CHƯƠNG 2: CÁC BỘ PHẬN CỦA THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Nội dung chương:
Sở giao dịch chứng khoán
Thị trường chứng khoán phi tập trung
Công ty chứng khoán
Quỹ đầu tư chứng khoán
BÀI 1: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Nội dung bài:
Khái niệm
Hình thức tổ chức của SGDCK
Cơ cấu tổ chức của SGDCK
Các nguyên tắc về hoạt động kinh doanh của
SGDCK
Quy trình kinh doanh chứng khoán
Điều kiện tham gia vào SGDCK
1. Khái niệm:
Sở GDCK là một tổ chức đặc biệt thuộc sở
hữu nhà nước có tư cách pháp nhân, tự
chủ về tài chính, có nhiệm vụ mua bán, trao
đổi chứng khoán không vì mục đích kiếm
lời và tổ chức, bộ máy, hoạt động do thủ
tướng quyết định (theo Điều
64 NĐ44/2003
Việt Nam)
Theo UBCKNN:
2. Hình thức tổ chức của Sở giao dịch CK
Có 4 hình thức:
Hiệp hội hay câu lạc bộ: Không có sự quản lý
của nhà nước; thành viên là các công ty môi giới
tự bầu ban quản lý và tự tổ chức hoạt động
Công ty cổ phần: Cổ đông là các công ty chứng
khoán thành viên và ngân hàng. Hoạt động theo
luật công ty cổ phần, có nghĩa vụ nộp thuế và
chịu sự giám sát của UBCK
Công ty cổ phần có sự tham gia của Nhà
nước: Nhà nước trực tiếp quản lý, bổ nhiệm
chủ tịch HĐQT, TGĐ
Một pháp nhân do nhà nước thành lập
3. Cơ cấu tổ chức của SGDCK
3.1. Hội đồng quản trị
Là cơ quan quyền lực cao nhất của Sở
GDCK gồm chủ tịch, 2 phó và 6 thành viên
hỗ trợ
Nhiệm vụ và quyền hạn: