Quyết định 18/1998/QĐ-NHNN7 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước

Chia sẻ: Nguyet Nga | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:9

Thêm vào BST

Báo xấu

191
lượt xem 25
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quyết định 18/1998/QĐ-NHNN7 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành quy định trạng thái ngoại tệ đối với các Tổ chức tín dụng được phép kinh doanh ngoại hối.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyết định 18/1998/QĐ-NHNN7 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước

phßng èc éi ¬ ë ÷ iÖu luËtviÖtnam qu h c s d l v¨n LAWDATA Q uy Õ t Þ nh ® c ñ a h è n g ® è c N g © n h µ n g N h µ n íc s è 18/1998/Q§N H N N 7 T n g µ y 10 th¸ng 01 n¨ m 1998 a n h µ n h Q u y Þ n h v Ò tr¹ng th¸i b ® n g o ¹i Ö ® è i víi t c¸c æ ch øc t Ý n d ô n g ® îc p h Ð p t kinh d o a n h n g o ¹i è i h Th è ng ® è c N g © n h µ ng N h µ n íc C¨n Ph¸p Önh ©n µng µ ícc«ng è cø l Ng h Nh n b theo Önh è LCT/ L s 37 H§NN8 µy 5 ng 24 1990 ña ñ Þch éi ®ång µ ícnícCéng µ héi c Ch t H Nh n ho X∙ Chñ Üa ÖtNam; ngh Vi C¨n NghÞ nh è cø ®Þ s 15/CP µy 03 ng 02 1993 ña Ýnh ñ Ò c Ch ph v nhiÖ m ô,quyÒn ¹n vµ v h tr¸chnhiÖ m qu¶n ýNhµ íccña é, c¬ l n B quan ngang Bé; Theo Þ ña ô ëng ô ®Ò ngh c V tr V Qu¶n ýNgo¹ihèi; l Q uy Õ t Þ nh ® §i Ò u 1: Nay ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh µy ®Þ n Quy nh Ò ®Þ v tr¹ngth¸ ¹itÖ i víi chøc Ýn ông îcphÐp i ngo ®è tæ c¸c td ® kinhdoanh ¹ihèi. ngo §i Ò u 2: Quy Õt nh µy ã Öu ùc thihµnh ®Þ n c hi l sau ngµy Ó õ 15 k t ngµy ý µ k v thay Õ th Quy Õt nh ®Þ 204/Q§ NH7 µy 9 ng 20 1994 ña èng c Th ®èc ©n µng µ íc ban µnh Ng h Nh n h quy Õ ¹m êivÒ ¹ng th¸ ¹ihèi ch t th tr ingo ®èi víi chøc Ýn ông îcphÐp tæ c¸c td ® kinhdoanh ¹ihèi. ngo §i Ò u 3: Ch¸nh v¨n phßng èng c, Vô ëng ô Th ®è tr V Qu¶n ýNgo¹ihèi, l Ch¸nh thanh ©n µng µ íc,Vô ëng ô, ôc ã ªnquan ©n traNg h Nh n tr VC c li ë Ng hµng µ íc,Gi¸m c Nh n ®è Chi nh¸nh ©n µng µ íc tØnh, Thµnh è, Ng h Nh n ph Tæng gi¸m c ®è (gi¸m ®èc) chøc Ýn ông îcphÐp tæ td ® kinh doanh ¹ihèi ngo chÞu tr¸chnhiÖ m µnh thih Quy Õt nh µy. ®Þ n
2 Q uy Þ nh ® v Ò ¹ng th¸i g o ¹i Ö ® è i víi tr n t c¸c æ ch øc t Ý n d ô n g t ® îc p h Ð p kinh d o a n h n g o ¹i è i h (Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh è ®Þ s 18/1998/Q§NHNN7 ngµy th¸ng01 10 n¨m 1998 ña èng c ©n µng µ íc) c Th ®è Ng h Nh n I. u y ® Þ n h c h u n g Q §i Ò u ôc ch 1: M ®Ý Quy nh Ò ¹ngth¸i ¹itÖ ®Þ v tr ngo nh»m ¶m ® b¶o toµn an cho ¹t®éng ho kinh doanh ¹itÖ ña chøc Ýn ông ã ¹t®éng ¹itÖ, gãp ngo c c¸c tæ td c ho ngo phÇn õng íc hoµn t b chØnh Þ êng èi ®o¸ivµ a ¹t®éng th tr h ® ho kinh doanh ngo¹itÖ ña chøc Ýn ông µ Ëp µo Þ êng µichÝnh èc c c¸c tæ td ho nh v th tr t qu tÕ. §i Ò u èit ng ¸p dông: 2: § î Quy nh Ò ¹ngth¸i ¹itÖ ông i víi chøc Ýn ông ®Þ v tr ngo ¸p d ®è tæ c¸c td ® îc phÐp kinh doanh ¹ihèi bao å m: ©n µng ¬ng ¹i quèc ngo g Ng h Th m doanh, Ng ©n µng Çu µ h § tv Ph¸ttr Ón,Ng ©n µng ¬ng ¹icæ Çn, Ng ©n µng i h Th m ph h li ªndoanh µ v c¸cC«ng µichÝnh. tyt Chi nh¸nh ©n µng íc ngoµi ho¹t®éng ¹ Öt Ng h n t iVi Nam kh«ng éc thu ph¹m iÒu vi® chØnh ña c quy nh µy. ®Þ n §i Ò u 3: Trong Quy nh µy Ëtng÷ íi®©y Ï ® îc hiÓu ®Þ n c¸c thu d s nh sau: 1. "Ngo¹itÖ" lµc¸c ®ång Òn ® îctæ ti chøc Ýn ông ö ông td sd trong kinh doanh,trõ®ång ÖtNam. Vi 2. "Tr¹ng th¸ ¹itÖ" cña çi ¹itÖ µchªnh Öch ÷a tæng µis¶n i ngo m ngo l l gi t Cã µ v tæng µis¶n î ña ¹itÖ , t N c ngo ®ã bao å m c¸c tµikho¶n ¹ib¶ng g c¶ ngo t ng ¬ øng. Trêng îp tæng µis¶n ã ính¬n h t C l tæng µis¶n î,sÏph¸tsinh tr¹ngth¸i t N ngo¹itÖ õa. d th Trêng îp tæng µi h t s¶n ã á ¬n C nh h tæng µi t s¶n î,sÏph¸tsinhtr¹ngth¸i N ngo¹itÖ Õu. d thi Trêng îp tæng µis¶n ã h t C b»ng tæng µis¶n î,tr¹ngth¸i ¹itÖ ©n t N ngo c b»ng. 3. "Tæng ¹ngth¸i ¹itÖ õa"lµtæng ¹ngth¸i ¹itÖ õa tr ngo d th c¸c tr ngo d th cña ¹itÖ ã ¹ngth¸i õa."Tæng ¹ngth¸i ¹itÖ Õu"lµtæng c¸cngo c tr th d tr ngo d thi c¸ctr¹ngth¸i ¹itÖ Õu cña ¹itÖ ã ¹ngth¸i Õu. ngo d thi c¸cngo c tr thi d 4. "Tr¹ngth¸ ¹itÖ èingµy" lµtr¹ngth¸i ¹itÖ ¹ thêi®iÓ m ng i ngo cu ngo t i ®ã cöa ña µy c ng giao dÞch.
3 5. "Tæng ¹ngth¸i ¹itÖ èingµy" lµTæng ¹ngth¸ ¹itÖ ¹ thêi tr ngo cu tr i ngo t i ®iÓ m ng öa ña µy ®ã c c ng giao dÞch. 6. "Gií h¹n ¹ngth¸i ¹itÖ" lµ møc ¹ngth¸i ¹itÖ õa,d Õu i tr ngo tr ngo d th thi tèi a µ chøc Ýn ông îcphÐp m tæ ® td ® duy ×. tr §i Ò u giao Þch ¹ngth¸i ¹itÖ 4: C¸c d ph¸tsinh tr ngo bao å m: g c¸c giao dÞch mua, ngo¹itÖ b¸n giao ngay (spot) kú ¹n (forward). ,h II. C¸c q u y ® Þ n h c ô th Ó §i Ò u tæ 5: C¸c chøc Ýn ông îcphÐp td ® kinh doanh ¹itÖ õchi ngo (tr nhanh ©n µng íc ngoµi),ph¶i tu©n ñ Ng h n th c¸c quy nh Ò í ¹n ¹ng ®Þ v gi i h tr th¸ ¹itÖ i ngo sau y: ®© 1. Tæng ¹ngth¸ ¹itÖ õa èingµy tr i ngo d th cu kh«ng îcvîtqu¸ 30% èn ® v tùcã ña chøc Ýn ông. c tæ td 2. Tæng ¹ngth¸ ¹itÖ Õu èingµy tr i ngo d thi cu kh«ng îcvîtqu¸ 30% èn ® v tùcã ña chøc Ýn ông. c tæ td 3.Tr¹ng th¸ õa,hoÆc Õu ña ng « ü èingµy ña i th d d thi c ®å ® laM cu c c¸c Tæ chøc Ýn ông td kh«ng îcvîtqu¸ 15% èn ùcã ña chøc Ýn ông. ® v t c tæ td §i Ò u Tæ 6: C¸c chøc Ýn ông Õn µnh td ph¶iti h mua hoÆc ngo¹i b¸n tÖ èingµy ¶m ®Ó cu ® b¶o ¹ngth¸ ¹itÖ tr i ngo trong møc í h¹n gi i quy nh ¹ ®Þ ti ®iÒu cña 5 quy nh µy. ®Þ n §i Ò u 7: Vèn ù ã ö ông tc s d trong Ýnh t to¸n tr¹ng th¸ingo¹itÖ îc ® tÝnh to¸ntheo quy nh Ön µnh ña ©n µng µ íc. ®Þ hi h c Ng h Nh n §i Ò u 8: Nguyªn ¾c Ýnh ¹ngth¸i ¹itÖ: tt tr ngo 1. Nguyªn ¾c Ýnh ¹ngth¸ ña õng ¹itÖ:lÊy tæng µis¶n ã ña tt tr i ct ngo t Cc m ét ¹itÖ õ®i ngo tr tæng µis¶n î ña ¹itÖ , t N c ngo ®ã bao å m c¸ctµikho¶n g c¶ ngo¹ib¶ng ¬ng t øng,c¸ckho¶n mua, ¹itÖ ã ú ¹n. b¸n ngo c k h 2. Nguyªn ¾c Ýnh tt Tæng ¹ngth¸ ¹itÖ:Quy æi ¹ngth¸i ¹itÖ tr i ngo ® tr ngo cña õng ¹itÖ t ngo sang ng Öt ®å Vi Nam. Sau éng Êt c¶ ¹ng th¸ ®ã c t c¸c tr i ngo¹itÖ õa íi d th v nhau Ýnh ®Ó t Tæng ¹ngth¸ ¹itÖ õa,céng Êtc¶ tr i ngo d th t c¸c tr¹ng th¸ingo¹itÖ thiÕu íinhau Ýnh d v ®Ó t Tæng ¹ng th¸ingo¹itÖ tr d thiÕu.TÝnh û lÖ Çn t ph tr¨m ña õng ct Tæng ¹ng th¸ ¹itÖ víivèn ù tr i ngo so t cã. 3. Tû gi¸quy æi Ýnh ® ®Ó t tæng ¹ng th¸ ¹itÖ dông û gi¸giao tr i ngo ¸p t dÞch giao ngay èingµy ña cu c Tæ chøc Ýn ông. td
4 III.C h Õ ® é b¸o c¸o §i Ò u µng µy,tr c10 ê s¸ng,c¸c Tæ 9: H ng í gi chøc Ýn ông îcphÐp td ® kinh doanh ¹itÖ ngo ph¶i göi b¸o c¸o doanh è s mua b¸n ¹itÖ ña µy ngo c ng h«m íc vÒ ©n µng µ íc (Vô tr Ng h Nh n Qu¶n ý Ngo¹ihèi)theo É u l m b¸o c¸o doanh è s mua Éu nh Ìm b¸n (m ®Ý k quy nh µy). ®Þ n Hµng th¸ng,vµo µy vµ µy èith¸ng,Tæng c¸c ng 15 ng cu gi¸m c ®è (gi¸m ®èc) chøc Ýn ông îc phÐp tæ td ® kinh doanh ¹itÖ õchi nh¸nh ©n ngo (tr Ng hµng ícngoµi), n b¸o ¹ngth¸i ¹itÖ ¹ êi®iÓ m c¸o tr ngo t i th b¸o ña µn Ö c¸o c to h thèng, theo É u nh Ìm m ®Ý k cho ©n µng Ng h Trung ng ô ¬ (V Qu¶n ý Ngo¹i l hèi). B¸o öivÒ Ë m Êt sau ngµy Ó õngµy c¸o g ch nh 3 k t b¸o c¸o. IV. ö l ý vi p h ¹ m X §i Ò u 10: ÷ng ¹m Ò Õ c¸o Ï bÞ ö ýhoÆc Nh viph v ch ®é b¸o s x l theo ph¸p luËt, hoÆc theo c¸ch×nh thøc sau: 1.C¶nh i víi êng îp göib¸o Ë m. c¸o ®è tr h c¸o ch 2. §×nh chØ ét Çn m ph hoÆc µn é ¹t®éng to b ho mua b¸n ¹itÖ i ngo ®è víi êng îp th ng tr h ê xuyªn göib¸o Ë m c¸o ch hoÆc kh«ng öib¸o g c¸o. §i Ò u ÷ng ¹m í h¹n ¹ngth¸i ¹ihèisÏbÞ ö ýhoÆc 11: Nh viph gi tr i ngo x l theo ph¸p luËthoÆc theo c¸ch×nh thøc sau: 1. C¶nh c¸o i íitr ng îp ¹m Çn ®è v ê h vi ph l thø Êt µ nh v trong µy µm ng l viÖc Õp ti theo,tæ chøc Ýn ông td ph¶imua hoÆc b¸n ¹itÖ a ¹ng ngo ®Ó ® tr th¸ ¹itÖ Ò i ngo v møc íh¹n cho Ðp. gi i ph 2. §×nh chØ ét Çn m ph hoÆc µn é ¹t®éng to b ho mua b¸n ¹itÖ i ngo ®è víitr ng îp ¹m Çn ê h viph l thø cho n 2 ®Õ khiTæ chøc Ýn ông a ¹ngth¸ td ® tr i ngo¹itÖ Ò v møc íh¹n cho Ðp. gi i ph 3.Vi ph¹m Çn 3 ÏbÞ åigiÊy phÐp l thø s thu h kinhdoanh ¹itÖ. ngo V. T æ c h ø c th ù c hi Ö n §i Ò u 12: ô ëng ô V tr V Qu¶n ýNgo¹ihèi chÞu l tr¸chnhiÖm èihîp ph víi ô, Côc, c¸cChi nh¸nh ©n µng µ íccã ªnquan V c¸c Ng h Nh n li ®Ó phæ Õn, bi tæ chøc ùc Ön th hi Quy nh µy. Hµng ®Þ n th¸ng tæng îp µ h v b¸o c¸o èng Th ®èc ©n µng µ íc t×nh ×nh ¹t®éng Ng h Nh n h ho kinh doanh ¹itÖ ña µn ngo c to h Ö èng chøc Ýn ông îcphÐp th c¸c tæ td ® kinh doanh ¹itÖ,®ång êigöi ngo th cho ô, Côc, c¸c Chi nh¸nh ©n µng µ íccã ªnquan èihîp c¸c V Ng h Nh n li ®Ó ph chØ o µ ®¹ v gi¸m s¸t.
5 §i Ò u 13: Ch¸nh Thanh ©n µng µ íc chÞu tra Ng h Nh n tr¸ch nhiÖm kiÓm tra,gi¸m ×nh ×nh ùc hiÖn Õ c¸o,chÊp µnh s¸tt h th ch ®é b¸o h quy nh ®Þ vÒ í ¹n ¹ng th¸ingo¹itÖ µ ¹t®éng gi ih tr v ho kinh doanh ¹itÖ ña ngo c c¸c tæ chøc Ýn ông îcphÐp td ® kinhdoanh ¹itÖ. ngo §i Ò u 14: Gi¸m c ®è Chi nh¸nh ©n µng µ íc c¸c tØnh, thµnh Ng h Nh n phè Þu ch tr¸chnhiÖ m Óm ki tra,gi¸m ×nh ×nh ùc hiÖn Õ s¸tt h th ch ®é b¸o c¸o, chÊp µnh h quy nh Ò í h¹n ¹ngth¸i ¹itÖ µ ¹t®éng ®Þ v gi i tr ngo v ho kinh doanh ngo¹itÖ ña chøc Ýn ông îc phÐp c c¸c tæ td ® kinh doanh ¹itÖ a ngo trªn®Þ bµn. §i Ò u 15: Tæng Gi¸m c ®è (Gi¸m c) ®è c¸c chøc Ýn ông îc tæ td ® phÐp kinh doanh ¹itÖ ∙ ãi ë Òu chÞu ngo ® n §i 2 tr¸ch nhiÖ m ùc Ön th hi c¸c quy nh ña ®Þ c quy nh µy. ®Þ n §i Ò u 16: M äi öa æi, bæ s® sung iÒu c¸c ® kho¶n trong Quy nh ®Þ nµy Thèng c ©n µng µ ícquyÕt ®Þnh. do ®è Ng h Nh n
ng©n µng... h B¸o c¸o tr¹ng th¸i g o ¹i Ö n t Ngµy... th¸ng..n¨m... . §¬n Þ v nguyªn tÖ 1000 ChØ tiªu Sè iÖu lÊy l Ngo¹itÖ (ghinguyªn tÖ) tõtµikho¶n GBP HKD USD JPY CHF FRF DEM THB SG AUD CAD Ngo¹itÖ D kh¸c(qui USD) PhÇn ¹ng th¸ Ön ¹ I:Tr i hi t i (Spotposit ion) A. µis¶n ã ¹itÖ T c ngo I.TiÒn Æt ¹itÖ µ m ngo v c¸c chøng õ cã t 12 gi¸trÞngo¹itÖ 1.TiÒn Æt ¹itÖ m ngo 121 2.Chøng õcã Þngo¹itÖ t gi¸tr 122 II Òn öit¹ NHNN .Ti g i b»ng ¹itÖ ngo 1.TiÒn öidù ÷b ¾t éc g tr bu b»ng ¹itÖ ngo 2022 2.C¸c ¹ tiÒn göikh¸cb»ng ¹itÖ lo i ngo 2021,2023 2024,2026 II Òn öingo¹itÖ ¹ c¸cTCTD ITi g . ti 1. TiÒn öië chøc Ýn dông g c¸c tæ t trong 2221,2222 níc
2. Òn öi ë Ti g c¸c chøc Ýn ông íc 2421,2422. tæ td n ngoµi 2423 IV.Cho vay b»ng ¹itÖ ngo 1.Cho vay c¸cdoanh nghiÖp Ng ¾ n ¹n h 331,332, 333,334 Trung,dµih¹n 341,342, 343,344 Cho vay b»ng èn µitrîuû u 351,352, v t th¸c ®Ç t b»ng ¹itÖ ngo 353,354 2.Cho vay chøc Ýn ông c¸ctæ td Ng ¾ n ¹n h 233,253 Trung,dµih¹n 234,254 Tµis¶n ã c kh¸cb»ng ¹itÖ ngo 271,272, 273,279 Tæng µis¶n ã ¹itÖ t c ngo (A) .. . A1 A2 A3 B. µis¶n îngo¹itÖ T n I.Vèn huy ng ¹itÖ ®é ngo 1.TiÒn öicña g NHNN 207 2.TiÒn öicña g Kho ¹c NN b 2122 3.TiÒn öicña g c¸cTCTD kh¸c 2241,2242 4.TiÒn öikh¸c g 3621,3622 3623,3624 2441,2442
2443 5.TiÒn öitiÕtkiÖm ¹itÖ g ngo 3721,3722 6.Kú Õu ¹itÖ phi ngo II èn .V vay b»ng ¹itÖ ngo Vay ña c NHNN + ¾ n ¹n Ng h 2051,2059 + Vay trung vµ µih¹n d 2061,2069 Vay c¸cTCTD µiníc ngo + ¾ n ¹n Ng h 2571,2579 + Trung ¹n h 2581,2589 Vay c¸cTCTD trongníc + ¾ n ¹n Ng h 2371,2379 + Trung µ µih¹n vd 2381,2389 II µis¶n îkh¸cb»ng ¹itÖ IT . n ngo 3831,3832, 3839,385, 386,272, 273,279 B2 B3 .. . Tæng µis¶n î ¹itÖ t N ngo (B) B1 B1 A1 A2 A3 .. . Tr¹ng th¸ Ön ¹ (nguyªntÖ) (A i hi t i B) B2 B3 Çn : Ph II Tr¹ng th¸ ¬ng i t lai (Porward posit ion)
I.Mua ú ¹n kh II .B¸n ú ¹n kh Tr¹ng th¸ ¬ng i t lai(nguyªntÖ)(III) PhÇn I II : Tr¹ng ingo¹itÖ th¸ (nguyªn tÖ) (PhÇn I+ PhÇn II) Tr¹ng i ¹itÖ víivèn ù cã th¸ ngo so t (rßng) (%) Tæng ¹ngth¸ ¹itÖ õa víivèn tr i ngo d th so tùcã rßng (%) Tæng ¹ngth¸ ¹itÖ Õu víi èn tr i ngo d thi so v tùcã rßng (%) Vèn ùcã t (rßng).§¬n Þ: VND v LËp Óu bi KiÓ m so¸t µy... Ng th¸ng..n¨m... . Thñ ëng n Þ tr ®¬ v (Ký ng Êu) tªn,®ã d Ghi ó: ch 1TCTD quy æi ng Òn VN§ Ýnh ûlÖ víi èn ùcã ® c¸c®å ti ®Ó t t % so v t (rßng). Tû gi¸quy æi ® theo tûgi¸giao dÞch ¹ thêi®iÓ m Ëp b¸o c¸o. ti l 2.§èivíi µikho¶n õa ã,võa î: t c¸c v dc dn + Chªnh Öch ã tµis¶n î l d c b¸o c¸o bªn n + Chªnh Öch îb¸o c¸o bªn µis¶n ã. l dn t c VÝ ô: d §èivíi µikho¶n t c¸c 272,273,279.. tµis¶n îcña Ï® îclÊy chªnh Öch ã µ îcl¹ . .bªn . n b¸o c¸o s l d c v ng i 3.§èivíi ©n µng ¹ch to¸nb»ng ¹itÖ,cétngo¹itÖ ng c¸c h h ngo trong b¸o c¸o sÏ® îcthay b»ng VND (tøcVND îccoilµngo¹itÖ). ®