Bài giảng Chứng khoán và thị trường chứng khoán: Chương 4 - ThS. Bùi Huy Tùng

.<br /> <br /> CHƯƠNG IV<br /> <br /> CÔNG TY CHỨNG KHOÁN<br /> <br /> CHƯƠNG IV. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN<br /> 1. Khái niệm CTCK<br /> 2. Vai trò của CTCK<br /> 3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK<br /> 4. Mô hình và tổ chức của CTCK<br /> 5. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK<br /> 6. Các nghiệp vụ chính của CTCK<br /> <br /> 1. Khái niệm CTCK<br />  Công ty chứng khoán là một định chế tài<br /> chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên<br /> thị trường chứng khoán (tư vấn, môi giới, bảo<br /> lãnh phát hành, tự doanh và quản lý hộ CK<br /> cho khách hàng).<br /> <br /> 2. Vai trò của CTCK<br /> ◙ Vai trò huy động vốn: Làm chiếc cầu nối và là<br /> kênh dẫn vốn từ nơi có vốn nhàn rỗi đến nơi<br /> cần vốn thông qua nghiệp vụ BLPH và MGCK.<br /> ◙ Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả: Giúp NĐT<br /> có được sự đánh giá đúng thực tế và chính<br /> xác về giá trị khoản đầu tư của mình.<br /> ◙ Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền<br /> mặt: Giúp NĐT chịu thiệt hại ít nhất khi tiến<br /> hành đầu tư.<br /> ◙ Thực hiện tư vấn đầu tư<br /> ◙ Tạo ra sản phẩm mới<br /> <br /> 3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK<br />  Trung thực và công bằng, vì lợi ích KH<br />  Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy, có tinh thần trách<br /> nhiệm.<br />  Phải có hợp đồng với KH trước khi thực hiện dịch<br /> vụ cho KH<br />  Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho KH<br /> và công chúng hiểu sai về giá cả, giá trị và bản<br /> chất của CK hoặc các hoạt động gây thiệt hại cho<br /> KH.<br />  Bảo vệ tài sản của KH bằng cách tách biệt tài sản<br /> của KH với tài sản của mình.<br />  Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết KDCK với<br /> KH.<br /> <br />