Nghị định 13/1999/NĐ-CP của Chính phủ

Chia sẻ: Van Tien | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:11

Thêm vào BST

Báo xấu

73
lượt xem 2
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Nghị định 13/1999/NĐ-CP của Chính phủ về tổ chức, hoạt động của tổ chức tín dụng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Nghị định 13/1999/NĐ-CP của Chính phủ

phßng èc éi ¬ ë ÷ iÖu luËtviÖtnam qu h c s d l v¨n LAWDATA Ngh Þ Þ nh ® c ñ a h Ý n h p h ñ S è 13/1999/N§C P n g µ y 17 th¸ng n¨ m 1999 c 3 V Ò æ ch øc, o ¹t ® é n g ñ a t æ c h ø c t Ý n d ô n g n íc n g o µ i, t h c v¨n p h ß n g ®¹i Ö n c ñ a t æ ch øc t Ý n d ô n g n íc n g o µ i di t¹i Ö t N a m Vi C h Ý n h ph ñ C¨n LuËt Tæ cø chøc Ýnh ñ µy th¸ng9 Ch ph ng 30 n¨m 1992; C¨n LuËt Ng ©n µng µ íc ViÖt Nam è cø h Nh n s 01/1997/QH10 µy ng 12 th¸ng12 n¨m 1997; C¨n LuËt C¸c chøc Ýn ông è cø tæ td s 02/1997/QH10 µy th¸ng 12 ng 12 n¨m 1997; Theo Þ ña èng c ©n µng µ íc, ®Ò ngh c Th ®è Ng h Nh n Ngh Þ Þ nh: ® C h ¬ n g I n h ÷ n g Q u y ® Þ n h c h u n g §i Ò u Þ nh µy ®Þnh chøc µ ¹t®éng ña chøc 1. Ngh ®Þ n quy tæ v ho c tæ tÝn ông ícngoµi, d n phßng idiÖn ña chøc Ýn ông ícngoµit¹ ViÖt v¨n ®¹ c tæ td n i Nam. §i Ò u 2. 1. Tæ chøc Ýn ông ícngoµi® îcphÐp ¹t®éng ¹ Öt Nam íi td n ho ti Vi d c¸c h×nh thøc sau y: ®© a) Chi nh¸nh ©n µng ícngoµi; Ng h n b) Ng ©n µng ªndoanh; h li c) Tæ chøc Ýn ông ©n µng: C«ng td phi ng h ty cho thuª tµichÝnh ªn li doanh;C«ng tycho µichÝnh thuªt 100% èn ícngoµi; v n C«ng µichÝnh ªn tyt li doanh; C«ng µichÝnh ty t 100% èn íc ngoµi vµ chøc Ýn ông v n c¸c tæ td phi ng©n µng h kh¸c. 2.Tæ chøc Ýn dông ícngoµi® îc® Æt t n v¨nphßng idiÖn ¹ViÖtNam. ®¹ t i
2 §i Ò u 3. ©n µng µ íc ViÖt Nam Ng h Nh n (sau y äi lµ Ng ©n µng ®© g h Nhµ íc)lµ c¬ n quan Êp µ håigiÊy Ðp, c v thu ph qu¶n ý,thanh ¹t®éng l traho cña ¹ ×nh chøc Ýn ông íc ngoµi ho¹t®éng ¹ Öt Nam. Öc c¸c lo ih tæ td n tiVi Vi cÊp Ðp îcxem Ðt theo Çu iÓnkinh tÕ µ Þ êng µichÝnh ph ® x yªu c ph¸ttr v th tr t cña ÖtNam. Vi §i Ò u 4. 1.Chi nh¸nh ©n µng ícngoµi µ®¬n Þ ô éc cña ©n µng Ng h n l v ph thu Ng h nícngoµi,® îc Ng ©n µng ícngoµib¶o ¶m Þu h n ® ch tr¸chnhiÖm i víim äi ®è nghÜa ô µ v v cam Õt ña k c chinh¸nh ¹ Öt Nam. tiVi Chi nh¸nh ©n µng íc Ng h n ngoµi cã c¸c quyÒn µ v nghÜa ô ph¸p Ët ViÖt v do lu Nam quy nh, ¹t ®Þ ho ®éng theo Êy Ðp ë Gi ph m chinh¸nh µ v c¸c quy nh ªnquan ña ®Þ li c ph¸p Ët lu ViÖtNam. 2.C¸c chinh¸nh ña ïng m ét ©n µng ícngoµi® îcphÐp ¹t®éng cc Ng h n ho t¹ ViÖt Nam µnh÷ng n Þ îctæ i l ®¬ v ® chøc c Ëp víi ®é l nhau,phô éc Ng ©n thu hµng ícngoµivµ îcNg ©n µng ícngoµicÊp èn ¹t®éng. n ® h n v ho §i Ò u 5. 1. Ng ©n µng ªndoanh µng©n µng îcthµnh Ëp h li l h ® l b»ng èn ãp ña vgc Bªn ÖtNam åm ét Vi (g m hoÆc Òu ©n µng ÖtNam) µ nhi ng h Vi v Bªn ícngoµi n (gåm ét m hoÆc Òu ©n µng ícngoµi)trªnc¬ ë îp ®ång ªndoanh. nhi ng h n sh li Ng ©n µng ªndoanh µ m ét h li l ph¸p ©n Öt Nam, ã ôsë Ýnh ¹ Öt nh Vi c tr ch tiVi Nam, ¹t ®éng ho theo Êy Ðp µnh Ëp µ ¹t ®éng µ Gi ph th l v ho v theo c¸c quy ®Þnh ªnquan ña li c ph¸p luËtViÖtNam. 2.C¸c chinh¸nh ña ét ©n µng ªndoanh µ®¬n Þ ô éc cña c m ng h li l v ph thu ng©n µng ªndoanh. h li §i Ò u 6. 1.C«ng tycho µichÝnh ªndoanh,C«ng µichÝnh ªndoanh µ thuªt li tyt li l tæ chøc Ýn ông ©n µng ªndoanh îcthµnh Ëp td phing h li ® l b»ng èn ãp ña vgc Bªn Öt Nam µ ña Vi v c Bªn íc ngoµi trªnc¬ ë îp ng ªndoanh, lµ ph¸p n s h ®å li nh©n Öt Nam, ã ô së Ýnh ¹ Öt Nam, ¹t®éng Vi c tr ch t iVi ho theo Êy Ðp Gi ph thµnh Ëp µ ¹t®éng µ l v ho v theo c¸c quy nh ªnquan ña ®Þ li c ph¸p ËtViÖt lu Nam. 2. C«ng ty cho thuª tµichÝnh 100% èn íc ngoµi,C«ng µichÝnh v n ty t 100% èn ícngoµi® îcthµnh Ëp v n l b»ng 100% èn ña chøc Ýn ông íc v c tæ td n ngoµi,lµ ph¸p ©n Öt Nam ã ôsë Ýnh ¹ Öt Nam, ¹t®éng nh Vi c tr ch tiVi ho theo GiÊy Ðp µnh Ëp µ ¹t®éng µ ph th l v ho v theo c¸c quy nh ªnquan ña ®Þ li c ph¸p luËtViÖtNam.
3 §i Ò u phßng idiÖn ña chøc Ýn ông ícngoµilµ®¬n 7. V¨n ®¹ c tæ td n vÞ ô éc ña chøc Ýn ông íc ngoµi® Æt ¹ Öt Nam, ¹t®éng ph thu c tæ td n ti Vi ho theo ph¸p luËtViÖtNam. V¨n phßng idiÖn ña chøc Ýn ông ícngoµi ®¹ c tæ td n kh«ng îcthùc hiÖn ¹t®éng ® c¸cho kinh doanh ¹ ViÖtNam. t i §i Ò u 8. 1. ¬ C quan gi¸m s¸t,thanh ã Èm tra c th quyÒn ña íc ngoµi,Ng ©n c n hµng íc ngoµi cã n chinh¸nh ¹ Öt Nam îc thanh Óm ¹t®éng ti Vi ® tra,ki traho cña chi nh¸nh ©n µng íc ngoµi ho¹t®éng ¹ Öt Nam. íc khi thanh Ng h n tiVi Tr tra, Óm ¬ ki tra, quan c gi¸m s¸t,thanh ícngoµi, ©n µng ícngoµiph¶i tran Ng h n th«ng b¸o b»ng b¶n v¨n cho ©n µng µ íc vÒ éidung, thêigian ¾t Ng h Nh n n b ®Ç u µ Õt óc thanh Óm v k th tra,ki tra. 2. Sau Õt óc Öc khik th vi thanh Óm tra,ki trachinh¸nh ©n µng íc Ng h n ngoµi ¹ ViÖtNam, ¬ t i c quan gi¸m s¸t,thanh ã Èm Òn ña ícngoµi, trac th quy c n Ng ©n µng íc ngoµi ph¶i b¸o h n c¸o cho ©n µng µ íc kÕt Ng h Nh n qu¶ Öc vi thanh Óm tra, ki tratrong thêih¹n 30 µy Ó õngµy Õt óc viÖc ng k t k th thanh tra, kiÓm tra. §i Ò u 9. 1. V¨n b¶n giao Þch Ýnh d ch thøc ña chøc Ýn ông íc ngoµiho¹t c tæ td n ®éng ¹ Öt Nam íic¸c c¬ ti Vi v quan µ íc ViÖt Nam Nh n ph¶i lµm b»ng Õng ti ViÖthoÆc b»ng Õng Ötvµ Õng ícngoµith«ng ông. ti Vi ti n d 2.C¸c v¨n b¶n trong hå ¬ Êp Êy Ðp ña chøc Ýn ông íc s xinc Gi ph c tæ td n ngoµiph¶ilµm b»ng Õng Ötvµ Õng nícngoµith«ng ông. ti Vi ti d C h ¬ n g II t æ c h ø c v µ ® i Ò u h µ n h §i Ò u 10. C¸c chøc Ýn ông íc ngoµi ® îc phÐp ¹t®éng ¹ tæ td n ho ti ViÖt Nam ã iÒu Ön khic ®ñ c¸c ® ki theo quy nh ¹ Òu ®Þ ti§i 106 Ët C¸c Lu tæ chøc Ýn ông µ td v ph¶i® îcNg ©n µng µ íccÊp Êy Ðp µnh Ëp µ h Nh n Gi ph th lv ho¹t®éng, GiÊy Ðp ë ph m chinh¸nh,GiÊy Ðp ë ph m v¨n phßng idiÖn ®¹ (sau ®©y äichung µGiÊy Ðp). g l ph §i Ò u 11. 1. Hå ¬ Êp Êy Ðp ña chøc Ýn ông íc ngoµi göi cho s xin c Gi ph c tæ td n Ng ©n µng µ íc ®Ó h Nh n xem Ðt Êp Êy Ðp îc lËp x c Gi ph ® theo quy nh ¹ ®Þ ti §iÒu 108 Ët C¸c chøc Ýn ông. Lu tæ td 2. Hå ¬ Êp Êy Ðp ña chøc Ýn ông íc ngoµi ph¶ilËp s xin c Gi ph c tæ td n thµnh bé, m ét é 2 b b»ng Õng Öt vµ ét é ti Vi m b b»ng Õng íc ngoµi th«ng ti n dông.Bé å ¬ h s b»ng Õng ícngoµith«ng ông îclËp vµ ti n d ® chøng Ën nh ë n íc ngoµi ph¶i ® îc hîp ph¸p ho¸ ù. C¸c l∙nh s b¶n sao Õng Öt vµ ti Vi c¸c b¶n
4 dÞch õtiÕng nícngoµira tiÕng Ötph¶i® îcc¬ t Vi quan c«ng chøng ÖtNam Vi x¸cnhËn. §i Ò u êih¹n ¹t®éng ña chøc Ýn ông ícngoµit¹i 12. Th ho c c¸c tæ td n ViÖtNam îcquy nh ® ®Þ trong GiÊy Ðp, cô Ó ph th nh sau: 1.Chi nh¸nh ©n µng ícngoµi: Ng h n kh«ng n¨m; qu¸ 20 2. Ng ©n µng ªndoanh, C«ng µichÝnh ªndoanh µ h li ty t li v C«ng µi ty t chÝnh 100% èn ícngoµi: v n kh«ng n¨m; qu¸ 30 3. C«ng ty cho thuª tµichÝnh ªndoanh, C«ng li ty cho thuª tµichÝnh 100% èn ícngoµi: v n kh«ng n¨m; qu¸ 50 4.V¨n phßng idiÖn chøc Ýn ông ícngoµi: ®¹ tæ td n kh«ng n¨m. qu¸ 5 §i Ò u 13. 1. Tæ chøc Ýn ông ícngoµimuèn ¹n ¹t®éng ¹ Öt Nam ã td n gia h ho ti Vi c thÓ îc Ng ©n µng µ íc xem Ðt õng Çn;m çi Çn ¹n èi®a ® h Nh n xt l l gia h t b»ng thêih¹n ghitrong GiÊy Ðp Çn íc. ph l tr 2. Tæ chøc Ýn ông íc ngoµi khicã td n nhu Çu ¹n ¹t®éng c gia h ho ph¶i nép n µ å ¬ ¹n íc khi kÕt óc êih¹n ¹t®éng ®¬ v h s xin gia h tr th th ho ghi trong GiÊy Ðp: èithiÓu ph t 180 µy i íic¸c tæ ng ®è v chøc Ýn ông íc ngoµi quy td n ®Þnh ¹ tikho¶n Òu NghÞ nh µy µ ngµy i íiv¨n 1, §i 2 ®Þ n v 30 ®è v phßng i ®¹ diÖn ña chøc Ýn ông ícngoµi. c tæ td n §i Ò u 14. 1. V¨n phßng i diÖn ña chøc Ýn ông íc ngoµi ho¹t®éng ¹ ®¹ c tæ td n ti ViÖtNam Ê m ¹t®éng ch døt ho trong c¸ctr ng îp sau y: ê h ®© a) Õt êih¹n ¹t®éng H th ho ghi trong GiÊy Ðp. ©n µng µ íc sÏ ph Ng h Nh n th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n Öc Ê m ¹t®éng ña vi ch døt ho c v¨n phßng idiÖn ¹ ®¹ ti ViÖtNam; b) ù T nguyÖn Ê m ch døt ¹t®éng. ho Trong êng îp µy èithiÓu tr h n t 60 ngµy ícngµy ù Õn Ê m ¹t®éng ña tr d ki ch døt ho c v¨n phßng idiÖn,tæ ®¹ chøc tÝn ông ícngoµiph¶icã n Þ öiNg ©n µng µ íc; d n ®¬ ®Ò ngh g h Nh n c) B Þ thu åi GiÊy Ðp Èy m ét h ph khix ra trong c¸c tr ng îp ê h quy nh ®Þ ghit¹ iÓ m , i ® c¸c a, b, ® kho¶n Òu LuËt C¸c chøc Ýn ông µ 1, §i 29 tæ td v khi tæ chøc Ýn ông ícngoµibÞ td n ph¸ s¶n; d) Tæ chøc Ýn ông ícngoµi® îccÊp Ðp ¹t®éng td n ph ho theo quy nh ®Þ t¹ ikho¶n Òu NghÞ nh µy Õu ã 1, §i 2 ®Þ nn c v¨n phßng i diÖn ∙ ë ®¹ ® m trªn cïng ®Þa µn b (tØnh,thµnh è ùcthuéc trung ¬ng) th× ph tr ph¶ichÊ m ¹t døt ho ®éng v¨n phßng idiÖn ña chøc Ýn ông . ®¹ c tæ td ®ã 2. Tríc khi chÊ m døt ¹t®éng, ho v¨n phßng i diÖn ña chøc Ýn ®¹ c tæ t dông íc ngoµi ph¶i thùc Ön y äi n hi ®Ç ®ñ m nghÜa ô µ ñ ôc theo v v th t quy ®Þnh ña c ph¸p luËt.
5 3. V¨n phßng i diÖn ña chøc Ýn ông íc ngoµi ph¶i tr¶ GiÊy ®¹ c tæ td n phÐp, Êy ¨ng ý ¹t®éng Gi ® k ho cho ¬ c¸c c quan ña Öt Nam ∙ Êp Êy c Vi ® c Gi phÐp, GiÊy ¨ng ý ¹t®éng Ë m Êt vµo µy Ê m ¹t®éng. ® k ho ch nh ng ch døt ho §i Ò u ©n µng ícngoµigi¶ithÓ 15. KhiNg h n hoÆc Þ b ph¸ s¶n × chi th nh¸nh ¹t®éng ¹ Öt Nam ho ti Vi ph¶i chÊ m døt ¹t®éng. íc khi chÊ m ho Tr døt ho¹t®éng, ©n µng íc ngoµi ph¶i thùc Ön y äi Ng h n hi ®Ç ®ñ m nghÜa ô µ vv hoµn Êtc¸cthñ tôccÇn Õttheo t thi quy nh ña ®Þ c ph¸p luËtViÖtNam µ v theo sù íng dÉn ña ©n µng µ íc. h c Ng h Nh n §i Ò u 16. Trong êih¹n th¸ngkÓ õngµy îccÊp Êy Ðp, chi th 12 t ® Gi ph nh¸nh ©n µng íc ngoµi , ng©n µng ªndoanh, tæ Ng h n h li chøc Ýn ông td phi ng©n µng ªndoanh µ h li v 100% èn íc ngoµi,v¨n v n phßng i diÖn ña ®¹ c tæ chøc Ýn ông ícngoµiph¶iho¹t®éng. td n §i Ò u 17. Tèi thiÓu ngµy íc ngµy ¾t u ¹t®éng, chøc 30 tr b ®Ç ho tæ tÝn ông íc ngoµi ® îc cÊp Êy Ðp d n Gi ph theo quy nh ¹ ®Þ tikho¶n Òu 1, §i 2 cña NghÞ nh µy ®Þ n ph¶ihoµn ÊtviÖc ¨ng trªn05 è li Õp cña t ® b¸o s b¸o ªnti trung ng µ a ¬ng ¬i tæ ¬ v ®Þ ph n chøc Ýn ông Æt ô së. Néi td ® tr dung ¨ng ® b¸o µ c¸c th«ng ñ Õu l tinch y ghitrong GiÊy Ðp, GiÊy ph chøng Ën ¨ng ý nh ® k kinhdoanh µ µy v ng khaitr ng ¹t®éng. ¬ ho §i Ò u 18. 1. Tæ chøc Ýn ông íc ngoµi ho¹t®éng ¹ Öt Nam îc cÊp Êy td n ti Vi ® Gi phÐp ph¶inép ét m kho¶n Ö Ý l ph b»ng « ü. ® la M Møc Ö Ý çi Çn Êp l ph m l c phÐp µ ¹n ® îcquy nh ô Ó v giah ®Þ c th nh sau: a) Êy Ðp ë Gi ph m v¨n phßng i diÖn chøc Ýn ông íc ngoµi: ®¹ tæ td n 5.000 USD (n¨m ×n « ü); ngh ® laM b) GiÊy Ðp ë ph m chinh¸nh ©n µng ícngoµi,GiÊy Ðp µnh Ëp Ng h n ph th l vµ ¹t®éng ña ©n µng ªndoanh: 30.000 ho c ng h li USD (ba ¬i ngh×n « m ® la M ü); c) GiÊy Ðp µnh Ëp µ ¹t®éng ña chøc Ýn ông ©n ph th l v ho c tæ td phi ng hµng ªndoanh µ chøc Ýn ông ©n µng li v tæ td phi ng h 100 èn íc ngoµi: %v n 10.000 USD êingh×n « ü); (m ® laM d) GiÊy Ðp ë ph m chinh¸nh ña ©n µng ªndoanh:5.000 c ng h li USD (n¨m ngh×n « ü); ® laM ®) Êy Ðp ë Gi ph m chi nh¸nh ña chøc Ýn ông ©n µng: c tæ td phi ng h 5.000 USD (n¨m ×n «la M ü); ngh ® e)GiÊy Ðp ë ph m v¨nphßng idiÖn ña chøc Ýn ông ©n µng: ®¹ c tæ td phing h 3.000 USD ×n «laMü). (ba ngh ® 2. Thñ ôc nép Ö Ý Êp Êy Ðp îcthùc hiÖn t l ph c Gi ph ® theo íng dÉn ña h c Ng ©n µng µ íc. h Nh n
6 §i Ò u 19. Tæ chøc Ýn ông íc ngoµi ho¹t®éng ¹ Öt td n t iVi Nam îc ® nhËp Èu kh trang thiÕtbÞ ôc ô ùctiÕp cho ¹t®éng ph v tr ho theo quy nh ña ®Þ c ph¸p luËt. §i Ò u 20. 1. Ng ©n µng íc ngoµi ® îc m ë h n chinh¸nh ¹ ti c¸c tØnh, thµnh è ùc ph tr thuéc trung ng ng ¬ nh kh«ng îc m ë ® chinh¸nh ô éc ña ph thu c chinh¸nh . ®ã T¹in¬i®∙ îcm ë ® chinh¸nh,Ng ©n µng ícngoµikh«ng îc® Æt h n ® v¨n phßng ®¹idiÖn.Chi nh¸nh ©n µng ícngoµikh«ng îcm ë iÓ m Ng h n ® c¸c ® giao dÞch díi Êt kú ×nh h b thøc nµo µitrôsë ngo chinh¸nh ña × nh. cm 2. Ng ©n µng ªndoanh îcm ë ë h li ® s giao dÞch ¹ ¬i® Æt ôsë Ýnh ti n tr ch vµ chinh¸nh ¹ t i tØnh, thµnh è ùc thuéc c¸c ph tr trung ng ¬ theo quy nh ¹ ®Þ ti c¸c§iÒu vµ Òu LuËt C¸c chøc Ýn ông. 32 §i 33 tæ td 3. C¸c chøc Ýn ông ©n µng îc m ë tæ td phi ng h ® chinh¸nh,v¨n phßng ®¹idiÖn ¹ t i tØnh, thµnh è ùc thuéc c¸c ph tr Trung ng ¬ theo quy nh ¹ ®Þ tic¸c §iÒu vµ Òu LuËt C¸c chøc Ýn ông. 32 §i 33 tæ td 4.Hå ¬,thñ tôcxinm ë ë s s giao dÞch,chinh¸nh,v¨n phßng idiÖn ®¹ nªu t¹ ikho¶n vµ 2 kho¶n §iÒu µy îc thùc Ön 3 n ® hi theo quy nh ña ©n ®Þ c Ng hµng µ íc. Nh n §i Ò u 21. Öc Vi qu¶n Þ,®iÒu µnh, kiÓm µ Óm Óm tr h so¸tv ki tra,ki to¸nnéibé ña chøc Ýn ông ícngoµiho¹t®éng ¹ Öt Nam îcthùc c tæ td n tiVi ® hiÖn theo quy nh ¹ m ôc vµ ôc ¬ng Ët C¸c chøc Ýn ông. ®Þ t i 3 m 4,Ch IILu tæ td §i Ò u 22. 1. çi M chi nh¸nh ©n µng íc ngoµi ph¶i cã Ng h n Tæng gi¸m c ®è (Gi¸m ®èc) riªng®Ó iÒu µnh ® h c«ng Öc µng µy. vi h ng 2. Tæng gi¸m c ®è (Gi¸m c) ña ®è c chinh¸nh ©n µng íc ngoµido Ng h n cÊp ã Èm Òn ña ©n µng íc ngoµi bæ Ö m, Ôn Ö m µ c th quy c Ng h n nhi mi nhi v ph¶i® îcThèng c ©n µng µ ícchuÈn ®è Ng h Nh n y. §i Ò u 23. 1.C¬ quan o ña ©n µng ªndoanh, tæ l∙nh ®¹ c ng h li chøc Ýn ông td phi ng©n µng ªndoanh µ Héi ng h li l ®å qu¶n Þ.Héi ng tr ®å qu¶n Þ gå m ñ tr Ch tÞch éi ®ång H qu¶n Þ,Phã ñ Þch éi ®ång tr Ch t H qu¶n Þ µ µnh tr v c¸c th viªn. Sè îng thµnh éi ®ång l viªnH qu¶n Þ trong tæ tr chøc Ýn ông ªndoanh ú td li tu thuéc vµo è èn ãp ña çi s v g c m Bªn ícngoµivµ n Bªn Öt Nam Vi trong tæ chøc tÝn ông ªndoanh. Trêng îp çi d li h m bªn tham ªndoanh ã ét chøc gia li c m tæ tÝn ông × èithiÓu çi d th t m bªn ph¶icã thµnh 2 viªntham éi ®ång gia H qu¶n trÞ.Trêng hîp ã Òu chøc Ýn ông c nhi tæ td tham ªndoanh × çi gia li th m tæ chøc Ýn ông ph¶icã t nhÊt m ét µnh td Ý th viªntham éi ®ång giaH qu¶n Þ. tr 2. NhiÖm ú Héi ®ång k qu¶n Þ do cña ©n µng i tr c¸c bªn ng h l ªndoanh,tæ chøc Ýn dông ©n µng i t phing h l ªndoanh Ën,nhng tho¶thu kh«ng îcqu¸5 ® n¨m.
7 3. Tæng gi¸m c ®è hoÆc ã Ph Tæng gi¸m c ®è thø Êt cña ©n µng nh ng h li ªndoanh, tæ chøc Ýn ông ©n µng ªndoanh td phing h li ph¶ilµ ®¹idiÖn ña c Bªn ÖtNam. Vi 4. NhiÖ m ô, quyÒn ¹n ña ñ Þch éi ng v h c Ch t H ®å qu¶n Þ,Tæng tr gi¸m ®èc, Phã Tæng gi¸m c nhÊt ® îcghitrong ®iÒu Ö ña ©n µng ªn ®è thø l c ng h li doanh,tæ chøc Ýn ông ©n µng ªndoanh. td phing h li §i Ò u 24. 1. Tæng gi¸m c ña chøc Ýn ông ©n µng ®è c tæ td phing h 100 èn íc %v n ngoµilµ ngêi®¹idiÖn cho chøc Ýn ông, chÞu tæ td tr¸chnhiÖ m Ò äi ¹t v m ho ®éng ña chøc Ýn ông ícph¸p luËt ÖtNam. c tæ td tr Vi 2. NhiÖ m ô,quyÒn ¹n ña v h c Tæng gi¸m c îcghitrong ®iÒu Ö ña ®è ® lc tæ chøc Ýn ông ©n µng td phing h 100% èn ícngoµi. v n §i Ò u 25. 1.Tæ chøc Ýn ông íc ngoµi ® îc ® Æt td n v¨n phßng i diÖn ¹ ét è ®¹ ti ms tØnh, thµnh è ùc thuéc ph tr trung ng ña Öt Nam µ ¹ çi ¬ c Vi v ti m tØnh, thµnh phè chØ îcphÐp Æt ét ® ® m v¨n phßng idiÖn. ®¹ 2. M çi v¨n phßng idiÖn ña chøc Ýn ông ícngoµit¹ ViÖt Nam ®¹ c tæ td n i ph¶icã ét ëng m Tr v¨n phßng idiÖn ®¹ riªng. §i Ò u 26. 1. û Ö ãp èn iÒu Ö ña Tlg v® l c Bªn íc ngoµi vµ n Bªn Öt Nam Vi trong ng©n µng ªndoanh c¸cBªn h li do tho¶ thuËn µ îcsù Êp Ën ña ©n v ® ch thu c Ng hµng µ íckhicÊp Êy Ðp. §èivíi ©n µng ªndoanh ùc hiÖn Nh n Gi ph ng c¸c h li th nghiÖp ô ©n µng ¬ng ¹i,phÇn èn ãp ña v ng h th m v g c Bªn ícngoµikh«ng n qu¸ 50% èn iÒu Ö ña ©n µng ªndoanh. v® l c ng h li 2. Ph Çn èn ãp ña v g c Bªn íc ngoµi trong chøc Ýn ông ©n n tæ td phi ng hµng ªndoanh li kh«ng t ¬n Ý h 30% èn iÒu Ö. v® l 3. Trong êng îp vèn iÒu Ö ã Çn ãp tr h ® l c ph g b»ng Ön Ët,ng©n µng hi v h li ªndoanh, tæ chøc Ýn ông ©n µng ªndoanh td phi ng h li ph¶i xuÊt tr×nh íi v Ng ©n µng µ ícc¸c giÊy tê hîp ph¸p h Nh n chøng minh Òn ë ÷u µ Þ quy s h v gi¸tr hiÖn Ët.Gi¸trÞphÇn èn ãp v v g b»ng Ön Ët ® îcx¸c®Þnh ¬ ë Þ hi v trªnc s gi¸th tr ng µo êi®iÓ m ãp èn µ ê v th g v v ph¶i ® îc tæ chøc gi¸m nh c Ëp Êp ®Þ ®é l c chøng chØ gi¸m nh. ®Þ §i Ò u 27. 1. Bªn Öt Nam µ Vi v Bªn ícngoµitrong tæ n chøc Ýn ông ªndoanh td li ® îc quyÒn chuyÓn îng Çn èn ãp ña × nh ng nh ph vg cm nh ph¶i tu©n ñ th quy ®Þnh ¹ Òu NghÞ nh µy µ ti §i 26 ®Þ n v ph¶i u tiªnchuyÓn îng nh cho c¸c Bªn trong chøc Ýn ông ªndoanh. Trong êng îp tæ td li tr h chuyÓn îng nh cho tæ chøc µili ngo ªndoanh × iÒu Ön th ® ki chuyÓn îng nh kh«ng îc thuËn î h¬n ® l i tr ng îp chuyÓn îng cho ê h nh c¸c Bªn trong tæ chøc Ýn ông ªndoanh.ViÖc td li
8 chuyÓn îng èn nh v ph¶i® îc c¸c Bªn trong tæ chøc Ýn ông ªndoanh td li tho¶ thuËn. 2. Tæ chøc Ýn ông ©n µng td phi ng h 100% èn íc ngoµi cã v n quyÒn chuyÓn îng vèn ña ×nh ng nh cm nh ph¶iu tiªncho chøc ÖtNam. c¸ctæ Vi 3. Tû Ö µ iÒu Ön lv® ki chuyÓn îng vèn ña ©n µng ªndoanh,tæ nh c ng h li chøc Ýn ông ©n µng ªndoanh td phi ng h li ph¶i ® îc quy nh ô Ó ®Þ c th trong ®iÒu Ö ña chøc Ýn ông ï hîp víi l c tæ td ph quy nh ña ®Þ c ph¸p Ët. êng îp lu Tr h phÇn èn iÒu Ö îcchuyÓn îng vîtmøc v® l® nh quy nh, Öc ®Þ vi chuyÓn îng nh vèn chØ ã Öu ùcsau îcNg ©n µng µ ícchuÈn c hi l khi® h Nh n y. 4. Trong êng îp tr h chuyÓn îng èn ã nh v c ph¸t sinh î nhuËn × li th bªn chuyÓn îng ph¶inép Õ nh thu theo quy nh ña ®Þ c ph¸p luËtViÖtNam. §i Ò u Bªn 28. C¸c tham ©n µng ªndoanh,tæ gia ng h li chøc Ýn ông td phing©n µng ªndoanh h li chialînhuËn µ Þu ñiro cña chøc Ýn ông i v ch r tæ td li ªndoanh theo tûlÖ ãp èn ña çi bªn,trõtr ng îp c¸cBªn ã g v c m ê h c tho¶ thuËn kh¸cquy nh ®Þ trong hîp ®ång ªndoanh. li §i Ò u 29. Sè èn iÒu Ö v® l hoÆc èn îc cÊp ña chøc Ýn v ® c c¸c tæ t dông íc ngoµiho¹t®éng ¹ Öt Nam n ti Vi ph¶i® îc thÓ Ön y hi ®Ç ®ñ trªnb¶ng c©n i tµikho¶n Õ ña chøc Ýn ông. ®è k to¸nc tæ td C h ¬ n g III n é i d u n g h o ¹t ® é n g §i Ò u 30. Chi nh¸nh ©n µng ícngoµicã Ó ® îcthùc hiÖn ét Ng h n th m sè hoÆc µn é to b c¸cnghiÖp ô v sau y: ®© 1. NhËn Òn öi cã ú ¹n µ ti g k h v kh«ng ú ¹n k h theo quy nh ña ©n ®Þ c Ng hµng µ íc; Nh n kh«ng îcnhËn ÒngöitiÕtkiÖm íi Êtkú ×nh ® ti d h b thøc nµo; 2.Ph¸thµnh chøng chØ Òn göi, Êy têcã ti gi gi¸; 3.Vay èn ña chøc Ýn ông v c c¸ctæ td trong vµ µiníc; ngo 4.Vay èn ¾n ¹n cña ©n µng µ íc; v ng h Ng h Nh n 5.Cho vay ¾n ¹n,trung h¹n vµ µih¹n; ng h d 6.ChiÕtkhÊu,t¸ chiÕtkhÊu,cÇ m è ¬ng Õu,giÊy têcã i c th phi gi¸; 7.B¶o ©n µng; l∙nhng h 8.Kinh doanh ¹ihèi; ngo 9.Thùc Ön Þch ô hi d v thanh µ Þch ô ©n ü; to¸nv d v ng qu 10.M ë µikho¶n Òn göit¹ tæ t ti i chøc Ýn ông ícngoµitheo td n quy nh ®Þ cña ©n µng µ íc; Ng h Nh n 11.§¹ilýchitr¶thÎtÝn ông; d
9 12.Thùc Ön Þch ô é,chihé; hi c¸cd v thu h 13.Thùc Ön Þch ô û µ hi c¸cd v u th¸cv qu¶n ýtµi l s¶n; 14.Thùc Ön Þch ô Ên µichÝnh,tiÒn tÖ. hi c¸cd v tv t §i Ò u ©n µng ªndoanh ã Ó îcthùc hiÖn ét è 31. Ng h li c th ® m s hoÆc toµn é b c¸cnghiÖp ô v sau y: ®© 1.NhËn Òn göicã ú ¹n vµ ti k h kh«ng ú ¹n; kh 2.Ph¸thµnh chøng chØ Òn göi, Êy têcã ti gi gi¸; 3.Vay èn ña chøc Ýn ông v c c¸ctæ td trong vµ µiníc; ngo 4.Vay èn ¾n ¹n cña ©n µng µ íc; v ng h Ng h Nh n 5.Cho vay ¾n ¹n,trung h¹n vµ µih¹n; ng h d 6.ChiÕtkhÊu,t¸ chiÕtkhÊu,cÇ m è ¬ng Õu,giÊy têcã i c th phi gi¸; 7.B¶o ©n µng; l∙nhng h 8.Kinh doanh ¹ihèi; ngo 9.Thùc Ön Þch ô hi d v thanh µ Þch ô ©n ü; to¸nv d v ng qu 10.M ë µikho¶n Òn göit¹ tæ t ti i chøc Ýn ông ícngoµitheo td n quy nh ®Þ cña ©n µng µ íc; Ng h Nh n 11.§¹ilýchitr¶thÎtÝn ông; d 12.Thùc Ön Þch ô é µ é; hi c¸cd v thu h v chih 13.Thùc Ön Þch ô y µ hi c¸cd v ñ th¸cv qu¶n ýtµis¶n; l 14.Thùc Ön Þch ô Ên µichÝnh,tiÒn tÖ. hi c¸cd v tv t §i Ò u 32. C«ng tycho µichÝnh ªndoanh,C«ng thuªt li tycho µi thuªt chÝnh 100% èn íc ngoµicã Ó ® îc thùc hiÖn ét è v n th m s hoÆc µn é to b c¸c nghiÖp ô v sau y: ®© 1. Nh Ën Òn öi cã ú ¹n õ m ét ti g k h t n¨m ë lªn,kh«ng îc phÐp Ën tr ® nh tiÒn göikh«ng ú ¹n,tiÒn göitiÕtkiÖm; kh 2.Ph¸thµnh Õu,giÊy têcã tr¸phi i gi¸; 3.Vay èn ña chøc Ýn ông v c c¸ctæ td trong vµ µiníc; ngo 4.Cho µi Ýnh; thuªt ch 5.B¶o ©n µng; l∙nhng h 6.Thùc Ön Þch ô tvÊn µ Þch ô i hi d v v c¸cd v l ªnquan n ¹t®éng thuª ®Õ ho cho tµi Ýnh; ch 7.Thùc Ön Þch ô y µ hi c¸cd v ñ th¸cv qu¶n ýtµi l s¶n.
10 §i Ò u 33. C«ng µichÝnh ªndoanh,C«ng µichÝnh tyt li tyt 100% èn v níc ngoµi cã Ó îc thùc Ön ét è th ® hi m s hoÆc µn é to b c¸c nghiÖp ô v sau ®©y: 1. Nh Ën Òn öi cã ú ¹n õ m ét ti g k h t n¨m ë lªn,kh«ng îc phÐp Ën tr ® nh tiÒn göikh«ng ú ¹n,tiÒn göitiÕtkiÖm; kh 2.Ph¸thµnh Õu,giÊy têcã ã ú ¹n tõm ét tr¸phi i gi¸c k h n¨m ëlªn; tr 3.Vay èn ña chøc Ýn ông v c c¸ctæ td trong vµ µiníc; ngo 4.Cho vay ¾n ¹n,trung h¹n,dµih¹n; ng h 5.ChiÕtkhÊu,t¸ chiÕtkhÊu,cÇ m è ¬ng Õu µ Êy têcã i c th phi v c¸cgi gi¸; 6.B¶o ©n µng; l∙nhng h 7.Kinh doanh ¹ihèi; ngo 8.Thùc Ön Þch ô û µ hi c¸cd v u th¸cv qu¶n ýtµis¶n; l 9.Thùc Ön Þch ô tvÊn µichÝnh,tiÒn tÖ. hi c¸cd v t §i Ò u .V¨n 34 phßng idiÖn ña chøc Ýn ông ícngoµicã Ó ®¹ c tæ td n th ® îc thùc hiÖn µn é to b hoÆc ét Çn ¹t®éng íi®©y m ph c¸c ho d theo éidung n ghitrong GiÊy Ðp Ng ©n µng µ íccÊp: ph do h Nh n 1.Lµ m chøc n¨ng v¨n phßng ªnl¹c; li 2.Nghiªncøu Þ êng; th tr 3.Xóc Õn x©y ùng ù u ña chøc Ýn ông ícngoµit¹ ti d c¸cd ¸n ®Ç tc tæ td n i ViÖtNam; 4. Thóc y µ ®È v theo âiviÖc ùc hiÖn îp ®ång, tho¶ Ën ∙ ý d th c¸c h thu ® k gi÷a chøc Ýn ông íc ngoµi víic¸c tæ tæ td n chøc Ýn ông Öt Nam µ td Vi v c¸c doanh nghiÖp Öt Nam, ù do chøc Ýn ông íc ngoµi tµitrît¹ Vi c¸c d ¸n tæ td n i ViÖtNam; 5. C¸c ¹t®éng ho kh¸c phï hîp víi ph¸p ËtViÖt nam îcNg ©n µng lu khi® h Nhµ íccho Ðp. n ph §i Ò u ã 35. Khi c nhu Çu µ îcNg ©n µng µ íccho Ðp, c v® h Nh n ph chi nh¸nh ©n µng íc ngoµi,ng©n µng ªndoanh, tæ Ng h n h li chøc Ýn ông td phi ng©n µng îc phÐp ùc hiÖn h ® th c¸c nghiÖp ô v kh¸c phï hîp íiph¸p Ëtli v lu ªn quan ña ÖtNam. c Vi §i Ò u 36. 1. Trong Êy Ðp Êp Gi ph c cho chi nh¸nh ©n µng íc ngoµi , ng©n Ng h n hµng ªndoanh, tæ li chøc Ýn ông ©n µng, Ng ©n µng µ íc quy td phing h h Nh n ®Þnh ô Ó c th c¸c nghiÖp ô îc phÐp ùc hiÖn ¹ Öt Nam ï hîp íilo¹ v® th tiVi ph v i h×nh µ v quy ña chøc Ýn ông îccÊp Ðp. m« c tæ td ® ph 2. M äi ù iÒu s® chØnh, bæ sung trong GiÊy Ðp Êp ph c cho chøc Ýn tæ t dông ícngoµiho¹t®éng ¹ ViÖtnam Ng ©n µng µ ícthùc hiÖn. n t i do h Nh n
11 §i Ò u 37. Trong qu¸ ×nh ¹t®éng, chøc Ýn ông íc ngoµi tr ho tæ td n ho¹t®éng ¹ ViÖtNam ti ph¶itu©n ñ quy nh Ò ¹n Õ th ®Þ v c¸ch ch ®Ó b¶o ¶m ® an µn to trong ho¹t®éng ña chøc Ýn ông îc quy nh ¹ ôc c tæ td ® ®Þ tiM 5, Ch ¬ng ILuËt C¸c chøc Ýn ông. II tæ td §i Ò u 38. 1. Chi nh¸nh ©n µng ícngoµi,ng©n µng ªndoanh,tæ Ng h n h li chøc Ýn t dông ©n µng ¹t ®éng ¹ Öt phi ng h ho t iVi Nam ã c nghÜa ô ¹ch vh to¸n theo ®óng Ö èng µikho¶n Õ h th t k to¸n do ©n µng µ íc quy nh µ ö Ng h Nh n ®Þ vs dông chøng õ,lËp c¸o kÕ t b¸o to¸n,b¸o µichÝnh c¸o t theo c¸c quy nh ña ®Þ c Ng ©n µng µ íc. h Nh n 2. §¬n Þ Òn Ö îc sö ông ¹ch µ ®ång Öt Nam. êng v ti t ® d ®Ó h to¸n l Vi Tr hîp tæ chøc Ýn ông ícngoµiho¹t®éng ¹ ViÖt Nam ã td n ti c nhu Çu ¹ch ch to¸n b»ng ¹itÖ Ëp ngo ®Ó l b¸o c¸o cho éi ë Ýnh ña chøc Ýn ông íc H s ch c tæ td n ngoµith× ph¶i® îcNg ©n µng µ ícchÊp Ën. h Nh n thu C h ¬ n g IV §i Ò u k h o ¶ n thi µ n h h §i Ò u 39. NghÞ nh µy ã Öu ùc thihµnh ®Þ n c hi l sau ngµy Ó õ 15 k t ngµy ý µ k v thay thÕ c¸cv¨n b¶n íc®©y íi tr tr¸v i NghÞ nh µy. ®Þ n §i Ò u 40. Chi nh¸nh ©n µng íc ngoµi,chinh¸nh ô éc ña Ng h n ph thu c Ng ©n µng íc ngoµi,ng©n µng ªndoanh, tæ h n h li chøc Ýn ông ©n td phi ng hµng µ v V¨n phßng idiÖn ña chøc Ýn ông ícngoµi®ang ¹t®éng ®¹ c tæ td n ho t¹ Öt Nam iVi ph¶i®iÒu chØnh chøc µ ¹t®éng ï hîp víiNghÞ nh tæ v ho ph ®Þ nµy µ quy nh ña ©n µng µ íc. v c¸c ®Þ c Ng h Nh n §i Ò u 41. èng c ©n µng µ íc chÞu Th ®è Ng h Nh n tr¸ch nhiÖ m íng h dÉn µnh thih NghÞ nh µy. ®Þ n