Bài giảng Luật chứng khoán (11 chương)

Chia sẻ: Bfgh Bfgh | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:64

Thêm vào BST

Báo xấu

306
lượt xem 36
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Bài giảng Luật chứng khoán trình bày về cơ cấu của luật chứng khoán Việt Nam, trong đó gồm 11 chương, 136 điều bao gồm: những quy định chung, chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty đại chúng, thị trường giao dịch chứng khoán, đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát, công bố thông tin, thanh tra và xử lý vi phạm, giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại, điều khoản thi hành.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Luật chứng khoán (11 chương)

LUẬT CHỨNG KHOÁN Tháng 5 năm 2007
CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1. Những quy định chung Chương 2. Chào bán chứng khoán ra công chúng Chương 3. Công ty đại chúng Chương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Chương 6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 7. Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát Chương 8. Công bố thông tin Chương 9. Thanh tra và xử lý vi phạm Chương 10. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại Chương 11. Điều khoản thi hành
Chương I: Những quy định chung 1. Phạm vi điều chỉnh 2. §èi tîng ¸p dông 3. ChÝnh s¸ch ph¸t triÓn TTCK 4. C¸c hµnh vi bÞ cÊm 5. Qu¶n lý Nhµ níc vÒ chøng kho¸n vµ TTCK 6. Sù tham gia cña bªn níc ngoài
Chương I: Những quy định chung 1. Phạm vi điều chỉnh • Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng • Niêm yết, giao dịch chứng khoán • Kinh doanh, đầu tư chứng khoán • Các dịch vụ về chứng khoán và TTCK
Chương I: Những quy định chung 2. Đối tượng áp dụng • Tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài • Các tổ chức, cá nhân có liên quan
Chương I: Những quy định chung 3. Chính sách phát triển TTCK • Khuyến khớch, tạo điều kiện tham gia TTCK • Đảm bảo thị trường cụng bằng, an toàn, hiệu quả • Hiện đại hoỏ cơ sở hạ tầng cho hoạt động TTCK
Chương I: Những quy định chung 4. Các hành vi bị cấm • Gian lận và lừa đảo • Cụng bố thụng tin sai sự thật • Giao dịch nội bộ • Thao túng thị trường
Chương I: Những quy định chung 5. Quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK • Cơ quan quản lý nhà nước  Chính phủ  Bộ Tài chính  Các Bộ, ngành địa phương • Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước  Khái niệm  Nhiệm vụ và quyền hạn
Chương I: Những quy định chung  Nhiệm vụ và quyền hạn của UBCKNN • Xây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch • Dự thảo văn bản pháp luật trình BTC • Ban hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụ • Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, GCN • Quản lý, giám sát thị trường GDCK • Quản lý, giám sát SGDCK, TTGDCK, TTLKCK; tổ chức phụ trợ • Thanh tra, kiểm tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo; xử lý vi phạm • Hợp tác quốc tế, kết nối thị trường • Đào tạo, bồi dưỡng
Chương I: Những quy định chung 6. Sự tham gia của bên nước ngoài • áp dụng theo điều ước quốc tế, Luật giao Thủ tướng Chính phủ quy định cụ thể:  Tỷ lệ tham gia theo cam kết lộ trình  Phạm vi tham gia • Không quy định thành một chương • Thể hiện tại các điều khoản
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Khái niệm 9. Trách nhiệm của tổ chức, 2. Mệnh giá chứng khoán cá nhân liên quan 3. Hình thức chào bán 10. Thông tin trước khi chào CK ra công chúng bán 4. §iều kiện 11. Hiệu lực đăng ký chào bán 5. Đăng ký chào bán: 12. Phân phối CK 6. Hồ sơ §¨ng ký chµo 13. §ình chỉ, huỷ bỏ chào bán b¸n CK ra công chúng 7. Bản cáo bạch 14. Nghĩa vụ của tổ chức phát 8. Báo cáo tài chính hành
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Khái niệm: Chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ chµo b¸n CK theo một trong các phương thức sau: • Thông qua phương tiện thông tin đại chúng (kể cả Internet) • Chµo b¸n cho từ 100 NĐT trở lên, không kể N§TCK chuyên nghiệp • Chµo b¸n cho mét sè lîng nhµ ®Çu t kh«ng x¸c ®Þnh
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 2. Mệnh giá chứng khoán • Cổ phiếu: 10.000 VND • Trái phiếu: 100.000 và bội số 100.000 VND 3. Hình thức chào bán CK ra công chúng
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 4. Điều kiện • Vốn điều lệ tối thiểu: 10 tỷ VND (Cao hơn so với NĐ144) • Hoạt động kinh doanh có lãi • Phương án phát hành, sử dụng vốn được ĐHĐCĐ/ HĐQT/ HĐTV hoặc chủ sở hữu vốn thông qua
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 5. Đăng ký chào bỏn: mở rộng hơn về đối tượng Bao gồm cả việc phỏt hành CK của tổ chức tớn dụng, doanh nghiệp cú vốn ĐTNN chuyển đổi thành CTCP
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 6. Hồ sơ §¨ng ký chµo b¸n - §¬n - B¶n c¸o b¹ch - §iÒu lÖ - Tµi liÖu chøng minh ®iÒu kiÖn
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 7. Bản cáo bạch • Th«ng tin vÒ tæ chøc ph¸t hµnh • Th«ng tin ®ît chµo b¸n vµ CK chµo b¸n • B¸o c¸o tµi chÝnh 02 n¨m gÇn nhÊt cã kiÓm to¸n • Th«ng tin kh¸c quy định trong mẫu BCB
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 8. Báo cáo tài chính • Bảng cân đối kế toán • Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh • Báo cáo lưu chuyển tiền tệ • Thuyết minh báo cáo tài chính
Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 9. Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan 10. Thông tin trước khi chào bán 11. Hiệu lực đăng ký chào bán 12. Phân phối CK 13. §ình chỉ, huỷ bỏ chào bán CK ra công chúng 14. Nghĩa vụ của tổ chức phát hành
Chương III: Công ty đại chúng (Là nội dung hoàn toàn mới của Luật CK) 1. Công ty đại chúng 2. Hồ sơ công ty đại chúng 3. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng 4. Nguyên tắc quản trị công ty 5. Báo cáo về sở hữu của cổ đông lớn 6. CT§C mua lại cổ phiếu của chính mình 7. Thu hồi lợi nhuận đối với các giao dịch không công bằng 8. Chào mua công khai