Cấp giấy phép mở văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam

Chia sẻ: Nguyen Nhi | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:6

Thêm vào BST

Báo xấu

112
lượt xem 3
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Tham khảo tài liệu 'cấp giấy phép mở văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại việt nam', biểu mẫu - văn bản, thủ tục hành chính phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Cấp giấy phép mở văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam

Cấp giấy phép mở văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam Thông tin Lĩnh vực thống kê: Cấp phép thành lập và hoạt động ngân h àng Cơ quan có th ẩm quyền quyết định: Ngân hàng nhà nước Việt Nam Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): không Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Cơ quan phối hợp (nếu có): Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố nơi dự kiến đặt văn phòng đại diện; Bộ Công an (Cục An ninh kinh tế); Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, th ành phố nơi dự kiến đặt văn phòng đại diện Cách thức thực hiện: Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chính Thời hạn giải quyết:
Trong th ời hạn 20 ngày làm việc sau khi nhận được hồ sơ, Vụ Các ngân hàng có văn bản xác nhận đủ hồ sơ hoặc thông báo về tình trạng hồ sơ và đề nghị bổ sung thông tin, hồ sơ (nếu chưa đủ, chưa h ợp lệ). Trong thời hạn 10 ngày làm việc sau khi nhận đư ợc thông tin, hồ sơ bổ sung Vụ Các ngân h àng có văn bản xác nhận đủ hồ sơ ho ặc thông báo tiếp về tình trạng hồ sơ theo nguyên tắc trên. (ii) Trong th ời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nh ận được đầy đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép. Trong trường hợp từ chối cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do. Đối tư ợng thực hiện: Tổ chức TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí: Tên phí Mức phí Văn bản qui định Lệ phí cấp giấy phép đặt văn phòng đại diện hoặc gia hạn giấy phép văn phòng đại diện của Thông tư số 1. 1 .000.000 110/2002/TT-BTC... các tổ chức ngân hàng, chứng khoán và b ảo h iểm nư ớc ngo ài tại Việt Nam Kết quả của việc thực hiện TTHC: Giấy phép
Các bước Mô tả bước Tên bước Khi có nhu cầu mở văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức tín dụng n ước ngoài ph ải đáp ứng đủ điều kiện và 1. Bước 1 gửi đến Ngân h àng Nhà nước Việt Nam (Vụ Các Ngân hàng và tổ chức tín dụng phi ngân h àng nay là Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) bộ hồ sơ. Trong th ời hạn 20 ngày làm việc sau khi nhận được hồ sơ, Vụ các Ngân hàng có văn b ản xác nhận đủ hồ sơ hoặc thông báo về tình trạng hồ sơ và đề nghị bổ sung thông tin, hồ sơ (n ếu chưa đủ, ch ưa hợp lệ). Trong 2. Bước 2 thời hạn 10 ngày làm việc sau khi nhận được thông tin, hồ sơ bổ sung Vụ các Ngân hàng có văn bản xác nhận đủ hồ sơ hoặc thông báo tiếp về tình trạng hồ sơ theo nguyên tắc trên. Sau khi nhận đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép, Vụ Các Ngân h àng và tổ chức tín dụng phi ngân hàngcó văn b ản gửi lấy ý kiến các cơ quan liên quan về đề nghị cấp Giấy phép. Trong thời hạn 20 ngày làm việc, kể từ 3. Bước 3 ngày nhận được văn bản của Ngân hàng Nhà nước, các cơ quan liên quan có ý kiến bằng văn bản gửi Ngân hàng Nhà nước (Vụ Các Ngân hàng và tổ chức tín dụng phi ngân hàng). Trong th ời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đư ợc đầy đủ hồ sơ xin 4. Bước 4 cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép.
Mô tả bước Tên bước Trong trường hợp từ chối cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do. H ồ sơ Thành phần hồ sơ Các văn bản hợp lệ phải có cơ quan th ẩm quyền ký, xác nhận, bao gồm: Đơn xin mở Văn phòng đại diện tại Việt Nam do đại diện có thẩm quyền của tổ 1. chức tín dụng nước ngoài ký. Đơn xin mở Văn phòng đại diện phải ghi rõ mục đ ích, phạm vi hoạt động của Văn phòng đại diện; Bản sao Giấy phép hoạt động của tổ chức tín dụng nước ngo ài do cơ quan có th ẩm 2. quyền của nước nguyên xứ cấp; Văn bản của cơ quan có th ẩm quyền của nước nguyên xứ cho phép tổ chức tín dụng m ở Văn phòng đại diện tại Việt Nam; trư ờng hợp quy định của nước nguyên xứ 3. không yêu cầu phải có văn bản cho phép thì phải có bằng chứng chứng minh việc n ày; 4. Văn bản của cơ quan có th ẩm quyền của nước nguyên xứ cung cấp thông tin, xác
Thành phần hồ sơ nhận về tình hình tuân thủ pháp luật của tổ chức tín dụng n ước ngoài; Báo cáo tài chính thư ờng niên đ ã được kiểm toán ba (03) năm gần nhất của tổ chức 5. tín dụng nước ngo ài; Lý lịch của Trưởng Văn phòng đại diện tại Việt Nam (có xác nh ận của tổ chức tín 6. dụng nư ớc ngo ài); Báo cáo tổng quát về lịch sử thành lập, quá trình phát triển và hoạt động của tổ 7. chức tín dụng nước ngoài cho đến thời điểm báo cáo, và đ ịnh hướng phát triển trong tương lai. Số bộ hồ sơ: 03 bộ (gồm Tiếng Việt và Tiếng Anh); trong đó: 01 bộ gốc, 02 bộ sao. Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định 1. Đơn xin mở Văn phòng đại diện tại Việt Nam Thông tư số 03/2007/TT-NHNN...
Yêu cầu Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC: Nội dung Văn bản qui định Thông tư số Tổ chức tín dụng n ước ngoài là pháp nhân được phép hoạt 1. 03/2007/TT- động ngân hàng ở nước nguyên xứ; NHNN... Tổ chức tín dụng n ước ngoài được cơ quan có thẩm quyền Thông tư số 2. của nư ớc nguyên xứ cho phép mở văn phòng đại diện tại 03/2007/TT- Việt Nam; NHNN... Tổ chức tín dụng n ước ngoài có quan hệ hợp tác với các tổ Thông tư số 3. chức kinh tế Việt Nam hoặc có nhu cầu tìm kiếm, thúc đẩy, 03/2007/TT- phát triển quan hệ hợp tác với các tổ chức kinh tế Việt Nam NHNN... Tổ chức tín dụng n ước ngoài không vi phạm nghiêm trọng Thông tư số các quy định về hoạt động ngân h àng và các quy đ ịnh pháp 4. lu ật khác của n ước nguyên xứ trong vòng ba (03) n ăm liên 03/2007/TT- NHNN... tiếp liền kề trước năm xin cấp giấy phép cho đến thời điểm Ngân hàng Nhà nư ớc xem xét hồ sơ xin cấp giấy phép.