Quyết định 111/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

Chia sẻ: Son Tinh | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:18

Thêm vào BST

Báo xấu

88
lượt xem 6
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quyết định 111/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy chế đấu thầu trái phiếu Chính phủ bằng ngoại tệ tại Ngân hàng Nhà nước

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyết định 111/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA quy Õ t ®Þ nh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc sè 111/2004/Q§NHNN n g µ y 0 2 t h ¸ n g 0 2 n ¨ m 2 0 0 4 v Ò v i Ö c b a n h µ n h Q u y c h Õ ® Ê u thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc C¨n cø LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè 01/1997/QH10 ngµy 12/12/1997 vµ LuËt C¸c tæ chøc tÝn dông sè 02/1997/QH10 ngµy 12/12/1997; C¨n cø LuËt söa ®æi, bæ sung mét sè ®iÒu cña LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè 10/2003/QH11 ngµy 17/6/2003; C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 86/2002/N§CP ngµy 05/11/2002 cña ChÝnh phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Bé, c¬ quan ngang Bé; C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 141/2003/N§CP ngµy 20/11/2003 cña ChÝnh phñ vÒ viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ, tr¸i phiÕu ®îc ChÝnh phñ b¶o l∙nh vµ tr¸i phiÕu ChÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng; C¨n cø QuyÕt ®Þnh sè 182/2003/Q§TTg ngµy 05/9/2003 cña Thñ tíng ChÝnh phñ vÒ viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ®Ó ®Çu t mét sè c«ng tr×nh giao th«ng, thñy lîi quan träng cña ®Êt níc; Sau khi thèng nhÊt víi Bé Tµi chÝnh vµ theo ®Ò nghÞ cña Vô trëng Vô TÝn dông, quy Õ t ®Þ nh: §i Ò u 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy Quy chÕ ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc. §i Ò u 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy, kÓ tõ ngµy ®¨ng C«ng b¸o.
2 § i Ò u 3. Ch¸nh V¨n phßng, Vô trëng Vô TÝn dông, Gi¸m ®èc Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc, Thñ trëng c¸c ®¬n vÞ cã liªn quan thuéc Ng©n hµng Nhµ níc, Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c tæ chøc tÝn dông chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.
3 q uy ch Õ §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc (ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 111/2004/Q§NHNN ngµy 02/02/2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc) Ch¬ng I quy ®Þnh chung §i Ò u 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh Quy chÕ nµy quy ®Þnh viÖc ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc. §i Ò u 2. Gi¶i thÝch tõ ng÷ Trong Quy chÕ nµy c¸c thuËt ng÷ sau ®©y ®îc hiÓu nh sau: 1. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc lµ viÖc Ng©n hµng Nhµ níc lµm ®¹i lý cho Bé Tµi chÝnh trong viÖc ph¸t hµnh vµ thanh to¸n tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ theo ph¬ng thøc b¸n bu«n víi c¸c thµnh viªn trªn thÞ trêng s¬ cÊp th«ng qua h×nh thøc ®Êu thÇu. 2. §Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt lµ h×nh thøc ®Êu thÇu l∙i suÊt gi÷a c¸c thµnh viªn ®Ó x¸c ®Þnh l∙i suÊt vµ khèi lîng tróng thÇu cña c¸c thµnh viªn trong phiªn ®Êu thÇu. 3. §Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt lµ h×nh thøc ®Êu thÇu khèi lîng gi÷a c¸c thµnh viªn ®Ó x¸c ®Þnh khèi lîng tróng thÇu trong phiªn ®Êu thÇu. L∙i suÊt ¸p dông cho ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt lµ l∙i suÊt tróng thÇu trong ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt. 4. Tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ ®îc ph¸t hµnh díi h×nh thøc ngang mÖnh gi¸ lµ tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ b»ng mÖnh gi¸ cña tr¸i phiÕu vµ ®îc thanh to¸n tiÒn gèc mét lÇn khi ®Õn h¹n; tiÒn l∙i ®îc thanh to¸n ®Þnh kú mét n¨m mét lÇn vµo ngµy ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ hµng n¨m.
4 § i Ò u 3. Nguyªn t¾c ®Êu thÇu 1. C«ng khai, b×nh ®¼ng vÒ quyÒn lîi vµ nghÜa vô gi÷a c¸c thµnh viªn; 2. BÝ mËt th«ng tin ®Æt thÇu cña c¸c thµnh viªn vµ l∙i suÊt trÇn (nÕu cã). §i Ò u 4. H×nh thøc ®Êu thÇu Trong mét phiªn ®Êu thÇu Ng©n hµng Nhµ níc ¸p dông mét trong hai h×nh thøc ®Êu thÇu sau: 1. §Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt; 2. KÕt hîp gi÷a ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt vµ ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt. Bé Tµi chÝnh quy ®Þnh h×nh thøc ®Êu thÇu trong tõng phiªn cô thÓ. §i Ò u 5. §iÒu kiÖn tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ C¸c tæ chøc tÝn dông ®îc thµnh lËp vµ ho¹t ®éng theo LuËt C¸c tæ chøc tÝn dông ®îc tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc khi héi ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn sau: 1. §îc phÐp kinh doanh ngo¹i hèi; 2. Cã tµi kho¶n ngo¹i tÖ më t¹i Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc. §i Ò u 6. Tr¸ch nhiÖm cña Ban ®Êu thÇu tÝn phiÕu Kho b¹c Ban ®Êu thÇu tÝn phiÕu Kho b¹c liªn Bé Ng©n hµng Nhµ níc Bé Tµi chÝnh cã tr¸ch nhiÖm tæ chøc, gi¸m s¸t ho¹t ®éng ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc.
5 Ch¬ng II Quy ®Þnh cô thÓ §i Ò u 7. C«ng nhËn thµnh viªn 1. Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt cÊp giÊy c«ng nhËn thµnh viªn cho c¸c tæ chøc tÝn dông ®ñ ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÒu 5 cña Quy chÕ nµy, cã giÊy ®Ò nghÞ tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ vµ danh s¸ch ng êi ®îc uû quyÒn ký c¸c v¨n b¶n tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc theo MÉu sè 01/TPCP ®Ýnh kÌm. 2. Ng©n hµng Nhµ níc thu håi giÊy c«ng nhËn thµnh viªn trong c¸c trêng hîp sau: a) Tæ chøc tÝn dông kh«ng cßn ®ñ ®iÒu kiÖn theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 5 cña Quy chÕ nµy; b) Tæ chøc tÝn dông bÞ ®Æt trong t×nh tr¹ng kiÓm so¸t ®Æc biÖt. §i Ò u 8. Ph¬ng thøc ®Êu thÇu 1. §Êu thÇu trùc tiÕp: C¸c thµnh viªn ®Æt thÇu trùc tiÕp t¹i Ng©n hµng Nhµ níc. 2. §Êu thÇu qua m¹ng vi tÝnh: Ng©n hµng Nhµ níc cÊp m∙ sè, m∙ kho¸ vµ m∙ ch÷ ký cho nh÷ng ngêi ®îc uû quyÒn cña thµnh viªn ®Ó thùc hiÖn giao dÞch qua m¹ng. §i Ò u 9. Th«ng b¸o ®Êu thÇu 1. Tríc ngµy tæ chøc ®Êu thÇu Ýt nhÊt hai ngµy lµm viÖc, c¨n cø vµo ®Ò nghÞ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ cña Bé Tµi chÝnh, Ng©n hµng Nhµ níc th«ng b¸o ®Êu thÇu cho c¸c thµnh viªn. 2. Ng©n hµng Nhµ níc (Së Giao dÞch) sÏ göi th«ng b¸o ®Êu thÇu theo c¸c h×nh thøc sau: a) Th«ng b¸o qua m¹ng vi tÝnh cho c¸c thµnh viªn cã nèi m¹ng trùc tiÕp víi Ng©n hµng Nhµ níc; b) Th«ng b¸o qua FAX cho c¸c thµnh viªn kh«ng nèi m¹ng víi Ng©n hµng Nhµ níc vµ c¸c chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc ®îc chØ ®Þnh. Trêng hîp c¸c thµnh viªn kh«ng nèi m¹ng víi Ng©n hµng Nhµ níc mµ kh«ng ®¨ng ký ®Êu thÇu trong 5 phiªn liªn tôc th× Ng©n hµng Nhµ níc sÏ ngõng viÖc th«ng b¸o trùc tiÕp b»ng FAX cho c¸c thµnh viªn nµy vµo c¸c phiªn ®Êu thÇu tiÕp theo. ViÖc th«ng b¸o trùc tiÕp b»ng
6 Fax sÏ ®îc tiÕp tôc trë l¹i khi c¸c thµnh viªn nµy tiÕp tôc ®¨ng ký ®Êu thÇu. c) Th«ng b¸o trªn mét sè ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng. 3. Néi dung th«ng b¸o ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ cña Ng©n hµng Nhµ níc theo MÉu sè 02/TPCP ®Ýnh kÌm. §i Ò u 10. §¨ng ký ®Êu thÇu 1. Vµo ngµy ®Êu thÇu, c¸c thµnh viªn ®¨ng ký ®Êu thÇu theo MÉu sè 03/TPCP ®Ýnh kÌm. 2. Néi dung ghi trong phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu cña c¸c thµnh viªn quy ®Þnh nh sau: a) H×nh thøc ®Êu thÇu: MÉu phiÕu ®¨ng ký sè 03/TPCP ¸p dông chung cho c¸c h×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt vµ h×nh thøc kÕt hîp gi÷a ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt vµ ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt. Thµnh viªn tham dù thÇu ®iÒn vµo phÇn thÝch hîp tïy theo tõng h×nh thøc tham dù thÇu. Trong c¸c phiªn ®Êu thÇu kÕt hîp gi÷a c¹nh tranh l∙i suÊt vµ kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt, c¸c thµnh viªn cã thÓ ®¨ng ký ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt hoÆc ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt hoÆc c¶ 2 h×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt vµ ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt. b) Khèi lîng ®Æt thÇu C¸c thµnh viªn tham gia kh«ng bÞ giíi h¹n vÒ khèi lîng ®Æt thÇu tèi thiÓu nhng ph¶i lµm trßn ®Õn ®¬n vÞ tiÒn tÖ cña tr¸i phiÕu. Trêng hîp ®Êu thÇu kÕt hîp c¹nh tranh l∙i suÊt vµ kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt, khèi l îng ®Æt thÇu cña mçi thµnh viªn tham gia ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt tèi ®a b»ng 30% khèi lîng dù kiÕn ph¸t hµnh; Khèi lîng ®¨ng ký ë mçi møc l∙i suÊt trong ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt vµ tæng sè ph¶i ghi b»ng ch÷ vµ b»ng sè. Trêng hîp cã sù kh¸c biÖt gi÷a sè vµ ch÷ th× phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu ®ã bÞ lo¹i bá. c) L∙i suÊt Trêng hîp ®¨ng ký ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt, mçi phiÕu ®îc ®¨ng ký tèi ®a 5 møc l∙i suÊt ®Æt thÇu. L∙i suÊt t¹i mçi møc thÇu ®îc tÝnh theo tû lÖ phÇn tr¨m trªn 1 n¨m (%/n¨m) vµ ®îc viÕt ®Õn 2 con sè sau dÊu phÈy;
7 Trêng hîp ®¨ng ký ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt, c¸c phiÕu thÇu chØ ®¨ng ký khèi l îng dù thÇu, kh«ng ®¨ng ký c¸c møc l∙i suÊt. 3. PhiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu (b¶n chÝnh) göi Ng©n hµng Nhµ níc ph¶i cã ch÷ ký cña ngêi ®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña thµnh viªn ®∙ ®¨ng ký ch÷ ký t¹i Ng©n hµng Nhµ n íc vµ bá vµo phong b× cã dÊu niªm phong. Trêng hîp phiÕu ®¨ng ký ®îc truyÒn qua m¹ng vi tÝnh nèi víi Ng©n hµng Nhµ níc th× ph¶i thùc hiÖn theo quy ®Þnh vÒ b¶o mËt th«ng tin cña Ng©n hµng Nhµ níc. 4. C¸c thµnh viªn tham gia ®Êu thÇu kh«ng ph¶i ký quü t¹i Ng©n hµng Nhµ níc. §i Ò u 11. C¸ch thøc göi phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu 1. Trong mçi phiªn ®Êu thÇu, thµnh viªn tham gia ®Êu thÇu ®îc göi mét phiÕu ®¨ng ký cho mçi lo¹i kú h¹n cña tr¸i phiÕu. Trong thêi h¹n göi phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu, thµnh viªn cã thÓ thay ®æi néi dung phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu b»ng mét phiÕu míi vµ hñy bá phiÕu ®¨ng ký cò th«ng qua m¹ng vi tÝnh. Trêng hîp bá thÇu trùc tiÕp vµo hßm phiÕu ®Æt t¹i Ng©n hµng Nhµ níc (Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc hoÆc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc ®îc chØ ®Þnh),viÖc xÐt thÇu ®îc thùc hiÖn c¨n cø vµo phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu lÇn sau cïng cña c¸c thµnh viªn. 2. PhiÕu ®¨ng ký chuyÓn trùc tiÕp vµo hßm phiÕu ®Æt t¹i Ng©n hµng Nhµ níc hoÆc truyÒn qua m¹ng vi tÝnh cho Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc theo quy ®Þnh vÒ b¶o mËt th«ng tin cña Ng©n hµng Nhµ níc. 3. Hßm phiÕu ®îc khãab»ng 2 khãa do 2 c¸n bé cã thÈm quyÒn gi÷, mçi ngêi gi÷ mét ch×a khãa. Trêng hîp phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu qua m¹ng vi tÝnh th× m∙ khãa do ng êi cã thÈm quyÒn gi÷ ®Ó ®¶m b¶o bÝ mËt cña phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu tríc khi më thÇu. §i Ò u 12. Më thÇu 1. Tríc 13 giê cña ngµy më thÇu, c¸c thµnh viªn tham gia ®Êu thÇu ph¶i göi phiÕu ®Æt thÇu cho Ng©n hµng Nhµ n íc. Giê më thÇu b¾t ®Çu tõ 13 giê 30 phót cña ngµy ®Êu thÇu díi sù chøng kiÕn cña Ban ®Êu thÇu tÝn phiÕu Kho b¹c. 2. Bé phËn xö lý cña Ng©n hµng Nhµ níc (Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc hoÆc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc ®îc chØ ®Þnh) sÏ kiÓm tra tÝnh hîp lÖ cña c¸c phiÕu ®¨ng ký
8 thÇu (qua hai nh©n viªn kiÓm tra vµ ký x¸c nhËn riªng vµo phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu, ngêi phô tr¸ch bé phËn xö lý ký x¸c nhËn). Nh÷ng phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu vµ møc ®¨ng ký ®Êu thÇu kh«ng ®óng quy ®Þnh sÏ bÞ lo¹i bá. Sau khi lo¹i bá c¸c phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu vµ c¸c møc ®¨ng ký ®Êu thÇu kh«ng hîp lÖ, chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n íc ®îc chØ ®Þnh truyÒn m¹ng vµ Fax (theo chÕ ®é b¶o mËt) b¶ng tæng hîp ®Êu thÇu theo tõng h×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh vµ kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt vµ c¸c phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu cña c¸c thµnh viªn vÒ Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó xÐt thÇu tËp trung t¹i Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc. Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc th«ng b¸o cho c¸c thµnh viªn cã phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu hoÆc møc ®¨ng ký ®Êu thÇu bÞ lo¹i bá vµ nªu râ lý do kh«ng hîp lÖ. §i Ò u 13. XÐt thÇu 1. Trêng hîp ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt: Khèi lîng tr¸i phiÕu tróng thÇu ®îc xÐt chän theo l∙i suÊt ®Æt thÇu tõ thÊp ®Õn cao, trong ph¹m vi l∙i suÊt trÇn; t¹i møc l∙i suÊt tróng thÇu cao nhÊt mµ khèi lîng tr¸i phiÕu ®Æt thÇu vît qu¸ khèi lîng tr¸i phiÕu dù kiÕn ph¸t hµnh theo h×nh thøc c¹nh tranh th× khèi l îng tr¸i phiÕu tróng thÇu ®îc ph©n bæ cho mçi phiÕu ®Æt thÇu theo tû lÖ thuËn víi khèi lîng tr¸i phiÕu ®Æt thÇu t¹i møc l∙i suÊt ®ã. L∙i suÊt tróng thÇu cao nhÊt lµ l∙i suÊt ph¸t hµnh ¸p dông chung cho mäi ®èi tîng tróng thÇu. 2. Trêng hîp ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt kÕt hîp ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt trong mét phiªn ®Êu thÇu: a) X¸c ®Þnh khèi lîng ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt vµ kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt: Trêng hîp khèi lîng ®Æt thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt cña c¸c thµnh viªn trong phiªn ®Êu thÇu nhá h¬n hoÆc b»ng 30% khèi lîng tr¸i phiÕu ChÝnh phñ dù kiÕn ph¸t hµnh th× khèi lîng ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt b»ng khèi lîng ®Æt thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt cña c¸c thµnh viªn. Khèi lîng ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt b»ng khèi lîng tr¸i phiÕu dù kiÕn ph¸t hµnh trõ ®i () khèi l îng ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt. Trêng hîp khèi lîng ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt cña c¸c thµnh viªn trong phiªn ®Êu thÇu lín h¬n 30% khèi lîng tr¸i phiÕu ChÝnh phñ dù kiÕn ph¸t hµnh th× khèi lîng ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt b»ng 30% vµ khèi
9 lîng ®Êu thÇu c¹nh tranh b»ng 70% khèi lîng tr¸i phiÕu ChÝnh phñ dù kiÕn ph¸t hµnh. b) X¸c ®Þnh l∙i suÊt vµ khèi lîng tróng thÇu cña c¸c thµnh viªn tham gia X¸c ®Þnh l∙i suÊt vµ khèi lîng tr¸i phiÕu tróng thÇu cña c¸c thµnh viªn ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy. L∙i suÊt tróng thÇu trong ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt ® îc ¸p dông ®Ó tÝnh l∙i cho c¶ khèi lîng tróng thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt. Trêng hîp khèi lîng ®Æt thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt lín h¬n 30% khèi lîng dù kiÕn ph¸t hµnh th× Ng©n hµng Nhµ níc sÏ ph©n bæ khèi lîng tróng thÇu cho c¸c thµnh viªn tham gia tû lÖ thuËn víi khèi lîng dù thÇu cña tõng thµnh viªn. NÕu trong mét phiªn ®Êu thÇu kh«ng x¸c ®Þnh ® îc l∙i suÊt tróng thÇu cña h×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt th× phiªn ®Êu thÇu ®ã kh«ng cã kÕt qu¶ tróng thÇu. c) KÕt qu¶ ®Êu thÇu ph¶i ®îc ®¹i diÖn cã thÈm quyÒn cña Bé Tµi chÝnh vµ Ng©n hµng Nhµ níc trong Ban ®Êu thÇu tÝn phiÕu Kho b¹c ký x¸c nhËn. §i Ò u 14. X¸c ®Þnh tiÒn l∙i ph¶i tr¶ hµng n¨m cña tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ. C«ng thøc x¸c ®Þnh tiÒn l∙i ph¶i tr¶ hµng n¨m cña tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ (®îc thanh to¸n vµo ngµy ph¸t hµnh hµng n¨m) L = MG x Ls L: Sè tiÒn l∙i thanh to¸n ®Þnh kú hµng n¨m. MG: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ. Ls: L∙i suÊt tróng thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ (tÝnh theo tû lÖ %/n¨m).
10 § i Ò u 15. Th«ng b¸o vµ b¸o c¸o kÕt qu¶ ®Êu thÇu Sau khi Ban ®Êu thÇu tÝn phiÕu Kho b¹c x¸c ®Þnh ®îc kÕt qu¶ ®Êu thÇu, Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc göi b¸o c¸o kÕt qu¶ ®Êu thÇu (b»ng v¨n b¶n) cho Bé trëng Bé Tµi chÝnh, Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc, Kho b¹c Nhµ níc vµ c¸c vô, côc cã liªn quan cña Ng©n hµng Nhµ níc; ®ång thêi fax hoÆc truyÒn qua m¹ng vi tÝnh (nÕu cã) kÕt qu¶ ®Êu thÇu cho c¸c thµnh viªn tham gia ®Êu thÇu theo MÉu sè 04/ TPCP ®Ýnh kÌm vµ c«ng bè kÕt qu¶ ®Êu thÇu trªn mét sè ph ¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng. §i Ò u 16. Thanh to¸n tiÒn mua vµ h¹ch to¸n tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ. 1. C¨n cø vµo th«ng b¸o kÕt qu¶ ®Êu thÇu cña Ng©n hµng Nhµ níc, c¸c thµnh viªn tróng thÇu ph¶i thanh to¸n ®Çy ®ñ tiÒn mua tr¸i phiÕu cho Ng©n hµng Nhµ níc (Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc) vµo ngµy ph¸t hµnh. 2. Ngµy ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ®îc Ên ®Þnh vµo ngµy lµm viÖc thø 2 kÓ tõ sau ngµy ®Êu thÇu. Ng©n hµng Nhµ n íc sÏ h¹ch to¸n ghi Cã tµi kho¶n tr¸i phiÕu ChÝnh phñ cho c¸c thµnh viªn tróng thÇu vµ ghi Cã tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ cña Kho b¹c Nhµ níc më t¹i Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc sè tiÒn thu b¸n tr¸i phiÕu vµo ngµy ph¸t hµnh; 3. Trêng hîp kh«ng nhËn ®îc tiÒn thanh to¸n cña c¸c thµnh viªn tróng thÇu vµo ngµy ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, Ng©n hµng Nhµ níc sÏ tù ®éng trÝch tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ cña c¸c thµnh viªn tróng thÇu t¹i Ng©n hµng Nhµ níc chuyÓn cho Kho b¹c Nhµ níc. NÕu tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ kh«ng ®ñ sè tiÒn ph¶i thanh to¸n th× phÇn kÕt qu¶ tróng thÇu cha ®îc thanh to¸n sÏ bÞ hñy bá. Ng©n hµng Nhµ níc sÏ trÝch tiÒn ph¹t lµ 5% tÝnh trªn khèi lîng tróng thÇu bÞ hñy bá ®Ó chuyÓn cho Kho b¹c Nhµ níc. Trêng hîp tµi kho¶n ngo¹i tÖ cña thµnh viªn kh«ng cã hoÆc kh«ng ®ñ tiÒn ®Ó trÝch ph¹t 5% khèi lîng tróng thÇu bÞ hñy bá th× Ng©n hµng Nhµ níc tiÕp tôc trÝch khi tµi kho¶n tiÒn göi cã sè d cho ®Õn khi ®ñ tiÒn ph¹t theo quy ®Þnh. §i Ò u 17. Thanh to¸n gèc vµ l∙i tr¸i phiÕu khi ®Õn h¹n 1. Thanh to¸n tiÒn l∙i ®Þnh kú hµng n¨m, tiÒn gèc vµ l∙i cña n¨m ®Õn h¹n tr¸i phiÕu ChÝnh phñ (sè tiÒn thanh to¸n gèc vµ l∙i tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ®îc lµm trßn ®Õn 2 con sè sau dÊu phÈy cña ®¬n vÞ tiÒn tÖ ph¸t hµnh). Tríc ngµy ®Õn h¹n thanh to¸n tiÒn l∙i hµng n¨m, tiÒn gèc vµ l∙i cña n¨m ®Õn h¹n mét ngµy lµm viÖc, Bé Tµi
11 chÝnh (Kho b¹c Nhµ níc Trung ¬ng) chuyÓn sè tiÒn ph¶i thanh to¸n tr¸i phiÕu cho Ng©n hµng Nhµ níc (Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc) b»ng ngo¹i tÖ ph¶i tr¶. §Õn ngµy thanh to¸n, Ng©n hµng Nhµ níc kh«ng nhËn ®îc chøng tõ chuyÓn tiÒn cña Kho b¹c Nhµ níc th× Ng©n hµng Nhµ níc sÏ tù ®éng trÝch tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ cña Kho b¹c Nhµ n íc Trung ¬ng ®Ó thanh to¸n cho c¸c chñ së h÷u tr¸i phiÕu (nÕu tµi kho¶n ngo¹i tÖ cña Kho b¹c Nhµ níc kh«ng cã lo¹i ngo¹i tÖ ph¶i thanh to¸n, Ng©n hµng Nhµ níc sÏ chuyÓn ®æi tõ ngo¹i tÖ hiÖn cã sang lo¹i ngo¹i tÖ ph¶i thanh to¸n theo tû gi¸ b¸n ngo¹i tÖ cña Ng©n hµng Nhµ níc t¹i thêi ®iÓm giao dÞch). 2. Ng©n hµng Nhµ níc thanh to¸n cho c¸c chñ së h÷u tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ tiÒn l∙i hµng n¨m, tiÒn gèc vµ l∙i cña n¨m ®Õn h¹n vµo kú h¹n thanh to¸n cña tr¸i phiÕu. Trêng hîp ngµy ®Õn h¹n thanh to¸n tiÒn l∙i hµng n¨m, tiÒn gèc vµ l∙i cña n¨m ®Õn h¹n trïng vµo ngµy nghØ cuèi tuÇn, ngµy lÔ, ngµy tÕt th× sÏ ®îc thanh to¸n vµo ngµy lµm viÖc tiÕp theo. 3. Trêng hîp sè d tµi kho¶n ngo¹i tÖ cña Kho b¹c Nhµ níc kh«ng cã hoÆc kh«ng ®ñ tiÒn ®Ó thanh to¸n cho chñ së h÷u tr¸i phiÕu, Ng©n hµng Nhµ níc trÝch tµi kho¶n tiÒn göi néi tÖ cña Kho b¹c Nhµ níc ®Ó mua ngo¹i tÖ do Ng©n hµng Nhµ níc b¸n theo tû gi¸ trªn thÞ trêng ngo¹i tÖ liªn ng©n hµng t¹i thêi ®iÓm giao dÞch. Ch¬ng III Tæ chøc thùc hiÖn §i Ò u 18. Tr¸ch nhiÖm cña c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc 1. Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc a) Xem xÐt cÊp vµ thu håi giÊy c«ng nhËn thµnh viªn cho c¸c ®èi tîng tham gia thÞ trêng ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ; b) CÊp m∙ sè, m∙ khãa ®Ó c¸c thµnh viªn giao dÞch qua m¹ng vi tÝnh vµ m∙ ch÷ ký cho ngêi ®¹i diÖn ®îc thµnh viªn uû quyÒn tham gia giao dÞch; c) Thùc hiÖn chØ ®¹o cña Ban ®Êu thÇu tÝn phiÕu Kho b¹c trong viÖc th«ng b¸o ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ, tiÕp nhËn phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu, tæ chøc xÐt thÇu, vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ ®Êu thÇu cho c¸c thµnh viªn tham gia vµ c¸c chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc ®îc chØ ®Þnh theo quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy;
12 d) LËp b¸o c¸o kÕt qu¶ ®Êu thÇu göi Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc vµ Bé trëng Bé Tµi chÝnh, ®ång göi Kho b¹c Nhµ níc Trung ¬ng,Vô TÝn dông, Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ, Vô KÕ to¸n tµi chÝnh; ®) NhËn tiÒn mua tr¸i phiÕu cña c¸c thµnh viªn tróng thÇu vµ thanh to¸n tiÒn l∙i ®Þnh kú hµng n¨m, tiÒn l∙i n¨m ®Õn h¹n vµ tiÒn gèc cho c¸c chñ së h÷u tr¸i phiÕu. Thùc hiÖn lu ký tr¸i phiÕu cña c¸c thµnh viªn; e) H¹ch to¸n kÕ to¸n nghiÖp vô ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ theo quy ®Þnh; g) C¨n cø vµo c¸c Quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy, Gi¸m ®èc Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc ban hµnh Quy tr×nh nghiÖp vô ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ. 2. Vô KÕ to¸n Tµi chÝnh Híng dÉn chÕ ®é h¹ch to¸n kÕ to¸n nghiÖp vô ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ. 3. Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng LËp tr×nh phÇn mÒm ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ, cµi ®Æt ch¬ng tr×nh vµ nèi m¹ng ®¶m b¶o ho¹t ®éng an toµn, b¶o mËt. 4. Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc ®îc chØ ®Þnh a) KiÓm tra t c¸ch cña c¸c thµnh viªn trªn ®Þa bµn, th«ng b¸o cho Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt, thu håi giÊy c«ng nhËn cña c¸c thµnh viªn trªn ®Þa bµn kh«ng ®ñ ®iÒu kiÖn tham gia thÞ trêng ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ. b) NhËn phiÕu ®¨ng ký ®Êu thÇu cña c¸c thµnh viªn trªn ®Þa bµn tham gia ®Êu thÇu. c) Më thÇu vµ tæng hîp phiÕu thÇu cña c¸c thµnh viªn trªn ®Þa bµn tham gia ®Êu thÇu (sau khi ®∙ lo¹i bá nh÷ng phiÕu thÇu vµ møc thÇu kh«ng hîp lÖ) truyÒn qua m¹ng vi tÝnh vÒ Së Giao dÞch Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó xÐt thÇu. §ång thêi ghi ký hiÖu mËt trªn B¶ng tæng hîp, c¸c phiÕu ®¨ng ký vµ Fax vÒ Së Giao dÞch ®Ó lu hå s¬ dù thÇu. §i Ò u 19. Söa ®æi, bæ sung ViÖc söa ®æi, bæ sung Quy chÕ nµy do Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quyÕt ®Þnh.
13 MÉu sè: 01/TPCP Tªn ®¬n vÞ: Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa ViÖt Nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Sè: …..., ngµy… th¸ng… n¨m… giÊy ®Ò nghÞ tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Së Giao dÞch) Tªn ®¬n vÞ: §Þa chØ: §iÖn tho¹i: Telex: Telefax: Tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ: C¨n cø ®iÒu kiÖn tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Quy chÕ ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè..... cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n íc, Ng©n hµng...... ®∙ héi ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn vµ ®Ò nghÞ ®îc tham gia thÞ trêng ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc víi c¸c cam kÕt sau: * ChÊp hµnh mäi quy ®Þnh trong Quy chÕ ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc. * Cung cÊp cho Ng©n hµng Nhµ níc mäi th«ng tin liªn quan ®Õn giao dÞch tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ cña ®¬n vÞ. chóng t«i xin giíi thiÖu danh s¸ch c¸n bé cã thÈm quyÒn ký c¸c chøng tõ giao dÞch: Hä vµ tªn: Chøc vô Ch÷ ký 1 Ch÷ ký 2 Ngêi thø nhÊt: Ngêi thø hai: Ngêi thø ba:
14 §Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt cÊp giÊy c«ng nhËn thµnh viªn vµ c¸c thñ tôc cÇn thiÕt ®Ó chóng t«i cã thÓ tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc. Thñ trëng ®¬n vÞ (Ký tªn, ®ãng dÊu) MÉu sè: 02/TPCP Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam Ng©n hµng nhµ níc ViÖt Nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Sè:............ Hµ Néi, ngµy…. th¸ng… n¨m…. Th«ng b¸o ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ KÝnh göi: Theo Th«ng b¸o ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ sè.... ngµy cña Ban ®Êu thÇu tÝn phiÕu kho b¹c, Ng©n hµng Nhµ níc th«ng b¸o chi tiÕt ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ ®ît.... nh sau: * Lo¹i tr¸i phiÕu ChÝnh phñ : * H×nh thøc tr¸i phiÕu: * Thêi h¹n cña tr¸i phiÕu ChÝnh phñ: * Kú h¹n thanh to¸n l∙i vµ gèc cña tr¸i phiÕu ChÝnh phñ: * H×nh thøc ®Êu thÇu: * Khèi lîng dù kiÕn ph¸t hµnh: * Ngµy ®Êu thÇu: * Ngµy c«ng bè kÕt qu¶ ®Êu thÇu: * Ngµy ph¸t hµnh vµ thanh to¸n tiÒn mua tr¸i phiÕu: * Ngµy ®Õn h¹n: * Ngµy thanh to¸n l∙i ®Þnh kú hµng n¨m: * Thêi h¹n nép phiÕu ®Êu thÇu: * N¬i nép phiÕu ®Êu thÇu: * N¬i thanh to¸n l∙i ®Þnh kú vµ gèc, l∙i tr¸i phiÕu ChÝnh phñ khi ®Õn h¹n:
15 TL/Thèng ®èc ng©n hµng nhµ níc Gi¸m ®èc Së giao dÞch (ký tªn, ®ãng dÊu hoÆc ch÷ ký ®iÖn tö) N¬i göi: C¸c thµnh viªn thÞ trêng §TTPCP; C¸c chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc ®îc chØ ®Þnh; Lu Së Giao dÞch. MÉu sè: 03/TPCP Tªn ®¬n vÞ: Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Sè:.......... … ngµy… th¸ng… n¨m…. §¨ng ký ®Êu thÇu lÇn thø:....... ®¨ng ký ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam C¨n cø th«ng b¸o cña Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam vÒ viÖc tæ chøc ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ vµo ngµy… th¸ng… n¨m…, Ng©n hµng… cã tµi kho¶n ngo¹i tÖ sè t¹i..... ®¨ng ký tham gia ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ nh sau: 1. §¨ng ký ®Êu thÇu kh«ng c¹nh tranh l∙i suÊt: Khèi lîng ®¨ng ký: (b»ng sè).……………………………………………. (b»ng ch÷)………………………………………………………………….. 2. §¨ng ký ®Êu thÇu c¹nh tranh l∙i suÊt: STT L∙i suÊt (viÕt 2 ch÷ sè Sè tiÒn thËp ph©n) B»ng sè B»ng ch÷ 1 2 3 4 5 Tæng
16 sè Chóng t«i xin cam kÕt thanh to¸n tiÒn mua tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ®óng h¹n vµ thùc hiÖn ®Çy ®ñ c¸c quy ®Þnh trong Quy chÕ ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè .. ngµy … th¸ng… n¨m cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc. Ngêi cã thÈm quyÒn (Ký tªn, ®ãng dÊu hoÆc ch÷ ký ®iÖn tö) phÇn dµnh riªng cho NHNN Ngêi kiÓm tra Ch÷ ký Ngêi kiÓm tra 1 Ngêi kiÓm tra 2 Ngêi phô tr¸ch * M∙ sè m¸y tÝnh: * M∙ sè ®¨ng ký: * Sè liÖu l«: * Chi nh¸nh nhËn: (thêi gian lu tr÷ 1 n¨m)
17 MÉu sè: 04/TPCP Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam Ng©n hµng nhµ níc ViÖt Nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Sè:............ Hµ Néi, ngµy…. th¸ng… n¨m…. Th«ng b¸o kÕt qu¶ ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ Ngµy ®Êu thÇu: Ngµy ph¸t hµnh: Ngµy thanh to¸n l∙i ®Þnh kú hµng n¨m: Ngµy ®Õn h¹n thanh to¸n gèc vµ l∙i n¨m ®Õn h¹n: KÝnh göi: C¨n cø kÕt qu¶ ®Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b»ng ngo¹i tÖ ngµy…, Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam th«ng b¸o kÕt qu¶ ®Êu thÇu cña quý ®¬n vÞ nh sau: L∙i suÊt (%/n¨m) èi l ng (®¬nvÞ:..) Kh î * Khèi lîng tróng thÇu: Tæng sè: ..................................................... ...................................................... B»ng ch÷:..................................................... .................................................... * Khèi lîng kh«ng tróng thÇu:.................................................... .........……. * L∙i suÊt tróng thÇu: ........... ........... ........... ........... ... ........ ........... ............. * Sè tiÒn l∙i thanh to¸n ®Þnh kú hµng n¨m: ........... .......... ............ ........... ... * Sè tiÒn ( gèc+ l∙i) thanh to¸n tr¸i phiÕu ChÝnh phñ khi ®Õn h¹n:.............. §Ò nghÞ quý ®¬n vÞ thanh to¸n vµ nhËn tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ®óng h¹n t¹i Së Giao dich Ng©n hµng Nhµ níc.
18 Trêng hîp ®¬n vÞ kh«ng thanh to¸n ®óng h¹n th× th«ng b¸o kÕt qu¶ tróng thÇu nµy sÏ hÕt hiÖu lùc vµ ®¬n vÞ sÏ bÞ xö lý theo quy ®Þnh hiÖn hµnh. TL. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc Gi¸m ®èc Së Giao dÞch (ký tªn, ®ãng dÊu hoÆc ch÷ ký ®iÖn tö)