Thông tư 34/2013/TT-NHNN

Chia sẻ: Nguyen Duc Dat | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:14

Thêm vào BST

Báo xấu

116
lượt xem 2
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Thông tư 34/2013/TT-NHNN Quy định về phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng chỉ tiền gửi, trái phiếu trong nước của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Thông tư 34/2013/TT-NHNN

NGAN HANG NHA NISOC CQNG HOA XA HQI CHU NGHIA VIET NAM WET NAM DOc lOp - Tv do - Ranh pinic Se: 34/2013/TT-NHNN Hd Noi, ngay 31 thcing 12 nom 2013 THONG TIY Quy djnh ve Oat hanh 16 , phieu, tin phieu, cluing chi tien giri, trai phieu trong meet cfia to chfic tin dung, chi nhanh ngOn hang tank ngoai Can cti Luat Ngan hang Nha mac Viet Nam sot 46/2010/QH12 ngay 16 thcing 6 nom 2010; Can cti Luat cat to char tin citing so 47/2010/QHI2 ngay 16 thang 6 nom 2010; Can cu. Luat Doanh nghiep so 60/2005/QH11 ngay 29 thang 11 nom 2005; Can cti Luat Cluing khocin so 70/2006/QH11 ngay 29 thang 6 nom 2006 va Luat sera dot ba sung mat so clie'u cua Luat Cluing khotin so 62/2010/QH12 ngay 24 thang 11 nom 2010; Can cti Phap lenh Ngoyi hal se; 28/2005/PL-UBTVQH11 ngay 13 thang 12 nom 2005; Can cti Nghi djnh so 90/2011/ND-CP ngay 14 thang 10 nom 2011 curt Chinh phU ye phtit hanh trcii philu doanh nghiep; Can cti Nghi dinh so 156/2013/ND-CP ngay II thing II ,nam 2013 cita Chinh quy dinh chat nhiem vu, quyen va ca cau to chtic elm Ngcin hang Nha ntrac Viet Nam (sau day gui la Ngan hang Nha ntrac); Theo tie nghj cita V?' truemg Vy Chinh sach tien te; Thangdoc Ngan hang Nha nuey ban hanh Thong to quy dinh ve phat hanh 19) phieu, tin phieu, cluing chi lien giri, trai phieu trong nu& ctia to char tin dung, chi nhanh ngan hang nuov ngoai. Chuang I QUY DINH CHUNG Dieu 1. Phan' vi dieu chinh , 1. Thong to nay quy dinh vice phat hanh phieu, tin phieu, claing chi flan gin; trai phieu trong nude dm to elide tin dung, chi nhanh ngan hang nude ngoai de huy dOng von tren pham vi tAnh the Viet Nam. 2. Viec chap ban trai phieu ra ding chimg, Iuu ky, niem yet va giao djch trai phieu cva to chile tin dung, chi nhanh ngan hang nude ngoai tren thj tnrerng chi:mg Ichoan &roc time hien theo quy dinh tai Thong to nay, cac quy dinh ctla phap lulat ve chlmg Ichoan. 1
Dieu 2. Gild thich tir ngir Trong Th8ng tir My, cac tv net dual day dugc hieu nhu sau: 1. Ky phieu, tin phieu, chung chi tien giri, trai phieu (sau day goi la giAy to co gia) la bang cluing xac nhan nghia vµ tra ng gifra to chirc tin dung, chi rilianh ngan hang nu& ngoai phat hanh yen ngirtri mua giAy ter co gia trong met thbi han nhat djnh, dieu kien tra lei va cac dieu kien khac. 2. Giay tb có gia ghi (lath la giAy to co gia phat hanh theo hinh fink chimg chi hoc ghi so co ghi ten ngutri sec hitu. 3. Giay to co gia vo danh la giAy to co gia phat hanh theo hinh Mire chfing chi kh8ng ghi ten nguCri so hire. Giay tb co gia vo danh thuOc quyen so him cue ngutii nam gift giAy to a gia. , 4. ThOi han giAy to co gia la khoang thai gian tir ngay phat hanh den ngay den han thanh teen. Giay to co gia ngin han co thai han dual met nam, giay to co gia dai han co thai han tir met nam fro len, trai phieu co thai han tir met nam trg len. 5. Lai suet co djnh la lei suet khong thay dei dugc ap dung trong snot thai han cue giay to co gia. 6. Lai suet co dieu chinh djnh lct la tat suet thay doi djnh kjr theo thi trutmg do to chac tin dung, chi nhanh ngan hang nudge ngoai thoa thuan yeti ngoai mua khi phat hanh. 7. Tra lei trugc la viec ban giAy to co gia thap han menh gia va nguti mua dugc thanh toan so lien bang menh gia khi den han thanh Man. , 8. Tra MI met ran khi den han thanh than viec thanh than tien lei met Mn Ming vgi lien g6c khi den han thanh than. 9. Tra tat theo djnh Icy M viec tra lei can cfr vao phieu tra tat theo dish kir do to chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuac ngoai thoa thuan vgi ngubi mua •A • may to co 10. Thai han chuyen di trai phieu la khoang thin gian ke ter khi t6 ethic phat hanh bat deu dive hien viec chuyen dei trai phieu den khi ket tilde viec chuyen dOi Mai phieu. 11. Nam tai chinh bat du to ngay 01 thang 01 va ket Mac vao ngay 31 thang 12 nam ducmg lich. Dieu 3. D6i tuvng ap dung E 1. Doi tin:mg phat hanh giay to co gia theo quy djnh tai Dieu 4 Thong to nay. 2. D6'i ttrong mua giAy to có gia theo quy djnh tai Dieu 5 Thong to nay. 3. TO Chirc, ca Man klac co lien quan den viec phat hanh giay to co gia Ma AS chtic tin dung, chi nhanh ngan hang nuac ngoai. DMu 4. Dili tirgng phit hanh gray to c6 gil 1.Ngan hang thucmg mai. 2. CM Minh ngan hang nu& ngoai hoat Ong tai Viet Nam.
3. C6ng ty tai chinh va ding ty cho thug tai chinh phat hanh giAy tb co gia de huy dung von tit to chirc. 4. Ngan hang hop tac id Viet Nam phat hanh giAy tb c6 gia theo quy dinh tai Giay phep thanh lap va boat d6ng. Drell 5. DM twang mua giay ter co gia 1. Doi tacmg mua giAy tb c6 gia la cac to chirc, ca nhan Viet Nam va t6 chirc, ca nhan nuOc ngoai. Doi tugng mua giAy tb co gia do to chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai phat hanh lan dau ten thi tmerng so cap khong bao g6m cac to chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuem ngoai, cong ty con dm t6 chirc tin dung. 2. Tnriing hop to chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nudge ngoai, ding ty con elm to chirc tin, dung la co &mg hien him to chifc tin dung phat hinh thi duos mua trai phieu chilyen den, trai phieu kern chirng quyen caa to chit° tin dung do nen CO' so tuan thu quy dinh cna phap lust ye Op von, mua co phan. Dieu 6. T5' le sir Mtn trai phieu cua to chat nem ngoai, ci nhin mink ngoai TS, le so him trai phitu niem yet tren thi trirtmg chimg khoan cim t6 chirc nuem ngoai, ea nhan nuec ngoai tuan thin theo quy dinh cim Ngan hang Nha nuerc va cac van ban phap lust lien quan trong timg then ky. Dieu 7. Hinh thin phut hanh 1. T6 chile tin dung, chi nhanh ngan hang nu& ngoai phat hanh giAy ter c6 gia theo hinh thire giay to c6 gia ghi danh, giay ter co gia vo danh. 2., Doi vol ngirbi mua giAy V). c6 gia la t6 chirc nuerc ngoai, ca nhan nuerc nngoai, chirc tin dung, chi nhanh ngan hang ntrot ngoai chi duo° phat hanh giay tb co gia theo hinh thirc giay tb c6 gia ghi danh. 3. Truemg hop phat hanh giay ter co gia theo hinh tithe ghi s6, t6 chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai phat With cap cho ngubi mua giay chimg nhan guy& so him giAy tb co gia. Dieu 8. Cac not dung dm gi'dy to co gift . 1. Gity tb c6 gia phai bao g6m cac not dung sau: a) Ten to chile phat hanh; b) Ten goi giay, ter „ co gia (Icy phieu, tin phieu, chirng chi tien giri, trai phieu, trai phieu chuy'en den, trai phieu kern cluing quyen); c) Menh gia, theri han, ngay phat hanh, ngay den han thanh town; 4 d) Lai suet, phuong thirc tra lai, then diem tra lai, dia diem thanh toan gee va 1ai cita giAy tit co gia; e) Ghi ro giAy tb co gia ghi danh, vo danh; g) D6i v6i giAy. to co gia ghi danh phai ghi ro ten t6 chit°, so giay phep thanh lap hoac giay phep dang ky kinh doanh, dia chi cim to chirc mua giAy ter co gia (neu ngueri mua la to chirc); ten, so eking minh nhan dan hoac h6 chieu, dia chi caa ngtrai mua giay to co gia (nen ngubi mua la ea nhan); 3
11) Doi vgi trai phieu chuyen dOi phai ghi r8 thbi han chuyen den trai phieu, ty le chuyen don trai phieu thanh co phieu; i) Doi veri trai phieu kem thing quyen phai ghi re dieu kien dirge mua co phieu phO thong cna ngueri so him chung quyen, so Itnyng co phieu duqc mua cua tong don vi °hung quyen, cac quyen lqi va trach nhiem khac ena ngu&i nam gift chimg quyen; k) Ky hieu, s6 se-ri phat hanh; 1) Phieu tra lei kern theo giAy ta c6 gia phai co cac chi tiet lien quan den giay ta co gia (so se-ri, menh gia), lai suet, so lien dirge linh, ky han linh lei; m) Chu ky cita ngueri dai dien theo phap lust cua to eh& tin dung, chi nhanh ngan hang mr& ngoai phat hanh hoac ngoai dirge ny quyen theo quy djnh phap luat va cac chit ky khac do to chirc tin dung, chi nhanh nth hang nu& ngoai quy djnh; n) Cac nOi dung khac co lien quan den giAy ter c6 gia. 2. Giey ter co gia phat hanh theo hinh thirc chirng chi phai duqc thiet ke va in an de" dam bao leha nang chOng gia cao. Dieu 9. Deng tien phit hanh vii thanh town GiAy to co gia dirge phat hanh va thanh Man bang dOng Via Nam. Dieu 10. Menh gia cia glib tb co gill 1. Menh gia cua giAy to c6Fia:t6i thieu la met tram nghin (100.000) thing. Cac menh gia lam hon menh gia toi thieu phai la boi so cua menh gia toi thieu. 2. Menh gia caa giAy t6 co gia (trir trai phieu) phat Minh theo hinh thirc chimg chi dirge in san hoac theo thoa thuan elm to chi:re tin dung, chi nhanh ngan hang nuem ngoai phat hanh ved ngutri mua. 3. Menh gia cua trai phieu phat hanh theo hinh thirc cluing chi dirge in san tren trai phieu. 4. Menh gia cita giAy ttf co gia phat hanh theo hinh thirc ghi so do t6 chire tin dung, chi nhanh ngan hang nut° ngoai phat hanh thea thuan yeti ngurtri mua. Dieu 11. Lai suet 1. Lai suet giay tq .co gia do to chlic tin dung, chi nhanh ngan hang nu& ngoai phat hanh quyet djnh phn hqp yen "di mat thj trireng va quy dinh Men hanh ve lei suet cua Ngan hang Nha nuarc trong tong then ky, dam bao hieu qua kinh doanh va an Man host Ong Cho to eh& tin dung, chi nhanh ngfin hang nue° ngoai. 2. Trong thin han phat hanh giAy tar ea gia, t6 chirc tin dung, chi 'Minh ngan hang nuerc ngoai chn dOng dien chinh lei sat giay tar co gia pho hqp yen _-- quy dinh ye dieu chinh !Ai suet cua Ngan hang Nha nu& trong timg than ky. Dieu 12. Ngity phat hanh va ngay den hen thanh tan cua trai phieu 1. Trai phieu phat hanh ming ma dqt va cling then han dirge ghi cling ngay phat hanh va cling ngay den han thanh toan. # 2. Ngay phat Minh va ngay den han thanh toan dOi vqi giAy ter c6 gia khan do to eh& tin dung, chi nhanh ngan hang nu& ngoai quy dinh. 4
Dieu 13. Phuang that phat Utah giAy tO' co gia 1. Cac t6 chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai co the thuc hien phat hanh giay to c6 gia theo cac phuang that: truc tiep phat hanh, bao lanh phat hanh, dai 19 phat hanh, dau thAu. 2. Viec thuc hien tiqc tiep phat hank, bao lanh phat hanh, dai 19 phat hanh, dAu thau phat hanh giay to có gia phi hqp voi quy dinh phap 1tht. 3. Phi bao lath phat hanh, dai ly phat hank, dau thAti giAy to co gia do t6 chic tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai phat hanh th6a thuan vett to chin bao lanh phi hanh, dai 19 phat hanh, dau thau giay to co gia. Dieu 14. Doi twang tham gia den than, bao lanh, dui 15 , phat Minh 1. 06i tugng tham gia dai 19 phat hanh giAy to co gia gom cac cling ty chimg khoan, to claim tin dung (fit tong ty cho thug tai chinh), chi nhanh ngan hang nuac ngoai va cac t6 chile khac duqc phep cung cap dich vu dai ly phat hanh theo quy dinh cua phap luat. 2. DOi tuong tham gia dau thau, bao lanh phat hanh giAy to co gia gem cac cong ty thing khoan va cac to claim khac Ora CO chile tin dung, chi WIWI ngan hang nuere ngoai, cong ty con cea to thee tin dung) duqc phep cung cap dich vu dau than, bao lanh phat hanh theo quy dinh cita phap luat. Dieu 15. Thu tuc phat hank va thanh town giay to co gia Thu tuc phat hanh va thanh toan giay to co gia do to eh& tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai quy dinh phi hqp yeti dac diem, mO hinh Tian 1Y tea to chin tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai va cac quy dinh phip luat hien hanh, dam bao viec phat hanh va thanh toan giAy to co gia du& chinh xac va an toan. Dieu 16. Thank Min giAy to c6 gil vi mua lei trai phieu 1. TO chic tin dung, chi nhanh ngan hang nuac ngoai thanh toan tien gOc cho ngued mua giay tb do gia khi giay to c6 gia den han thanh toan. 2. To chic tin dung, chi nhanh ngin hang nuere ngoai thy° hien tra lai theo phuang auk tra lei tnrerc, hoac tra tai met lan khi den han thank toan, hoc tra lai theo dinh Icy. 3. TO chic tin dung, chi nhanh ngfin hang nuerc ngoai th6a thuan tra lai theo lai suet co dinh, lei silk co dieu chinh dinh k9. 4. Viec thanh toan truot han giAy to c6 gia do t6 chat tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai quyet dinh tren ca sec nghi tea ngutri mua giAy to có gia, phi hqp yeti cac quy dinh ye to chirc va hoat deng, bao darn an toan hoat (long cita t6 chfrc tin dung, chi nhanh ngan hang mere ngoai. , 5. To chin tin dung, chi nhanh ngan hang nu& ngoai dtroc mua tai tat phieu do chinh mink phat hanh can car vao van ban chap thuan elm Ngan hang Nha nuCyc ye de nghl phat hanh trai phieu. Dieu 17. Chuyen quyen sa hat gray to c6 gia va xi/1y cac twang hop rill ro khac 1. Gthy to co gia dirge chuyen quyen so him duai the hinh thirc mua, ban, cho, tang, trao del va thira ke theo quy dinh elm phap luat. Rieng doi vai trai 5
phieu chuyen d6i phat hanh rieng le, chimg quyen phat hanh kern theo trai phieu phat hanh rieng le khang duce chuyen nhugng trong tiled han toi thieu 01 nail' ke tit ngay hoan thanh dgt phat hanh, trir hitting hqp chuyen nhugng giita cac nha dau to chirng khoan chuyen nghiep. 2. Thu tuc chuyen quyen s& hint giAy to cif) gia, zit 1Sr cac truing hop rai ro (nhan nat, rach, mat giay to co gia va cac twang hqp ran ro khac) do t6 chitc tin dung, chi nhanh ngan hang nuot ngoai quy dinh phi hop yeti quy dinh dm phap luat, pith hop yeti dac diem, dieu hen kinh doanh caa minh vi dam bao quyen kti hop phap cua nguOi so him giay to co gia. Dieu 18. Hoan dai trai phieu , TO chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoli floc hien hoan trai phieu theo quy dinh coa Ngan hang Nha nuem va cac van ban phap luat lien quan. Chiang H PHAT HANH GIAY TO cO GIA Dieu 19. Phat Minh ky phieu, tin phieu, ching chi tien girl T6 chic tin cluing, chi nhanh ngan hang nuot ngoai chit dOng t6 chat cac dot phat hanh ky phieu, tin phieu, chimg chi tien girl khi tuan thu cac tj, le bao dam an toan theo quy djnh tai 'Moan 1 Dieu 130 Luat cac to chic tin clang va huemg clan cila Ngan hang Nha nuac. Dieu 20. Dieu kien phat hinh trai phieu TO chic tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai dug° phat hanh trai phieu (bao gOm ca trai phieu chuyen doi, trai phieu kern ching quyen) khi dap ang day di cac dieu kien sau: 1. Tuan thi cac ty le bao dam an Min theo quy djnh tai khoan 1 Dieu 130 Luat cac to chic tin dung va hireng din dm Ngin hang Nha nick. 2. C6 thoi gian hoat dOng t6i thieu la 01 nam ke tir ngay khai truing hoat ang. 3. Ket qua boat Mug kinh doanh theo bao cao tai chinh &roc kiem toan cua nam lien ke truck nam de nghi phat hanh va ket qua hoat dOng kinh doanh den quy gan nhat phai co lai. Truing hop phat hanh truck ngay 01 thang 04 hang nam chin co bao cao tai chinh nam cua nam lien ke truac nam d nghi phat hanh duet kiem toan thi phai ca: a) Bao cao tai chinh dime kiem toan cua nam truer° nam lien ke vai ket qua hoat Mug kinh doanh co lai; b) Bao cao tai chinh cua nam lien ke truck nam de nghi phat hanh \Teri ket qua hoat dOng kinh doanh co lai &roc HOi clang pan tri hoac HOi dOng thanh vien phe duyet doi veri to chic tin dung; Tong Giam Mc hoac Giam Mc phe duyet dOi voi chi nhanh ngan hang ntrac ngoai. 6
4. Bap cao tai chinh ducic lciem than cda t6 eh& tin dung, chi nhanh ngfin hang nuac ngoai phat hanh phai la bao cao kiem toan neu y kien chAp nhAn toan phan. 5. D6i veri throng hqp phat hanh trai phieu chuyen at, lit phieu kern chimg quyen cua to chat tin dung la &Ong ty c6 phAn, ngoai viec dap img the quy dinh tai khoan 1, 2, 3, 4 Dieu nay con phai dap ling cac dieu kien sau: a) Phuong an tang yen (lieu le tir nguon phat hanh trai phieu chuyen d6i, trai phieu kern chimg quyen cda nam tai chinh duqc Dai hei Sing co dong thong qua W. throe sir chap thuan cda Ngan hang Nha nicely; b) Cac dot phat hanh trai phieu chuyen ai rieng le cda t6 chirc tin dung phai each nhau it nhat 06 than; c) Tnreng hqp t6 chirc tin dung phat hanh co cam ket veri ngueri mua trai phieu chuyen dai la khi den han phai chuyen dai trai phieu thanh c8 phieu thi: - Ngueri mua trai phieu phai dap img quy dinh phap luat hien hanh ve gist han g6p von, mua c6 phAn ngay tir khi phat hanh; - T6 chile tin dung phat hanh phai dap *rig (lieu kien ban c6 phAn cho nha dau to flock ngodi theo quy dinh phip lut hien hanh ngay tir khi phat hanh. 6. Dirge so chAp thuan cda Ngan hang Nha nuac. Dieu 21. Phuong an phit Minh trai phieu 1. Phuong an phat hanh trai phieu bao gem cac net dung ea ban sau. a) Ket qua hoat &Ong kinh doanh cda nam lien ke trtroc nam de nght phat hanh va den quy gan nhat; b) Muc dich phat hanh va phuong an sir dung von phat hanh trai phieu; c) Ding menh gia phat hanh, ten goi cda trai phieu, dong tien phat hanh, dia diem phat hanh, hinh thirc phat hanh, then han, lai sut, phuong thirc tra dia diem tra goc va lai, d6i Wong mua trai phieu, cac dieu kien va dieu lchoan ve quyen va nghia via dm to aim tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai va ngoai mua, cac cam ket khac den veri ngoai mua trai phieu; d) Phuong they phat hanh trai phieu; cac t6 chuc thaw gia bao lank phat hanh, dai ly phat hanh (neu co); e) Nguon de-thanh toan gOc, lai trai phieu; g) Phuong thin thanh toan gOc, lai trai phieu; h) Doi vai phuong an phat hanh trai phieu chuyen det phai c6 them OA dung w dieu kien, then han chuyen doi trai phieu, ty le chuyen doi trai phieu thanh co phieu, gia chuyen dei, bien de bien deng gia c6 phieu va cam ket Ichac ;V (neu co); i) Doi Int phuong an phat hanh trai phieu kern chimg quy6m phai co them nei dung ve dieu kien &roc mua co phieu pho thong ciaa ngubi ,s6 hint chimg quyen, so bong co phieu duoc mua tang don chimg quyen, gia va thei diem thuc hien mua co phieu; 7
k) Viec mua lai trai phieu (nen c6) phai neu re muc dich mua lai, tong menh -gia du kien mua lai, nguOn von mua lai, du kien thtri gian mua lai, cac thong tin khac c6 lien quan; I) Cac cam ket khac doi yen nguei mua trai phieu. 2. Phtrang an phat hanh trai phieu phai dug° HOi thing quan tri, HOi ding thanh vien dm to chirc tin dung hoac rang giam dee (Giam d6c) dm chi nhanh ngan hang nue° ngoai thong qua. Phuong an phat hanh trai phieu chuyen del; trai phieu kem chimg quyen ctia to chirc tin dung phai duqc Dai dug co (long thong qua. Dieu 22. HO sera nghi phit hinh trai phieu cim nam tai chinh 1. De nghj phat hanh trai phieu caa nam tai chinh. 2. Phuang an phat hanh trai phieu caa nam tai chinh theo quy djnh tai Dieu 21 Th8ng to nay. 3. Bao cao tai chinh caa nam lien ke truerc ram phat hanh duqc kiem than va bar) cao tai chinh guy gait nhAt (ban sao c6 chimg thuc). Twang hqp chug c6 bao cao tai chinh nam cua nam trete lien ke duce hem toan, to chile tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai nOp bao cao tai chinh theo nhir quy djnh tai khoan 3 Dieu 20 Th6ng to nay va c6 van ban cam ket be sung bao cao tai chinh sau khi ea ket qua Iciem town. 4. Ke hoach nguem von va sir dung von cua nam tai chinh. 5. Dieu le va GiAy pile)) dei vai to eh& tin dung phat hanh trai phieu lan rien Giay phep thanh lap den veri chi nhanh ngan hang nu& ngoai phat hanh trai phieu Ian dau (ban sao c6 chimg thuc). 6. Phuong an tang vein dieu le tir ngu6n phat hanh trai phieu chuyen trai phieu kern chimg quyen duct Dai hei clang co tong thong qua trong do phai 06 cac ntli dung theo quy djnh hien hanh cna Ngan hang Nha nu& ve thay dei mire von dieu le dm to eh& tin dung (den veri trirtrng hqp Oat hanh trai phieu chuyen doi, trai phieu kern chimg quyen). 7. Cac thay dei khac c6 lien quan den viec phat hanh tit phieu (nen c6). 8. Van ban de nghi phat hanh trai phieu do ngur6i dai dien theo phap luat caa t8 chirc tin dung, chi nhanh ngfin hang mirk ngoai ky. Ngutri dai dien theo phap luat caa to chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai c6 the ty quyen cho ngubi khac Icy; van ban ay quyen duqc lap phir hqp veri quy djnh eta phap 'nat. Dieu 23. Thu tic chip thuIn de nghi phat hinh trai phieu ET 1.TO chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuOt ngoai phat hinh trai phieu (bao gom ca trai phieu chuyen doi, trai phieu kern chimg quyen) giri true tiep It a hoac qua Outing bun dien 01 1:10 h6 sa nghj phat hanh trai phieu cna nam tai chinh den Ngfin hang Nha nirerc Chinh sach lien to). a 2. Doi yeti nghiphat hanh trai phieu (Ichong bao gom trai phieu chuyen dei, trai phial.' kern chimg quyen), trong thin - han 30 ngay lam viec ke to ngay nhan duqc he so day chi, NT le, Ngan hang Nha nuerc coy kien tra ltri bang van
ban ve viec chap thuan hoac Idiong chap thuan de nghi phat hanh trai phieu cim nam tai chinh cna to chile tin dung, chi nhanh ngan hang nubs ngoai. 3. Doi vai de nghi phat hanh trai phieu chuyen den, trai phieu kem chimg quyen, trong thai han 45 ngay lam viec ke tir ngay nhan duce ho so dAy du, hqp le, Nan hang Nha nuerc coy kien tra lai bang van ban ve viec chap thuan hoac khong chap thuan de nghi phat hanh trai phieu chuyen doi trai phieu kern chimg , quyen cna nam tai chinh cua t6 chitc tin dung. Dieu 24. Cac gbh han doi vbi ngueri mua teal phitu chuyen del, trii phitu kem cluing quyen Khi den thUi han chuyen dei thanh co phieu hoac den thai han mua c6 phieu, nguen mua trai phieu chuyen doi, trai phieu kern chimg quyen phai dim bao tY le so hitu c6 phAn theo quy dinh hien hanh cua Luat cac to chirc tin dung va cac van ban phap loot lien quan. Oita 25. TO chat phat hank gray to co gia 1. T6 chirc tin dims, chi nhanh ngan hang nubs ngoai chn Ong to clam cac dot phat hanh ky phieu, tin phieu, chimg chi hen girl theo quy dinh tai Dieu 19 Thong to nay. 2. T6 chirc tin clung, chi nhanh ngan hang nuot ngoai t8 chirc cac dqt phat hanh trai phieu trong pham vi ke hooch phat hanh cua nam tai chinh da duqc Ngan hang Nha mac chap thuan. 3. Cham nhat vao ngay 10 dm thong dau QuY tiep theo ngay sal QuY bao coo, to chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuesc ngoai bao coo ket qua phat hanh giay tä c6 gia, kat qua mua lai trai phieu bang van ban theo mau quy dinh tai Phu lye 01 va Phu hic 02 ban hanh kem theo Thong hr nay ye Ngan hang Nha nuerc (Vu Chinh sa.ch tien te; Ca quan Thanh tra, giam sat ngan hang) vi Ngan hang Nha nuoc chi nhanh tinh, thanh phi) trim thuijc Trung uong nai t6 chirc tin citing, chi nhanh •ngan hang nuem ngoai dot tru str chinh. 4. Truting hop to ,chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai ducic Ngan hang Nha nuac chap thuan phat hanh trai phieu nhung lcheing to chirc phat hanh, cham nhat vao ngay 10 thong 1 nam sau, to oh& tin dung, chi nhanh ngfin hang limit ngoai phai bao coo Ngan hang Nha nueic Chinh sach tien te; Ca quan Thanh tra, giam sat ngan hang). Chuang III TRACH NHIeM CIA TO alit TIN DUNG, CHI NHANII N. NGAN HANG NUIfIC NGOAI, CAC DON Vi THUQC NGAN HANG NHA NU'OC Dieu 26. TO chric tin dung, chi nhfinh ngin hing mrot ngodi , 1. Chiu trach nhiem ye viec hanh gib to co gia, quan 15r vi sir dung von to phat hanh giay 0 co gia có hieu qua, dung nine Bich, dam bao an Min hoat dOng kinh doanh theo quy dinh tai Th6ng to nay va cac van ban phap luat lien quan. 9
2. Cling b6 ding khai cac thong tin ve viec phat hanh giAy to co Fia; chju trach nhiem ye tinh chinh xac, trung thuc caa cac thong tin duqc tong bo. 3. ChM trash nhiem ye tinh chinh xac, trung thire, day dir caa cac van ban, tai lieu trong ho sa de nghj phat hanh trai phieu. 4. Thanh toan hen gOc, lai dimg han va day diu cho ngoai mua giAy tor co 5. Truang hap phat hanh trai phieu chuyen trai phieu kern chiing quyen cho nha clau to nubs ngoai, 'chi den thai han chuyen doi thanh co phieu hoac den thin ban mua co phieu, to chirc tin ding phai dap img dieu lcien ban co phan cho nha dAu tu nuerc ngoai theo quy dinh phap lust hien hanh. Dieu 27. Cie acrn vi thu(ic Ngfin hang Nha nuirc 1. Vu Chinh sach tien te a) Tiep nhan h6 sa de nghj phat huh trai phieu caa nam tai chinh, tiep nhan bao cao ket qua phat hanh giay to co gid cua to auk tin dung, chi nhanh ngan hang nuot ngoai. b) Giti ha sa ye phuang an tang von dieu 1e tir nguan phat hanh trai phieu chuy'en trai phieu kern chting quyen cho Ca quan Thanh tra, giam sat ngan hang de trinh Thong Mc Ngan hang Nha nuot xem xet quyet dinh. c) Chit tri, ph6i hqp vOi, cac don vi lien quan xem xeta nghj phat hanh trai phieu nam tai chinh trinh Thong Ngan hang Nha nuac xem xet quyet djnh. 2. Ca quan Thanh tra, giam sat ngan hang a) Cung cap cho Vu Chinh sach lien te: - Danh gia viec chap hanh cac ty le bao dam an toan caa to chat tin dung, chi nhanh ngan hang nuac ngoai theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 20 Then tu nay. - Kat qua host dong kinh doanh theo bao cao tai chinh dugc kiem Man cita nam lien ke trmic nam nghj phat hark va ket qua hoot clang kinh doanh den quy gan nhat caa to chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nutic ngoai. - Danh gia va tinh hinh hog Ming cua to chirc tin Ming, chi nhanh ngfin hang intik ngoai qua qua trinh thanh tra, giam sat. b) Xem xet trinh Thong doe Ngan hang Nha nudrc chap thuan hoac kheng chap thuan phuang an tang von dieu le tir ngu6n phat Unit trai phieu chuyen Mi, trai phieu kern thing quyen va thong bao ket qua zit 19 ye Vu Chinh sach tien te. c) Phoi hop vai Vu Chinh sach tien te xem xet va co 9 kien cu the ve viec chap thuan hay khong chap thuan de nghj phat hanh trai phieu dm to chirc tin dung, chi nhanh ngfin hang nu& ngoai. d) Thanh tra, giam sat, xir ly theo them quyen hoac hen nghj Thong dOc Ngan hang Nha nu& xfr 19 ode twang hqp vi pham cac quy djnh tai Thong tu nay. 3. VII Quan 19 ngoai hal 10
Phi hop v6i Vu Chinh sach ti'en to xem xet va co Y lcien co the v'e viec chap thuan hay khong chap thuan de nghi phat hanh trai phieu cua t6 chirc tin clung, chi nhanh ngan hang nuoc ngodi. 4. Vu Tai chinh - Ke toan Huang clan hach toan ke toan nghiep vu phat hanh giay tä co gia caa to chin tin dung, chi nhanh ngan hang moo ngoai. 5. Cue Phat hanh va Kho quy Huang don cho to chic tin dung, chi nhanh ngan hang nuoc ngoai ve thiet ke man va in giAy to co gia dam boo kha nang chong gia cao khi t6 shire tin dung, chi nhanh ngan hang nuoc ngoai you eau. 6. Ngan hang Nha nuoc chi nhanh tinh, thanh ph6 true thuc Trung ucmg phoi hop vOi Vu Chinh sash Wen to coy kien cu the ve viec phat hanh trai phieu chuyen del, trai phieu kern chUng quyen cha to elite tin dung dal tru so chinh ten dia ban. Dieu 28. Xii15, vi ph4m. Cac t6 chic va ca nhan vi pham cac quy dinh tai Thong to nay, thy theo tinh chat va mire do vi pham se bi xi 1y theo quy dinh phap loot. Chuttng IV TO CHIC Unit HIEN Hieu 29. lieu Ivy thi hanh 1. Thong to nay c6 hien luc thi halal ke tic ngay thong OZ. nom 2014. 2. ThOng to nay thay the cac van ban sau. a) Quyet dinh \s6 07/2008/QD-NHNN ngay 24/3/2008 am Thong dew Ngan hang Nha nuoc ban hanh Quy the phat hanh giAy to co gia trong nuoc dm to shire tin dung; b) Thong t.r s6 16/2009/TT-MINN ngay 11/8/2009 cfia Thong d6c Ngan hang Nha nuoc ye viec sira doi, b6 sung met s6 dieu cia Quy the phat hanh giay ter co gia trong nuoc cha to chic tin dung ban hanh kern theo Quyet dinh so 07/2008/QD-NHNN ngay 24/3/2008 dm Thong d6c Ngan hang Nha nuoc; c) Dieu 5 Th6ng hr se 26/2011/TT-NI-INN ngay 31/8/2011 ve viec thuc thi phuong an don gian hoa thi tuc hauh chinh linh voc hoat dung tien to theo cac Nghi guy& cha Chinh phi ve don gian hoa thi toe hanh chinh thuOc pham vi chic nang quart ly cia Ngan hang Nha nuoc Viet Nam; d) Van ban se 5647/NENN-CSTT ngay 29/5/2007 ve viec phat halt giAy to c6 gia cho nha dau to la ngueri kheing cu trio nuoc ngoai. 3. Cac to chic tin dung, chi nhanh ngan hang nuoc ngoai da ducrc Ngan hang Nha nuoc cho phep phat hanh giay to co gia dai han truck thtri diem Thong to nay có hien lye thi hanh tiep toc time hien theo Quyet dinh cha Ngan hang Nha nuoc. Doi WA dot phat hanh giAy to co gia ngan han da to chic phat hanh 11
twee thiri diem Thong to nay co hieu lire thi hanh, t6 chits tin dung, chi nhanh ngan hang nutic ngoai tiep tic thus hien cho den khi ket than Oct phat hanh. Dieu 30. TO shire thi hank Chanh Van phong, Vu truong Vu Chinh sash tien tC va Thu truang cac don vi thuOc Ngan hang Nha nuoc; than doe Ngan hang Nha nuot chi nhanh tinh, thanh ph6 nun. thuOc Trung ucmg; Chit tich HOi deng quan tri, Chit tich HOi ding thank- vien, Tong Giam doe (Giam dOc) t6 chirc tin dung, chi nhanh ngfin hang nueic ngoai chju trash nhiem to shire thi hanh Thong to nay/ -74-- if THONG DOC Noi nhPn: PHO THONG DOC - Nhu Ditu 30; - Ban Lanh dao MINN; - Van phOng Chinh phn; - BO Tu phip (ctO kiEm tra); - Cang ban; - Luu VP, VII PC, CSTT (5 ban). Nguyen Wing Titn 12
Phi loc 01 Dun vi bao cao: BAO CAO PRAT RANH GIAY TO CO GIA QuSr nain Don vi: tf, dong Doanh so OW birth trong QuY x Lai suit phat Doanh SO du So du Dun hanh (Vidnam) so chi alai . filial , Tron d6: lien Loai giAy to. co is . - phat hinh cho tra QuY QuY Tong ghat bio cao A • to chit; ca• • trong trunit so hinh Cao Tha p nhan intik nhAt nhAt 9115r ngoiti 4 5 6 7 8 9 1. Giay to co gia ngan han 2. Giay to c6 gia dai han (khong bao gam - trai phieu) , 3. Trai phieu Trong do trai pineu niem yet ten thi twang cluing Ichoin 4. Trai phieu chuyen del 5. Trai phi'au kern chang quyan Tong se ngay thing nam Lap bieu Kiem seat Ngtrisi d@i than hop phip ciut (V, ghi r5 ho ten) (791, ghi r5 hp ten) TO chin tin dung/chi nhanh ngan hang ntr&c ngoai (kJ' ten, Clang dew) 1.136i trong ap dung: to chic tin Mpg, chi nhanh ngan hang mem ngoin phat hanh giAy to co gia trong QuY bap oho. 2. Don vi nhan bao cao: Vu Chinh sach tien TA; Ca quan Thanh tra, giam sat ngan hang - Ngan hang NM nueic Viet Nam; Ngan hang Nha ntroc chi nhanh tinh, thanh ph6 tux thuoc Trung ming nai to chew tin clang, chi nhanh ngin hang nuac ngoiti dat tut so chinh. 3. Thai han gui bao cao: Cham nhat vao ngay 10 cila thing dau QuY tiep theo ngay sau Qut bao cao. 4. Hinh them bao cao: bang van ban. Huta lap bait cao: - Lai swat Oat hanh cao nhat la mac lai suit gia'y to co gia cao What daa phat hanh trong QuY. mat - Lai suit ph& hanh thap nhL la mic fa; suAt giay to co gia thap nhat da phat hanh trong QuY. - Cot (9) = Cat (2) + Cat (3)- COt (8). 13
Phi lye 02 Dom vi bao cao: BAO CAO MUA 141 TRAI FRAU 7. Tong menu. s Tong menh gia Thai hap traii Thal hyn con gia trtrirc kin Ten gyi trai phie u • mua 19i mua lai phieu lai cria trai .A (tir. citing) phial (tj• ding) 1 2 3 4 5 a. Triti phieu Ting sit Lap hien ICiem seat Ngintri dgi then hqp phap cita (k), ghi rei Iv ten) (k), ghi it It9 ten) TO chez tin dyng/chi nhanh ngin hang nu& ngorli (k) ten, dong dcw) ' 1. D61 tucmg ap dung: to dim tin dung, chi nhanh ngan hang mac ngoai phat hank trai phieu trong Qu5r bao cao. 2. Don vi nhan bao cao: Vu Chinh sach tien te; Ca quan Thanh tra, giarn sat ngan hang - Ngan hang Nha nuoc Viet Nam; Ngan hang NM nuerc chi nhanh tinh, thanh pha turc thuc Trung uang ncri to chic tin dung, chi nhanh ngan hang nude ngoii oat try ser chinh. 3. Thai han girl bao cao: Cha'm nhat vao ngay 10 dm thing dim QuY tiep theo ngay sau QuY bao Mo. 4. Hinh disc bao cao: bang van ban. throve den lap bao do: - Tong menh gia truck khi mua lai la tong menh gia theo tang loai trai phieu truetc thai diem thuc hien mua - Tang menh gia mua lai la tong menh gia trai phieu mua lai trong quY bito cao. - Thai han trai phieu la theri han diroc ghi tren trai phieu mua - Thai han con lai cua trai phieu la thin han tinh to ngity mua lai trai phieu den ngay dio han. 14