135/2015/NĐ-CP ngày 31 thángướ ướ ẫ ộ ố ộ ị ạ ị ị ố
12 năm 2015 c a Chính ph quy đnh v đu t gián ti p ra n c ngoài;ủ ủ ị ề ầ ư ế ướ
Căn c thông t s 16/2010/TT-NHNN ngày 25 tháng 6 năm 2010 c a Th ng đc Ngân hàng Nhàứ ư ố ủ ố ố
n c Vi t Nam h ng d n thi hành Ngh đướ ệ ướ ẫ ị ịnh s 10/2010/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2010 ố
c a Chính ph v ho t đng thông tin tín d ng;ủ ủ ề ạ ộ ụ
Căn c Thông t s 43/2018/TT-NHNN ngày 28 tháng 12 năm 2018 s a đi, b sung m t s đi uứ ư ố ử ổ ổ ộ ố ề
c a Thông t s 16/2010/TT-NHNN ngày 25 tháng 6 năm 2010 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà ủ ư ố ủ ố ố
n c Vi t Nam h ng d n thi hành Ngh đnh s 10/2010/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2010 ướ ệ ướ ẫ ị ị ố
c a Chính ph v ho t đng thông tin tín d ng;ủ ủ ề ạ ộ ụ
Căn c Thông t s 23/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 s a đi, b sung m t s đi u ứ ư ố ử ổ ổ ộ ố ề
c a Thông t s 16/2010/TT-NHNN ngày 25 tháng 6 năm 2010 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà ủ ư ố ủ ố ố
n c Vi t Nam h ng d n thi hành Ngh đnh s 10/2010/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2010 ướ ệ ướ ẫ ị ị ố
c a Chính ph v ho t đng thông tin tín d ng;ủ ủ ề ạ ộ ụ
Căn c Thông t s 27/2014/TT-NHNN ngày 18 tháng 9 năm 2014 v vi c s a đi, b sung m t ứ ư ố ề ệ ử ổ ổ ộ
s đi u c a Thông t s 16/2010/TT-NHNN ngày 25 tháng 6 năm 2010 c a Th ng đc Ngân ố ề ủ ư ố ủ ố ố
hàng Nhà n c Vi t Nam h ng d n thi hành Ngh đnh s 10/2010/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 ướ ệ ướ ẫ ị ị ố
năm 2010 c a Chính ph v ho t đng thông tin tín d ng;ủ ủ ề ạ ộ ụ
Căn c Thông t s 39/2014/TT-NHNN ngày 11 tháng 12 năm 2014 h ng d n v d ch v trung ứ ư ố ướ ẫ ề ị ụ
gian thanh toán;
Căn c Quy t đnh 21/2008/QĐ-NHNN ngày 11 tháng 7 năm 2008 c a Th ng đc Ngân hàng ứ ế ị ủ ố ố
Nhà n c Vi t Nam ban hành Quy ch đi lý đi ngo i t ;ướ ệ ế ạ ổ ạ ệ
Xét đ ngh c a Chánh Thanh tra giám sát ngân hàng, V tr ng V Qu n lý ngo i h i, V ề ị ủ ụ ưở ụ ả ạ ố ụ
tr ng V Thanh toán và Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam,ưở ụ ướ ệ
QUY T ĐNH:Ế Ị
Đi u 1.ề Công b kèm theo Quy t đnh này th t c hành chính đc s a đi, b sung lĩnh v c ố ế ị ủ ụ ượ ử ổ ổ ự
ho t đng ngo i h i, thông tin tín d ng và thanh toán th c hi n t i b ph n m t c a thu c ạ ộ ạ ố ụ ự ệ ạ ộ ậ ộ ử ộ
ph m vi ch c năng qu n lý c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam.ạ ứ ả ủ ướ ệ
Đi u 2.ề Quy t đnh này có hi u l c k t ngàyế ị ệ ự ể ừ 20/3/2019.
Đi u 3.ề Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra giám sát ngân hàng, V trụ ưởng V Qu n lý ngo i ụ ả ạ
h i, V tr ng V Thanh toán, Giám đc Ngân hàng Nhà n c chi nhánh t nh, thành ph tr c ố ụ ưở ụ ố ướ ỉ ố ự
thu c Trung ng ch u trách nhi m thi hành Quy t đnh này.ộ ươ ị ệ ế ị
N i nh n:ơ ậ
- Nh Đi u 3;ư ề
- C c KSTTHC - VPCP (đ p/h);ụ ể
- L u VPư, VP4.
KT. TH NG ĐCỐ Ố
PHÓ TH NG ĐCỐ Ố
Đào Minh Tú
TH T C HÀNH CHÍNH ĐC S A ĐI, B SUNG LĨNH V C HO T ĐNGỦ Ụ ƯỢ Ử Ổ Ổ Ự Ạ Ộ
NGO I H I, THÔNG TIN TÍN D NG VÀ THANH TOÁN TH C HI N T I B PH NẠ Ố Ụ Ự Ệ Ạ Ộ Ậ
M T C A THU C PH M VI CH C NĂNG QU N LÝ C A NGÂN HÀNG NHÀ N CỘ Ử Ộ Ạ Ứ Ả Ủ ƯỚ
VI T NAMỆ
(Ban hành kèm Quy t đnh sế ị 350a/ốQĐ-NHNN ngày 01 tháng 3 năm 2019 c a Th ng đc Ngânủ ố ố
hàng Nhà n c)ướ
PH N I.Ầ
DANH M C TH T C HÀNH CHÍNHỤ Ủ Ụ
Danh m c th t c hành chính đc s a đi b sung thu c ph m vi ch c năng qu n lý ụ ủ ụ ượ ử ổ ổ ộ ạ ứ ả
c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Namủ ướ ệ
STT S h số ồ ơ
TTHC
Tên TTHC Tên VBQPPL quy đnhị
n i dung s a đi, bộ ử ổ ổ
sung
Lĩnh vực C quanơ
thực hiện
A. Th tủ ục hành chính thực hiện tại Ngân hàng Nhà n c Viướ ệt Nam
1 NHNNVN-
285130
Th t c ch pủ ụ ấ
thu n tr c ậ ự
ti p nh n và ế ậ
chi, tr ngo i ả ạ
t c a T ng ệ ủ ổ
công ty B u ư
đi n Vi t ệ ệ
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP ngày 01
tháng 02 năm 2019 s a ử
đi, b sung m t s ổ ổ ộ ố
đi u ki n c a các Ngh ề ệ ủ ị
đnh quy đnh v đi u ị ị ề ề
ki n kinh doanh thu c ệ ộ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
Vi t Nam ệ
(V Qu n lýụ ả
ngo i h i)ạ ố
Nam ph m vi qu n lý nhà ạ ả
n c c a Ngân hàng ướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
2 NHNNVN-
285132
Th t c ch pủ ụ ấ
thu n gia h nậ ạ
tr c ti p ự ế
nh n và chi, ậ
tr ngo i t ả ạ ệ
c a T ng ủ ổ
công ty B u ư
đi n Vi t ệ ệ
Nam
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP ngày 01
tháng 02 năm 2019 s a ử
đi, b sung m t s ổ ổ ộ ố
đi u ki n c a các Ngh ề ệ ủ ị
đnh quy đnh v đi u ị ị ề ề
ki n kinh doanh thu c ệ ộ
ph m vi qu n lý nhà ạ ả
n c c a Ngân hàng ướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
Vi t Nam ệ
(V Qu n lýụ ả
ngo i h i)ạ ố
3 NHNNVN-
285133
Th t c ch pủ ụ ấ
thu n đăng kýậ
đi lý chi, tr ạ ả
ngo i t c a ạ ệ ủ
T ng công ty ổ
B u đi n ư ệ
Vi t Namệ
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP ngày 01
tháng 02 năm 2019 s a ử
đi, b sung m t s ổ ổ ộ ố
đi u ki n c a các Ngh ề ệ ủ ị
đnh quy đnh v đi u ị ị ề ề
ki n kinh doanh thu c ệ ộ
ph m vi qu n lý nhà ạ ả
n c c a Ngân hàng ướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
Vi t Nam ệ
(V Qu n lýụ ả
ngo i h i)ạ ố
4 NHNNVN-
285135
Th t c ch pủ ụ ấ
thu n gia h nậ ạ
đăng ký đi lýạ
chi, tr ngo i ả ạ
t c a T ng ệ ủ ổ
công ty B u ư
đi n Vi t ệ ệ
Nam
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP ngày 01
tháng 02 năm 2019 s a ử
đi, b sung m t s ổ ổ ộ ố
đi u ki n c a các Nề ệ ủ gh ị
đnh quy đnh v đi u ị ị ề ề
ki n kinh doanh thu c ệ ộ
ph m vi qu n lý nhà ạ ả
n c c a Ngân hàng ướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
Vi t Nam ệ
(V Qu n lýụ ả
ngo i h i)ạ ố
5 B-NHA-
285065-TT
Th t c c p ủ ụ ấ
gi y ch ng ấ ứ
nh n đăng ký ậ
đu t gián ầ ư
ti p ra n c ế ướ
ngoài đi v i ố ớ
t ch c t ổ ứ ự
doanh là ngân
hàng th ng ươ
m i, công ty ạ
tài chính t ng ổ
h p.ợ
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP s a đi,ử ổ
b sung m t s đi u c aổ ộ ố ề ủ
các Ngh đnh quy đnh ị ị ị
v đi u ki n kinh doanhề ề ệ
thu c ph m vi qu n lý ộ ạ ả
nhà n c c a Ngân hàngướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
Vi t Nam ệ
(V Qu n lýụ ả
ngo i h i)ạ ố
6 B-NHA-
285067-TT
Th t c c p ủ ụ ấ
gi y ch ng ấ ứ Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP s a đi,ử ổ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
nh n đăng ký ậ
ho t đng ạ ộ
nh n y thác ậ ủ
đu t gián ầ ư
ti p ra n c ế ướ
ngoài đi v i ố ớ
t ch c nh n ổ ứ ậ
y thác là ủ
ngân hàng
th ng m i.ươ ạ
b sung m t s đi u c aổ ộ ố ề ủ
các Ngh đnh quy đnh ị ị ị
v đi u ki n kinh doanhề ề ệ
thu c ph m vi qu n lý ộ ạ ả
nhà n c c a Ngân hàngướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Vi t Nam ệ
(V Qu n lýụ ả
ngo i h i)ạ ố
7 NHNNVN-
285271
Th t c c p ủ ụ ấ
Gi y ch ng ấ ứ
nh n đ đi uậ ủ ề
ki n ho t ệ ạ
đng thông ộ
tin tín d ng ụ
c a Công ty ủ
thông tin tín
d ng.ụ
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP s a đi,ử ổ
b sung m t s đi u c aổ ộ ố ề ủ
các Ngh đnh quy đnh ị ị ị
v đi u ki n kinh doanhề ề ệ
thu c ph m vi qu n lý ộ ạ ả
nhà n c c a Ngân hàngướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
thông tin tín
d ngụ
Ngân hàng
Nhà n c ướ
Vi t Nam ệ
(C quan ơ
Thanh tra,
giám sát
ngân hàng)
8 B-NHA-
229142-TT
Th t c c p ủ ụ ấ
Gi y phép ấ
ho t đng ạ ộ
cung ng d chứ ị
v trung gian ụ
thanh toán
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP s a đi,ử ổ
b sung m t s đi u c aổ ộ ố ề ủ
các Ngh đnh quy đnh ị ị ị
v đi u ki n kinh doanhề ề ệ
thu c ph m vi qu n lý ộ ạ ả
nhà n c c a Ngân hàngướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
thanh toán
Ngân hàng
Nhà n c ướ
Vi t Nam ệ
(V Thanh ụ
toán)
1 NHNNVN-
285136
Th t c ch pủ ụ ấ
thu n tr c ậ ự
ti p nh n và ế ậ
chi, tr ngo i ả ạ
t cệ ủa t ổ
ch c kinh tứ ế
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP ngày 01
tháng 02 năm 2019 s a ử
đi, b sung m t s ổ ổ ộ ố
đi u ki n c a các Ngh ề ệ ủ ị
đnh quy đnh v đi u ị ị ề ề
ki n kinh doanh thu c ệ ộ
ph m vi qu n lý nhà ạ ả
n c c a Ngân hàng ướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
chi nhánh
t nh, thành ỉ
phố
2 NHNNVN-
285138
Th t c ch pủ ụ ấ
thu n gia h nậ ạ
tr c ti p ự ế
nh n và chi, ậ
tr ngo i t ả ạ ệ
c a t ch c ủ ổ ứ
kinh tế
Ngh đnh s ị ị ố
16/2019/NĐ-CP ngày 01
tháng 02 năm 2019 s a ử
đi, b sung m t s ổ ổ ộ ố
đi u ki n c a các Ngh ề ệ ủ ị
đnh quy đnh v đi u ị ị ề ề
ki n kinh doanh thu c ệ ộ
ph m vi qu n lý nhà ạ ả
n c c a Ngân hàng ướ ủ
Nhà n c Vi t Nam.ướ ệ
Ho t đngạ ộ
ngo i h iạ ố Ngân hàng
Nhà n c ướ
chi nhánh
t nh, thành ỉ
phố