B TH T C HÀNH CHÍNHỘ Ủ Ụ
Thu c ph m vi ch c năng qu n lý c a B Tài chínhộ ạ ứ ả ủ ộ
______________________________
Th t c: Đăng ký l p qu công chúng ủ ụ ậ ỹ
- Trình t th c hi n:ự ự ệ
- Đ i v i cá nhân, t ch c:ố ớ ổ ứ
Trong th i h n 10 ngày làm vi c sau khi k t thúc đ t chào bán ch ng ch qu ra côngờ ạ ệ ế ợ ứ ỉ ỹ
chúng, Công ty qu n lý qu ph i g i UBCKNN h s báo cáo k t qu chào bán và đăngả ỹ ả ử ồ ơ ế ả
ký l p quậ ỹ
- Đ i v i c quan hành chính nhà n c: ố ớ ơ ướ
UBCKNN ti p nh n và xem xét h sế ậ ồ ơ
Trong th i h n 10 ngày, k t ngày nh n đ c đ y đ h s h p l , U ban Ch ng khoánờ ạ ể ừ ậ ượ ầ ủ ồ ơ ợ ệ ỷ ứ
Nhà n c c p Gi y ch ng nh n đăng ký l p qu . Tr ng h p t ch i, UBCKNN ph i ướ ấ ấ ứ ậ ậ ỹ ườ ợ ừ ố ả tr l iả ờ
b ng văn b n và nêu rõ lý doằ ả
- Cách th c th c hi n:ứ ự ệ
+ G i H s tr c ti p t i tr s UBCKNN (b ph n m t c a)ử ồ ơ ự ế ạ ụ ở ộ ậ ộ ử
+ ho c theo đ ng b u đi nặ ườ ư ệ
- Thành ph n, s lầ ố ượng h s :ồ ơ
- Thành ph n h s , bao g m: ầ ồ ơ ồ
+ Gi y đăng ký l p quấ ậ ỹ
+ Báo cáo tóm t t v k t qu đ t chào bán kèm theo b n xác nh n c a Ngân hàng giámắ ề ế ả ợ ả ậ ủ
sát v s ti n thu đ c trong đ t chào bánề ố ề ượ ợ
+ Danh sách nhà đ u t ghi rõ h tên nhà đ u t , s Ch ng minh nhân dân ho c s hầ ư ọ ầ ơ ố ứ ặ ố ộ
chi u còn hi u l c đ i v i cá nhân; ho c Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh đ i v i tế ệ ự ố ớ ặ ấ ứ ậ ố ớ ổ
ch c, s tài kho n ngân hàng (n u có), đ a ch liên l c đ i v i nhà đ u t cá nhân ho cứ ố ả ế ị ỉ ạ ố ớ ầ ư ặ
tr s c a t ch c, s l ng đ n v qu và t l s h u, ngày đăng ký s h uụ ở ủ ổ ứ ố ượ ơ ị ỹ ỷ ệ ở ữ ở ữ
- S l ng h s : 01 b b n g cố ượ ồ ơ ộ ả ố
- Th i h n gi i quy t:ờ ạ ả ế 10 ngày, k t ngày nh n đ c h s h p lể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ
- Đ i t ng th c hi n th t c hành chính:ố ượ ự ệ ủ ụ T ch cổ ứ
- C quan th c hi n th t c hành chính:ơ ự ệ ủ ụ
+ C quan có th m quy n quy t đ nh: UBCKNN ơ ẩ ề ế ị
+ C quan tr c ti p th c hi n TTHC: Ban Qu n lý các công ty qu n lý qu và Qu đ u tơ ự ế ự ệ ả ả ỹ ỹ ầ ư
ch ng khoán ứ
- K t qu th c hi n th t c hành chính:ế ả ự ệ ủ ụ Gi y ch ng nh nấ ứ ậ
- L phíệ (n u có): ế
L phí c p gi y phép thành l p và ho t đ ng qu đ u t ch ng khoán đ i chúng (m c phíệ ấ ấ ậ ạ ộ ỹ ầ ư ứ ạ ứ
tính theo quy mô v n):ố
+ T 50 t đ n d i 150 t : l phí 20.000.000đ;ừ ỷ ế ướ ỷ ệ
+ T 150 t đ n d i 250 t : l phí 35.000.000đ;ừ ỷ ế ướ ỷ ệ
+ T 250 t tr lên: l phí 50.000.000đừ ỷ ở ệ
- Tên m u đ n, m u tẫ ơ ẫ ờ khai (n u có):ế
+ Ph l c s 02: Gi y đăng ký l p quụ ụ ố ấ ậ ỹ
- Yêu c u, đi u ki n th c hi n th t c hành chínhầ ề ệ ự ệ ủ ụ (n u có): ế
+ Có ít nh t m t trăm (100) nhà đ u t , không k nhà đ u t ch ng khoán chuyênấ ộ ầ ư ể ầ ư ứ
nghi p, tham gia góp v n;ệ ố
+ T ng giá tr ch ng ch qu đã bán đ t ít nh t là năm m i (50) t đ ng Vi t Nam. Giáổ ị ứ ỉ ỹ ạ ấ ươ ỷ ồ ệ
tr ch ng ch qu đã bán so v i m c v n d ki n huy đ ng c a Qu ph i v t m t t lị ứ ỉ ỹ ớ ứ ố ự ế ộ ủ ỹ ả ượ ộ ỷ ệ
t i thi u đã đ c quy đ nh rõ trong Đi u l Qu và B n Cáo b ch. T l t i thi u này ph iố ể ượ ị ề ệ ỹ ả ạ ỷ ệ ố ể ả
không th p h n 80% m c v n d ki n huy đ ng c a Qu trong đ t chào bánấ ơ ứ ố ự ế ộ ủ ỹ ợ
- Căn c pháp lý c a th t c hành chính:ứ ủ ủ ụ
+ Lu t Ch ng khoán s 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hi u l c ngày 01/01/2007ậ ứ ố ệ ự
+ Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 ế ị v vi c bề ệ an hành Quy ch t ch c vàế ổ ứ
ho t đ ng c a công ty qu n lý quạ ộ ủ ả ỹ; hi u l c ngày 31/8/2007ệ ự
+ Quy t đ nh 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 v vi c ban hành Quy ch thành l p vàế ị ề ệ ế ậ
qu n lý qu đ u t ch ng khoán; hi u l c ngày 05/8/2007ả ỹ ầ ư ứ ệ ự
+ Thông t s 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 c a B Tài chính quy đ nh m c thu,ư ố ủ ộ ị ứ
ch đ thu, n p, qu n lý và s d ng phí và l phí trong lĩnh v c ch ng khoán áp d ng t iế ộ ộ ả ử ụ ệ ự ứ ụ ạ
y ban Ch ng khoán Nhà n cỦ ứ ướ
Ph l c 2: M Y GI Y ĐĂNG KÝ L P QU ụ ụ Ẫ Ấ Ậ Ỹ
(Ban hành kèm theo Quy t đ nh s 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 c a B tr ng ế ị ố ủ ộ ưở
B Tài chính) ộ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAM Ộ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
********
....,ngày... tháng... năm ...
GI Y ĐĂNG KÝ L P QU Ấ Ậ Ỹ
Kính g i: y ban Ch ng khoán Nhà n c ử Ủ ứ ướ
Chúng tôi là:
- Công ty qu n lý qu (tên đ y đ và chính th c c a công ty ghi b ng ch in hoa) ả ỹ ầ ủ ứ ủ ằ ữ
- Gi y phép thành l p và ho t đ ng s : ... do y ban Ch ng khoán Nhà n c c p ngày ...ấ ậ ạ ộ ố Ủ ứ ướ ấ
tháng ... năm ...
- V n đi u l : ố ề ệ
- Đ a ch tr s chính: ị ỉ ụ ở
- Đi n tho i: .... Fax:... ệ ạ
Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c c p đăng ký l p qu v i các n i dung ch y uề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ỹ ớ ộ ủ ế sau:
1. Tên Qu : ỹ
2. Tên ti ng Anh (n u có): ế ế
3. Tên vi t t t: ế ắ
4. Ngân hàng Giám sát:
5. Gi y ch ng nh n chào bán ch ng ch qu ra công chúng s ........ ngày....... do y ban Ch ngấ ứ ậ ứ ỉ ỹ ố Ủ ứ
khoán Nhà n c c p. ướ ấ
6. Th i h n ho t đ ng c a qu (n u có): ờ ạ ạ ộ ủ ỹ ế
7. V n đi u l c a Qu : ố ề ệ ủ ỹ
8. M nh giá ch ng ch qu : 10.000 đ ng ệ ứ ỉ ỹ ồ
9. S l ng ch ng ch qu : ố ượ ứ ỉ ỹ
Chúng tôi xin cam k t hoàn toàn ch u trách nhi m tr c pháp lu t v tính chính xác,ế ị ệ ướ ậ ề
trung th c c a n i dung gi y đ ngh và h s xin đăng ký l p Qu đ i chúng kèm theo. ự ủ ộ ấ ề ị ồ ơ ậ ỹ ạ
H s kèm theo ố ơ
(Li t kê đ y đ ) ệ ầ ủ (T ng) Giám đ c Công ty qu n lý qu ổ ố ả ỹ
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d u) ọ ấ
