intTypePromotion=1

Bài thuyết trình Quản trị rủi ro: Rủi ro về pháp lý của HSBC New York

Chia sẻ: Tran Long Tuong | Ngày: | Loại File: PPTX | Số trang:32

0
209
lượt xem
31
download

Bài thuyết trình Quản trị rủi ro: Rủi ro về pháp lý của HSBC New York

Mô tả tài liệu
  Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Cùng nắm kiến thức bài thuyết trình Quản trị rủi ro với đề tài "Rủi ro về pháp lý của HSBC New York" thông qua tìm hiểu các nội dung chính sau: rủi ro pháp lý là gì, rủi ro của HSBC New York, giải pháp hạn chế rủi ro, kết luận.

Chủ đề:
Lưu

Nội dung Text: Bài thuyết trình Quản trị rủi ro: Rủi ro về pháp lý của HSBC New York

  1. UEH Trường Đại học Kinh tế Tp. Hồ Chí Minh BÀI THU YẾ T TRÌNH Môn : Quản Trị Rủi Ro Giảng viên: Th.s Trịnh Xuân Ánh
  2. ü Đề Nhóm 7 : tà i: RỦ I RO VỀ PHÁ HSB P LÝ ( Li CN CỦ EW A ên qua YOR K n về Dương Thục Cơ 1. rử a Phan Anh Đức tiền 2. ) Trần Bảo Hà 3. Trương Hải Lâm 4. Hà Thị Luyến 5. Nguyễn Yến Nhi 6. Long Thị Thùy Trang 7.
  3. Nội Dung Rủi ro của Giải pháp Rủi ro pháp HSBC New hạn chế rủi Kết luận lý là gì ? York ro 1. Khái niệm 2. Phân loại 3. Nguyên nhân
  4. 1. Khái niệm Rủi ro pháp lý ( Legal Risk ) ü Là những khả năng khách quan xảy ra sự sai lệch bất lợi so với dự tính liên quan tới các quy định pháp luật ü Nó xảy ra một cách bất ngờ, gây nên thiệt hại vật chất hoặc phi vật chất đối với doanh nghiệp trong quá trình hoạt động
  5. 2. Phân loại • Tranh chấp giữa các cổ đông • Tranh chấp lao động Tranh chấp • Tranh chấp bảo hiểm xã hội nội bộ • Trục lợi gây thiệt hại cho công ty • Mất cắp nội bộ • Tranh chấp hợp đồng Tranh chấp • Tranh chấp ngoài hợp đồng: quyền Sở hữu trí bên ngoài tuệ, thông tin, cạnh tranh… • Nghĩa vụ thuế Tranh chấp • Nghĩa vụ bảo hiểm xã hội với CQNN • Vi phạm hành chính; vi phạm pháp luật Rủi ro do • Chính sách pháp luật thay đổi gây ra thiệt hại chính sách cho doanh nghiệp
  6. 3. Nguyên nhân • Chưa có thói quen tuân thủ và thượng tôn pháp luật Thói quen • Chưa có thói quen sử dụng luật sư riêng Thiếu • Kiến thức pháp luật bị hạn chế hiểu biết • Thiếu cán bộ pháp chế, luật sư riêng • Vị thế doanh nghiệp quá yếu trong giao dịch quốc tế Thiếu • Thực hiện việc đàm phán, ký kết hợp đồng kém chuẩn bị • Kiến thức liên quan đến giao dịch sắp thực hiện • Không lường trước và đôi phó với những rủi ro pháp lý có thể xảy ra • Tiên liệu các rủi ro pháp lý thường gặp Thiếu kinh • Tổ chức bộ máy quản lý nghiệm • Kiếm soát các quy trình hoạt động trong DN • Dự đoán các rủi ro pháp lý có thể xảy ra • Xử lý nhanh các tình huống pháp lý trước khi xảy ra hậu quả
  7. Hiến Luật pháp Doanh nghiệp Luật Cạnh tranh BLDS Luật DOANH Bộ luật TM NGHIỆP Lao động Luật Luật phá sản DN Đất đai Các luật thuế
  8. Nội Dung Rủi ro của Giải pháp Rủi ro pháp HSBC New hạn chế rủi Kết luận lý là gì ? York ro 1. Rửa tiền là gì ? 2. Rủi ro của HSBC New York
  9. 1. Rửa tiền… Rửa tiền (tiếng Anh: money laundering) là hành vi của cá nhân hay tổ chức tìm cách raạo bên ngoài hợp pháp cho các khoản tiền hoặc tài sản khác t vẻ có được từ hành vi phạm tội. ( theo Wikipedia )
  10. 1. Rửa tiền… Các giai đoạn của rửa tiền Placement Layering Intergration
  11. 1. Rửa tiền… Các giai đoạn của rửa tiền
  12. 1. Rửa tiền…Hoạt động rửa tiền cụ thể
  13. 2. Rủi ro của HSBC New York 17/07/2012 theo cáo buộc của Tiểu ban Thường trực về điều tra thuộc Thượng viện Mỹ, HSBC chi nhánh New York phải ra hầu tòa với tội danh rửa tiền
  14. 2. Rủi ro của HSBC Theo bản cáo buộc: New York Năm 2007/ 08, chi nhánh HSBC Mexico chuyển tiền vào các chi nhánh HSBC ở Mỹ 7 tỷ USD, phần lớn là tiền từ các hoạt động buôn bán ma túy
  15. 2. Rủi ro của HSBC Theo bản cáo buộc: New York Chi nhánh HSBC New York thanh toán các ngân phiếu du lịch đáng ngờ trị giá hàng tỉ USD Mỹ… Và cho phép các trùm ma túy Mexico mua máy bay bằng tiền được rửa qua hệ thống HSBC ở quần đảo Cayman ( vương quốc Anh )
  16. 2. Rủi ro của HSBC Theo bản cáo buộc: New York Ngoài ra, các CN HSBC còn giúp một NH Ả-rập Saudi liên hệ Al- Qeada chuyển tiền sang Mỹ Và giúp chuyển tiền ra khỏi Iran, Syria… các nước bị Mỹ trừng phạt
  17. 2. Rủi ro của HSBC New York Phiên điều trần của HSBC Video Clip Editor: Mr. Bạn
  18. 2. Rủi ro của HSBC ạo luật Bảo mật Đ New York Ngân hàng ở Mỹ Ra đời năm 1970, BSA – Bank Secrecy Act; được coi là “Thiết chế luật” cho vấn đề phòng và chống rửa tiền. BSA quy định: • Tất cả những giao dịch trên mức chuẩn 10.000 $ phải lưu giữ chứng từ • Khi phát hiện các giao dịch liên quan đến rửa tiền, thì số tiền giao dịch sẽ bị sung công • Về mặt dân sự, nhân viên giao dịch liên quan đến rửa tiền sẽ bị phạt 10.000 $ • Về mặt hình sự, người vi pham đạo luật trên có thể chịu án phạt 250.000 $ hoặc 5 năm
  19. 2. Rủi ro của HSBC Hậu quả New York 1,9 Tỷ USD Tháng 12/ 2012, HSBC đã đề xuất nhận khoản phạt 1,9 tỷ USD và đến nay mới chính thức được chấp nhận. Đây là khoản tiền phạt lớn nhất trong lịch sử ngân hàng thế giới.
  20. 2. Rủi ro của HSBC Hậu quả New York Uy tín Uy tín của HSBC sụt giảm nghiêm trọng vì rửa tiền • Ngoài ra, HSBC phải chịu sự giám sát của Tòa án Mỹ trong vòng 5 năm

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

 

Đồng bộ tài khoản