Thông tư 58/2004/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn

Chia sẻ: Son Tinh | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:42

Thêm vào BST

Báo xấu

202
lượt xem 13
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Thông tư 58/2004/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn về Thành viên và Giao dịch chứng khoán

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Thông tư 58/2004/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn

v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA TH¤NG T ¦ c ñ a B é T µ I C H Ý N H S è 5 8 / 2 0 0 4 / T T B T C n g µ y 1 7 t h ¸ n g 6 n ¨ m 2004 Híng dÉn vÒ Thµnh viªn vµ Giao dÞch chøng kho¸n Thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§CP ngµy 28/11/2003 cña ChÝnh phñ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n (NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§CP), Bé Tµi chÝnh h íng dÉn vÒ Thµnh viªn vµ Giao dÞch chøng kho¸n nh sau: I. NH÷NG QUY §ÞNH CHUNG 1. Th«ng t nµy qui ®Þnh vÒ thµnh viªn cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n (TTGDCK) hoÆc Së giao dÞch chøng kho¸n (SGDCK) vµ giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n tËp trung. 2. Trong Th«ng t nµy, c¸c tõ ng÷ díi ®©y ®îc hiÓu nh sau: 2.1. Thµnh viªn TTGDCK hoÆc SGDCK (sau ®©y gäi t¾t lµ thµnh viªn) lµ c«ng ty chøng kho¸n ®îc TTGDCK hoÆc SGDCK chÊp thuËn giao dÞch chøng kho¸n qua hÖ thèng giao dÞch cña TTGDCK hoÆc SGDCK. 2.2 HÖ thèng giao dÞch lµ hÖ thèng m¸y tÝnh dïng cho ho¹t ®éng giao dÞch t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK. 2.3. HÖ thèng chuyÓn lÖnh lµ hÖ thèng thùc hiÖn viÖc chuyÓn c¸c lÖnh giao dÞch tõ thµnh viªn ®Õn TTGDCK hoÆc SGDCK. 2.4. Biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ giíi h¹n dao ®éng gi¸ chøng kho¸n quy ®Þnh trong ngµy giao dÞch ®îc tÝnh theo tû lÖ phÇn tr¨m (%) so víi gi¸ tham chiÕu. 2.5. Gi¸ thùc hiÖn lµ gi¸ chøng kho¸n ®îc x¸c ®Þnh tõ kÕt qu¶ khíp lÖnh. 2.6. Gi¸ më cöa lµ gi¸ thùc hiÖn t¹i lÇn khíp lÖnh ®Çu tiªn trong ngµy giao dÞch. 2.7. Gi¸ ®ãng cöa lµ gi¸ thùc hiÖn t¹i lÇn khíp lÖnh cuèi cïng trong ngµy giao dÞch. Trong trêng hîp kh«ng cã gi¸ thùc hiÖn trong ngµy giao dÞch, gi¸ ®ãng cöa ®îc x¸c ®Þnh lµ gi¸ ®ãng cöa cña ngµy giao dÞch gÇn nhÊt. 2.8. Gi¸ tham chiÕu lµ møc gi¸ lµm c¬ së cho viÖc tÝnh giíi h¹n dao ®éng gi¸ chøng kho¸n trong ngµy giao dÞch.
2 2.9. LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh mua hoÆc b¸n chøng kho¸n do ngêi ®Çu t ®a ra cho ngêi m«i giíi thùc hiÖn theo møc gi¸ chØ ®Þnh hoÆc tèt h¬n. 2.10. LÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ khíp lÖnh (viÕt t¾t lµ ATO) lµ lÖnh mua hoÆc b¸n chøng kho¸n nhng kh«ng ghi møc gi¸, do ngêi ®Çu t ®a ra cho ngêi m«i giíi ®Ó thùc hiÖn theo møc gi¸ khíp lÖnh. 2.11. Tr¹m ®Çu cuèi lµ c¸c thiÕt bÞ ®Çu vµo vµ ®Çu ra dïng ®Ó nhËn hoÆc chuyÓn th«ng tin.
3 II. THµNH VI£N TRUNG T¢M GIAO DÞCH CHøNG KHO¸N HOÆC Së GIAO DÞCH CHøNG KHO¸N 1. §iÒu kiÖn lµm thµnh viªn cña TTGDCK hoÆc SGDCK §iÒu kiÖn ®Ó c«ng ty chøng kho¸n lµm thµnh viªn cña TTGDCK hoÆc SGDCK bao gåm: 1.1. §îc UBCKNN cÊp GiÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n ®Ó ho¹t ®éng nghiÖp vô m«i giíi hoÆc tù doanh chøng kho¸n. 1.2. Cã hÖ thèng nhËn lÖnh, chuyÓn lÖnh vµ c¸c tr¹m ®Çu cuèi ®¶m b¶o kh¶ n¨ng kÕt nèi víi hÖ thèng giao dÞch cña TTGDCK hoÆc SGDCK. 2. §¨ng ký lµm thµnh viªn 2.1. Hå s¬ ®¨ng ký lµm thµnh viªn bao gåm: 2.1.1. §¬n ®¨ng ký lµm thµnh viªn (theo MÉu TV.GD01 kÌm theo Th«ng t nµy); 2.1.2. B¶n sao hîp lÖ GiÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n; 2.1.3. B¶n sao hîp lÖ chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n cña c¸c nh©n viªn kinh doanh ®îc cö lµm ®¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK; 2.1.4. Qui tr×nh nghiÖp vô c¸c ho¹t ®éng vÒ giao dÞch chøng kho¸n cña thµnh viªn. 2.2. Trong vßng 05 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ vµ hoµn tÊt c¸c thñ tôc cho ho¹t ®éng giao dÞch, TTGDCK hoÆc SGDCK cã v¨n b¶n chÊp thuËn ®¨ng ký thµnh viªn cña c«ng ty chøng kho¸n. Trêng hîp kh«ng chÊp thuËn, TTGDCK hoÆc SGDCK ph¶i cã v¨n b¶n nªu râ lý do. 3. QuyÒn h¹n cña thµnh viªn 3.1. §îc giao dÞch chøng kho¸n t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK. 3.2. §îc sö dông hÖ thèng thiÕt bÞ, c¬ së h¹ tÇng vµ c¸c dÞch vô do TTGDCK hoÆc SGDCK cung cÊp. 3.3. Thu c¸c lo¹i phÝ cung cÊp dÞch vô phôc vô cho giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 3.4. §Ò nghÞ TTGDCK hoÆc SGDCK lµm trung gian hoµ gi¶i khi cã tranh chÊp liªn quan ®Õn ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n. 3.5. §îc rót khái t c¸ch thµnh viªn sau khi cã sù chÊp thuËn cña TTGDCK hoÆc SGDCK. 4. NghÜa vô cña thµnh viªn
4 4.1. Tu©n thñ quy ®Þnh vÒ thµnh viªn cña TTGDCK hoÆc SGDCK. 4.2. ChÞu sù kiÓm tra, gi¸m s¸t cña TTGDCK hoÆc SGDCK vµ UBCKNN. 4.3. Nép c¸c lo¹i phÝ cho TTGDCK hoÆc SGDCK theo qui ®Þnh cña ph¸p luËt. 4.4. Nép cho TTGDCK hoÆc SGDCK, Trung t©m lu ký c¸c kho¶n ®ãng gãp lËp Quü hç trî thanh to¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 4.5. Tu©n thñ c¸c qui ®Þnh vÒ b¸o c¸o vµ c«ng bè th«ng tin cña thµnh viªn theo qui ®Þnh t¹i Th«ng t híng dÉn vÒ C«ng bè th«ng tin trªn thÞ trêng chøng kho¸n. 4.6. B¸o c¸o TTGDCK hoÆc SGDCK: 4.6.1. T×nh h×nh ho¹t ®éng vµ tµi chÝnh hµng n¨m, quý cña c«ng ty theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; 4.6.2. B¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng kinh doanh hµng th¸ng theo qui ®Þnh t¹i Quy chÕ vÒ Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña C«ng ty chøng kho¸n; B¸o c¸o giao dÞch chøng kho¸n hµng th¸ng (theo MÉu TV.GD02 kÌm theo Th«ng t nµy) trong thêi h¹n 05 ngµy ®Çu cña th¸ng tiÕp theo; 4.6.3. C¸c th«ng tin liªn quan ®Õn ho¹t ®éng cña thµnh viªn khi cã yªu cÇu cña UBCKNN, TTGDCK hoÆc SGDCK trong trêng hîp cÇn thiÕt. 5. ChÊm døt t c¸ch thµnh viªn Thµnh viªn bÞ chÊm døt t c¸ch thµnh viªn trong c¸c trêng hîp sau ®©y: 5.1. Kh«ng ®¸p øng ®îc c¸c ®iÒu kiÖn qui ®Þnh t¹i Kho¶n 1 Môc II Th«ng t nµy. 5.2. BÞ thu håi GiÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n theo qui ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu 71 NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§CP. 5.3. Vi ph¹m nghiªm träng vµ cã hÖ thèng qui ®Þnh vÒ thµnh viªn cña TTGDCK hoÆc SGDCK. 5.4. Tù nguyÖn rót khái t c¸ch thµnh viªn vµ ®îc TTGDCK hoÆc SGDCK chÊp thuËn. 6. §¹i diÖn giao dÞch cña thµnh viªn 6.1. §¹i diÖn giao dÞch cña thµnh viªn t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK lµ nh©n viªn kinh doanh do thµnh viªn cö, ® îc TTGDCK hoÆc SGDCK cÊp thÎ ®¹i diÖn giao dÞch. ThÎ ®¹i diÖn giao dÞch cã gi¸ trÞ 02 n¨m vµ ®îc cÊp l¹i theo ®Ò nghÞ cña thµnh viªn. 6.2. Ho¹t ®éng cña ®¹i diÖn giao dÞch ph¶i tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña TTGDCK hoÆc SGDCK vÒ ®¹i diÖn giao dÞch.
5 Thµnh viªn chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ viÖc thùc hiÖn nhiÖm vô cña ®¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK. 6.3. ThÎ ®¹i diÖn giao dÞch bÞ thu håi trong c¸c tr êng hîp sau: 6.3.1. Thµnh viªn yªu cÇu TTGDCK hoÆc SGDCK thu håi thÎ ®¹i diÖn giao dÞch. 6.3.2. §¹i diÖn giao dÞch bÞ thu håi chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n. 6.3.3. §¹i diÖn giao dÞch vi ph¹m nghiªm träng c¸c quy ®Þnh cña TTGDCK hoÆc SGDCK vÒ ®¹i diÖn giao dÞch. 6.4. ThÎ ®¹i diÖn giao dÞch chØ ®îc cÊp l¹i sau 06 th¸ng kÓ tõ ngµy bÞ thu håi. 7. Giao dÞch chøng kho¸n cña thµnh viªn 7.1. Thµnh viªn ph¶i thùc hiÖn giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt cho kh¸ch hµng vµ giao dÞch tù doanh th«ng qua hÖ thèng giao dÞch t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK trõ tr êng hîp mua cæ phiÕu l« lÎ cña kh¸ch hµng theo danh s¸ch cæ ®«ng ®∙ ®¨ng ký víi TTGDCK hoÆc SGDCK. 7.2. Thµnh viªn ph¶i ký hîp ®ång b»ng v¨n b¶n khi më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n cho kh¸ch hµng theo qui ®Þnh t¹i Quy chÕ vÒ Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña c«ng ty chøng kho¸n. 7.3. Thµnh viªn trùc tiÕp nhËn lÖnh giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng b»ng phiÕu lÖnh (theo MÉu TV.GD03 kÌm theo Th«ng t nµy) t¹i trô së chÝnh, chi nh¸nh, phßng giao dÞch, ®¹i lý nhËn lÖnh. Trêng hîp thµnh viªn nhËn lÖnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua c¸c ph ¬ng tiÖn ®iÖn tho¹i, fax, telex, m¹ng Internet, thµnh viªn yªu cÇu kh¸ch hµng göi phiÕu lÖnh trong ngµy giao dÞch. PhiÕu lÖnh do kh¸ch hµng lËp ph¶i ®îc lu tr÷ t¹i ®Þa ®iÓm nhËn lÖnh. 7.4. Thµnh viªn ph¶i kiÓm tra ký quü giao dÞch trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng theo quy ®Þnh t¹i Kho¶n 8 Môc III Th«ng t nµy tríc khi nhËp lÖnh giao dÞch chøng kho¸n vµo hÖ thèng giao dÞch. 7.5. Thµnh viªn lËp vµ lu gi÷ sæ nhËn lÖnh giao dÞch (theo MÉu TV.GD04 kÌm theo Th«ng t nµy) trong ngµy giao dÞch bao gåm c¸c néi dung sau: 7.5.1. LÖnh giao dÞch chøng kho¸n nhËn trong ngµy; 7.5.2. LÖnh giao dÞch ®îc thùc hiÖn vµ kh«ng ®îc thùc hiÖn trong ngµy. 7.6. Thµnh viªn göi th«ng b¸o cho kh¸ch hµng b»ng v¨n b¶n x¸c nhËn kÕt qu¶ thùc hiÖn lÖnh giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ngay trong ngµy thùc hiÖn giao dÞch. V¨n
6 b¶n x¸c nhËn kÕt qu¶ thùc hiÖn lÖnh ®îc lËp thµnh 02 b¶n chÝnh, 01 b¶n göi cho kh¸ch hµng, 01 b¶n lu t¹i trô së cña thµnh viªn. Trêng hîp thµnh viªn sö dông h×nh thøc x¸c nhËn kÕt qu¶ giao dÞch kh¸c th× ph¶i ®îc nªu râ trong hîp ®ång më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n víi kh¸ch hµng. 7.7. Thµnh viªn ph¶i lu gi÷, b¶o mËt tµi kho¶n vµ hå s¬ giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 7.8. Hµng th¸ng hoÆc theo yªu cÇu cña kh¸ch hµng, thµnh viªn ph¶i göi cho tõng kh¸ch hµng b¶n Sao kª tµi kho¶n tiÒn vµ chøng kho¸n (theo MÉu TV.GD05 kÌm theo Th«ng t nµy) trong thêi h¹n 05 ngµy ®Çu cña th¸ng tiÕp theo hoÆc sau 05 ngµy kÓ tõ ngµy cã yªu cÇu. 7.9. Thµnh viªn cã nghÜa vô cung cÊp nh÷ng th«ng tin cÇn thiÕt liªn quan ®Õn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng nh»m môc ®Ých qu¶n lý, gi¸m s¸t, thanh tra theo yªu cÇu cña TTGDCK hoÆc SGDCK, UBCKNN vµ c¬ quan nhµ níc cã thÈm quyÒn. III. GIAO DÞCH CHøNG KHO¸N 1. Thêi gian giao dÞch 1.1. TTGDCK hoÆc SGDCK tæ chøc giao dÞch chøng kho¸n tõ thø Hai ®Õn thø S¸u hµng tuÇn, trõ c¸c ngµy nghØ theo quy ®Þnh trong Bé luËt Lao ®éng. Chñ tÞch UBCKNN quyÕt ®Þnh thay ®æi ngµy giao dÞch trong trêng hîp cÇn thiÕt. 1.2. TTGDCK hoÆc SGDCK qui ®Þnh cô thÓ vÒ thêi gian giao dÞch (phiªn giao dÞch; giê giao dÞch; thêi gian khíp lÖnh) sau khi cã sù chÊp thuËn cña Chñ tÞch UBCKNN. 1.3. TTGDCK hoÆc SGDCK cã thÓ quyÕt ®Þnh thay ®æi giê giao dÞch trong c¸c trêng hîp sau: 1.3.1. C¸c giao dÞch kh«ng thÓ thùc hiÖn ®îc nh thêng lÖ do hÖ thèng giao dÞch cã sù cè; 1.3.2. Khi cã mét nöa (1/2) sè thµnh viªn TTGDCK hoÆc SGDCK trë lªn bÞ sù cè vÒ hÖ thèng chuyÓn lÖnh giao dÞch; 1.3.3. C¸c trêng hîp bÊt kh¶ kh¸ng nh thiªn tai, háa ho¹n hay c¸c sù cè kh¸ch quan kh¸c. Khi x¶y ra c¸c sù kiÖn nªu trªn, TTGDCK hoÆc SGDCK sÏ ngõng viÖc nhËn lÖnh giao dÞch. Ho¹t ®éng giao dÞch ®îc tiÕp tôc ngay sau khi hÖ thèng giao dÞch hoÆc hÖ thèng chuyÓn lÖnh cña thµnh viªn ®îc phôc håi. Trêng hîp kh«ng
7 thÓ phôc håi th× phiªn giao dÞch ®îc coi lµ kÕt thóc vµo lÇn khíp lÖnh tríc ®ã. 1.4. Khi x¶y ra c¸c sù kiÖn nªu t¹i §iÓm 1.3 Kho¶n nµy, TTGDCK hoÆc SGDCK c¨n cø vµo t×nh h×nh cô thÓ quyÕt ®Þnh vµ th«ng b¸o thay ®æi thêi gian giao dÞch. 2. Ph¬ng thøc giao dÞch 2.1. TTGDCK hoÆc SGDCK tæ chøc giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng giao dÞch theo 2 ph¬ng thøc: 2.1.1. Ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ ph¬ng thøc giao dÞch ®îc hÖ thèng giao dÞch thùc hiÖn trªn c¬ së khíp c¸c lÖnh mua vµ lÖnh b¸n chøng kho¸n cña kh¸ch hµng theo nguyªn t¾c x¸c ®Þnh gi¸ thùc hiÖn nh sau: a. Lµ møc gi¸ thùc hiÖn ®¹t ®îc khèi lîng giao dÞch lín nhÊt; b. NÕu cã nhiÒu møc gi¸ tho¶ m∙n TiÕt a nªu trªn th× møc gi¸ trïng hoÆc gÇn víi gi¸ thùc hiÖn cña lÇn khíp lÖnh gÇn nhÊt sÏ ®îc chän; c. NÕu vÉn cã nhiÒu møc gi¸ tháa m∙n TiÕt b nªu trªn th× møc gi¸ cao h¬n sÏ ®îc chän. 2.1.2. Ph¬ng thøc tho¶ thuËn lµ ph¬ng thøc giao dÞch trong ®ã c¸c thµnh viªn tù tho¶ thuËn víi nhau vÒ c¸c ®iÒu kiÖn giao dÞch. 2.2. UBCKNN qui ®Þnh cô thÓ viÖc ¸p dông c¸c ph ¬ng thøc giao dÞch ®èi víi mçi lo¹i chøng kho¸n trong tõng thêi kú. 3. LÖnh giao dÞch 3.1. LÖnh giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh bao gåm lÖnh giíi h¹n vµ lÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ khíp lÖnh do ®¹i diÖn giao dÞch cña thµnh viªn nhËp vµo hÖ thèng giao dÞch t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK. 3.2. Trong thêi gian giao dÞch, ®¹i diÖn giao dÞch ® îc phÐp söa lÖnh khi nhËp sai lÖnh giao dÞch cña kh¸ch hµng, nhng ph¶i xuÊt tr×nh lÖnh gèc vµ ®îc TTGDCK hoÆc SGDCK chÊp thuËn. ViÖc söa lÖnh giao dÞch chØ cã hiÖu lùc khi lÖnh gèc cha ®îc thùc hiÖn hoÆc phÇn cßn l¹i cña lÖnh gèc cha ®îc thùc hiÖn. 3.3. LÖnh nhËp vµo hÖ thèng giao dÞch kh«ng ®îc phÐp huû bá trong cïng ®ît khíp lÖnh nhng ®îc phÐp hñy phÇn cßn l¹i cña lÖnh gèc hoÆc lÖnh gèc cha ®îc thùc hiÖn ë lÇn khíp lÖnh tríc. 3.4. LÖnh giíi h¹n nhËp vµo hÖ thèng cã hiÖu lùc ®Õn khi kÕt thóc ngµy giao dÞch.
8 3.5. LÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ khíp lÖnh nhËp vµo hÖ thèng chØ cã hiÖu lùc trong tõng ®ît khíp lÖnh. 4. Néi dung cña lÖnh giao dÞch 4.1. LÖnh giíi h¹n nhËp vµo hÖ thèng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh bao gåm c¸c néi dung sau: 4.1.1. LÖnh mua, lÖnh b¸n; 4.1.2. M∙ chøng kho¸n; 4.1.3. Sè lîng; 4.1.4. Gi¸; 4.1.5. Sè hiÖu tµi kho¶n giao dÞch cña ngêi ®Çu t; 4.1.6. Ký hiÖu lÖnh giao dÞch theo quy ®Þnh cña TTGDCK hoÆc SGDCK. 4.2. LÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ khíp lÖnh nhËp vµo hÖ thèng giao dÞch cã néi dung nh lÖnh giíi h¹n, nhng kh«ng ghi møc gi¸ mµ ghi lµ ATO. 5. §¬n vÞ giao dÞch vµ yÕt gi¸ 5.1. §¬n vÞ giao dÞch l« ch½n theo ph ¬ng thøc giao dÞch khíp lÖnh do Chñ tÞch UBCKNN quy ®Þnh. 5.2. Kh«ng qui ®Þnh ®¬n vÞ giao dÞch ®èi víi ph ¬ng thøc giao dÞch tho¶ thuËn. 5.3. §¬n vÞ yÕt gi¸ ®îc quy ®Þnh nh sau: 5.3.1. Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh: Møc gi¸ §¬n vÞ yÕt gi¸ 100 ®ång ≤ 49.900 50.000 99.500 500 ®ång 1.000 ®ång ≥ 100.000 5.3.2. Kh«ng qui ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi ph¬ng thøc giao dÞch tho¶ thuËn. 6. Biªn ®é dao ®éng gi¸ 6.1. Chñ tÞch UBCKNN quy ®Þnh vÒ biªn ®é dao ®éng gi¸ giao dÞch cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t trong ngµy giao dÞch. 6.2. Biªn ®é dao ®éng gi¸ kh«ng ¸p dông ®èi víi giao dÞch tr¸i phiÕu. 6.3. Giíi h¹n dao ®éng gi¸ chøng kho¸n ®îc x¸c ®Þnh nh sau: Gi¸ tèi ®a = Gi¸ tham chiÕu + (Gi¸ tham chiÕu x biªn ®é dao ®éng gi¸)
9 Gi¸ tèi thiÓu = Gi¸ tham chiÕu (Gi¸ tham chiÕu x biªn ®é dao ®éng gi¸) 7. Gi¸ tham chiÕu 7.1. Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t ®ang giao dÞch lµ gi¸ ®ãng cöa cña ngµy giao dÞch gÇn nhÊt. 7.2. Trêng hîp cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t míi ®îc niªm yÕt, trong ngµy giao dÞch ®Çu tiªn TTGDCK hoÆc SGDCK chØ nhËn lÖnh giíi h¹n, kh«ng ¸p dông biªn ®é dao ®éng gi¸ vµ chØ khíp lÖnh mét lÇn. NÕu trong lÇn khíp lÖnh ®Çu tiªn kh«ng cã gi¸ khíp lÖnh th× ®îc phÐp nhËn lÖnh tiÕp trong ®ît khíp lÖnh tiÕp theo. Møc gi¸ cña lÇn khíp lÖnh nµy sÏ lµm gi¸ tham chiÕu cho ngµy giao dÞch kÕ tiÕp. Biªn ®é dao ®éng gi¸ ®îc ¸p dông tõ ngµy giao dÞch kÕ tiÕp. 7.3. Trêng hîp chøng kho¸n bÞ t¹m ngõng giao dÞch trªn 30 ngµy khi ®îc giao dÞch trë l¹i th× gi¸ tham chiÕu ®îc x¸c ®Þnh t¬ng tù quy ®Þnh t¹i §iÓm 7.2 Kho¶n nµy. 7.4. Trêng hîp giao dÞch chøng kho¸n kh«ng ®îc hëng cæ tøc vµ c¸c quyÒn kÌm theo, gi¸ tham chiÕu t¹i ngµy kh«ng hëng quyÒn ®îc x¸c ®Þnh theo nguyªn t¾c lÊy gi¸ ®ãng cöa cña ngµy giao dÞch gÇn nhÊt ®iÒu chØnh theo gi¸ trÞ cæ tøc ®îc nhËn hoÆc gi¸ trÞ cña c¸c quyÒn kÌm theo. 7.5. Trêng hîp t¸ch hoÆc gép cæ phiÕu, gi¸ tham chiÕu t¹i ngµy giao dÞch trë l¹i ®îc x¸c ®Þnh theo nguyªn t¾c lÊy gi¸ ®ãng cöa cña ngµy giao dÞch tríc ngµy t¸ch, gép ®iÒu chØnh theo tû lÖ t¸ch, gép cæ phiÕu. 7.6. Trong mét sè trêng hîp cÇn thiÕt, UBCKNN cã thÓ ¸p dông ph¬ng ph¸p x¸c ®Þnh gi¸ tham chiÕu kh¸c. 8. Ký quü giao dÞch Khi ®Æt lÖnh b¸n chøng kho¸n, kh¸ch hµng ph¶i cã ®ñ sè lîng chøng kho¸n ®Æt b¸n trªn tµi kho¶n chøng kho¸n më t¹i thµnh viªn. Khi ®Æt lÖnh mua chøng kho¸n, sè d tµi kho¶n b»ng tiÒn cña kh¸ch hµng më t¹i thµnh viªn ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn vÒ tû lÖ ký quü giao dÞch do Chñ tÞch UBCKNN qui ®Þnh. 9. Nguyªn t¾c khíp lÖnh giao dÞch 9.1. ¦u tiªn vÒ gi¸: 9.1.1. LÖnh mua cã møc gi¸ cao h¬n ®îc u tiªn thùc hiÖn tríc; 9.1.2. LÖnh b¸n cã møc gi¸ thÊp h¬n ®îc u tiªn thùc hiÖn tríc;
10 9.2. ¦u tiªn vÒ thêi gian: trêng hîp c¸c lÖnh mua, lÖnh b¸n cã cïng møc gi¸ th× lÖnh giao dÞch nhËp tríc vµo hÖ thèng giao dÞch ®îc u tiªn thùc hiÖn tríc. 10. X¸c nhËn kÕt qu¶ giao dÞch 10.1. Trung t©m x¸c nhËn kÕt qu¶ giao dÞch khíp lÖnh chøng kho¸n tíi c¸c thµnh viªn th«ng qua mµn h×nh cña ®¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK. Néi dung kÕt qu¶ giao dÞch bao gåm: 10.1.1. Sè hiÖu lÖnh giao dÞch; 10.1.2. Sè hiÖu x¸c nhËn giao dÞch; 10.1.3. M∙ chøng kho¸n; 10.1.4. Gi¸ thùc hiÖn; 10.1.5. Sè lîng mua hoÆc b¸n; 10.1.6. Thêi gian giao dÞch ®îc thùc hiÖn; 10.1.7. LÖnh mua hoÆc b¸n; 10.1.8. Ký hiÖu cña lÖnh; 10.1.9. Sè hiÖu tµi kho¶n cña kh¸ch hµng; 10.1.10. Sè hiÖu ®¹i diÖn giao dÞch cña thµnh viªn; 10.2. Thµnh viªn th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c¸c kh¸ch hµng. 11. Giao dÞch cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t l« lín 11.1. §¬n vÞ giao dÞch cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t l« lín do Chñ tÞch UBCKNN quy ®Þnh. 11.2. Giao dÞch cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t l« lín thùc hiÖn theo ph¬ng thøc tháa thuËn. Quy tr×nh giao dÞch tho¶ thuËn do TTGDCK hoÆc SGDCK quy ®Þnh. KÕt qu¶ giao dÞch tháa thuËn ®îc hiÓn thÞ trªn mµn h×nh cña ®¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK, bao gåm c¸c néi dung sau: 11.2.1. M∙ chøng kho¸n; 11.2.2. Sè hiÖu x¸c nhËn giao dÞch tháa thuËn; 11.2.3. Gi¸; 11.2.4. Khèi lîng; 11.2.5. Bªn mua (hoÆc bªn b¸n); 11.2.6. Tr¹ng th¸i giao dÞch; 11.2.7. Thêi gian hoµn tÊt giao dÞch trªn hÖ thèng; 11.2.8. Ký hiÖu thµnh viªn bªn mua vµ bªn b¸n vµ ®¹i diÖn giao dÞch nhËp lÖnh;
11 11.2.9. Sè hiÖu tµi kho¶n cña nhµ ®Çu t bªn mua (hoÆc bªn b¸n); 11.2.10. Ký hiÖu lÖnh giao dÞch bªn mua vµ bªn b¸n. 12. Giao dÞch cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t l« lÎ 12.1. Khi cã yªu cÇu cña kh¸ch hµng, c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn chØ ®îc phÐp thùc hiÖn mua l¹i cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t l« lÎ cña ngêi ®Çu t. 12.2. §¬n vÞ giao dÞch cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t l« lÎ do Chñ tÞch UBCKNN qui ®Þnh. 12.3. Giao dÞch cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t l« lÎ ®îc thùc hiÖn trùc tiÕp gi÷a ngêi ®Çu t víi c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn theo nguyªn t¾c tho¶ thuËn vÒ gi¸, nhng kh«ng vît qu¸ biªn ®é dao ®éng gi¸ do Chñ tÞch UBCKNN qui ®Þnh so víi gi¸ thùc hiÖn gÇn nhÊt cña cæ phiÕu ®ã trªn TTGDCK hoÆc SGDCK. 12.4. Hµng th¸ng, hay theo yªu cÇu cña TTGDCK hoÆc SGDCK thµnh viªn cã tr¸ch nhiÖm b¸o c¸o kÕt qu¶ giao dÞch l« lÎ víi TTGDCK hoÆc SGDCK. 13. Giao dÞch chøng kho¸n cña ngêi ®Çu t 13.1. Nhµ ®Çu t kh«ng ®îc phÐp ®ång thêi ®Æt lÖnh mua vµ b¸n ®èi víi mét lo¹i cæ phiÕu, chøng chØ quü ®Çu t trong cïng mét ngµy giao dÞch. 13.2. Nhµ ®Çu t chØ ®îc cã mét tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n vµ chØ ®îc më t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n duy nhÊt. 13.3. Trêng hîp nhµ ®Çu t më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i tæ chøc lu ký lµ ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN cÊp phÐp ho¹t ®éng lu ký th× ph¶i ®Æt lÖnh giao dÞch chøng kho¸n qua c«ng ty chøng kho¸n vµ thanh to¸n giao dÞch t¹i tæ chøc lu ký n¬i kh¸ch hµng lu ký chøng kho¸n. 13.4. Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt nam, c¸c tæ chøc tÝn dông vµ c¸c tæ chøc ®îc phÐp tham gia ®Êu thÇu, ®¹i lý ph¸t hµnh, b¶o l∙nh ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ më tµi kho¶n lu ký tr¸i phiÕu t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK ph¶i ®Æt lÖnh giao dÞch tr¸i phiÕu ChÝnh phñ qua c«ng ty chøng kho¸n. 14. Giao dÞch cæ phiÕu cña c¸c cæ ®«ng néi bé 14.1. Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, KÕ to¸n trëng, thµnh viªn Ban KiÓm so¸t cña tæ chøc niªm yÕt vµ ngêi cã liªn quan cã ý ®Þnh giao dÞch cæ phiÕu cña chÝnh c«ng ty niªm yÕt ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho TTGDCK hoÆc SGDCK Ýt nhÊt 10 ngµy lµm viÖc tr íc ngµy thùc hiÖn giao dÞch. Néi dung b¸o c¸o theo qui ®Þnh t¹i MÉu TV.GD06 kÌm theo Th«ng t nµy.
12 14.2. Trong vßng 03 ngµy kÓ tõ khi giao dÞch ® îc hoµn tÊt, ngêi thùc hiÖn giao dÞch nªu t¹i §iÓm 14.1 Kho¶n nµy ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho TTGDCK hoÆc SGDCK vµ th«ng b¸o cho tæ chøc niªm yÕt: KÕt qu¶ giao dÞch; Tû lÖ n¾m gi÷ cæ phiÕu hiÖn t¹i; Thay ®æi tû lÖ n¾m gi÷. 15. Giao dÞch cæ phiÕu quü 15.1. Tæ chøc niªm yÕt muèn mua l¹i cæ phiÕu cña chÝnh m×nh hoÆc b¸n cæ phiÕu quü ph¶i lµm ®¬n xin phÐp vµ ®îc sù chÊp thuËn cña UBCKNN. Néi dung xin phÐp ph¶i nªu râ: môc ®Ých mua l¹i vµ b¸n cæ phiÕu quü, khèi lîng, nguån vèn thùc hiÖn, c«ng ty chøng kho¸n ®îc ñy th¸c giao dÞch, ph¬ng thøc giao dÞch, sè hiÖu tµi kho¶n giao dÞch t¹i c«ng ty chøng kho¸n ®îc uû th¸c, thêi gian thùc hiÖn giao dÞch. Tæ chøc niªm yÕt kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn giao dÞch cæ phiÕu quü vµo ngµy thùc hiÖn quyÕt ®Þnh cña Héi ®ång qu¶n trÞ vÒ viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu ®Ó t¨ng vèn, hoÆc t¸ch, gép cæ phiÕu. 15.2. Tæ chøc niªm yÕt ®îc mua l¹i kh«ng qu¸ 30% tæng vèn cæ phÇn vµ ph¶i ®¶m b¶o kh¶ n¨ng thanh to¸n nî vµ c¸c nghÜa vô kh¸c theo quy ®Þnh t¹i LuËt Doanh nghiÖp. Trong mçi ngµy giao dÞch, tæ chøc niªm yÕt chØ ®îc phÐp ®Æt lÖnh mua l¹i cæ phiÕu hay b¸n cæ phiÕu quü víi khèi lîng tèi thiÓu b»ng 3% vµ khèi lîng tèi ®a b»ng 5% tæng khèi lîng xin phÐp trong ®¬n. Trêng hîp ®Æc biÖt, tæ chøc niªm yÕt muèn giao dÞch víi khèi lîng vît qu¸ 5% khèi lîng xin phÐp trong ®¬n hoÆc thùc hiÖn giao dÞch l« lín theo ph ¬ng thøc tháa thuËn ph¶i ®îc sù chÊp thuËn cña TTGDCK hoÆc SGDCK. 15.3. Gi¸ ®Æt mua l¹i cæ phiÕu cña tæ chøc niªm yÕt trong ngµy giao dÞch kh«ng lín h¬n gi¸ tham chiÕu céng ba ®¬n vÞ yÕt gi¸. Gi¸ ®Æt b¸n cæ phiÕu quü trong ngµy giao dÞch kh«ng ®îc nhá h¬n gi¸ tham chiÕu trõ ba ®¬n vÞ yÕt gi¸. 15.4. Tæ chøc niªm yÕt mua l¹i cïng mét lóc sè lîng cæ phiÕu quü tõ 25% trë lªn vèn cæ phÇn, ph¶i thùc hiÖn th«ng qua ph¬ng thøc chµo mua c«ng khai theo quy ®Þnh t¹i Kho¶n 18 Môc III Th«ng t nµy. 15.5. Tæ chøc niªm yÕt cã nghÜa vô thùc hiÖn hÕt khèi lîng giao dÞch cæ phiÕu quü ®∙ ®¨ng ký trong vßng 90 ngµy kÓ tõ ngµy ®îc UBCKNN chÊp thuËn. 15.6. Tæ chøc niªm yÕt kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn b¸n l¹i cæ phiÕu quü trong vßng 06 th¸ng kÓ tõ lÇn mua l¹i gÇn nhÊt.
13 16. Giao dÞch cæ phiÕu cña cæ ®«ng lín 16.1. Tæ chøc, c¸ nh©n n¾m gi÷ hoÆc cïng víi ng êi cã liªn quan n¾m gi÷ tíi 5%, 10%, 15%, 20% vèn cæ phÇn cña mét tæ chøc niªm yÕt vµ mçi khi cã giao dÞch lµm t¨ng, gi¶m c¸c møc trªn ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho UBCKNN, TTGDCK hoÆc SGDCK vµ th«ng b¸o cho tæ chøc niªm yÕt trong vßng 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy giao dÞch ®¹t, vît qu¸ hoÆc gi¶m díi c¸c tû lÖ së h÷u trªn. Néi dung b¸o c¸o theo qui ®Þnh t¹i MÉu TV.GD07 kÌm theo Th«ng t nµy. 16.2. Tæ chøc, c¸ nh©n n¾m gi÷ hoÆc cïng ng êi cã liªn quan n¾m gi÷ vît c¸c tû lÖ nªu trªn mµ kh«ng thùc hiÖn b¸o c¸o víi UBCKNN vµ TTGDCK hoÆc SGDCK, nÕu bÞ ph¸t hiÖn sÏ buéc ph¶i b¸n phÇn vît ®ã trong vßng 30 ngµy. 17. Giao dÞch th©u tãm tæ chøc niªm yÕt 17.1. Tæ chøc, c¸ nh©n hoÆc cïng ngêi cã liªn quan cã ý ®Þnh n¾m gi÷ tíi 25% vèn cæ phÇn hoÆc ®ang n¾m gi÷ tõ 25% vèn cæ phÇn trë lªn cña mét tæ chøc niªm yÕt, mçi khi cã ý ®Þnh giao dÞch lµm thay ®æi tû lÖ n¾m gi÷ cña m×nh ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho UBCKNN, TTGDCK hoÆc SGDCK vµ th«ng b¸o cho tæ chøc niªm yÕt trong vßng 03 ngµy tríc ngµy thùc hiÖn giao dÞch. Néi dung b¸o c¸o theo qui ®Þnh t¹i MÉu TV.GD08 kÌm theo Th«ng t nµy. 17.2. Trong vßng 03 ngµy kÓ tõ khi giao dÞch ® îc hoµn tÊt, ngêi th©u tãm ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho UBCKNN, TTGDCK hoÆc SGDCK vµ th«ng b¸o cho tæ chøc niªm yÕt: KÕt qu¶ giao dÞch; Tû lÖ n¾m gi÷ cæ phiÕu hiÖn t¹i; Thay ®æi tû lÖ n¾m gi÷. 17.3. Khi ngêi th©u tãm n¾m gi÷ trªn 80% vèn cæ phÇn (®èi víi c«ng ty cã vèn cæ phÇn díi 100 tû ®ång ViÖt nam) hoÆc trªn 85% vèn cæ phÇn (®èi víi c«ng ty cã vèn cæ phÇn trªn 100 tû ®ång ViÖt nam) cña 01 tæ chøc niªm yÕt hoÆc sè cæ ®«ng ngoµi tæ chøc niªm yÕt kh«ng ®¹t tõ 50 cæ ®«ng trë lªn th× cæ phiÕu ®ã sÏ bÞ huû bá niªm yÕt. 17.4. Trong vßng 10 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy ®¹t c¸c tû lÖ n¾m gi÷, sè lîng cæ ®«ng t¹i §iÓm 17.3 Kho¶n nµy ngêi th©u tãm cã quyÒn chµo mua sè cæ phiÕu cña c¸c cæ ®«ng cßn l¹i hoÆc c¸c cæ ®«ng cßn l¹i ®îc quyÒn chµo b¸n cæ phiÕu cho ngêi th©u tãm vµ ngêi th©u tãm cã nghÜa vô ph¶i mua sè cæ phiÕu ®ã theo ph¬ng thøc chµo mua c«ng khai qui ®Þnh t¹i Kho¶n 18 Môc III Th«ng t nµy. 17.5. Tæ chøc, c¸ nh©n hoÆc cïng ngêi cã liªn quan cã ý ®Þnh mua cïng mét lóc víi khèi lîng tõ 25% trë lªn vèn cæ phÇn cña mét tæ chøc niªm yÕt ph¶i ®ång thêi b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho UBCKNN, TTGDCK hoÆc SGDCK vµ th«ng b¸o cho tæ
14 chøc niªm yÕt vµ thùc hiÖn giao dÞch th«ng qua ph ¬ng thøc chµo mua c«ng khai theo qui ®Þnh t¹i Kho¶n 18 Môc III Th«ng t nµy. 18. Giao dÞch chµo mua c«ng khai 18.1. B¸o c¸o chµo mua c«ng khai cña ngêi th©u tãm theo qui ®Þnh t¹i MÉu TV.GD09 kÌm theo Th«ng t nµy. 18.2. Trong vßng 07 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ® îc th«ng b¸o cña ngêi th©u tãm, tæ chøc niªm yÕt bÞ th©u tãm ph¶i ®a ra c¸c ý kiÕn cña m×nh ®èi víi hµnh vi mua th©u tãm, b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho UBCKNN vµ th«ng b¸o ®Õn toµn thÓ cæ ®«ng ý kiÕn cña m×nh ®èi víi viÖc mua th©u tãm nµy. Trong vßng 10 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®îc c¸c b¸o c¸o ®Çy ®ñ vµ hîp lÖ cña ngêi th©u tãm, nÕu cã ý kiÕn kh¸c th× UBCKNN ph¶i cã v¨n b¶n tr¶ lêi vµ nªu râ lý do. 18.3. Sau 10 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy b¸o c¸o, nÕu UBCKNN kh«ng cã ý kiÕn kh¸c, ngêi th©u tãm ph¶i c«ng bè chµo mua c«ng khai trªn 03 sè liªn tiÕp cña 01 tê b¸o trung ¬ng vµ 01 tê b¸o ®Þa ph¬ng n¬i tæ chøc niªm yÕt bÞ th©u tãm ®ãng trô së chÝnh hoÆc trªn ph¬ng tiÖn c«ng bè th«ng tin cña TTGDCK hoÆc SGDCK. Th«ng tin chµo mua c«ng khai ph¶i bao gåm râ c¸c néi dung ®∙ b¸o c¸o víi UBCKNN t¹i §iÓm 18.1 Kho¶n nµy. 18.4. Sau khi c«ng bè c«ng khai, ngêi th©u tãm kh«ng ®îc thay ®æi ý ®Þnh th©u tãm ®∙ c«ng bè, trõ trêng hîp: 18.4.1. Trong thêi h¹n chµo mua c«ng khai, tæng sè lîng cæ phiÕu ®¨ng ký b¸n nhá h¬n khèi lîng ®¨ng ký mua dù kiÕn, ngêi th©u tãm cã thÓ b¸o c¸o UBCKNN ®Ò nghÞ huû bá ®ît mua th©u tãm vµ khi ®îc chÊp thuËn ph¶i th«ng b¸o c«ng khai theo qui ®Þnh t¹i §iÓm 18.3 Kho¶n nµy; 18.4.2. Trêng hîp bÊt kh¶ kh¸ng, ngêi th©u tãm b¸o c¸o UBCKNN vµ ®îc chÊp thuËn rót l¹i ®Ò nghÞ mua th©u tãm. 18.5. Thêi h¹n chµo mua c«ng khai kh«ng díi 30 ngµy vµ kh«ng qu¸ 60 ngµy. Trong thêi gian chµo mua c«ng khai: 18.5.1. Tæ chøc niªm yÕt bÞ th©u tãm kh«ng ®îc phÐp ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu hoÆc thùc hiÖn viÖc t¸ch, gép cæ phiÕu, ngo¹i trõ trêng hîp cã NghÞ quyÕt cña Héi ®ång qu¶n trÞ vÒ viÖc viÖc nµy tríc thêi ®iÓm ngêi th©u tãm göi b¸o c¸o chµo mua c«ng khai tíi UBCKNN. 18.5.2. Ngêi th©u tãm kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn bÊt kú giao dÞch nµo kh¸c ®èi víi cæ phiÕu dù kiÕn mua th©u tãm trªn TTGDCK hoÆc SGDCK. 18.6. Trêng hîp ngêi th©u tãm cã tho¶ thuËn b»ng v¨n b¶n víi thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ vµ cæ ®«ng lín cña
15 tæ chøc niªm yÕt dù kiÕn th©u tãm th× ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho UBCKNN vµ th«ng b¸o c«ng khai theo qui ®Þnh t¹i §iÓm 18.3 Kho¶n nµy. 18.7. Tríc khi thùc hiÖn chµo mua c«ng khai ngêi th©u tãm ph¶i ký quü 100% sè tiÒn b»ng gi¸ thùc hiÖn chµo mua nh©n víi sè lîng ®¨ng ký mua. 18.8. Gi¸ chµo mua c«ng khai kh«ng ®îc thÊp h¬n gi¸ ®ãng cöa cña cæ phiÕu dù kiÕn mua th©u tãm trªn TTGDCK hoÆc SGDCK tríc ngµy chµo mua vµ ®îc ¸p dông cho mäi cæ ®«ng ®¨ng ký chµo b¸n. 18.9. Tríc thêi h¹n kÕt thóc ®ît chµo mua c«ng khai 10 ngµy lµm viÖc, cæ ®«ng cã quyÒn huû bá ®¨ng ký chµo b¸n cña m×nh. 18.10. Trong vßng 07 ngµy lµm viÖc tríc khi kÕt thóc thêi h¹n chµo mua c«ng khai, ngêi th©u tãm cã thÓ t¨ng gi¸ chµo mua vµ ph¶i th«ng b¸o c«ng khai theo qui ®Þnh t¹i §iÓm 18.3 Kho¶n nµy. 18.11. Cæ phiÕu cña cæ ®«ng ®¨ng ký b¸n ® îc chuyÓn tõ tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n cña cæ ®«ng vµo tµi kho¶n phong to¶ chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký më t¹i TTGDCK hoÆc SGDCK vµ chØ ®îc phÐp gi¶i to¶ khi cæ ®«ng huû bá ®¨ng ký chµo b¸n. 18.12. Trêng hîp ngêi th©u tãm ®¨ng ký chµo mua díi 80% vèn cæ phÇn (®èi víi c«ng ty cã vèn cæ phÇn díi 100 tû ®ång ViÖt nam) hoÆc díi 85% vèn cæ phÇn (®èi víi c«ng ty cã vèn cæ phÇn trªn 100 tû ®ång ViÖt nam) cña tæ chøc niªm yÕt dù kiÕn th©u tãm, nÕu sè lîng cæ phiÕu ®¨ng ký b¸n cña c¸c cæ ®«ng vît qu¸ sè lîng ®¨ng ký chµo mua th× ngêi th©u tãm cã thÓ mua hÕt sè lîng ®¨ng ký b¸n hoÆc thùc hiÖn mua theo tû lÖ ph©n bæ. Trêng hîp ngêi th©u tãm ®¨ng ký chµo mua tõ 80% trë lªn vèn cæ phÇn (®èi víi c«ng ty cã vèn cæ phÇn díi 100 tû ®ång ViÖt nam) hoÆc tõ 85% trë lªn vèn cæ phÇn (®èi víi c«ng ty cã vèn cæ phÇn trªn 100 tû ®ång ViÖt nam) cña tæ chøc niªm yÕt dù kiÕn th©u tãm vµ hÕt thêi h¹n chµo mua c«ng khai sè lîng ®¨ng ký b¸n cña c¸c cæ ®«ng vît qu¸ sè lîng ®¨ng ký chµo mua th× ngêi th©u tãm cã nghÜa vô ph¶i mua hÕt sè lîng ®∙ ®¨ng ký b¸n. 18.13. Trong vßng 05 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi kÕt thóc thêi h¹n chµo mua c«ng khai, c«ng ty chøng kho¸n ®îc uû th¸c ph¶i thùc hiÖn chuyÓn giao tiÒn vµ chøng kho¸n cho cæ ®«ng b¸n chøng kho¸n vµ ngêi th©u tãm qua hÖ thèng thanh to¸n tiÒn vµ chøng kho¸n cña TTGDCK hoÆc SGDCK vµ Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n. 18.14. Sau 05 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy kÕt thóc viÖc mua th©u tãm, ngêi th©u tãm ph¶i b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n cho
16 UBCKNN, TTGDCK hoÆc SGDCK vµ c«ng bè kÕt qu¶ mua th©u tãm theo qui ®Þnh t¹i §iÓm 18.3 Kho¶n nµy. Néi dung b¸o c¸o gåm: Tªn, ®Þa chØ ngêi th©u tãm; Tªn cña tæ chøc niªm yÕt bÞ th©u tãm; Sè lîng vµ tû lÖ n¾m gi÷ so víi tæng vèn cæ phÇn cña tæ chøc bÞ th©u tãm. 18.15. Trong vßng 10 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy ®¹t c¸c tû lÖ n¾m gi÷, sè lîng cæ ®«ng t¹i §iÓm 17.3 Kho¶n 17 Môc III Th«ng t nµy: 18.15.1. C¸c cæ ®«ng cßn l¹i ®îc quyÒn chµo b¸n cæ phiÕu cho ngêi th©u tãm vµ ngêi th©u tãm cã nghÜa vô ph¶i mua tiÕp sè cæ phiÕu ®ã theo c¸c ®iÒu kiÖn chµo mua c«ng khai ®∙ c«ng bè; hoÆc 18.15.2. Ngêi th©u tãm cã quyÒn chµo mua tiÕp sè cæ phiÕu cña c¸c cæ ®«ng cßn l¹i theo c¸c ®iÒu kiÖn chµo mua c«ng khai ®∙ c«ng bè. 18.16. Ngêi th©u tãm kh«ng ®îc phÐp b¸n cæ phiÕu ®∙ mua trong vßng 06 th¸ng kÓ tõ khi kÕt thóc viÖc mua th©u tãm. 19. Giao dÞch chøng kho¸n cña nhµ ®Çu t níc ngoµi 19.1. Nhµ ®Çu t níc ngoµi muèn më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n ph¶i lµm thñ tôc cÊp m∙ sè giao dÞch chøng kho¸n víi TTGDCK hoÆc SGDCK th«ng qua thµnh viªn lu ký. Hå s¬ xin cÊp m∙ sè giao dÞch chøng kho¸n bao gåm: 19.1.1. §¬n ®¨ng ký m∙ sè giao dÞch chøng kho¸n do thµnh viªn lu ký lËp (theo MÉu TV.GD10 kÌm theo Th«ng t nµy). 19.1.2. §¬n ®¨ng ký m∙ sè giao dÞch chøng kho¸n do kh¸ch hµng lËp (theo MÉu TV.GD11 kÌm theo Th«ng t nµy). 19.1.3. PhiÕu th«ng tin vÒ c¸ nh©n (theo MÉu TV.GD12 kÌm theo Th«ng t nµy); PhiÕu th«ng tin vÒ tæ chøc ®Çu t n íc ngoµi (theo MÉu TV.GD13 kÌm theo Th«ng t nµy) vµ ngêi ®îc uû quyÒn (theo MÉu TV.GD14 kÌm theo Th«ng t nµy) cã x¸c nhËn cña c¬ quan c«ng chøng hoÆc c¬ quan cã thÈm quyÒn níc së t¹i. 19.1.4. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp ®îc c«ng chøng hoÆc x¸c nhËn sao y b¶n chÝnh cña c¬ quan cã thÈm quyÒn níc së t¹i vµ giÊy phÐp thµnh lËp tæ chøc hoÆc chi nh¸nh t¹i ViÖt nam (nÕu cã) ®îc c«ng chøng, cã x¸c nhËn sao y b¶n chÝnh cña c¬ quan cã thÈm quyÒn ViÖt nam. 19.1.5. V¨n b¶n chØ ®Þnh ngêi ®¹i diÖn hîp ph¸p cña tæ chøc ®Çu t níc ngoµi (theo MÉu TV.GD15 kÌm theo Th«ng
17 t nµy) cã x¸c nhËn cña tæ chøc ®Çu t níc ngoµi vµ c¬ quan cã thÈm quyÒn. 19.2. Trêng hîp tæ chøc ®Çu t níc ngoµi lµ Quü ®Çu t, hå s¬ kÌm theo gåm c¸c tµi liÖu: B¶n sao §iÒu lÖ quü hoÆc Biªn b¶n ghi nhí ho¹t ®éng cña quü, §iÒu lÖ c«ng ty qu¶n lý quü (nÕu cã), B¸o c¸o tµi chÝnh trong 02 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt, Tãm lîc môc tiªu vµ ho¹t ®éng t¹i ViÖt nam. 19.3. Hå s¬, tµi liÖu qui ®Þnh t¹i TiÕt 19.1.4 §iÓm 19.1 vµ §iÓm 19.2 nÕu b»ng tiÕng níc ngoµi, nhµ ®Çu t ph¶i dÞch sang TiÕng ViÖt vµ cã x¸c nhËn néi dung b¶n dÞch cña c¬ quan nhµ níc cã thÈm quyÒn ViÖt nam. 19.4. HÖ thèng giao dÞch kiÓm so¸t vµ c«ng bè khèi l îng cæ phiÕu nhµ ®Çu t níc ngoµi ®îc phÐp mua theo nguyªn t¾c: 19.4.1. Khèi lîng cæ phiÕu mua cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®îc trõ vµo khèi lîng ®îc phÐp mua ngay sau khi lÖnh mua ®îc thùc hiÖn; khèi lîng cæ phiÕu b¸n cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®îc céng vµo khèi lîng cæ phiÕu ®îc phÐp mua ngay sau khi kÕt thóc viÖc thanh to¸n giao dÞch. 19.4.2. LÖnh mua hoÆc mét phÇn lÖnh mua cæ phiÕu cña nhµ ®Çu t níc ngoµi cha ®îc thùc hiÖn sÏ tù ®éng bÞ huû nÕu khèi lîng cæ phiÕu ®îc phÐp mua ®∙ hÕt vµ lÖnh mua ® îc nhËp tiÕp vµo hÖ thèng giao dÞch sÏ kh«ng ®îc chÊp nhËn. 20. Söa lçi sau giao dÞch Sau khi kÕt thóc giao dÞch, nÕu thµnh viªn ph¸t hiÖn lçi giao dÞch do nhÇm lÉn, sai sãt (vÒ lo¹i lÖnh mua hoÆc b¸n, m∙ chøng kho¸n, gi¸, khèi lîng, tµi kho¶n) trong qu¸ tr×nh nhËn lÖnh, chuyÓn, nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch thµnh viªn ph¶i b¸o c¸o TTGDCK hoÆc SGDCK vÒ lçi giao dÞch vµ chÞu tr¸ch nhiÖm gi¶i quyÕt víi kh¸ch hµng vÒ lçi giao dÞch cña m×nh. TTGDCK hoÆc SGDCK quy ®Þnh cô thÓ tr×nh tù söa lçi sau giao dÞch cña thµnh viªn. 21. Chøng kho¸n bÞ kiÓm so¸t, t¹m ngõng giao dÞch 21.1. Khi chøng kho¸n thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t theo qui ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu 32 NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§CP, TTGDCK hoÆc SGDCK cã ký hiÖu c¶nh b¸o vµ yªu cÇu tæ chøc niªm yÕt c«ng bè th«ng tin. 21.2. TTGDCK hoÆc SGDCK cã thÓ quyÕt ®Þnh t¹m ngõng giao dÞch ®èi víi 01 lo¹i chøng kho¸n vµ yªu cÇu tæ chøc niªm yÕt c«ng bè th«ng tin khi x¶y ra c¸c sù kiÖn nªu t¹i Kho¶n 2 §iÒu 32 NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§CP . 21.3. Chøng kho¸n t¹m ngõng giao dÞch sÏ ®îc TTGDCK hoÆc SGDCK cho phÐp giao dÞch trë l¹i sau khi tæ chøc
18 niªm yÕt ®∙ hoµn tÊt c«ng viÖc hoÆc kh¾c phôc ®îc c¸c thiÕu sãt hoÆc c«ng bè th«ng tin ®Çy ®ñ. 22. Ký hiÖu giao dÞch TTGDCK hoÆc SGDCK quy ®Þnh c¸c ký hiÖu trªn b¶ng hiÓn thÞ ®iÖn tö vµ c«ng bè trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin cña TTGDCK hoÆc SGDCK vÒ c¸c trêng hîp qui ®Þnh t¹i §iÓm 7.3, §iÓm 7.4, §iÓm 7.5 Kho¶n 7 Môc III vµ §iÓm 21.1, §iÓm 21.2, §iÓm 21.3, Kho¶n 21 Môc III Th«ng t nµy. IV. Tæ CHøC THùC HIÖN 1. Th«ng t nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng C«ng b¸o. C¸c Bé trëng, Thñ trëng c¬ quan ngang Bé, c¬ quan thuéc ChÝnh phñ, Chñ tÞch Uû ban nh©n d©n c¸c tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, UBCKNN, TTGDCK hoÆc SGDCK, c¸c tæ chøc tham gia thÞ trêng chøng kho¸n vµ c¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã liªn quan cã tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn Th«ng t nµy. 2. Trong qu¸ tr×nh triÓn khai thùc hiÖn, nÕu cã víng m¾c ®Ò nghÞ c¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã liªn quan ph¶n ¸nh kÞp thêi vÒ Bé Tµi chÝnh ®Ó nghiªn cøu, híng dÉn, gi¶i quyÕt.
19 MÉu TV.GD01 (Ban hµnh kÌm theo Th«ng t sè 58/2004/TTBTC ngµy 17/6/2004 cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh híng dÉn vÒ Thµnh viªn vµ Giao dÞch chøng kho¸n) CéNG HOµ X∙ HéI CHñ NGHÜA VIÖT NAM §éc lËp Tù do H¹nh phóc ...., ngµy.... th¸ng.... n¨m...... §¥N §¡NG Ký LµM THµNH VI£N TRUNG T¢M GIAO DÞCH CHøNG KHO¸N KÝnh göi: Gi¸m ®èc Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n Chóng t«i, c«ng ty chøng kho¸n: Tªn giao dÞch cña c«ng ty: Tªn tiÕng Anh: .................................................... .......................................... Tªn viÕt t¾t: .................................................... ............................................... ®îc thµnh lËp theo giÊy phÐp thµnh lËp sè ... ngµy ... do ....................... cÊp, giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n sè... ngµy... do Uû ban chøng kho¸n Nhµ níc cÊp, cã nguyÖn väng ®¨ng ký lµm thµnh viªn Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n... Chóng t«i xin cung cÊp c¸c th«ng tin vÒ c«ng ty nh sau: I. C¸c th«ng tin chung: 1. §Þa chØ liªn hÖ: 1.1. Trô së chÝnh: §Þa chØ: §iÖn tho¹i: Fax: Email, Web Site (nÕu cã):
20 1.2. C¸c chi nh¸nh, phßng giao dÞch, ®¹i lý (nÕu cã): Chi nh¸nh 1: Tªn; §Þa chØ; §iÖn tho¹i; Fax. Chi nh¸nh 2: Tªn; §Þa chØ; §iÖn tho¹i; Fax. 2. Vèn ®iÒu lÖ: 3. Cæ ®«ng (thµnh viªn gãp vèn): 3.1. Tæng sè cæ ®«ng (thµnh viªn): 3.2. Danh s¸ch c¸c cæ ®«ng së h÷u tõ 5% vèn cæ phÇn trë lªn cña c«ng ty (nÕu lµ c«ng ty cæ phÇn) 4. ThiÕt bÞ m¸y tÝnh phôc vô giao dÞch: 4.1. Sè lîng m¸y: 4.2. Lo¹i m¸y: 4.3. PhÇn mÒm sö dông: 4.4. Sè lîng nh©n viªn m¸y tÝnh: II. Nh©n sù: 1. Danh s¸ch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ: 2. Danh s¸ch Ban Gi¸m ®èc: 3. S¬ ®å tæ chøc: (c¸c phßng ban) 4. Sè lîng nh©n viªn: 5. Danh s¸ch c¸c nh©n viªn kinh doanh: Chóng t«i xin hoµn toµn chÞu tr¸ch nhiÖm tríc ph¸p luËt vÒ sù x¸c thùc cña nh÷ng th«ng tin trªn ®©y. Tæng gi¸m ®èc/Gi¸m ®èc ®iÒu Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ hµnh (Ký, ®ãng dÊu, ghi râ hä tªn) (Ký, ®ãng dÊu, ghi râ hä tªn)