Quyết định 689/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

Chia sẻ: Son Tinh | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:20

Thêm vào BST

Báo xấu

169
lượt xem 9
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quyết định 689/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy chế thanh toán trong mua bán, trao đổi hàng hoá và dịch vụ tại khu vực biên giới và khu kinh tế cửa khẩu giữa Việt Nam và Trung Quốc

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyết định 689/2004/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA Quy Õ t ®Þ nh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc Sè 689/2004/Q§NHNN ngµy 07 th¸ng 6 n¨m 2004 VÒ viÖc b a n h µ n h Q u y c h Õ t h a n h t o ¸ n t r o n g m u a b ¸ n , t r a o ® æ i h µ n g ho¸ vµ dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu kinh tÕ cöa khÈu gi÷a ViÖt Nam vµ Trung Quèc Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc C¨n cø LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè 01/1997/QH10 ngµy 12/12/1997 vµ LuËt söa ®æi, bæ sung mét sè ®iÒu cña LuËt Ng©n hµng Nhµ níc sè 10/2003/QH11 ngµy 17/6/2003; C¨n cø HiÖp ®Þnh vÒ mua b¸n hµng ho¸ ë vïng biªn giíi ký ngµy 19/10/1998 gi÷a ChÝnh phñ níc Céng hoµ x∙ héi chñ nghÜa ViÖt Nam vµ ChÝnh phñ níc Céng hoµ Nh©n d©n Trung Hoa; C¨n cø HiÖp ®Þnh thanh to¸n vµ hîp t¸c ký ngµy 16 th¸ng 10 n¨m 2003 gi÷a Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam vµ Ng©n hµng Nh©n d©n Trung Quèc; C¨n cø vµo QuyÕt ®Þnh sè 252/2003/Q§TTg ngµy 24/11/2003 cña Thñ tíng ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý bu«n b¸n hµng ho¸ qua biªn giíi víi c¸c níc cã chung biªn giíi; C¨n cø ý kiÕn chØ ®¹o cña Thñ tíng ChÝnh phñ t¹i c«ng v¨n sè 290/VPCPKTTH ngµy 16/01/2003 cña V¨n Phßng ChÝnh phñ vÒ viÖc thu tiÒn cña níc cã chung biªn giíi; Theo ®Ò nghÞ cña Vô trëng Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi, quy Õ t ®Þ nh: §i Ò u 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy “Quy chÕ thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu kinh tÕ cöa khÈu gi÷a ViÖt Nam vµ Trung Quèc”.
2 § i Ò u 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng c«ng b¸o. Th«ng t sè 06/TTNH8 ngµy 18/03/1994 cña Ng©n hµng Nhµ níc híng dÉn HiÖp ®Þnh thanh to¸n vµ Hîp t¸c ViÖtTrung ngµy 26/05/1993 gi÷a Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam vµ Ng©n hµng Nh©n d©n Trung Hoa hÕt hiÖu lùc thi hµnh. §i Ò u 3. Ch¸nh V¨n phßng, Vô trëng Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi, Thñ trëng c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc, Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c Ng©n hµng th¬ng m¹i chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.
3 Quy chÕ thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu kinh tÕ cöa khÈu ViÖt Nam Trung quèc (Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè: 689/2004/Q§NHNN ngµy 07 th¸ng 6 n¨m 2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc) ch¬ng I Nh÷ng quy ®Þnh chung §i Ò u 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh 1. Quy chÕ nµy ®iÒu chØnh c¸c ho¹t ®éng sau: a. Thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô qua biªn giíi gi÷a th¬ng nh©n ViÖt Nam vµ th¬ng nh©n Trung Quèc theo quy ®Þnh t¹i HiÖp ®Þnh vÒ mua b¸n hµng ho¸ ë vïng biªn giíi gi÷a ChÝnh phñ níc Céng hoµ x∙ héi chñ nghÜa ViÖt Nam vµ ChÝnh phñ níc Céng hoµ Nh©n d©n Trung Hoa (sau ®©y gäi lµ thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖtTrung). b. Thanh to¸n trong b¸n hµng ho¸ vµ cung cÊp dÞch vô thu Nh©n d©n tÖ (CNY) tiÒn mÆt cña c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam t¹i Khu vùc biªn giíi vµ Khu Kinh tÕ cöa khÈu thuéc c¸c tØnh biªn giíi gi¸p Trung Quèc. c. Më, sö dông tµi kho¶n CNY cña th ¬ng nh©n ViÖt Nam vµ më, sö dông tµi kho¶n ®ång ViÖt Nam (VND) cña th¬ng nh©n Trung Quèc t¹i Ng©n hµng ®îc phÐp cña ViÖt Nam ë khu vùc biªn giíi. d. Thµnh lËp vµ ho¹t ®éng cña bµn ®¹i lý ®æi CNY. 2. Thanh to¸n trong mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ cña c d©n biªn giíi vµ thanh to¸n trong mua b¸n hµng ho¸ t¹i chî biªn giíi, chî cöa khÈu, chî trong khu kinh tÕ cöa khÈu ®îc thùc hiÖn b»ng VND vµ CNY theo c¸c ph¬ng thøc do hai bªn mua b¸n tho¶ thuËn phï hîp víi quy ®Þnh vÒ qu¶n lý tiÒn cña níc cã chung biªn giíi. ViÖc mang VND vµ CNY qua cöa khÈu biªn giíi ph¶i tu©n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ mang ngo¹i tÖ tiÒn mÆt vµ ®ång ViÖt Nam b»ng tiÒn mÆt khi xuÊt nhËp c¶nh. 3. Thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu hµng ho¸ vµ dÞch vô gi÷a th¬ng nh©n ViÖt Nam vµ th¬ng nh©n Trung Quèc kh«ng thuéc ®èi tîng nªu t¹i ®iÓm a kho¶n 1 §iÒu nµy ®îc ¸p dông c¸c h×nh thøc thanh to¸n qua Ng©n hµng b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi theo th«ng lÖ quèc tÕ hoÆc theo c¸c
4 h×nh thøc kh¸c ®îc Ng©n hµng Nhµ níc cho phÐp vµ kh«ng chÞu sù ®iÒu chØnh cña Quy chÕ nµy. §i Ò u 2. §èi tîng ¸p dông Quy chÕ nµy ¸p dông ®èi víi c¸c ®èi tîng sau: 1. Th¬ng nh©n ViÖt Nam, gåm: a. C¸c doanh nghiÖp ®îc thµnh lËp vµ ho¹t ®éng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam; b. C¸c hé kinh doanh ®îc phÐp xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; 2. C¸c Ng©n hµng th¬ng m¹i ViÖt Nam; 3. Th¬ng nh©n Trung Quèc (bao gåm tæ chøc vµ c¸ nh©n) cã quan hÖ mua b¸n, trao ®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô t¹i khu vùc biªn giíi vµ Khu kinh tÕ cöa khÈu víi th¬ng nh©n ViÖt Nam. §i Ò u 3. Më vµ sö dông tµi kho¶n 1. Th¬ng nh©n ViÖt Nam cã ho¹t ®éng xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖtTrung hoÆc ®îc Ng©n hµng Nhµ níc cÊp giÊy phÐp b¸n hµng vµ cung øng dÞch vô thu CNY tiÒn mÆt ®îc më tµi kho¶n CNY t¹i c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp cña ViÖt Nam cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖtTrung b»ng VND vµ CNY theo c¸c quy ®Þnh sau: a. Hå s¬, thñ tôc më tµi kho¶n thùc hiÖn theo híng dÉn cña Ng©n hµng n¬i më tµi kho¶n phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh. b. Tµi kho¶n CNY ®îc sö dông nh sau: PhÇn thu: Thu tõ xuÊt khÈu hµng ho¸ vµ dÞch vô; Thu nép CNY tiÒn mÆt tõ b¸n hµng vµ cung øng dÞch vô thu CNY theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 10 Quy chÕ nµy; Thu tõ mua CNY t¹i c¸c ng©n hµng ®îc phÐp; C¸c kho¶n thu kh¸c ®îc ph¸p luËt cho phÐp. PhÇn chi: Chi thanh to¸n nhËp khÈu hµng ho¸ vµ dÞch vô; Chi b¸n CNY cho Ng©n hµng hoÆc bµn ®æi CNY; Rót tiÒn mÆt ®Ó chi l¬ng, thëng, phô cÊp cho ngêi níc ngoµi lµm viÖc cho tæ chøc hoÆc chi cho c¸ nh©n ®îc cö ®i c«ng t¸c, häc tËp ë níc ngoµi vµ chi cho c¸c môc ®Ých ®îc ph¸p luËt cho phÐp.
5 2. Th¬ng nh©n Trung Quèc cã ho¹t ®éng xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖtTrung ®îc më tµi kho¶n VND t¹i c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp cña ViÖt Nam cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung b»ng VND vµ CNY. ViÖc më vµ sö dông tµi kho¶n VND cña th¬ng nh©n Trung Quèc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh sau: a. Hå s¬, thñ tôc më tµi kho¶n thùc hiÖn theo híng dÉn cña Ng©n hµng n¬i më tµi kho¶n phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh. b. Tµi kho¶n VND ®îc sö dông nh sau: PhÇn thu: Thu tõ b¸n hµng ho¸ vµ dÞch vô; Thu tõ b¸n CNY hoÆc ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi cho Ng©n hµng; C¸c kho¶n thu kh¸c ®îc ph¸p luËt ViÖt Nam cho phÐp. PhÇn chi: Chi thanh to¸n hµng ho¸ vµ dÞch vô; Chi mua CNY ®Ó chuyÓn vÒ níc; Chi rót tiÒn mÆt ®Ó chi tiªu t¹i ViÖt Nam. 3. Th¬ng nh©n ViÖt Nam më tµi kho¶n CNY, tµi kho¶n ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi t¹i c¸c Ng©n hµng th¬ng m¹i cña Trung Quèc ph¶i phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi. Nghiªm cÊm th¬ng nh©n ViÖt Nam më tµi kho¶n t¹i c¸c Ng©n hµng th¬ng m¹i cña Trung Quèc khi cha ®îc Ng©n hµng Nhµ níc cho phÐp. §i Ò u 4. C¸c h×nh thøc thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung 1. Ng©n hµng Nhµ níc khuyÕn khÝch th¬ng nh©n hai níc thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung qua ng©n hµng theo c¸c h×nh thøc sau: a. Thanh to¸n th«ng qua c¸c Ng©n hµng ® îc phÐp cña hai níc b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, theo th«ng lÖ quèc tÕ (bao gåm c¸c Ng©n hµng ®Æt trô së ë trong hoÆc ngoµi tØnh cã biªn giíi gi¸p Trung Quèc); b. Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp ë ViÖt Nam phï hîp víi c¸c quy ®Þnh t¹i §iÒu 3 Quy chÕ nµy; c. Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY th«ng qua c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖtTrung b»ng VND vµ CNY;
6 d. Thanh to¸n theo ph¬ng thøc hµng ®æi hµng (phÇn chªnh lÖch ®îc thanh to¸n qua ng©n hµng). 2. ViÖc thanh to¸n b»ng tiÒn mÆt (ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, CNY hoÆc VND) thùc hiÖn theo híng dÉn riªng cña Ng©n hµng Nhµ níc. §i Ò u 5. §ång tiÒn thanh to¸n §ång tiÒn thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung lµ ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND hoÆc CNY. Th¬ng nh©n hai níc ®îc lùa chän ®ång tiÒn thanh to¸n phï hîp víi c¸c quy ®Þnh trong Quy chÕ nµy vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt. Ch¬ng II thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi viÖt trung §i Ò u 6. Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi qua Ng©n hµng theo th«ng lÖ quèc tÕ Khi sö dông ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi lµm ®ång tiÒn thanh to¸n trong ho¹t ®éng xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung, th¬ng nh©n ViÖt Nam vµ th¬ng nh©n Trung Quèc ®îc lùa chän c¸c Ng©n hµng cã trô së ë trong hoÆc ngoµi tØnh biªn giíi thùc hiÖn thanh to¸n theo th«ng lÖ quèc tÕ phï hîp víi quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi cña mçi níc. §i Ò u 7. Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c Ng©n hµng ë ViÖt Nam Th¬ng nh©n Trung Quèc cã tµi kho¶n ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi vµ tµi kho¶n VND t¹i c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp ë ViÖt Nam theo quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt ®îc sö dông c¸c tµi kho¶n nµy ®Ó thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung. §i Ò u 8. Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY qua Ng©n hµng ®îc phÐp cña hai níc t¹i Khu vùc biªn giíi 1. ViÖc sö dông VND vµ CNY trong thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung ®îc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh sau ®©y:
7 a. Ng©n hµng ®îc phÐp cña ViÖt Nam t¹i tØnh biªn giíi ®îc tho¶ thuËn víi Ng©n hµng cña Trung Quèc vÒ viÖc më tµi kho¶n VND hoÆc tµi kho¶n CNY cho nhau ®Ó phôc vô thanh to¸n cho th¬ng nh©n hai níc. b. Ng©n hµng ®îc phÐp cña hai bªn ®îc tho¶ thuËn vÒ c«ng nghÖ vµ ph¬ng thøc thanh to¸n, ph¬ng thøc qu¶n lý tµi kho¶n, sè d tèi ®a trªn tµi kho¶n kh«ng tr¸i víi quy ®Þnh ph¸p luËt cña mçi níc. Trêng hîp sè d trªn tµi kho¶n vît qu¸ sè d tèi ®a th× c¸c Ng©n hµng cña hai bªn cã thÓ tho¶ thuËn chuyÓn ®æi thµnh ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc tiÒn cña mçi bªn ®Ó chuyÓn vÒ níc. c. Tû gi¸ gi÷a VND vµ CNY do Tæng Gi¸m ®èc, Gi¸m ®èc c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp (hoÆc ngêi ®îc uû quyÒn hîp ph¸p) quyÕt ®Þnh. d. C¸c Ng©n hµng ®îc phÐp cña ViÖt Nam cã thùc hiÖn thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung b»ng VND vµ CNY ®îc xuÊt, nhËp khÈu CNY vµ VND tiÒn mÆt ®Ó phôc vô ho¹t ®éng kinh doanh, kh«ng ph¶i xin phÐp Ng©n hµng Nhµ níc nhng ph¶i lµm thñ tôc khai b¸o H¶i quan cöa khÈu khi xuÊt, nhËp khÈu tiÒn mÆt. 2. ViÖc kiÓm tra hå s¬ chøng tõ thanh to¸n theo tho¶ thuËn gi÷a Ng©n hµng hai bªn phï hîp víi quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi. §èi víi trêng hîp thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi kh«ng ký kÕt hîp ®ång mua b¸n, th¬ng nh©n ph¶i xuÊt tr×nh tê khai h¶i quan vµ c¸c giÊy tê liªn quan chøng minh hµng ho¸ ®∙ ®îc thùc xuÊt, thùc nhËp. §i Ò u 9. Thanh to¸n theo ph¬ng thøc hµng ®æi hµng Th¬ng nh©n ViÖt Nam xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung ®îc tho¶ thuËn thanh to¸n díi h×nh thøc hµng ®æi hµng theo c¸c quy ®Þnh sau: 1. Hµng ho¸ mua b¸n, trao ®æi ph¶i phï hîp víi c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh cña ph¸p luËt mçi níc vÒ qu¶n lý hµng ho¸ xuÊt khÈu, nhËp khÈu. 2. §ång tiÒn sö dông ®Ó thanh to¸n chªnh lÖnh trong giao dÞch hµng ®æi hµng lµ ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND hoÆc CNY. 3. PhÇn chªnh lÖnh trong giao dÞch hµng ®æi hµng ®îc thanh to¸n theo c¸c ph¬ng thøc nªu trªn. Chøng tõ thanh to¸n phÇn chªnh lÖch ¸p dông nh ®èi víi thanh to¸n xuÊt khÈu, nhËp khÈu, phï hîp víi tõng h×nh thøc thanh to¸n.
8 Ch¬ng III quy ®Þnh vÒ b¸n hµng thu cny vµ thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi cny §i Ò u 10. B¸n hµng vµ cung øng dÞch vô thu CNY tiÒn mÆt 1. Doanh nghiÖp kinh doanh trong lÜnh vùc b¸n hµng miÔn thuÕ hoÆc cung øng dÞch vô dµnh riªng cho ngêi níc ngoµi t¹i Khu vùc biªn giíi vµ Khu kinh tÕ cöa khÈu (bao gåm c¶ c¸c doanh nghiÖp trªn ®Þa bµn kh¸c më cöa hµng miÔn thuÕ hoÆc cung øng dÞch vô dµnh riªng cho ngêi níc ngoµi trong c¸c khu vùc trªn) ®îc Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt. 2. Hå s¬, thñ tôc cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt: a. C¸c doanh nghiÖp thuéc ®èi tîng nªu t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy cã nhu cÇu thu CNY tiÒn mÆt ph¶i göi hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt cho Ng©n hµng Nhµ níc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi). Hå s¬ gåm: §¬n xin cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt (theo mÉu Phô lôc 1 v¨n b¶n nµy); V¨n b¶n cña c¬ quan cã thÈm quyÒn cho phÐp doanh nghiÖp b¸n hµng miÔn thuÕ hoÆc kinh doanh dÞch vô cho ng êi níc ngoµi. ý kiÕn b»ng v¨n b¶n cña Ng©n hµng Nhµ níc Chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) trªn ®Þa bµn (n¬i doanh nghiÖp cã nhu cÇu b¸n hµng ho¸, dÞch vô, thu CNY tiÒn mÆt); b. Trong thêi h¹n 15 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ bé hå s¬ hîp lÖ, Ng©n hµng Nhµ níc sÏ xem xÐt vµ cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt cho doanh nghiÖp (theo mÉu Phô lôc 2). Trong trêng hîp tõ chèi cÊp phÐp, Ng©n hµng Nhµ níc sÏ cã v¨n b¶n gi¶i thÝch lý do. 3. C¸c doanh nghiÖp ®îc Ng©n hµng Nhµ níc cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt tõ b¸n hµng vµ lµm dÞch vô ph¶i nép sè CNY thu ®îc vµo tµi kho¶n më t¹i Ng©n hµng trong vßng 7 (b¶y) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy thu CNY tiÒn mÆt (trõ sè CNY ®îc ®Ó l¹i tån quü). Møc tån quü CNY tiÒn mÆt ®Ó sö dông hµng ngµy do doanh nghiÖp vµ ng©n hµng qu¶n lý tµi kho¶n tho¶ thuËn. §i Ò u 11. Thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY 1. C¸c doanh nghiÖp ho¹t ®éng trong c¸c lÜnh vùc du lÞch, dÞch vô vui ch¬i gi¶i trÝ, kh¸ch s¹n, nhµ hµng, siªu thÞ, giao th«ng vËn t¶i, vµng b¹c, ®¸ quý vµ c¸c doanh nghiÖp thêng xuyªn cã ho¹t ®éng cung cÊp hµng ho¸,
9 dÞch vô cho ngêi níc ngoµi ho¹t ®éng t¹i khu vùc biªn giíi hoÆc khu kinh tÕ cöa khÈu ®îc thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY cho c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp cña ViÖt Nam ho¹t ®éng t¹i khu vùc biªn giíi hoÆc khu kinh tÕ cöa khÈu. 2. §iÒu kiÖn thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY, hå s¬, thñ tôc cÊp giÊy phÐp ®æi CNY, cÊp giÊy phÐp bæ sung vµ c¸c vÊn ®Ò liªn quan ®Õn mua CNY, tû gi¸ ®æi CNY, xö lý khi ph¸t hiÖn tiÒn gi¶… thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh t¹i Quy chÕ ho¹t ®éng cña bµn ®æi ngo¹i tÖ ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 1216/2003/Q§NHNN ngµy 09/10/2003 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc. Bµn ®¹i lý ®æi CNY chØ thùc hiÖn mua CNY, kh«ng thùc hiÖn b¸n l¹i cho kh¸ch hµng. Møc tån quü CNY t¹i bµn ®¹i lý ®æi CNY vµ thêi h¹n b¸n l¹i CNY cho ng©n hµng uû nhiÖm ®¹i lý thùc hiÖn theo tho¶ thuËn gi÷a Bµn ®¹i lý ®æi CNY vµ Ng©n hµng uû nhiÖm. ch¬ng IV §iÒu kho¶n thi hµnh §i Ò u 12. Tæ chøc thùc hiÖn Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh biªn giíi qu¸n triÖt néi dung quy chÕ nµy, xin ý kiÕn chØ ®¹o cña cÊp Uû vµ chÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng, tæ chøc vµ triÓn khai thùc hiÖn th«ng tin tuyªn truyÒn trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng; phæ biÕn híng dÉn c¸c doanh nghiÖp trªn ®Þa bµn; chñ ®éng phèi hîp cïng c¸c c¬ quan h÷u quan nh th¬ng m¹i, tµi chÝnh, h¶i quan, c«ng an, biªn phßng... tæ chøc triÓn khai tèt viÖc thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi ViÖt Trung vµ c¸c néi dung kh¸c quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy. Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp chØ ®¹o c¸c Chi nh¸nh cña Ng©n hµng m×nh t¹i c¸c tØnh biªn giíi ViÖt NamTrung Quèc chñ ®éng liªn hÖ víi c¸c Ng©n hµng th¬ng m¹i phÝa Trung Quèc ®Ó tho¶ thuËn ®Æt quan hÖ ®¹i lý thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, VND, CNY theo Quy chÕ nµy, ®¸p øng nhu cÇu thanh to¸n trong xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi gi÷a c¸c th¬ng nh©n hai níc. §i Ò u 13. ChÕ ®é th«ng tin b¸o c¸o 1. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c doanh nghiÖp ®îc Ng©n hµng Nhµ níc cÊp giÊy phÐp thu CNY tiÒn mÆt ph¶i göi b¸o c¸o vÒ t×nh h×nh thu vµ sö dông CNY tiÒn mÆt trong quý cho Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) vµ Ng©n hµng Nhµ níc Chi nh¸nh tØnh
10 biªn giíi trªn ®Þa bµn n¬i doanh nghiÖp thu CNY tiÒn mÆt (theo mÉu t¹i Phô lôc 3). 2. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c doanh nghiÖp cã Bµn ®¹i lý ®æi CNY cã tr¸ch nhiÖm b¸o c¸o t×nh h×nh mua CNY cho Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) trªn ®Þa bµn (theo mÉu t¹i Phô lôc 4). 3. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c Ng©n hµng hoÆc chi nh¸nh Ng©n hµng thùc hiÖn thanh to¸n víi Trung Quèc theo Quy chÕ nµy tæng hîp t×nh h×nh thanh to¸n theo c¸c quy ®Þnh trong Quy chÕ, b¸o c¸o vÒ Ng©n hµng nhµ níc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) trªn ®Þa bµn (theo mÉu t¹i Phô lôc 5). 4. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau, c¸c Ng©n hµng cã ho¹t ®éng xuÊt, nhËp khÈu CNY vµ VND qua cöa khÈu ViÖt Nam Trung Quèc ph¶i göi b¸o c¸o vÒ t×nh h×nh xuÊt, nhËp khÈu CNY vµ VND cho Ng©n hµng Nhµ níc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) (theo mÉu t¹i Phô lôc 6). 5. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng ®Çu quý sau, Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) tæng hîp t×nh h×nh thanh to¸n theo c¸c quy ®Þnh trong Quy chÕ nµy, b¸o c¸o vÒ Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi) (Theo mÉu t¹i Phô lôc 7). 6. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng ®Çu quý sau, Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) tæng hîp t×nh h×nh cÊp giÊy phÐp thµnh lËp bµn ®¹i lý ®æi CNY, t×nh h×nh mua CNY trªn ®Þa bµn, b¸o c¸o cho Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) (theo mÉu t¹i Phô lôc 8). 7. Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn Quy chÕ nµy, nÕu ph¸t sinh víng m¾c cÇn b¸o c¸o ngay b»ng v¨n b¶n cho Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó cã biÖn ph¸p xö lý kÞp thêi. §i Ò u 14. KiÓm tra vµ xö lý vi ph¹m 1. Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh (thµnh phè) phèi hîp víi c¸c c¬ quan h÷u quan tæ chøc kiÓm tra, qu¶n lý vµ gi¸m s¸t ®èi víi c¸c Ng©n hµng ®îc phÐp vµ tæ chøc, c¸ nh©n trªn ®Þa bµn trong viÖc thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh t¹i Quy chÕ nµy. 2. Tæ chøc, c¸ nh©n cã hµnh vi vi ph¹m Quy chÕ nµy th× tuú theo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m mµ bÞ xö lý kû luËt, xö lý hµnh chÝnh hoÆc truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù, nÕu g©y thiÖt h¹i ph¶i båi thêng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
11 Phô lôc 1 tªn doanh nghiÖp Céng hoµ x∙ héi chñ nghÜa ViÖt Nam Sè:......../CV §éc lËp Tù do H¹nh phóc ......, ngµy..... th¸ng.... n¨m....... §¬n xin cÊp giÊy phÐp thu nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt KÝnh göi: Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi Ng©n hµng Nhµ níc Tªn doanh nghiÖp: ................................................. .............................................. Tªn giao dÞch ®èi ngo¹i: .................................................. .................................... Trô së chÝnh t¹i: .................................................... ............................................... §iÖn tho¹i: ..................... Fax: ................................... GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh (hoÆc GiÊy phÐp ®Çu t) sè: .................... C¬ quan cÊp: ....................................... ngµy cÊp.................................................. §Þa ®iÓm kinh doanh thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt:................................ §iÖn tho¹i: ..................... Fax: ................................... §Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt vµ cho phÐp thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt t¹i ®Þa ®iÓm nªu trªn tõ ho¹t ®éng.................. Chóng t«i xin cam kÕt: Sö dông Nh©n d©n tÖ thu ®îc vµo c¸c môc ®Ých ®îc ph¸p luËt nhµ níc ViÖt Nam cho phÐp vµ tù c©n ®èi phÇn tiÒn nµy ®Ó nhËp khÈu hµng ho¸, thanh to¸n dÞch vô cho níc ngoµi hay b¸n cho ng©n hµng hoÆc bµn ®æi ngo¹i tÖ ®Ó lÊy ®ång ViÖt Nam theo ®óng c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi cã liªn quan.
12 Kh«ng yªu cÇu thùc hiÖn chuyÓn ®æi sè Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt thu ®îc sang ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, kh«ng b¸n sè Nh©n d©n tÖ ®ã ®Ó mua ngo¹i tÖ chuyÓn ®æi trªn thÞ trêng tù do ®Ó nép vµo ng©n hµng. ý kiÕn cña ng©n hµng nhµ níc Thñ trëng doanh nghiÖp chi nh¸nh tØnh biªn giíi ( Ký tªn vµ ®ãng dÊu)
13 Phô lôc 2 Ng©n hµng nhµ níc Céng hoµ x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam viÖt nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Sè:......../GP Hµ Néi, ngµy th¸ng n¨m QLNH giÊy phÐp thu nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 52/2003/N§CP ngµy 19/5/2003 cña ChÝnh phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt nam; C¨n cø QuyÕt ®Þnh sè..... /2004/Q§NHNN ngµy...../2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc; XÐt hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt cña...... (tªn doanh nghiÖp)....... Thèng ®èc ng©n hµng nhµ níc 1. Cho phÐp...... (tªn doanh nghiÖp)..., §Þa chØ:..................................................... ...................................... §iÖn Tho¹i:............... Fax:.............................. GiÊy phÐp kinh doanh (hoÆc GiÊy phÐp ®Çu t ) sè....................... ®îc thu Nh©n d©n tÖ (CNY) tiÒn mÆt tõ ho¹t ®éng...................... 2.....(tªn doanh nghiÖp)......chØ ®îc thu Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt theo ®óng ®èi tîng quy ®Þnh t¹i §iÓm 1 nªu trªn. Sè Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt thu ®îc sö dông ®Ó...... vµ b¸n cho Ng©n hµng ®îc phÐp kinh doanh CNY trªn ®Þa bµn tØnh biªn giíi theo c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi. 3. (§èi víi doanh nghiÖp thu CNY tiÒn mÆt tõ ho¹t ®éng kinh doanh trß ch¬i cã thëng dµnh riªng cho ngêi níc ngoµi):
14 Kh¸ch tróng thëng cã nhu cÇu mang Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt ra níc ngoµi vît møc ph¶i khai b¸o H¶i quan cöa khÈu, ph¶i cã giÊy phÐp mang ngo¹i tÖ tiÒn mÆt do Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc Chi nh¸nh tØnh.... cÊp..... (tªn doanh nghiÖp).....cã tr¸ch nhiÖm x¸c nhËn sè tiÒn tróng thëng cña kh¸ch ®Ó lµm c¬ së cho viÖc cÊp giÊy phÐp mang Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt ra níc ngoµi. 4. Tæng Gi¸m ®èc..... (tªn doanh nghiÖp)...phèi hîp víi Ng©n hµng Nhµ níc Gi¸m ®èc Chi nh¸nh tØnh...... thùc hiÖn tèt viÖc cÊp giÊy phÐp cho ngêi tróng thëng cã nhu cÇu mang CNY tiÒn mÆt ra níc ngoµi, ®¶m b¶othuËn lîi vµ ®óng quy ®Þnh. 5. Hµng quý, chËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng ®Çu quý sau,...... (tªn doanh nghiÖp)....... ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) vµ Ng©n hµng Nhµ níc Chi nh¸nh tØnh.... vÒ t×nh h×nh thu, chi Nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt trong quý. 6. GiÊy phÐp nµy cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký. Tæng Gi¸m ®èc...... (tªn doanh nghiÖp)... chÞu tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn ®óng c¸c néi dung trong GiÊy phÐp nµy vµ c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi cña ViÖt Nam. Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc Chi nh¸nh tØnh.... chÞu tr¸ch nhiÖm gi¸m s¸t vµ kiÓm tra viÖc thi hµnh c¸c quy ®Þnh trong GiÊy phÐp nµy. N¬i nhËn: thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc Tªn doanh nghiÖp; NHNN CN tØnh…. Lu VP, QLNH.
15 Phô lôc 3 Tªn doanh nghiÖp Céng hoµ x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Sè ..... Hµ Néi, ngµy..... th¸ng...... n¨m........ B¸o c¸o t×nh h×nh thu vµ sö dông nh©n d©n tÖ tiÒn mÆt KÝnh göi: Ng©n hµng nhµ níc viÖt nam (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) Ng©n hµng nhµ níc chi nh¸nh... Thu : Chi: * Chi nhËp khÈu hµng ho¸, dÞch vô cña th ¬ng nh©n Trung Quèc: * Chi b¸n CNY cho Ng©n hµng hoÆc bµn ®æi ngo¹i tÖ: Chi l¬ng, thëng, phô cÊp cho ngêi níc ngoµi lµm viÖc cho tæ chøc: * Chi kh¸c:+ + Thñ trëng doanh nghiÖp (ký vµ ®ãng dÊu)
16 Phô lôc 4 Tªn TCKT Sè bµn: N¬i ®Æt bµn ®¹i lý: §T: ......, ngµy..... th¸ng..... n¨m.... B¸o c¸o t×nh h×nh ®æi nh©n d©n tÖ Quý.... N¨m.... KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh.... §¬n vÞ: ngµn CNY Sè d ®Çu Doanh sè mua Doanh sè nép/b¸n CNY cho Sè d cuèi quý CNY TCTD quý Chñ bµn ®¹i lý
17 Phô lôc 5 Ng©n Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam hµng............ §éc lËp Tù do H¹nh phóc .. Sè:......... b¸o c¸o t×nh h×nh thùc hiÖn thanh to¸n víi trung quèc Quý............. n¨m........ KÝnh göi: Ng©n hµng nhµ níc chi nh¸nh............. §¬n vÞ: quy USD STT H×nh thøc thanh to¸n Sè tiÒn thanh to¸n (USD) XuÊt khÈu NhËp khÈu 1 Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi th«ng qua ng©n hµng hai níc theo th«ng lÖ quèc tÕ 2 Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c ng©n hµng ViÖt Nam 3 Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY qua ng©n hµng tØnh biªn giíi Tæng ........, ngµy...... th¸ng...... n¨m........ Gi¸m ®èc (ký tªn, ®ãng dÊu)
18 Phô lôc 6 Ng©n hµng.......... Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Sè: ........./CV ....., ngµy..... th¸ng..... n¨m....... B¸o c¸o t×nh h×nh xuÊt nhËp khÈu ®ång ViÖt nam vµ nh©n d©n tÖ qua cöa khÈu viÖt nam – trung quèc KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Vô qu¶n lý ngo¹i hèi) §ång tiÒn XuÊt khÈu NhËp khÈu Gi¸ trÞ Quy USD Gi¸ trÞ Quy USD VND CNY Tæng Gi¸m ®èc (ký tªn, ®ãng dÊu) N¬i nhËn: Nh trªn; Lu.
19 Phô lôc 7 Ng©n hµng nhµ níc Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam ViÖt Nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Chi nh¸nh tØnh..... B¸o c¸o t×nh h×nh thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu qua biªn giíi viÖt – trung (Quý...../N¨m.....) KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi) §¬n vÞ: quy USD STT H×nh thøc thanh to¸n Sè tiÒn thanh to¸n XuÊt khÈu NhËp khÈu 1 Thanh to¸n th«ng qua ng©n hµng hai níc b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi 2 Thanh to¸n b»ng ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi hoÆc VND th«ng qua tµi kho¶n cña th¬ng nh©n Trung Quèc më t¹i c¸c ng©n hµng ViÖt Nam 3 Thanh to¸n b»ng VND vµ CNY qua ng©n hµng tØnh biªn giíi Tæng céng ....., ngµy.... th¸ng.... n¨m.... Gi¸m ®èc
20 Phô lôc 8 Ng©n hµng nhµ níc Céng hßa x∙ héi chñ nghÜa viÖt nam ViÖt Nam §éc lËp Tù do H¹nh phóc Chi nh¸nh tØnh..... B¸o c¸o t×nh h×nh ®æi nh©n d©n tÖ (Quý...../N¨m.....) KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi) I. Sè lîng Bµn ®¹i lý ®æi nh©n d©n tÖ ®∙ ®îc thµnh lËp trªn ®Þa bµn: II. T×nh h×nh ®æi Nh©n d©n tÖ: §¬n vÞ: ngµn CNY Sè d ®Çu Doanh sè mua Doanh sè nép/b¸n Sè d cuèi quý CNY CNY cho TCTD quý LËp biÓu KiÓm so¸t Gi¸m ®èc (ký tªn, ®ãng dÊu)