Thông tư 05/2001/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

Chia sẻ: Van Tien | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:9

Thêm vào BST

Báo xấu

102
lượt xem 2
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Thông tư 05/2001/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thi hành Quyết định số 61/2001/QĐ-TTg ngày 25/4/2001 của Thủ tướng Chính phủ về nghĩa vụ bán và quyền mua ngoại tệ của người cư trú là tổ chức

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Thông tư 05/2001/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

phßng èc éi ¬ ë ÷ iÖu luËtviÖtnam qu h c s d l v¨n LAWDATA Th«ng t c ñ a g © n µ n g N h µ n íc Vi Ö t N a m è 05/2001/TTN H N N N h S n g µ y 31 th¸ng 5 n¨ m 2001 H í ng d É n thi µ n h Q u y Õ t ® Þ n h h s è 61/2001/Q§T T g n g µ y 25/04/2001 c ñ a T h ñ tí ng C h Ý n h h ñ p v Ò n g h Ü a v ô b¸n v µ u y Ò n m u a n g o ¹i t Ö c ñ a N g êi q c tró lµ T æ c h ø c Ngµy 25/4/2001 ñ íng Ýnh ñ ∙ Th t Ch ph ® ban µnh h Quy Õt nh è ®Þ s 61/2001/Q§ TTg Ò Üa ô v ngh v b¸n µ Òn v quy mua ¹itÖ ña êi c ólµ ngo c Ng tr Tæ chøc;C¨n vµo cø Kho¶n §iÒu cña 3 6 Quy Õt nh µy,Ng ©n µng µ ®Þ n h Nh nícViÖtNam íng dÉn µnh h thih nh sau: C h ¬ n g I N h ÷ n g Q u y ® Þ n h c h u n g M ô c 1. Gi¶i th Ý ch t õ n g ÷ Trong Th«ng µy,c¸ctõng÷ íi y îchiÓu tn d ®© ® nh sau: 1. Nguån thu v∙ng µ nguån lail thu b»ng ¹itÖ ña êi c ótõ c¸c ngo c Ng tr giao dÞch v∙ng lai ÷a Ng êic óvíi êikh«ng ó(theo quy nh ¹ Phô gi tr Ng c tr ®Þ ti lôc3 Th«ng t01/1999/TT NHNN7 µy ng 16/04/1999 cña ©n µng µ íc). Ng h Nh n 2.Nguån õgiao dÞch èn µnguån thu t v l thu b»ng ¹itÖ ña êic ó ngo c Ng tr tõ c¸c giao Þch èn ÷a Ng êi c óvíiNg êi kh«ng ó(theo quy nh ¹ d v gi tr c tr ®Þ ti Phô ôc4 l Th«ng t01/1999/TTNHNN7 µy ng 16/04/1999 ña ©n µng µ c Ng h Nh níc). 3. TµitrîviÖn î µkho¶n µitrîviÖn î , tr l t , tr kh«ng µn ¹ cña êikh«ng ho l i Ng c ócho êic ó. tr Ng tr 4. Mua, b¸n ¹itÖ µ viÖc ö ông ng Öt nam ngo l sd ®å Vi ®Ó mua ¹itÖ ngo hoÆc Öc vi b¸n ¹itÖ Êy ng Öt Nam ÷a ©n µng îc phÐp íi ngo l ®å Vi gi Ng h ® v Ng êic ólµtæ tr chøc. M ô c 2. § è i tî ng ¸p d ô n g §èit ng ¸p dông î Th«ng µy tn bao å m: g 1. Tæ chøc kinh tÕ Ötnam, Vi c¸cdoanh nghiÖp ã èn u ícngoµi c v ®Ç tn vµ bªn ícngoµitham îp ®ång îp t¸ckinh doanh,chinh¸nh n gia h h c«ng íc tyn ngoµi,nhµ Çu íc ngoµi,nhµ Çu ªndanh íiníc ngoµi (sau y äi th n th li v ®© g chung µTæ l chøc kinhtÕ). 2. C¬ quan µ íc,®¬n Þ ùc l ng ò nh n v l î v trang,tæ chøc Ýnh Þ,tæ ch tr chøc Ýnh Þ x∙héi,tæ ch tr chøc éi,tæ x∙h chøc éi nghÒ x∙h nghiÖp,quü x∙ héi, ü õthiÖn cña Ötnam qu t Vi (sau ®©y äichung µTæ g l chøc éi). x∙h
2 3.Ng ©n µng îcphÐp h ® (sau ®©y äilµNg ©n µng). g h C h ¬ n g II N h ÷ n g q u y ® Þ n h c ô th Ó M ô c 1. g h Ü a v ô b¸n n g o ¹i Ö ch o N g © n h µ n g N t 1.§èit ng vµ ûlÖ ¹itÖ î t b¸n ngo a. §èit ng lµ Tæ î chøc kinh tÕ:Ph¶ib¸n ngay èithiÓu t 40% è ¹itÖ s ngo thu ® îctõnguån thu v∙ng lai cho ©n µng; Ng h b. §èit ng lµTæ î chøc éi:Ph¶ib¸n x∙h ngay 100% è ¹itÖ îctõ s ngo thu ® nguån thu v∙ng lai cho ©n µng. Ng h §èi t ng µ Tæ î l chøc kinh tÕ µ v Tæ chøc éi nãi t¹ Ó m vµ sau x∙ h i §i a b ®©y îcgäichung µ“Tæ ® l chøc”. 2.Thñ ôcb¸n ¹itÖ t ngo 2.1.§èi víinguån ngo¹itÖ ña thu c Tæ chøc ∙ nh µ nguån ® x¸c ®Þ l thu v∙ng lai ph¶ib¸n: a. Khi ngo¹itÖ îc ghi Cã µo µikho¶n µ ® v t m Tæ chøc ã c nhu Çu c b¸n ngay ¹itÖ ngo theo tûlÖ quy nh ®Þ cho ©n µng ¬iTæ Ng h n chøc ë µi m t kho¶n tiÒn göingo¹itÖ × Ng ©n µng ã th h c tr¸chnhiÖ m mua ngay è ¹itÖ µy; s ngo n b.Khingo¹itÖ îcghiCã µo µikho¶n µ ® v t m Tæ chøc a ch b¸n ngay ¹i ngo tÖ × Ng ©n µng ¬iTæ th h n chøc ë µikho¶n Ých chuyÓn m t tr ngay è ¹itÖ s ngo ph¶i b¸n theo û lÖ t quy nh õ tµikho¶n Òn öi ngo¹itÖ ®Þ t ti g sang µikho¶n t “TiÒn ÷ hé µ ithanh gi v ®î to¸n”; ång êi § th , th«ng ngay b¸o cho Tæ chøc Õt bi ®Ó µm ñ tôcb¸n ngo¹itÖ.Trong l th vßng ngµy µm Öc Ó õngµy ¹itÖ 3 l vi k t ngo ® îc ghi Cã µo µikho¶n Òn öi ngo¹itÖ, Ng ©n µng µ v t ti g h v Tæ chøc ph¶icã tr¸chnhiÖ m ùc Ön Üa ô th hi ngh v mua, b¸n ¹itÖ ngo theo û lÖ t quy nh ¹ ®Þ t i Th«ng µy; tn c.Trêng îp Tæ h chøc ã c nhu Çu c b¸n è ¹itÖ éc nghÜa ô s ngo thu v ph¶i b¸n cho ét ©n µng m Ng h kh¸c kh«ng ph¶ilµNg ©n µng ¬im ë µikho¶n × h n t th Tæ chøc ph¶i xuÊt tr×nh îp ng h ®å mua b¸n ¹itÖ ∙ ý ngo ® k cho ©n µng Ng h n¬i m ë µikho¶n µo íc ngµy t v tr hoÆc µo µy ¹itÖ îc ghi Cã µo µi v ng ngo ® v t kho¶n.Ng ©n µng ¬im ë µikho¶n Ïc¨n cø µo îp ®ång h n t s v h mua ngo¹itÖ b¸n ®Ó chuyÓn è ¹itÖ s ngo cho ©n µng ∙ ý îp ®ång Ng h ®kh mua ¹itÖ.Ng ©n ngo hµng ý îp ng k h ®å mua ¹itÖ íiTæ ngo v chøc ã c tr¸ch nhiÖ m mua ngay è s ngo¹itÖ µy. n d.Trêng îp sau ngµy µm Öc Ó õngµy ¹itÖ îcghiCã µo µi h 3 l vi k t ngo ® v t kho¶n µ m Tæ chøc kh«ng ùc Ön Üa ô th hi ngh v b¸n ¹itÖ ngo theo û lÖ t quy ®Þnh × ©n µng ¬i Tæ th Ng h n chøc ë µikho¶n m t ph¶imua ngay è ¹itÖ s ngo ph¶i thùc Ön hi nghÜa ô v b¸n õ µikho¶n Òn ÷ hé µ i thanh tt “Ti gi v ®î to¸n”; §ång êi,ghi Cã µo µikho¶n Òn ng Öt th v t ti ®å Vi Nam ña c Tæ chøc ë ¹ m t i Ng ©n µng. Trêng îp h h Tæ chøc a ë µikho¶n Òn ng Öt Nam ¹ ch m t ti ®å Vi ti Ng ©n µng × ©n µng ë µikho¶n Òn ®ång Öt Nam h th Ng h m t ti Vi cho Tæ chøc ®Ó ùc hiÖn Öc th vi mua ngay ¹itÖ. ngo
3 2.2.§èivíi ån ¹itÖ ña ngu thu ngo c Tæ chøc a nh îclµnguån ch x¸c ®Þ ® thu v∙ng lai ph¶ib¸n: a. Khi ngo¹itÖ îcghiCã µo µikho¶n Òn göingo¹itÖ ña ® v t ti c Tæ chøc m µ ©n µng a nh îc lµ nguån Ng h ch x¸c ®Þ ® thu v∙ng laiph¶i b¸n × ©n th Ng hµng ùc Ön Öc Ých th hi vi tr chuyÓn ngay sang µikho¶n iÒn gi÷ hé µ i t “t v ®î thanh to¸n”40% è ¹itÖ i víiTæ s ngo ®è chøc kinh tÕ hoÆc 100% i víiTæ ®è chøc éi; ång êi x∙h § th ,th«ng b¸o ngay cho Tæ chøc Õt; bi b. Trong vßng ngµy µm Öc Ó õ ngµy ¹itÖ îc trÝch 3 l vi k t ngo ® chuyÓn vµo µikho¶n Òn ÷ hé µ i thanh t “Ti gi v ®î to¸n”m µ Tæ chøc Êt tr×nh xu cho Ng ©n µng h c¸c chøng õ îp Ö t h l chøng minh ån ngo¹itÖ ngu thu kh«ng ph¶i b¸n theo quy nh ¹ ®Þ tiKho¶n ôc ¬ng ña 2, M 2, Ch IIc Th«ng µy × ©n t n th Ng hµng ã c tr¸chnhiÖ m Ých chuyÓn ¹ ngay è ¹itÖ õ tµikho¶n Òn tr tr¶l i s ngo t “Ti gi÷hé µ ithanh v ®î to¸n”sang µikho¶n Òn göingo¹itÖ ña t ti c Tæ chøc; c. Sau ngµy µm Öc Ó õ ngµy ¹itÖ îc trÝch 3 l vi k t ngo ® chuyÓn µo µi v t kho¶n Òn ÷ hé µ ithanh “Ti gi v ®î to¸n”m µ Tæ chøc kh«ng chøng minh îc ® ngo¹itÖ éc nguån thu thu v∙ng lai kh«ng ph¶ib¸n hoÆc è c ý kh«ng ùc hiÖn th nghÜa ô v b¸n ¹itÖ ngo theo û lÖ t quy nh × Öc ®Þ th vi mua b¸n ¹itÖ ÷a ngo gi Ng ©n µng µ h v Tæ chøc îcthùc hiÖn ® nh quy nh ¹ tiÕtc µ ®Þ t v d,Kho¶n i 2.1, M ôc cña ¬ng µy. 1 Ch n 2.3.Ng ©n µng h ph¶i tr¶ l∙ b»ng ¹itÖ i íisè ¹itÖ ∙ Ých i ngo ®è v ngo ® tr chuyÓn õ µikho¶n Òn öi ngo¹itÖ tt ti g sang µikho¶n Òn ÷ é µ i t “Ti gi h v ®î thanh to¸n“theo quy nh ña ©n µng ¬im ë µi ®Þ c Ng h n t kho¶n. 2.4.Khi thùc hiÖn Üa ô ngo¹itÖ õ nguån ngh v b¸n t thu v∙ng laitheo quy ®Þnh ña c Th«ng µy,Tæ tn chøc îc®Ó ¹ sè ¹itÖ èithiÓu duy × ® l ngo t i ®Ó tr tµikho¶n Òn göingo¹itÖ ti theo quy nh ña ©n µng ¬i ë µikho¶n. ®Þ c Ng h n m t 3.H×nh thøc mua ¹itÖ b¸n ngo 3.1. Mua b¸n ¹itÖ ngo giao ngay (Spot):ViÖc mua b¸n ¹itÖ ngo giao ngay ÷a ©n µng µ gi Ng h v Tæ chøc ph¶ithùc hiÖn trong vßng ngµy Ó õ 3 k t ngµy ¹itÖ îcghiCã µo µikho¶n Òn göingo¹itÖ ña ngo ® v t ti c Tæ chøc. 3.2.Mua ¹itÖ ú ¹n (Forward): b¸n ngo k h a. Thêih¹n mua b¸n ¹itÖ ú ¹n õ nguån ngo k h t thu v∙ng laiph¶ib¸n theo quy nh îc ký Õt ÷a ©n µng íiTæ ®Þ ® k gi Ng h v chøc ph¶i phï hîp íithêih¹n v thanh ña îp ®ång Êt khÈu to¸nc h xu hoÆc Þch ô íi ícngoµi®Ó ¶m d v v n ® b¶o ngo¹itÖ õ nguån t thu v∙ng lai chuyÓn µo µikho¶n ña khi v t c Tæ chøc îcb¸n ® ngay cho ©n µng. Ng h b. C¸c îp ®ång h mua b¸n ¹itÖ ú ¹n õ nguån ngo k h t thu v∙ng laiph¶ib¸n theo quy nh ∙ ý Õt ÷a Ng ©n µng íiTæ ®Þ ® k k gi h v chøc ícngµy tr Th«ng µy tn cã Öu ùcth× hi l Tæ chøc ph¶ib¸n ngay cho ©n µng Ng h theo û lÖ t quy nh ®Þ khingo¹itÖ îcghiCã µo µikho¶n ¹itÖ. ® v t ngo M ô c 2. C¸c n g u å n thu v∙ng k h« n g h ¶i th ù c Ö n lai p hi n g h Ü a v ô b¸n g o ¹i Ö h o N g © n h µ n g n t c 1.C¸c ån ngu thu v∙ng lai kh«ng ph¶ithùc hiÖn Üa ô ¹itÖ ngh v b¸n ngo
4 a. C¸c ån ngu thu õ tµitrî viÖn îkh«ng µn ¹ theo t , tr ho l i Tho¶ Ën ∙ thu ® cam Õt ÷a ngêic óvíi k gi tr Bªn µitrî t ; b.C¸c ån ña ngu thu c Bªn Ën û ÊtkhÈu nh u th¸cxu theo Hîp ng û ®å u th¸c xuÊt khÈu.Trong êng îp nµy tr h Bªn û Én u th¸cv ph¶ithùc hiÖn Üa ô ngh v b¸n ngo¹itÖ cho ©n µng; Ng h c. C¸c ån õ t¹m Ëp i Êt theo îp ng ngu thu t nh t¸ xu c¸c H ®å mua b¸n µng h ho¸ íiníc ngoµi.Ph Çn v thu chªnh Öch l gi¸b»ng ¹itÖ õ nghiÖp ô µy ngo t vn ph¶ithùc hiÖn Üa ô ngh v b¸n cho ©n µng; Ng h d. C¸c ån tõ viÖc Æt äc,ký ü ña êi kh«ng óvµ ngu thu ® c qu c Ng c tr c¸c kho¶n é thu h cho êikh«ng ó; Ng c tr ®. C¸c ån ¹itÖ ña ngu ngo c Tæ chøc kinh Õ îc Ng ©n µng µ íc t® h Nh n ViÖt Nam cho Ðp Ën ña êi ViÖt Nam íc ngoµi vµ êi níc ngoµi ph nh c ng ën ng chuyÓn Ò Öt Nam óp ®ì nh, th©n ©n v Vi ®Ó gi gia ®× nh hay × ôc ch õ vm ®Ý t thiÖn kh¸c; c.C¸c ån ngu thu v∙ng lai kh«ng ph¶ib¸n theo Quy Õt nh ña ñ íng ®Þ c Th t ChÝnh ñ ph . 2.GiÊy êchøng t minh cho ån ¹itÖ c¸cngu thu ngo kh«ng ph¶ib¸n a. §èi víi®iÓ m (a):Tho¶ Ën Ò µitrî viÖn îkh«ng µn ¹ ®∙ 1 thu v t , tr ho l i cam Õt íi k v Bªn µitrî t hoÆc Êy têli c¸cgi ªnquan n ån Ön îtµitrî ®Õ ngu vi tr ;, b.§èivíi iÓ m (b): îp ng Êt khÈu û ý ÷a Bªn û µ ® 1 H ®å xu u th¸ck gi u th¸cv Bªn Ën û nh u th¸c; c. §èi víi®iÓ m (c):Hîp ng ¹m Ëp i Êt ®∙ ý ÷a c¸c bªn µ 1 ®å t nh t¸ xu k gi v v¨n b¶n ña é ¬ng ¹icho Ðp ùc hiÖn Þch ô ¹m Ëp i Êt ®èi c B Th M ph th d v t nh t¸ xu víi ¹ hµng ; lo i ho¸ ®ã d. §èivíi®iÓ m (d):Hîp ng 1 ®å mua hµng µ Þch ô b¸n ho¸ v d v trong ®ã cã quy nh éidung Ò ý ü,® Æt äc;Tho¶ Ën é ÷a Ng êi ®Þ c¸c n v k qu c thu thu h gi c ólµTæ tr chøc íi êikh«ng ó; v Ng c tr ®. èi víi®iÓ m (®):GiÊy Ðp ña ©n µng µ íc ViÖt Nam § 1 ph c Ng h Nh n cho Ðp chøc ph tæ kinh tÕ µm Þch ô Ën µ ¹itÖ ña êiViÖt ld v nh v chitr¶ngo c ng Nam ícngoµivµ êinícngoµichuyÓn Ò ÖtNam; ën ng v Vi e. §èi víi®iÓ m (e):Quy Õt nh ña ñ íng Ýnh ñ 1 ®Þ c Th t Ch ph cho Ðp ph kh«ng ph¶ithùc hiÖn Üa ô ¹itÖ. ngh v b¸n ngo C¸c Êy ê vµ gi t chøng õ ®Ó t chøng minh cho êng îp c¸c tr h kh«ng ph¶i b¸n ¹itÖ ngo ph¶ilµb¶n Ýnh ch hoÆc µb¶n l sao ã c c«ng chøng.Trong êng tr hîp c¬ quan c«ng chøng kh«ng ùc hiÖn th c«ng chøng,Ng ©n µng ã Ó h c th yªu cÇu Tæ chøc Êt tr×nh xu b¶n èc g hoÆc b¶n sao ã Ën µ ng Êu c x¸c nh v ®ã d cña Tæ chøc . ®ã B¶n Ën x¸cnh ph¶ighirâ néidung ÷a b¶n gi sao µ v b¶n èc g lµgièng nhau.N Õ u ã ãt,Tæ c sais chøc ph¶ichÞu tr¸chnhiÖm ícph¸p luËt. tr Trêng îp ét Êy ê vµ h m gi t chøng õ cã Òu t nhi trang,Tæ chøc ph¶i x¸c nhËn trªntõng trang. M ô c 3. Q u y Ò n m u a n g o ¹i Ö c ñ a T æ c h ø c t
5 1.Quy Òn mua ¹itÖ ngo a. Ng êi c tró lµ tæ chøc kinh Õ Öt Nam, chøc Ýn ông Öt t Vi tæ td ë Vi Nam, chinh¸nh c«ng ícngoµi,nhµ Çu ícngoµi,nhµ Çu ªndanh íi tyn th n th li v nícngoµi,c¬ quan µ íc,®¬n Þ ùcl ng vò nh n v l î trang,tæ chøc Ýnh Þ,tæ ch tr chøc Ýnh Þ x∙héi,tæ ch tr chøc éi,tæ x∙h chøc éi nghÒ x∙h nghiÖp,quü x∙ héi, ü õthiÖn cña ÖtNam ã qu t Vi khic nhu Çu ¹itÖ ¸p c ngo ®Ó ® øng cho giao dÞch v∙ng lai giao dÞch èn µ , v v c¸c giao dÞch îcphÐp ® kh¸c theo quy nh ®Þ th× îcquyÒn ® mua ¹itÖ ¹ ©n µng ¬ ë Êt tr×nh c¸c giÊy ngo t i Ng c¸c h trªnc s xu têvµ chøng õhîp lÖ. t b. êi c tró lµ doanh Ng nghiÖp ã èn u níc ngoµi,bªn íc ngoµi c v ®Ç t n tham îp ng îp gia h ®å h t¸ckinh doanh ã khic nhu Çu ¹itÖ ¸p c ngo ®Ó ® øng cho giao Þch d v∙ng , lai giao Þch èn µ d v v c¸c giao Þch îc phÐp d ® kh¸c theo quy nh × îc quyÒn ®Þ th ® mua ¹itÖ ¹ ngo t ic¸c ©n µng ¬ ë Êt Ng h trªn c s xu tr×nh c¸cgiÊy têvµ chøng õhîp lÖ. t c. Ng êi c ólµ doanh tr nghiÖp ã èn u íc ngoµivµ c v ®Ç t n bªn íc ngoµi n tham îp ng îp gia h ®å h t¸ckinh doanh u µo ù ® Æc Öt quan ®Ç t v c¸c d ¸n bi träng theo ¬ng ×nh cña Ýnh ñ × îcThñ íng ChÝnh ñ ch tr Ch ph th ® t ph xem Ðt x quyÕt nh Öc ®Þ vi b¶o ¶m ©n i ¹itÖ i íitõng ù ® c ®è ngo ®è v d ¸n.C¸c ©n Ng hµng ã c tr¸chnhiÖ m ¸p ® øng nhu Çu ¹itÖ c ngo cho c¸cdoanh nghiÖp ã èn cv ®Ç u ícngoµivµ nícngoµitham îp ®ång îp t¸ckinh doanh ∙ îc tn bªn gia h h ®® Thñ íng Ch Ýnh ñ Õt ®Þnh ¶m t ph quy ® b¶o ©n i ngo¹itÖ;tr ng îp nguån c ®è ê h ngo¹itÖ Ön ã hi c kh«ng ®ñ kh¶ n¨ng ¸p ® øng, b¸o c¸o ©n µng µ íc Ng h Nh n ViÖtNam ®Ó bæ sung ån ¹itÖ. ngu ngo d. Ng êi c ólµ doanh tr nghiÖp ã èn u íc ngoµivµ c v ®Ç t n bªn íc ngoµi n tham hîp ng îp gia ®å h t¸ckinh doanh u vµo ù x©y ùng ®Ç t c¸c d ¸n d c«ng tr×nh kÕt Êu ¹ tÇng µ ù c h v c¸cd ¸n quan ängkh¸cth× Thñ íng ChÝnh ñ Ï tr t ph s xem Ðt vµ Õt nh x quy ®Þ b¶o ¶m ç î ©n i ngo¹itÖ ¬ ë Þ ® h tr c ®è trªnc s ®Ò ngh cña èng c ©n µng µ ícViÖt Nam ©n µng Th ®è Ng h Nh n khic¸c Ng h kh«ng ®ñ kh¶ n¨ng ¸p ® øng nhu Çu ¹itÖ. c ngo 2.C¸c Êy têcÇn Õtcho Öc gi thi vi mua ¹itÖ ngo Khi mua ¹itÖ ¸p ngo ®Ó ® øng cho c¸c giao dÞch v∙ng lai c¸c giao dÞch , vèn hay c¸c giao Þch îc phÐp d ® kh¸c,Tæ chøc ph¶i xuÊt tr×nh cho ©n Ng hµng Êy têvµ c¸cgi chøng õhîp lÖ t sau y i víi õng lo¹ giao dÞch: ®© ®è t i a. §èi víithanh Ëp Èu µng to¸n nh kh h ho¸,dÞch ô v cho íc ngoµi:Ph¶i n cã îp ng Ëp Èu µng H ®å nh kh h ho¸,dÞch ô íiníc ngoµi;giÊy Ðp Ëp v v ph nh khÈu ña ñ íng Ýnh ñ ®èivíic¸c m Æt µng c Th t Ch ph ( h trong Danh ôc µng m h ho¸ cÊ m Ëp Èu),hay Êy Ðp nh kh gi ph hay ¹n ¹ch ña é ¬ng ¹i hoÆc h ng c B Th m Bé qu¶n ýchuyªn ngµnh ®èivíiviÖc Ëp Èu Æt µng l ( nh kh c¸c m h trong Danh m ôc Ëp Èu ã iÒu Ön),quyÕt nh µnh Ëp,®¨ng ý nh kh c ® ki ®Þ th l k kinh doanh, bé chøng õ hoµn t h¶o å m Ýn ông Õu ã),ho¸ n, Ën n µ g th t d (n c ®¬ v ®¬ v c¸c chøng õcã ªnquan n Ëp Èu µng µ Þch ô. t li ®Õ nh kh h ho¸ v d v b. Thanh to¸n uû Êt,nhËp Èu µng th¸c xu kh h ho¸ µ Þch ô vd v cho Bªn nhËn û Êt nhËp Èu: Ph¶icã îp ®ång û Êt,nhËp Èu µ u th¸cxu kh h u th¸cxu kh v c¸cchøng õcã ªnquan n û Êt,nhËp Èu. t li ®Õ u th¸cxu kh c. Hoµn Òn åi th ng ªnquan n Êt khÈu µng tr¶ti b ê li ®Õ xu h ho¸ µ Þch vd vô: Ph¶i cã îp ®ång Êt khÈu µng µ Þch ô, th«ng h xu h ho¸ v d v b¸o thanh to¸n,
6 giÊy Õu ¹i khi n ,biªn b¶n µ Êy ê cã ªnquan n Õt v gi t li ®Õ gi¶iquy tranh chÊp khiÕu ¹i. n d. ChuyÓn Òn Æt äc u Çu íc ngoµi:Ph¶i cã îp ng ti ® c ®Ó ®Ê th ë n h ®å cã ªnquan, c¸c giÊy ê vµ li t chøng õ cã ªnquan n Öc u Çu íc t li ®Õ vi ®Ê th ë n ngoµi. ®. ép Òn éi viªncho chøc èc Õ, c¸c kho¶n Ý ¨ng ý N ti h c¸c tæ qu t ph ® k cho éc äp èc Õ: Ph¶i cã Êy ê phª Èn ña ¬ c¸c cu h qu t gi t chu c c quan ã Èm c th quyÒn µ Êy têkh¸ccã ªnquan. v c¸cgi li e. C¸c kho¶n Ý ªnquan n Ý, chitiªucho Öc µnh Ëp µ chiph li ®Õ ph vi th lv ho¹t®éng ña c v¨n phßng i diÖn íc ngoµi:Ph¶i cã ®¹ ën phª Èn ña ¬ chu cc quan ã Èm Òn c th quy cho Ðp µnh Ëp ph th l v¨n phßng ícngoµivµ Êy ën c¸c gi têli ªnquan n Öc ¹ phÝ µ ña ®Õ vi chic¸clo i v chitiªuc v¨n phßng. g. C¸c kho¶n Ý ªnquan n Öc ¨ng ý chiph li ®Õ vi ® k nh∙n Öu µng hi h ho¸, ®¨ng ý k b¶n Òn quy øng ông i víi d ®è b»ng ph¸tminh,s¸ng Õ, Þch ô ch c¸cd vt vÊn: Ph¶ixuÊt tr×nh hîp ®ång ã ªnquan µ Êy ê kh¸c li c li v c¸c gi t ªnquan n ®Õ viÖc thanh to¸ncho ícngoµi. n h. C¸c kho¶n Ý ªnquan n Öc ö ©n µm Öc chiph li ®Õ vi c c¸ nh l vi trong tæ chøc ícngoµic«ng äc Ëp,kh¶o éith¶o .Ph¶ixuÊt tr×nh c¸c ra n t¸c,ht s¸t, h .. : giÊy ê cña ¬ t c quan ã Èm Òn c th quy cho Ðp ícngoµivµ Êy ê cã ph ra n c¸c gi t li ªnquan n Öc ®Õ vi thanh ícngoµi, Êy têkh¸ccã ªnquan. to¸në n gi c¸c li i. Chuy Ón î gèc,l∙vµ Ý i víikho¶n tr¶n ph ®è i vay ícngoµi:Ph¶icã îp n h ®ång vay èn ∙ îcphª duyÖt,c¸cgiÊy têli v ®® ªnquan kh¸c. k. Chuy Ón ¹itÖ níc ngoµi cña ngo ra Doanh nghiÖp ã èn u íc c v ®Ç t n ngoµivµ Bªn íc ngoµitham îp ng îp n gia h ®å h t¸ckinh doanh: Tuú õng ôc t m ®Ých ö ông ¹itÖ,ph¶ixuÊt tr×nh c¸c giÊy tê theo sd ngo quy nh ¹ Th«ng ®Þ ti t sè 04/2001/TTNHNN µy ng 18/05/2001 cña ©n µng µ íchíng dÉn Ò Ng h Nh n v Qu¶n ý ngo¹ihèi ®èi íiDoanh l v nghiÖp ã èn u íc ngoµi vµ c v ®Ç t n Bªn íc n ngoµitham îp ®ång îp t¸ckinhdoanh. giah h l. èivíi giao dÞch § c¸c v∙ng lai µ giao dÞch îcphÐp v ® kh¸ctuú theo tõng tr ng îp,Ng ©n µng Ï quy nh ô Ó êh h s ®Þ c th c¸c chøng õ cÇn Õtkhi mua t thi ngo¹itÖ. C¸c Êy ê vµ gi t chøng õ nép t cho ©n µng Ng h ®Ó mua ¹itÖ ngo ph¶ilµ b¶n Ýnh ch hoÆc b¶n sao ã c c«ng chøng. §èi víitr ng îp ¬ ê h c quan c«ng chøng kh«ng ùc Ön th hi c«ng chøng, Ng ©n µng ã Ó h c th yªu Çu c Tæ chøc xuÊt tr×nh b¶n èc g hoÆc b¶n sao ã Ën µ ng Êu ña c x¸c nh v ®ã d c Tæ chøc ®ã. B¶n Ën x¸c nh ph¶i ghi râ éi dung ÷a n gi b¶n sao µ v b¶n èc µ gièng g l nhau. N Õ u ã ãt,Tæ c sais chøc ph¶ichÞu tr¸chnhiÖ m íc ph¸p Ët.Trêng tr lu hîp trong m ét Êy têvµ gi chøng õcã Òu t nhi trang,Tæ chøc ph¶ix¸cnhËn trªn tõng trang. M ô c 4. Tr¸ch n hi Ö m c ñ a N g © n h µ n g C¸c ©n µng ùc hiÖn Ng h khith mua, b¸n ¹itÖ íiTæ ngo v chøc theo quy ®Þnh ¹ Th«ng µy ti tn ph¶icã tr¸chnhiÖm ùc hiÖn th nghiªm óc c¸cquy nh t ®Þ díi y: ®©
7 1. H íng dÉn, ®«n c, th«ng cho ®è b¸o Tæ chøc ùc hiÖn Üa ô th ngh v b¸n ngo¹itÖ cho c¸c ©n µng, thùc Ön Ng h hi mua ¹itÖ ngo theo quy nh ña ®Þ c Th«ng µy; tn 2.§¸p øng nhu Çu ¹itÖ c ngo cho Tæ chøc ïhîp theo quy nh ¹ M ôc ph ®Þ t i 3,Ch ¬ng IItrong Th«ng µy µ ïhîp víi Þthùc tÕ tn v ph tr gi¸ ph¶ithanh ña to¸nc Tæ chøc; Riªng i íiviÖc ®è v b¸n ¹itÖ ngo ®Ó thanh to¸n cho c¸c giao Þch d vèn îcthùc hiÖn ® theo c¸cquy nh Ön µnh. ®Þ hi h 3. Niªm Õt û gi¸mua µ û gi¸b¸n y t v t theo quy nh ña ©n µng µ ®Þ c Ng h Nh nícViÖtNam. Öc Vi niªm Õt ûgi¸® îccoinh µm ét y t l cam Õt k giao dÞch ¹i ngo tÖ íi v chøc; Tæ 4. Hµng µy ng ph¶ib¸o Ýnh c¸o ch x¸ccho ©n µng µ ícViÖtNam Ng h Nh n (Vô Qu¶n ýngo¹ihèi)vÒ è ¹itÖ l s ngo mua b¸n trong ngµy,b¶o ¶m ® duy × tr tr¹ngth¸ ¹ihèihoÆc ¹ngth¸ ng Öt Nam, ùc hiÖn i ngo tr i ®å Vi th mua, b¸n ¹i ngo tÖ íi v chøc,víi ©n µng Tæ Ng c¸c h kh¸cvµ ©n µng µ ícViÖtNam Ng h Nh n trªn thÞ êng ¹itÖ tr ngo Liªn ng©n µng ¸p h ®Ó ® øng nhu Çu ¹itÖ ña c ngo c Tæ chøc µ ¶m v® b¶o duy × tr¹ng th¸ ¹ihèi cuèi ngµy tr ingo theo quy nh ña ®Þ c Ng ©n µng µ ícViÖtNam; h Nh n 5. Hµng th¸ng,chË m Êt vµo µy ïng cña nh ng m 5 th¸ng sau ph¶ib¸o c¸o ®Çy ®ñ cho ©n µng µ íc ViÖt Nam ô Ng h Nh n (V Qu¶n ýNgo¹ihèi)vÒ ×nh l t h×nh mua ngo¹itÖ víi b¸n chøc Tæ (theo Phô ôc®Ýnh Ìm). l k 6. Khi ph¸thiÖn µnh ¹m ña ©n µng c¸c h viviph c Ng h kh¸c hay Tæ chøc ®èi íic¸c quy nh ¹ v ®Þ ti Th«ng µy × ph¶i t n th th«ng b¸o Þp êicho ©n k th Ng hµng µ ícViÖtNam ã Ön Nh n ®Ó c bi ph¸p xö ý. l M ô c 5. tr¸ch n hi Ö m ñ a t æ c h ø c c 1. Thùc Ön hi nghiªm óc viÖc t b¸n ¹itÖ ngo theo quy nh ¹ ®Þ ti Th«ng t nµy; 2. XuÊt ×nh y Êy ê vµ tr ®Ç ®ñ c¸c gi t chøng õ theo t quy nh µ ®Þ v theo yªu cÇu îp lýcña ©n µng; h Ng h 3.Kª khaitrung thùc theo quy nh ®Þ trong Th«ng µy; tn 4. Ph¸thiÖn µnh ¹m ña ©n µng c¸c h viviph c Ng h hay chøc c¸c tæ kh¸c ®èi íic¸c quy nh ¹ v ®Þ tiTh«ng µy µ t n v th«ng b¸o cho ©n µng µ íc Ng h Nh n ViÖtNam Õt®Ó ã Ön bi c bi ph¸p xö ý; l M ô c 6. ö lý vi h ¹ m X p C¸c ©n µng µ Ng h v Tæ chøc ã µnh ¹m ch vi vi ph c¸c quy nh ña ®Þ c Th«ng µy × tuú theo tn th møc ¹m ÏbÞ ö ýtheo ®é viph s x l c¸cquy nh Ön ®Þ hi hµnh Ò ö ¹thµnh Ýnh v x ph ch trong lÜnh ùc ¹t®éng ©n µng µ Òn tÖ v ho ng h v ti hoÆc c¸cquy nh ®Þ kh¸ccña ph¸p luËt.
8 C h ¬ n g III §i Ò u k h o ¶ n thi µ n h h 1. Th«ng µy ã Öu ùc sau ngµy Ó õ ngµy ý µ t n c hi l 15 k t k v thay thÕ c¸c v¨n b¶n ña ©n µng µ íc®∙ c Ng h Nh n ban µnh íc®©y å m: h tr g Th«ng è ts 08/1998/TT NHNN7 µy ng 30/9/1998 ña ©n µng µ c Ng h Nh n íc ViÖt Nam híng dÉn thi µnh Quy Õt ®Þnh sè 173/1998/Q§ h TTg ngµy 12/9/1998 cña ñ íng ChÝnh ñ;Quy Õt nh Th t ph ®Þ 418/1998/Q§NHNN7 µy ng 11/12/1998 ña èng c ©n µng µ íc vÒ Öc öa æi, bæ c Th ®è Ng h Nh n vi s ® sung m ét sè ®iÓ m t¹ Th«ng t è 08/1998/TT i s NHNN7 ngµy 30/9/1998, Quy Õt ®Þnh è s 314/1999/Q§ NHNN7 µy ng 09/9/1999 ña èng c ©n µng c Th ®è Ng h Nhµ ícsöa æi ét è iÓ m ¹ Quy Õt nh è n ® m s® t i ®Þ s 418/1998/Q§NHNN7. 2.Thñ ëng ô, Côc,Ch¸nh tr c¸cV v¨n phßng,Ch¸nh thanh éc Ng ©n trathu hµng µ íc,Gi¸m c Nh n ®è chinh¸nh ©n µng µ íctØnh,Thµnh è ùc Ng h Nh n ph tr thuéc trung ng, Tæng ¬ gi¸m c ®è (gi¸m c) ©n µng ®è c¸c Ng h trong ¹m ph vi chøc n¨ng Ö m ô ña ×nh Þu nhi vc m ch tr¸ch nhiÖm chøc, híng Én iÓn tæ d tr khaithùc hiÖn Th«ng µy. tn
9 P h ô l ô c Tªn ©n µng Ng h b¸o c¸o B¸o c¸o t × nh h × n h m u a b¸n n g o ¹i Ö t th¸ng...........n¨m........... µy th¸ng n¨m Ng KÝnh öi ©n µng µ ícViÖtNam g :Ng h Nh n Vô Qu¶n ýNgo¹ihèi Phßng l Qu¶n ýc¸cgiao dÞch l V∙ng lai Fax:048268789 1.B¶ng è Öu: s li §¬n Þ:ngh×n v USD §èit ng î Tæng sè l ng ngo¹i Ö Tæng sè l ng ngo¹i Ö î t î t ng©n µng h mua õ c¸ctæ ng©n hµng b¸n cho c¸c t chøc theo Th«ng µy tn tæ chøc theo Th«ng µy tn Tæ chøc kinhtÕ Tæ chøc éi x∙h 2.Nh÷ng íng m ¾ c v trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn Õu ã) (n c Tæng gi¸m c ®è (Gi¸m c) ®è Ký µ ng Êu tªnv ®ã d ý Lu : C¸c ©n µng Ëp îp sè Öu tõ c¸c chinh¸nh,së Ng h t h li giao dÞch trong níc thuéc h Ö èng ña × nh c¸o cho ©n µng µ ícViÖtNam. th cm ®Ó b¸o Ng h Nh n