Nghị định 161/2004/NĐ-CP của Chính phủ

Chia sẻ: Chánh Sơn | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:24

Thêm vào BST

Báo xấu

128
lượt xem 7
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Nghị định 161/2004/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Nghị định 161/2004/NĐ-CP của Chính phủ

Ngh Þ ®Þ nh cña chÝnh phñ Sè 161/2004/N§CP ngµy 07 th¸ng 9 n¨m 2004 VÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n chÝnh phñ C¨n cø LuËt Tæ chøc ChÝnh phñ ngµy 25 th¸ng 12 n¨m 2001; C¨n cø Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh sè 44/2002/ PLUBTVQH10 ngµy 02 th¸ng 7 n¨m 2002; Theo ®Ò nghÞ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh, Ngh Þ ®Þ nh: Ch¬ng I NH÷NG Quy ®Þnh chung §i Ò u 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh 1. NghÞ ®Þnh nµy quy ®Þnh vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n, h×nh thøc xö ph¹t, c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶, møc ph¹t, thÈm quyÒn xö ph¹t vµ thñ tôc xö ph¹t. 2. Vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy bao gåm: a) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng; b) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ niªm yÕt chøng kho¸n trªn Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n, Së giao dÞch chøng kho¸n; c) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng giao dÞch chøng kho¸n; d) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh, ®¨ng ký, lu ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n; ®) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ chÕ ®é b¸o c¸o, c«ng bè th«ng tin;
2 e) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh lµm c¶n trë viÖc thanh tra, kiÓm tra hoÆc kh«ng thùc hiÖn kiÕn nghÞ cña tæ chøc thanh tra, kiÓm tra. §i Ò u 2. §èi tîng ¸p dông 1. C¸ nh©n, c¬ quan, tæ chøc trong níc vµ níc ngoµi (sau ®©y gäi chung lµ c¸ nh©n, tæ chøc) cã vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n ®Òu bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy, trõ trêng hîp ®iÒu íc quèc tÕ mµ ViÖt Nam ký kÕt hoÆc gia nhËp cã quy ®Þnh kh¸c. 2. Tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ mäi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh do m×nh g©y ra. Sau khi chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t, tæ chøc bÞ xö ph¹t x¸c ®Þnh c¸ nh©n cã lçi g©y ra vi ph¹m hµnh chÝnh ®Ó x¸c ®Þnh tr¸ch nhiÖm ph¸p lý vµ nghÜa vô tµi chÝnh cña ngêi ®ã theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. §i Ò u 3. Nguyªn t¾c xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh Nguyªn t¾c xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 3 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh. §i Ò u 4. Thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh 1. Thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ 02 n¨m, kÓ tõ ngµy vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc thùc hiÖn. NÕu qu¸ thêi h¹n nªu trªn th× kh«ng bÞ xö ph¹t nh ng cã thÓ bÞ ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu 7 NghÞ ®Þnh nµy. 2. §èi víi c¸ nh©n cã hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n mµ bÞ khëi tè, truy tè hoÆc cã quyÕt ®Þnh ®a vô ¸n ra xÐt xö theo thñ tôc tè tông h×nh sù, nhng sau ®ã cã quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ®iÒu tra hoÆc ®×nh chØ vô ¸n, nÕu cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh th× bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy. Trong thêi h¹n 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy ra quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ®iÒu tra, ®×nh chØ vô ¸n, ngêi ra quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ph¶i göi quyÕt ®Þnh cho ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh. Trong tr êng hîp nµy, thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh lµ 03 th¸ng, kÓ tõ ngµy ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh nhËn ®îc quyÕt ®Þnh ®×nh chØ vµ hå s¬ vô vi ph¹m.
3 3. Trong thêi h¹n quy ®Þnh t¹i c¸c kho¶n 1 vµ kho¶n 2 §iÒu nµy, c¸ nh©n, tæ chøc l¹i thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m míi trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n hoÆc cè t×nh trèn tr¸nh, c¶n trë viÖc xö ph¹t th× kh«ng ¸p dông thêi hiÖu quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 vµ kho¶n 2 §iÒu nµy. Thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc tÝnh kÓ tõ thêi ®iÓm thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m míi hoÆc thêi ®iÓm chÊm døt hµnh vi trèn tr¸nh, c¶n trë viÖc xö ph¹t. §i Ò u 5. Thêi h¹n ®îc coi lµ cha bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh C¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, nÕu sau 01 n¨m kÓ tõ ngµy chÊp hµnh xong quyÕt ®Þnh xö ph¹t hoÆc tõ ngµy hÕt thêi hiÖu thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t mµ kh«ng t¸i ph¹m th× ®îc coi nh cha bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh. §i Ò u 6. T×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×nh tiÕt t¨ng nÆng Khi tiÕn hµnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n, chØ nh÷ng t×nh tiÕt sau ®©y ®îc coi lµ t×nh tiÕt gi¶m nhÑ vµ t×nh tiÕt t¨ng nÆng: 1. Nh÷ng t×nh tiÕt gi¶m nhÑ: a) Ngêi vi ph¹m hµnh chÝnh ®∙ ng¨n chÆn, lµm gi¶m bít thiÖt h¹i cña hµnh vi vi ph¹m g©y ra hoÆc tù nguyÖn kh¾c phôc hËu qu¶, båi thêng thiÖt h¹i; b) Ngêi vi ph¹m hµnh chÝnh ®∙ tù nguyÖn khai b¸o, thµnh thËt nhËn lçi; c) Vi ph¹m do bÞ Ðp buéc hoÆc bÞ lÖ thuéc vÒ vËt chÊt hoÆc tinh thÇn; d) Vi ph¹m do thiÕu hiÓu biÕt; ®) Vi ph¹m do hµnh vi vi ph¹m cña ngêi kh¸c. 2. Nh÷ng t×nh tiÕt t¨ng nÆng a) Vi ph¹m cã tæ chøc; b) Vi ph¹m nhiÒu lÇn hoÆc t¸i ph¹m trong cïng mét lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n; c) Ðp buéc ngêi bÞ lÖ thuéc vµo m×nh vÒ vËt chÊt hoÆc vÒ tinh thÇn vi ph¹m; d) Lîi dông chøc vô, quyÒn h¹n ®Ó vi ph¹m;
4 ®) Vi ph¹m trong thêi gian ®ang chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh; e) TiÕp tôc thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh mÆc dï ngêi cã thÈm quyÒn yªu cÇu chÊm døt hµnh vi ®ã; g) Sau khi vi ph¹m cã hµnh vi trèn tr¸nh, che dÊu hµnh vi vi ph¹m. §i Ò u 7. C¸c h×nh thøc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vµ biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ 1. §èi víi mçi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n, c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m ph¶i chÞu mét trong hai h×nh thøc xö ph¹t chÝnh sau: a) Ph¹t c¶nh c¸o; b) Ph¹t tiÒn. 2. Tuú theo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m, c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m hµnh chÝnh cßn cã thÓ bÞ ¸p dông mét hoÆc nhiÒu h×nh thøc xö ph¹t bæ sung sau: a) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu tõ viÖc thùc hiÖn c¸c hµnh vi vi ph¹m mµ cã vµ sè chøng kho¸n ®îc sö dông ®Ó vi ph¹m hµnh chÝnh; b) Tíc cã thêi h¹n hoÆc kh«ng cã thêi h¹n quyÒn sö dông giÊy ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng; giÊy phÐp niªm yÕt chøng kho¸n, giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n; giÊy phÐp lu ký chøng kho¸n, giÊy phÐp qu¶n lý quü, chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, chøng chØ hµnh nghÒ qu¶n lý quü. Trong thêi h¹n bÞ tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp vµ chøng chØ hµnh nghÒ, tæ chøc, c¸ nh©n kh«ng ®îc tiÕn hµnh ho¹t ®éng nghiÖp vô ghi trong giÊy phÐp, chøng chØ hµnh nghÒ. 3. Ngoµi c¸c h×nh thøc xö ph¹t quy ®Þnh t¹i kho¶n 1, 2 §iÒu nµy, c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m cßn cã thÓ bÞ ¸p dông mét trong c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ sau ®©y: a) Buéc chÊp hµnh c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh; b) Buéc huû bá, c¶i chÝnh nh÷ng th«ng tin sai lÖch, kh«ng ®óng sù thËt; c) Buéc tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i thu håi c¸c chøng kho¸n ®∙ ph¸t hµnh, hoµn tr¶ tiÒn ®Æt cäc hoÆc tiÒn mua chøng kho¸n cho ngêi ®Çu t trong thêi h¹n 30 ngµy, tÝnh tõ ngµy bÞ tíc quyÒn sö dông giÊy ®¨ng ký ph¸t hµnh. C¸c h×nh thøc xö ph¹t bæ sung vµ biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ quy ®Þnh t¹i kho¶n 2, 3 §iÒu nµy chØ ¸p dông
5 trong trêng hîp nh»m xö lý triÖt ®Ó c¸c vi ph¹m, lo¹i trõ c¸c nguyªn nh©n, ®iÒu kiÖn tiÕp tôc vi ph¹m vµ kh¾c phôc hËu qu¶ do vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n g©y ra. Ch¬ng II Vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n, h×nh thøc xö ph¹t vµ møc xö ph¹t Môc I Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng §i Ò u 8. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng 1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc t vÊn ph¸t hµnh thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng göi Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc cã th«ng tin sai lÖch hoÆc che dÊu sù thËt; b) Sö dông c¸c th«ng tin ngoµi b¶n c¸o b¹ch ®Ó th¨m dß thÞ trêng tríc khi ®îc phÐp ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng; c) Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng tríc khi thùc hiÖn viÖc c«ng bè ph¸t hµnh; d) Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng kh«ng theo ®óng néi dung ®¨ng ký ph¸t hµnh vÒ chñng lo¹i chøng kho¸n, thêi h¹n ph¸t hµnh vµ khèi lîng tèi thiÓu theo quy ®Þnh; ®) Th«ng b¸o ph¸t hµnh chøng kho¸n trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng kh«ng ®óng néi dung, thêi h¹n vµ thêi gian theo quy ®Þnh; e) Kh«ng cã tæ chøc trung gian tµi chÝnh tham gia b¶o l∙nh ph¸t hµnh ®èi víi trêng hîp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu; g) Tæ chøc b¶o l∙nh ph¸t hµnh thùc hiÖn b¶o l∙nh ph¸t hµnh tæng gi¸ trÞ chøng kho¸n vît qu¸ tû lÖ quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc t vÊn ph¸t hµnh, tæ chøc kiÓm to¸n tham gia so¹n th¶o hå s¬ ph¸t hµnh
6 chøng kho¸n ra c«ng chóng cã sù gi¶ t¹o trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh. 3. Ph¹t tiÒn tõ 50.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc b¶o l∙nh ph¸t hµnh thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng khi cha cã giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n; b) Thùc hiÖn b¶o l∙nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng khi cha ®îc cÊp phÐp ®èi víi lo¹i h×nh kinh doanh b¶o l∙nh ph¸t hµnh. 4. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung a) Tíc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n thêi h¹n 60 ngµy ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy; b) Tíc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n kh«ng thêi h¹n ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy; c) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu dÞch vô cña c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy. 5. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ a) Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i thu håi c¸c chøng kho¸n ®∙ ph¸t hµnh, hoµn tr¶ tiÒn ®Æt cäc hoÆc tiÒn mua chøng kho¸n cho ngêi ®Çu t, nÕu ngêi ®Çu t yªu cÇu huû bá viÖc ®Æt mua trong thêi h¹n 60 ngµy, tÝnh tõ ngµy bÞ tíc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, trong tr êng hîp tæ chøc ph¸t hµnh bÞ xö ph¹t bæ sung theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm a kho¶n 4 §iÒu nµy; b) Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i thu håi c¸c chøng kho¸n ®∙ ph¸t hµnh, hoµn tr¶ tiÒn ®Æt cäc hoÆc tiÒn mua chøng kho¸n cho ngêi ®Çu t trong thêi h¹n 30 ngµy, tÝnh tõ ngµy bÞ tíc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, trong trêng hîp tæ chøc ph¸t hµnh bÞ xö ph¹t bæ sung quy ®Þnh t¹i ®iÓm b kho¶n 4 §iÒu nµy. Môc II Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ niªm yÕt chøng kho¸n trªn Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n, Së giao dÞch chøng kho¸n
7 § i Ò u 9. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ niªm yÕt chøng kho¸n trªn Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n (Së giao dÞch chøng kho¸n) 1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc niªm yÕt, tæ chøc t vÊn niªm yÕt thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Hå s¬ xin cÊp phÐp niªm yÕt göi Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc cã th«ng tin sai lÖch hoÆc che dÊu sù thËt; b) Tæ chøc niªm yÕt ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu, nhng kh«ng lµm thñ tôc ®¨ng ký niªm yÕt bæ sung; c) Tæ chøc niªm yÕt thùc hiÖn viÖc t¸ch, gép cæ phiÕu nhng kh«ng b¸o c¸o Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc hoÆc khi cha ®¨ng ký l¹i niªm yÕt; d) Tæ chøc niªm yÕt kh«ng chÊp hµnh ®Çy ®ñ c¸c quy ®Þnh vÒ thêi gian, néi dung vµ ph¬ng tiÖn c«ng bè th«ng tin ®èi víi giÊy phÐp niªm yÕt ®îc cÊp. 2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi víi mçi tæ chøc niªm yÕt, tæ chøc t vÊn niªm yÕt, tæ chøc kiÓm to¸n tham gia so¹n th¶o hå s¬ niªm yÕt cã sù gi¶ t¹o trong hå s¬ xin phÐp niªm yÕt. 3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung a) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp niªm yÕt thêi h¹n 60 ngµy ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy; b) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp niªm yÕt kh«ng thêi h¹n ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy; c) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu dÞch vô cña c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy. Môc III Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ giao dÞch chøng kho¸n §i Ò u 10. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng giao dÞch chøng kho¸n 1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Ph¸p nh©n lÊy danh nghÜa c¸ nh©n më tµi kho¶n ®Ó mua, b¸n chøng kho¸n hoÆc vi ph¹m c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ viÖc më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n;
8 b) C«ng ty chøng kho¸n nhËn lÖnh giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ngoµi trô së chÝnh, chi nh¸nh, phßng giao dÞch, ®¹i lý nhËn lÖnh cña c«ng ty; c) Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n nhµ ®Çu t thùc hiÖn ký quü tiÒn mua chøng kho¸n kh«ng ®óng møc quy ®Þnh hoÆc c«ng ty chøng kho¸n kh«ng kiÓm so¸t chÆt chÏ ®Ó ngêi ®Çu t nép thiÕu tiÒn ®Æt mua chøng kho¸n g©y nªn sù chËm chÔ hoÆc mÊt kh¶ n¨ng thanh to¸n trong thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n; d) Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, kÕ to¸n trëng, kiÓm so¸t viªn cña c«ng ty niªm yÕt vµ ngêi cã liªn quan thùc hiÖn hµnh vi giao dÞch cæ phiÕu cña chÝnh c«ng ty niªm yÕt mµ kh«ng b¸o c¸o cho Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n, Së giao dÞch chøng kho¸n tríc 10 ngµy lµm viÖc tríc khi thùc hiÖn. 2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Mua, b¸n chøng kho¸n niªm yÕt ngoµi Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n (Së giao dÞch chøng kho¸n) trõ trêng hîp giao dÞch l« lÎ ®îc thùc hiÖn gi÷a mét bªn lµ c«ng ty chøng kho¸n vµ mét bªn lµ ngêi ®Çu t; b) Tæ chøc niªm yÕt thùc hiÖn mua, b¸n l¹i chøng kho¸n cña chÝnh m×nh khi cha ®îc phÐp cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc. 3. Ph¹t tiÒn tõ 50.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Sö dông th«ng tin néi bé hoÆc tiÕt lé, cung cÊp th«ng tin néi bé hoÆc t vÊn cho ngêi kh¸c ®Ó mua, b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh hoÆc cho bªn thø ba; b) Giao dÞch chøng kho¸n mµ kh«ng thay ®æi quyÒn së h÷u chøng kho¸n; c) Th«ng ®ång ®Ó thùc hiÖn viÖc mua, b¸n chøng kho¸n nh»m t¹o cung, cÇu gi¶ t¹o; d) Tham gia l«i kÐo ngêi kh¸c liªn tôc mua, b¸n thao tóng gi¸ chøng kho¸n; ®) T¹o dùng hoÆc truyÒn b¸ th«ng tin sai lÖch khiÕn ngêi kh¸c hiÓu sai vÒ t×nh h×nh tµi chÝnh, t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt vµ hiÓu sai lÖch vÒ gi¸ chøng kho¸n;
9 e) T¹o dùng hoÆc truyÒn b¸ th«ng tin sai sù thËt g©y ¶nh hëng lµm t¨ng, gi¶m, k×m gi¸ hoÆc lµm cho gi¸ chøng kho¸n dao ®éng bÊt thêng trªn thÞ trêng; g) B¸n chøng kho¸n díi mäi h×nh thøc khi kh«ng së h÷u chøng kho¸n vµo thêi ®iÓm giao dÞch. 4. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung a) Tíc quyÒn sö dông chøng chØ hµnh nghÒ kh«ng thêi h¹n ®èi víi trêng hîp ngêi cã chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n hoÆc ngêi cã chøng chØ hµnh nghÒ qu¶n lý quü trùc tiÕp thùc hiÖn c¸c hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy; b) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n thêi h¹n 45 ngµy ®èi víi trêng hîp c«ng ty chøng kho¸n vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy; c) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu dÞch vô cña c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy. 5. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm a kho¶n 2 §iÒu nµy. §i Ò u 11. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ b¶o vÖ cæ ®«ng hoÆc vÒ th©u tãm doanh nghiÖp 1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Tæ chøc, c¸ nh©n n¾m gi÷ hoÆc cïng víi ngêi liªn quan n¾m gi÷ tíi 5%, 10%, 15%, 20% vèn cæ phÇn cña mét tæ chøc niªm yÕt, mçi khi thay ®æi lµm tû lÖ n¾m gi÷ t¨ng lªn hoÆc gi¶m xuèng so víi møc nªu trªn mµ kh«ng b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n tíi Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n (Së giao dÞch chøng kho¸n), Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµ tæ chøc niªm yÕt, trong vßng 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ khi giao dÞch mua, b¸n chøng kho¸n ®¹t tû lÖ së h÷u nªu trªn; b) C¸c thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban KiÓm so¸t vi ph¹m cam kÕt n¾m gi÷ Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u theo ®óng thêi h¹n quy ®Þnh. 2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n nhµ ®Çu t cã hµnh vi thùc hiÖn th©u tãm mµ kh«ng b¸o c¸o Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµ kh«ng c«ng bè chµo mua c«ng khai theo quy ®Þnh; hoÆc
10 tæ chøc, c¸ nh©n nhµ ®Çu t thùc hiÖn th©u tãm ®∙ ®îc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc chÊp thuËn, ®∙ thùc hiÖn c«ng bè chµo mua c«ng khai theo quy ®Þnh, nhng thay ®æi ý ®Þnh th©u tãm ®∙ c«ng bè mµ kh«ng thùc hiÖn b¸o c¸o viÖc thay ®æi ý ®Þnh nµy tíi Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc; b) Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n cã hµnh vi th©u tãm thùc hiÖn viÖc chµo mua víi møc gi¸ thÊp h¬n gi¸ hiÖn hµnh cña cæ phiÕu niªm yÕt trªn thÞ trêng tríc ngµy chµo mua; c) Trong thêi h¹n chµo mua c«ng khai, tæ chøc hoÆc c¸ nh©n ngêi th©u tãm kh«ng ¸p dông c¸c ®iÒu kiÖn chµo mua c«ng khai cho tÊt c¶ c¸c cæ ®«ng cña tæ chøc niªm yÕt ®ang bÞ th©u tãm; d) Tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm tõ chèi mua cæ phiÕu cña tæ chøc niªm yÕt tõ bÊt kú cæ ®«ng nµo cña tæ chøc nµy theo ®iÒu kiÖn ®∙ c«ng bè hoÆc tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm thùc hiÖn mua, b¸n cæ phiÕu cña tæ chøc niªm yÕt díi bÊt kú mét h×nh thøc nµo kh¸c víi c¸c ®iÒu kiÖn chµo mua c«ng khai; ®) Tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm kh«ng chÊp hµnh ®óng thêi h¹n chµo mua c«ng khai (kh«ng díi 30 ngµy vµ kh«ng qu¸ 60 ngµy) hoÆc tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm thùc hiÖn viÖc b¸n cæ phiÕu cña tæ chøc bÞ th©u tãm tríc 06 th¸ng, kÓ tõ ngµy kÕt thóc viÖc th©u tãm; e) Tæ chøc, c¸ nh©n níc ngoµi thùc hiÖn giao dÞch chøng kho¸n ®Ó n¾m gi÷ chøng kho¸n cña mét tæ chøc ph¸t hµnh niªm yÕt vît qu¸ tû lÖ quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 3. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b kho¶n 1 vµ 2 §iÒu nµy.
11 Môc IV Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n, ®¨ng ký, lu ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n §i Ò u 12. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n vµ giÊy phÐp qu¶n lý quü 1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Sö dông tªn gäi kh«ng ®óng quy ®Þnh trong giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n, giÊy phÐp qu¶n lý quü, giÊy phÐp më chi nh¸nh ®îc cÊp; b) Tæ chøc khai tr¬ng ho¹t ®éng khi cha thùc hiÖn ®Çy ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn theo quy ®Þnh ph¸p luËt; c) Ho¹t ®éng vi ph¹m ®iÒu lÖ c«ng ty, ®iÒu lÖ quü hoÆc kh«ng b¸o c¸o viÖc söa ®æi, bæ sung ®iÒu lÖ. 2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) TiÕn hµnh ho¹t ®éng kinh doanh, cung cÊp dÞch vô chøng kho¸n khi cha ®îc cÊp giÊy phÐp; b) Cho mîn, cho thuª hoÆc chuyÓn nhîng giÊy phÐp; c) Ho¹t ®éng kinh doanh, cung cÊp dÞch vô chøng kho¸n trong lÜnh vùc mµ giÊy phÐp kh«ng quy ®Þnh hoÆc giÊy phÐp ®∙ hÕt h¹n; d) TÈy xo¸, söa ch÷a giÊy phÐp kinh doanh, giÊy phÐp më chi nh¸nh, giÊy phÐp ®Æt v¨n phßng ®¹i diÖn; ®) ChuyÓn hoÆc thay ®æi trô së, ®ãng hoÆc më thªm chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn cña tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n hoÆc c«ng ty qu¶n lý quü khi cha ®îc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc chÊp thuËn; e) Thùc hiÖn viÖc t¸ch hoÆc s¸p nhËp víi c¸c tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n hoÆc c«ng ty qu¶n lý quü kh¸c khi cha ®îc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp; g) V¨n phßng ®¹i diÖn cña tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n níc ngoµi trùc tiÕp tham gia ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n tr¸i víi quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung
12 a) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu ®îc tõ ho¹t ®éng vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b, c, g kho¶n 2 §iÒu nµy; b) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n hoÆc giÊy phÐp qu¶n lý quü thêi h¹n 30 ngµy ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm b kho¶n 1; c¸c ®iÓm b, c, d, e kho¶n 2 §iÒu nµy. §i Ò u 13. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n vµ qu¶n lý quü 1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Bè trÝ ngêi cha cã chøng chØ hµnh nghÒ thùc hiÖn nh÷ng nghiÖp vô mµ Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc quy ®Þnh ph¶i cã chøng chØ hµnh nghÒ; b) Kh«ng thay ®æi hoÆc thuyªn chuyÓn c«ng t¸c ®èi víi nh÷ng ngêi cã chøng chØ hµnh nghÒ ®∙ bÞ Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc quyÕt ®Þnh thu håi chøng chØ. 2. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, ngêi hµnh nghÒ qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®ång thêi lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo hai hoÆc nhiÒu c«ng ty chøng kho¸n; b) Nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n kh¸c; c) Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban Gi¸m ®èc, thµnh viªn Ban KiÓm so¸t cña c«ng ty chøng kho¸n ®Çu t vµo mét c«ng ty chøng kho¸n kh¸c; d) Ngêi hµnh nghÒ qu¶n lý quü ®ång thêi lµm gi¸m ®èc hoÆc lµ cæ ®«ng së h÷u trªn 5% cæ phiÕu cã quyÒn biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n; ®) Cho mîn hoÆc cho thuª chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n; e) TÈy xo¸, söa ch÷a chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, chøng chØ hµnh nghÒ qu¶n lý quü. 3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung Tíc quyÒn sö dông chøng chØ hµnh nghÒ thêi h¹n 45 ngµy ®èi víi trêng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.
13 § i Ò u 14. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty chøng kho¸n 1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Kh«ng thùc hiÖn ®óng quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ viÖc qu¶n lý, sö dông tµi s¶n, tiÒn vµ chøng kho¸n cña kh¸ch hµng; tµi s¶n, tiÒn vµ chøng kho¸n cña c«ng ty; b) Kh«ng duy tr× ®ñ møc vèn kh¶ dông theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; c) §Çu t chøng kho¸n hoÆc tham gia gãp vèn vît qu¸ h¹n møc theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; d) C«ng ty chøng kho¸n ®Çu t vµo c«ng ty chøng kho¸n kh¸c. 2. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Kh«ng thùc hiÖn t¸ch biÖt nghiÖp vô tù doanh víi m«i giíi, qu¶n lý danh môc ®Çu t, b¶o l∙nh ph¸t hµnh; hoÆc kh«ng t¸ch biÖt ho¹t ®éng kinh doanh cña chñ së h÷u c«ng ty víi c¸c ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty chøng kho¸n; b) Lµm tr¸i lÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n cña ngêi ®Çu t; c) Kh«ng cung cÊp; hoÆc kh«ng x¸c nhËn th«ng tin vÒ giao dÞch theo quy ®Þnh ph¸p luËt; hoÆc kh«ng thùc hiÖn chÕ ®é b¶o mËt th«ng tin cho kh¸ch hµng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; 3. Ph¹t tiÒn tõ 50.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Tù ý mua, b¸n chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng hoÆc mîn danh nghÜa kh¸ch hµng ®Ó mua, b¸n chøng kho¸n; b) Tham gia ho¹t ®éng tÝn dông vµ cho vay chøng kho¸n. 4. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung a) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n thêi h¹n 30 ngµy trong trêng hîp vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy;
14 b) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n thêi h¹n 45 ngµy trong trêng hîp vi ph¹m kho¶n 3 §iÒu nµy; c) TÞch thu c¸c kho¶n thu ®îc tõ hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy. 5. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy. §i Ò u 15. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t 1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Kh«ng t¸ch biÖt viÖc qu¶n lý tõng quü; b) Kh«ng tu©n thñ ®iÒu lÖ quü vµ b¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t; c) Kh«ng thùc hiÖn viÖc kiÓm so¸t néi bé theo quy ®Þnh ph¸p luËt; d) Kh«ng thùc hiÖn c¸c nghÜa vô kh¸c cña c«ng ty qu¶n lý quü theo quy ®Þnh ph¸p luËt. 2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Dïng vèn hoÆc tµi s¶n cña quü ®Çu t chøng kho¸n ®Ó cho vay hoÆc b¶o l∙nh ph¸t hµnh; b) Dïng vèn vµ tµi s¶n cña quü ®Çu t nµy ®Ó ®Çu t hoÆc mua tµi s¶n cña quü kh¸c do m×nh qu¶n lý. 3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung a) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp qu¶n lý quü thêi h¹n 30 ngµy trong trêng hîp vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b kho¶n 1 §iÒu nµy; b) Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp qu¶n lý quü thêi h¹n 45 ngµy trong trêng hîp vi ph¹m kho¶n 2 §iÒu nµy; c) TÞch thu c¸c kho¶n thu ®îc tõ hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.
15 § i Ò u 16. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ tr¸ch nhiÖm cña ng©n hµng gi¸m s¸t 1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi ng©n hµng gi¸m s¸t thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: Ng©n hµng gi¸m s¸t b¶o qu¶n tµi s¶n cña quü ®Çu t tr¸i víi ®iÒu lÖ quü; hoÆc kh«ng t¸ch biÖt tµi s¶n cña quü ®Çu t chøng kho¸n víi tµi s¶n kh¸c; hoÆc kh«ng t¸ch biÖt tµi s¶n cña quü ®Çu t nµy víi tµi s¶n cña quü ®Çu t kh¸c. 2. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp lu ký chøng kho¸n thêi h¹n 30 ngµy, trong trêng hîp vi ph¹m kho¶n 1 §iÒu nµy. §i Ò u 17. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ ®¨ng ký, lu ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ®¨ng ký, lu ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Vi ph¹m quy ®Þnh vÒ thêi gian x¸c nhËn sè d chøng kho¸n, chuyÓn giao quyÒn së h÷u chøng kho¸n hoÆc söa ch÷a chøng tõ, gi¶ m¹o chøng tõ trong thanh to¸n chuyÓn giao chøng kho¸n g©y thiÖt h¹i vËt chÊt cho kh¸ch hµng; b) Vi ph¹m chÕ ®é b¶o qu¶n chøng kho¸n; chÕ ®é ®¨ng ký, lu ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n; c) Kh«ng cung cÊp ®Çy ®ñ, chÝnh x¸c, kÞp thêi danh s¸ch ngêi n¾m gi÷ chøng kho¸n vµ tµi liÖu liªn quan cho tæ chøc ph¸t hµnh. 2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ®¨ng ký, lu ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n cho mîn chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng hoÆc dïng chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ®Ó cÇm cè. 3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung TÞch thu c¸c kho¶n thu ®îc tõ viÖc thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.
16 Môc V Vi ph¹m chÕ ®é b¸o c¸o, c«ng bè th«ng tin vµ c¶n trë viÖc thanh tra, kiÓm tra §i Ò u 18. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ chÕ ®é b¸o c¸o 1. Ph¹t c¶nh c¸o hoÆc ph¹t tiÒn tõ 200.000 ®ång ®Õn 1.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t, quü ®Çu t, tæ chøc lu ký, ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) B¸o c¸o kh«ng ®Çy ®ñ néi dung theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; b) B¸o c¸o kh«ng ®óng thêi gian theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; c) B¸o c¸o kh«ng ®óng mÉu biÓu quy ®Þnh cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc. 2. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi mçi c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t, tæ chøc lu ký chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Ngõng ho¹t ®éng mµ kh«ng b¸o c¸o hoÆc ®∙ b¸o c¸o nhng cha ®îc sù chÊp thuËn cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ n íc; b) Kh«ng b¸o c¸o hoÆc b¸o c¸o kh«ng kÞp thêi khi x¶y ra c¸c sù kiÖn bÊt thêng cã thÓ g©y ¶nh hëng nghiªm träng ®Õn kh¶ n¨ng tµi chÝnh vµ ho¹t ®éng kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n. 3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung Tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n, giÊy phÐp qu¶n lý quü ®èi víi c«ng ty qu¶n lý quü, giÊy phÐp lu ký ®èi víi tæ chøc lu ký chøng kho¸n trong thêi h¹n 30 ngµy, trong tr êng hîp vi ph¹m kho¶n 2 §iÒu nµy. §i Ò u 19. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ c«ng bè th«ng tin 1. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) C«ng bè th«ng tin kh«ng ®Çy ®ñ, kÞp thêi, ®óng ®Þnh kú theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;
17 b) C«ng bè th«ng tin vµ b¸o c¸o sai sù thËt; c) Lµm lé bÝ mËt c¸c sè liÖu, tµi liÖu cha ®Õn møc truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù; d) C«ng bè thay ®æi néi dung th«ng tin ®∙ c«ng bè ¶nh hëng bÊt lîi ®Õn thÞ trêng chøng kho¸n, nhµ ®Çu t nhng kh«ng râ lý do thay ®æi vµ kh«ng b¸o c¸o c¬ quan cã thÈm quyÒn theo ®óng quy ®Þnh; ®) C«ng bè c¸c th«ng tin tr¸i ngîc nhau hoÆc phñ nhËn c¸c th«ng tin ®∙ ®îc c«ng bè tríc ®ã; e) Kh«ng c«ng bè th«ng tin theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ Buéc huû bá, c¶i chÝnh nh÷ng th«ng tin sai lÖch, kh«ng ®óng sù thËt. §i Ò u 20. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi c¶n trë viÖc thanh tra, kiÓm tra hoÆc kh«ng thùc hiÖn c¸c kiÕn nghÞ cña Thanh tra 1. Ph¹t c¶nh c¸o ®èi víi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü, tæ chøc lu ký, ng©n hµng gi¸m s¸t vµ tæ chøc, c¸ nh©n tham gia ho¹t ®éng chøng kho¸n kh¸c cã hµnh vi ®èi phã, kh«ng cung cÊp ®Çy ®ñ, kÞp thêi c¸c v¨n b¶n, tµi liÖu, chøng tõ, sè liÖu nh»m lµm tr× ho∙n, trèn tr¸nh yªu cÇu cña tæ chøc thanh tra, ®oµn thanh tra hoÆc thanh tra viªn khi ®ang lµm nhiÖm vô. 2. Ph¹t tiÒn tõ 2.000.000 ®ång ®Õn 5.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: a) Kh«ng chÊp hµnh yªu cÇu cña Thanh tra chøng kho¸n vµ c¸c c¬ quan cã thÈm quyÒn kh¸c; b) Che giÊu, söa ch÷a chøng tõ, tµi liÖu, sæ s¸ch hoÆc lµm thay ®æi tang vËt trong khi ®ang bÞ thanh tra; c) Tù ý th¸o bá, di chuyÓn hoÆc cã hµnh vi kh¸c lµm thay ®æi t×nh tr¹ng niªm phong tiÒn, chøng kho¸n, sæ s¸ch, hå s¬, chøng tõ kÕ to¸n hoÆc c¸c tang vËt, ph¬ng tiÖn bÞ niªm phong kh¸c.
18 Ch¬ng III ThÈm quyÒn vµ thñ tôc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh §i Ò u 21. ThÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh 1. Ch¸nh Thanh tra chuyªn ngµnh cã quyÒn: a) Ph¹t c¶nh c¸o; b) Ph¹t tiÒn tèi ®a ®Õn 70.000.000 ®ång; c) ¸p dông c¸c h×nh thøc xö ph¹t bæ sung vµ c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 vµ 3 §iÒu 7 cña NghÞ ®Þnh nµy. 2. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh ®ang thi hµnh c«ng vô cã quyÒn: a) Ph¹t c¶nh c¸o; b) Ph¹t tiÒn tèi ®a ®Õn 200.000 ®ång; c) TÞch thu tang vËt, ph¬ng tiÖn ®îc sö dông ®Ó vi ph¹m hµnh chÝnh cã gi¸ trÞ ®Õn 2.000.000 ®ång; d) Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi c¸c hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh; ®) Buéc huû bá, c¶i chÝnh nh÷ng th«ng tin sai lÖch, kh«ng ®óng sù thËt. 3. Chñ tÞch Uû ban nh©n d©n c¸c cÊp cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 42 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh, ®èi víi c¸c hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy, ®ång thêi ph¶i th«ng b¸o cho Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc biÕt. §i Ò u 22. Uû quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh Trong trêng hîp ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i kho¶n 1, 3 §iÒu 21 NghÞ ®Þnh nµy v¾ng mÆt th× cÊp phã trùc tiÕp ®îc ñy quyÒn b»ng v¨n b¶n cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, nhng kh«ng ®îc ñy quyÒn tiÕp vµ ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ quyÕt ®Þnh cña m×nh. §i Ò u 23. §×nh chØ hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh Khi ph¸t hiÖn cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i cã v¨n b¶n ra lÖnh ®×nh chØ ngay hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh.
19 § i Ò u 24. LËp biªn b¶n vÒ vi ph¹m hµnh chÝnh 1. Sau khi ra lÖnh ®×nh chØ hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®ang thi hµnh c«ng vô ph¶i kÞp thêi lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh vµ b¸o c¸o lªn Ch¸nh thanh tra chuyªn ngµnh theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 17/2000/N§CP ngµy 26 th¸ng 5 n¨m 2000 cña ChÝnh phñ vÒ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña Thanh tra chøng kho¸n. 2. ViÖc lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc ¸p dông ®èi víi mäi trêng hîp cã hµnh vi vi ph¹m trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n, trõ trêng hîp ph¹t c¶nh c¸o hoÆc vi ph¹m ®îc x¸c ®Þnh l¹i tõ ¸n h×nh sù chuyÓn sang xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh. 3. Biªn b¶n vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i ®îc lËp Ýt nhÊt 02 b¶n theo mÉu quy ®Þnh. Biªn b¶n ph¶i ®îc ngêi lËp biªn b¶n, ngêi vi ph¹m hoÆc ngêi ®¹i diÖn cña tæ chøc vi ph¹m ký. NÕu cã ngêi chøng kiÕn, ngêi bÞ thiÖt h¹i hoÆc ®¹i diÖn cña tæ chøc bÞ thiÖt h¹i th× hä ph¶i cïng ký vµo biªn b¶n. NÕu biªn b¶n gåm nhiÒu tê th× nh÷ng ngêi ®îc quy ®Þnh t¹i kho¶n nµy ph¶i cïng ký vµo tõng tê biªn b¶n. Trêng hîp ngêi vi ph¹m, ®¹i diÖn cña tæ chøc vi ph¹m, ngêi chøng kiÕn, ngêi bÞ thiÖt h¹i hoÆc ®¹i diÖn cña tæ chøc bÞ thiÖt h¹i tõ chèi ký tªn vµo biªn b¶n th× ngêi lËp biªn b¶n ph¶i ghi râ lý do vµo biªn b¶n. 4. Biªn b¶n lËp xong ph¶i giao cho tæ chøc, c¸ nh©n vi ph¹m 01 b¶n; nÕu vô vi ph¹m vît qu¸ thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cña ngêi lËp biªn b¶n th× ngêi lËp biªn b¶n ph¶i göi biªn b¶n vÒ viÖc vi ph¹m hµnh chÝnh (b¶n gèc) vµ toµn bé tµi liÖu, hå s¬ ®∙ ph¸t hiÖn cã liªn quan ®Õn hµnh vi vi ph¹m ®Õn cÊp cã thÈm quyÒn xö ph¹t trong thêi h¹n 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh. §i Ò u 25. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t 1. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t ph¶i ®îc lËp thµnh Ýt nhÊt 05 b¶n theo mÉu quy ®Þnh (®èi víi h×nh thøc xö ph¹t c¶nh c¸o) vµ ®îc lËp thµnh Ýt nhÊt 06 b¶n theo mÉu quy ®Þnh (®èi víi h×nh thøc ph¹t tiÒn). 2. Thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh lµ 10 ngµy (lµm viÖc), kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh; ®èi víi vô viÖc cã nhiÒu t×nh tiÕt phøc t¹p th× thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t lµ 30 ngµy. Trêng hîp cÇn cã thªm thêi gian ®Ó x¸c minh, thu thËp chøng cø th× ngêi cã thÈm quyÒn ph¶i b¸o c¸o thñ trëng trùc tiÕp cña m×nh b»ng v¨n b¶n ®Ó xin gia h¹n. ViÖc gia h¹n ph¶i b»ng v¨n b¶n; thêi gian gia h¹n kh«ng qu¸ 30 ngµy. Qu¸ thêi h¹n nãi trªn ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t kh«ng ®îc quyÒn
20 ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t; trong trêng hîp kh«ng ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t th× vÉn cã thÓ ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu 7 NghÞ ®Þnh nµy. 3. Khi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t ®èi víi mét tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn nhiÒu hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh, th× ng êi cã thÈm quyÒn chØ ra mét quyÕt ®Þnh xö ph¹t. §èi víi vô viÖc mµ cã nhiÒu c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh gièng nhau, nhng gi÷a hä kh«ng cã sù liªn quan víi nhau trong qu¸ tr×nh diÔn ra hµnh vi vi ph¹m, th× mçi c¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t b»ng quyÕt ®Þnh xö ph¹t riªng. C¨n cø vµo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m cña tõng c¸ nh©n, tæ chøc mµ ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t quyÕt ®Þnh møc ph¹t cô thÓ cho phï hîp. NÕu h×nh thøc, møc xö ph¹t vît qu¸ thÈm quyÒn cña ng êi xö ph¹t th× ngêi ®ã ph¶i chuyÓn vô vi ph¹m lªn cÊp cã thÈm quyÒn xö ph¹t. 4. Trong trêng hîp vi ph¹m hµnh chÝnh thuéc thÈm quyÒn xö ph¹t cña nhiÒu ngêi, th× viÖc xö ph¹t do ngêi thô lý ®Çu tiªn thùc hiÖn. 5. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký, trõ trêng hîp trong quyÕt ®Þnh cã quy ®Þnh ngµy cã hiÖu lùc kh¸c. 6. Thêi h¹n göi quyÕt ®Þnh xö ph¹t cho tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t vµ c¬ quan thu tiÒn ph¹t lµ 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t. §i Ò u 26. Thñ tôc ph¹t tiÒn 1. C¸c trêng hîp ph¹t tiÒn ph¶i thùc hiÖn theo ®óng thñ tôc quy ®Þnh t¹i §iÒu 24 vµ 25 Ch¬ng III NghÞ ®Þnh nµy. Trong thêi h¹n 10 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy ®îc giao quyÕt ®Þnh xö ph¹t, tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t tiÒn ph¶i nép sè tiÒn ph¹t ®îc ghi trong quyÕt ®Þnh xö ph¹t vµo Kho b¹c Nhµ níc vµ ®îc nhËn biªn lai thu tiÒn ph¹t. 2. Khi ph¹t tiÒn, møc ph¹t tiÒn cô thÓ ®èi víi mét hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh lµ møc trung b×nh cña khung tiÒn ph¹t ®îc quy ®Þnh ®èi víi hµnh vi ®ã; nÕu cã t×nh tiÕt gi¶m nhÑ th× møc ph¹t tiÒn cã thÓ gi¶m xuèng, nhng kh«ng gi¶m qu¸ møc tèi thiÓu cña khung tiÒn ph¹t; nÕu cã t×nh tiÕt t¨ng nÆng th× møc ph¹t tiÒn cã thÓ t¨ng lªn nh ng kh«ng vît qu¸ møc tèi ®a cña khung tiÒn ph¹t.