Quyết định 07/2002/QĐ-VPCP của Bộ trưởng, Chủ nhiệm Văn phòng Chính phủ

Chia sẻ: Phạm Thị Thanh Uyên Uyên | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:41

Thêm vào BST

Báo xấu

74
lượt xem 5
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quyết định 07/2002/QĐ-VPCP của Bộ trưởng, Chủ nhiệm Văn phòng Chính phủ về việc ban hành Mẫu điều lệ áp dụng cho các công ty niêm yết

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyết định 07/2002/QĐ-VPCP của Bộ trưởng, Chủ nhiệm Văn phòng Chính phủ

phßng èc éi ¬ ë ÷ iÖu luËtviÖtnam qu h c s d l v¨n LAWDATA Q uy Õ t Þ nh ® c ñ a é ë n g, ch ñ n hi Ö m v¨n p h ß n g ch Ý n h p h ñ B tr s è 07/2002/Q§V P C P n g µ y 19 th¸ng 11 n¨ m 2002 Ò vi Ö c v b a n h µ n h M É u ® i Ò u l Ö ¸p d ô n g ch o c¸c c« n g ty niª m y Õ t B é ë ng C h ñ tr nhi Ö m v¨n ßng h Ý n h ph ñ ph C C¨n LuËt tæ cø chøc Ýnh ñ µy Ch ph ng 25/12/2001; C¨n LuËt doanh cø nghiÖp µy ng 12/6/1999; C¨n Quy Õt nh è cø ®Þ s 40/2002/Q§ TTg µy ng 18/3/2002 ña ñ íng c Th t ChÝnh ñ Ò Èm Òn ph v th quy ban µnh b¶n h v¨n quy ¹m ph ph¸p Ët®Ó ùc lu th hiÖn qu¶n ýNhµ íc ®èi íingµnh, lÜnh ùc c¸c c¬ l n v v do quan éc Ýnh thu Ch phñ qu¶n ý. l C¨n vµo cø C«ng è v¨n s 1170/CP QHQT ña ñ íng Ch Ýnh ñ µy c Th t ph ng 30 th¸ng 9 n¨m 2002 Ò Öc ùc hiÖn Òu Ön ©n tIIkho¶n v vi th c¸c §i ki gi¶ing ®î vay SCPL (ADB); Theo Þ ña ñ Þch û ®Ò ngh c Ch t U ban chøng kho¸n Nhµ íc; n Q uy Õ t Þ nh: ® §i Ò u 1: Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh µy É u Òu Ö dông ®Þ nM §i l ¸p cho c¸cC«ng tyniªm Õt. y §i Ò u 2: C¨n m É u Òu Ö cø §i l quy nh ¹ Òu Quy Õt nh µy, ®Þ ti§i 1 ®Þ n c¸cc«ng tyniªm Õt y bæ sung,söa æi Òu Ö ña ® §i l c C«ng tycho ïhîp trong ph thêih¹n th¸ng kÓ õ ngµy 18 t quyÕt nh µy ã Öu ùc.Trêng îp Çn ®Þ n c hi l hc thiÕt,Chñ Þch û t U ban chøng kho¸n µ íc cã Ó Nh n th xem Ðt ¹n ng x gia h nh thêigian giah¹n kh«ng th¸ng. qu¸ 18 §i Ò u C«ng Çn Èn Þ 3: C¸c tycæ ph chu b niªm Õt Ëp hå ¬ ¨ng y khil s ® ký niªm Õt y ph¶icam Õt öa æi Òu Ö ïhîp víi É u iÒu Ö ks® §i l ph m ® l quy nh ®Þ t¹ §iÒu Quy Õt nh µy µ ùc hiÖn i 1 ®Þ n v th bæ sung,söa æi iÒu Ö ® ® l theo êi th h¹n quy nh ¹ §iÒu quyÕt ®Þnh µy. ®Þ t i 2 n §i Ò u Quy Õt nh µy ã Öu ùctõngµy th¸ng01 4: ®Þ n c hi l 01 n¨m 2003. Chñ Þch û t U ban chøng kho¸n Nhµ íc,Thñ ëng n Þ ªnquan n tr c¸c ®¬ v li chÞu tr¸chnhiÖ m µnh thih Quy Õt nh µy. ®Þ n
2 m É u i Ò u Ö ® l ¸p d ô n g h o c¸c C « n g ty c niª m y Õ t (Ban µnh Ìm h k theo Quy Õt nh è ®Þ s 07/2002/Q§VPCP µy th¸ng11 ng 19 n¨m 2002) §i Ò u l Ö C « n g ty c æ p h Ç n (Tªn c«ng ty) M ô c l ô c P h Ç n m ë ® Ç u I §Þnh Üa Ëtng÷ ngh c¸cthu trong§iÒu Ö l §iÒu nh Üa 1:c¸c®Þ ngh II Tªn,®Þa chØ, êih¹n ho¹t®éng ña th c C«ng ty §iÒu 2:Tªn,®Þa chØ, êih¹n ¹t®éng ña th ho c C«ng ty II I M ôc ¹m tiªu, ph vikinhdoanh µ ¹t®éng ña v ho c C«ng ty §iÒu ôc ña 3:M tiªuc C«ng ty §iÒu ¹m 4:Ph vikinhdoanh µ ¹t®éng v ho IV Vèn Òu Ö,cæ Çn, cæ «ng §i l ph ® s¸ng lËp §iÒu èn Òu Ö,cæ Çn, cæ «ng 5:v §i l ph ® s¸ng lËp §iÒu 6:Chøng chØ Õu cæ phi §iÒu 7:Chuy Ón îng cæ Çn nh ph §iÒu 8:Thu åicæ Çn h ph V C¬ Êu chøc,qu¶n ývµ Óm c tæ l ki so¸t §iÒu ¬ Êu chøc 9:C c tæ qu¶n ý l VI Cæ «ng µ ihéicæ «ng ® v ®¹ ® §iÒu 10:Quy Òn ¹n cña «ng h cæ ® C«ng ty §iÒu 11:Ngh Üa ô ña «ng v c c¸ccæ ® §iÒu ¹ihéi®ång «ng 12:§ cæ ® §iÒu 13:Quy Òn µ Ö m ô ña ihéicæ «ng v nhi v c ®¹ ® §iÒu 14:C¸c idiÖn îcuû Òn ®¹ ® quy §iÒu 15:Thay æi Òn ® c¸cquy §iÒu Öu Ëp ihéicæ «ng, Ch ¬ng ×nh häp µ 16:Tri t ®¹ ® tr v th«ng b¸o
3 §iÒu 17: C¸c iÒu Ön Õn µnh ¹ihéicæ «ng µ Ëp ® ki ti h § ® v l biªn b¶n ihéicæ «ng. ®¹ ® §iÒu 18: Phª Èn chu c¸c NghÞ Õt quy th«ng qua ×nh h thøc öi g v¨n b¶n VII Héi ®ång qu¶n Þ tr §iÒu µnh Çn µ Ö m ú 19:Th ph v nhi k §iÒu 20:Quy Òn ¹n vµ Ö m ô ña éi ®ång h nhi vc H qu¶n Þ tr §iÒu ñ Þch éi ®ång 21: Ch t H qu¶n Þ,Phã ñ Þch µ µnh tr Ch t v th viªnHéi ®ång qu¶n Þ. tr §iÒu 22:C¸c µnh éi ®ång th viªnH qu¶n Þthay thÕ tr §iÒu 23:C¸c éc äp ña éi ®ång cu h c H qu¶n Þ tr VIII Tæng gi¸m c iÒu µnh, nh÷ng é ®è ® h c¸n b qu¶n ýkh¸c vµ ý l th k c«ng ty §iÒu 24:Tæ chøc é b m¸y qu¶n ý l §iÒu 25:C¸n é b qu¶n ý l §iÒu Öm, Ôn Öm, 26: Bæ nhi mi nhi tr¸ch nhiÖ m µ Òn ¹n v quy h cña Tæng gi¸m c iÒu µnh. ®è ® h §iÒu ý 27:Th k C«ng ty IX NhiÖ m ô îcuû ña µnh éi ®ång v ® th¸cc th viªnH qu¶n Þ,Tæng tr gi¸m ®èc iÒu µnh µ é ® h v c¸n b qu¶n ý l §iÒu 28: Tr¸ch Ö m Èn äng ña µnh éi ng nhi c tr c c¸c th viªn H ®å qu¶n Þ,Tæng tr gi¸m c iÒu µnh µ é ®è ® h v c¸n b qu¶n ý. l §iÒu 29:tr¸chnhiÖ m trung thùc vµ tr¸nhc¸cxung t Ò Òn ®é v quy lîi §iÒu 30:Tr¸chnhiÖm µ åith ng v b ê X Ban Óm ki so¸t §iÒu Ö m 31:Bæ nhi Ban Óm ki so¸t XI Quy Òn iÒu ® trasæ s¸ch vµ å ¬ ña h s c C«ng ty §iÒu Òn iÒu 32:quy ® trasæ s¸ch vµ å ¬ ña h s c C«ng ty XII Ng êilao®éng µ v c«ng oµn ® §iÒu êilao®éng µ 33:Ng v c«ng oµn ® XIII Ph Çn chialînhuËn i §iÒu 34:Cæ tøc XIV Tµi kho¶n ©n µng, quü ù ÷,n¨m µichÝnh µ Ö èng Ng h d tr t v h th kÕ to¸n §iÒu µikho¶n ©n µng 35:T Ng h §iÒu ü ù ÷ 36:qu d tr
4 §iÒu 37:n¨m µichÝnh t §iÒu Ö èng Õ 38:H th k to¸n XV B¸o êng c¸o th niªn,tr¸chnhiÖ m c«ng è b th«ng µ tinv th«ng b¸o ra c«ng óng ch §iÒu c¸o th ng 39:b¸o ê niªn, th¸ngvµ µng ý s¸u h qu §iÒu 40:C«ng è b th«ng µ tinv th«ng b¸o ra c«ng chøng. XVI KiÓ m ña to¸nc C«ng ty §iÒu Ó m 41:Ki to¸n XVII Con Êu d §iÒu 42:Con Êu d XVIII ChÊ m ¹t®éng µ døt ho v thanh ý l §iÒu Ê m ¹t®éng 43:Ch døtho §iÒu êng îp Õ ¾c ÷a µnh éi ng 44: Tr h b t gi c¸c th viªnH ®å qu¶n trÞ §iÒu 45:Gia ¹n ho¹t®éng h §iÒu 46:Thanh ý l XIX Gi¶iquyÕt tranhchÊp éibé n §iÒu Õt tranh chÊp éibé 47:Gi¶iquy n XX Söa æi Òu Ö ® §i l §iÒu 48:Bæ sung µ öa æi Òu Ö vs ® §i l XXI Ngµy Öu ùc hi l §iÒu µy Öu ùc 49:Ng hi l §iÒu ÷ ý 50:Ch k
5 P h Ç n m ë ® Ç u §iÒu Ö µy ña ®iÒn ln c [ tªnC«ng íi®©y äicµ ty](d g “C«ng µ c¬ ë ty”)l s ph¸p ýcho.. .lµ C«ng Çn, ® îc thµnh Ëp l . , ty cæ ph l theo Ët doanh Lu nghiÖp, (c¸cluËtkh¸c quy nh ô Ó ®Þ c th cho c¸c C«ng Ôn tynh vi th«ng,vËn t¶iv.v. . ..) vµ theo Õt nh ña é ëng.. .§iÒu Ö,c¸c quy nh ña quy ®Þ c B tr . . l ®Þ c C«ng ty,c¸c NghÞ Õt ña «ng µ éi ®ång quy c cæ ® vH qu¶n Þ n Õu ∙ îc th«ng tr ®® qua ét m c¸ch îp Ö ï hîp íiluËtph¸p ªnquan Ï lµ nh÷ng h l ph v li s quy ¾c µ t v quy nh ®Þ rµng éc Õn hµnh ¹t®éng bu ®Ó ti ho kinhdoanh ña c C«ng ty. §iÒu Ö µy îc th«ng ln ® qua ëi C«ng µnh Ëp b ty [khith l C«ng ty]hoÆc {g¾n íiviÖc µo v ch b¸n Õu u c«ng cæ phi ®Ç tiªnra chøng} hoÆc µ [v cæ ®«ng ña c C«ng ty theo NghÞ Õt îc th«ng quy ® qua îp Ö ¹ éc äp h l ti cu h cæ ®«ng chøc Ýnh tæ ch thøc vµo µy.. th¸ng.. ng . .n¨m . 200... . ] I Þ n h n g h Ü a c¸c thu Ë t n g ÷ trong §i Ò u l Ö § §i Ò u Þnh Üa 1: § ngh 1 õ êng îp iÒu Tr tr h c¸c ® kho¶n hoÆc ÷ ng c¶nh ña Òu Ö µy c §i l n quy ®Þnh kh¸c,nh÷ng Ëtng÷ thu sau y Ïcã Üa îcquy nh íi y: ®© s ngh nh ® ®Þ d ®© a) “Héi®ång” cã Üa µHéi ®ång ngh l qu¶n Þcña tr C«ng ty b) “§Þa µn b kinh doanh”cã Üa µl∙nhthæ ÖtNam µ ícngoµi ngh l Vi vn c) “Vèn Òu Ö” cã Üa µ vèn tÊtc¶ «ng ng ãp µ §i l ngh l do c¸c cæ ® ®ã gv quy nh ¹ §iÒu §iÒu Ö µy. ®Þ t i 5 ln d) Ët doanh “Lu nghiÖp” cã Üa µ LuËt Doanh ngh l nghiÖp îc Quèc éi ® h th«ng qua µy th¸ng6 ng 12 n¨m 1999. e) µy µnh Ëp”cã Üa µ ngµy µ “Ng th l ngh l m C«ng îccÊp Êy ty® gi chøng nhËn ¨ng ý ® k kinh doanh. g) “Ph¸p luËt”lµtÊtc¶ c¸cv¨n b¶n quy ¹m ph ph¸p luËtquy nh ¹ §iÒu ®Þ t i 1 Ët ban µnh Lu h v¨n b¶n quy ¹m ph ph¸p luËtban µnh µy th¸ng 11 h ng 12 n¨m 1996. h) “C¸n bé qu¶n ý”cã Üa µTæng l ngh l gi¸m c ®è (Gi¸m c) ®iÒu µnh, ®è h Phã Tæng gi¸m c iÒu µnh, kÕ ®è ® h to¸n tr ng, vµ ë c¸c c¸n é b kh¸c ® îc Héi ®ång qu¶n ÞchØ nh µm é tr ®Þ l c¸n b qu¶n ýcña l C«ng ty. i)“Nh÷ng êili ng ªnquan”cã Üa µbÊt kú ©n ngh l c¸nh hoÆc chøc µo tæ n ® îcquy nh ®Þ trong §iÒu (14)cña Ët doanh 3 Lu nghiÖp. j)“Cæ «ng” ã ® c nghÜa µ m äi Ó ©n l th nh hay ph¸p ©n îc ghi tªn nh ® trongSæ ¨ng ý «ng ña ® k cæ ® c C«ng íi tyv c¸ch lµngêisë ÷u Õu. t h cæ phi k) “ Thêi h¹n” cã nghÜa µ thêih¹n l ban u ña ®Ç c C«ng ® îc quy ty nh ®Þnh ¹ §iÒu cña Òu Ö µy µ äi êigian gia h¹n îcth«ng ti 2 §i l n v m th ® qua b»ng m ét NghÞ Õt ña ¹ihéi®ång «ng µ îc Héi ®ång quy c § cæ ® v® qu¶n Þ chÊp tr thuËn. m) ÖtNam” ã Üa µnícCéng µ éichñ Üa ÖtNam “Vi c ngh l ho x∙h ngh Vi
6 2. Trong Òu Ö µy, bÊt ú ét §i l n k m tham Õu µo í bÊt ú ét iÒu chi n t i km ® kho¶n hoÆc b¶n µo Ï bao å m nh÷ng öa æi v¨n n s g c¶ s® hoÆc b¶n v¨n thay thÕ ña óng. c ch 3 C¸c îc® a µo tiªu®Ò ® v chØ Ön theo dâivµ ®Ó ti kh«ng ¶nh ëng íý h t i nghÜa ña Òu Ö µy. c §i l n 4 C¸c õ hoÆc Ëtng÷ ∙ îc®Þnh Üa t thu ®® ngh trong LuËt doanh nghiÖp (nÕu kh«ng © u Én íichñ Ó m thu v th hoÆc ÷ ng c¶nh) sÏ cã nghÜa ¬ng ù t t trong§iÒu Ö µy. ln II Tªn, h × n h thøc, ô s ë , c hi n h¸nh, v¨n p h ß n g tr ®¹i di Ö n v µ th êi ¹ n h o ¹t ® é n g c ñ a C « n g ty h §i Ò u ×nh 2: Tªn,h thøc,trôsë,chich¸nh,v¨n phßng idiÖn µ êi ®¹ v th h¹n ho¹t®éng ña c C«ng ty 1 Tªn îp h ph¸p ña c C«ng ty b»ng Õng Öt lµ “.. . ,Cp” ti Vi . . . Tªn ¨ng ý ® k hîp ph¸p ña c C«ng tyb»ng Õng ti Anh µ“.. . ”[Tªn giao dÞch ña l . , . c C«ng µ tyl “.. . ] . ”. 2 C«ng µm ét tyl C«ng Çn ã tycæ ph c tc¸ch ph¸p ©n ïhîp víi nh ph ph¸p luËtViÖtNam. 3 Trô ë ¨ng ý ña s® k c C«ng µ tyl §Þa chØ: §iÖn ¹i tho : FAX: [E mail: Website: ] 4 Chñ Þch éi ®ång t H qu¶n Þ hoÆc tr Tæng gi¸m c ®è (Gi¸m c) iÒu ®è ® hµnh µ®¹idiÖn l theo ph¸p luËtcña C«ng ty. 5 C«ng ã Ó µnh Ëp ty c th th l chi nh¸nh µ v v¨n phßng i diÖn ¹ a ®¹ ti ®Þ bµn kinh doanh ùc Ön ®Ó th hi c¸c ôc ña m tiªuc C«ng ï îp íiNghÞ ty ph h v quyÕt cña éi ®ång H qu¶n Þvµ tr trong ph¹m Ët cho Ðp. viLu ph 6 Trõ Ê m ¹t®éng ícthêih¹n khich døt ho tr theo Òu §i 43.2 vµ hoÆc 44 gia h¹n ¹t®éng ho theo Òu cña Òu Ö µy,thêih¹n ña §i 45 §i l n c C«ng Ïb ¾t tys ®Ç u õngµy µnh Ëp vµ µ[v«thêih¹n]/ . . n t th l l [ . ] ¨m. IIIM ô c tiªu, h ¹ m vi kinh d o a n h v µ p h o ¹t ® é n g c ñ a C « n g ty §i Ò u ôc ña 3: M tiªuc C«ng ty 1 LÜnh ùc v kinh doanh ña c C«ng µ[. . tyl . ] 2 M ôc ña tiªuc C«ng µ. . tyl .
7 3 [C¸c m ôc tiªukh¸c]n Õu Êt kú ôc µo b m tiªun trong sè ÷ng ôc nh m tiªu nµy Çn c ph¶icã ù Êp Ën ña ¬ s ch thu c c quan qu¶n ýth× C«ng l tychØ ã Ó c th thùc hiÖn ôc m tiªu®ã sau îcc¬ khi® quan ã Èm Òn Öt. c th quy phª duy §i Ò u ¹m 4: Ph vikinhdoanh µ ¹t®éng v ho 1 C«ng îc phÐp Ëp Õ ¹ch µ Õn µnh Êtc¶ ¹t®éng ty ® l k ho v ti h t c¸c ho kinh doanh theo quy nh ña Êy chøng Ën ¨ng ý ®Þ c gi nh ® k kinh doanh µ Òu v §i lÖ µy ï hîp víiquy nh ña n ph ®Þ c ph¸p Ëtvµ ùc hiÖn Ön lu th c¸c bi ph¸p Ých th hîp ®Ó t® îc(c¸c)m ôc ña ®¹ tiªuc C«ng ty. 2 C«ng ã Ó Õn hµnh ÷ng ×nh tyc th ti nh h thøc kinh doanh kh¸c ® îcph¸p luËtcho Ðp µ éi ®ång ph m H qu¶n ÞxÐt thÊy ã înhÊt cho tr c l i C«ng ty. IV è n §i Ò u l Ö, c æ p h Ç n, c æ ® « n g s¸ng l Ë p V §i Ò u èn Òu Ö,cæ Çn, cæ «ng 5: V §i l ph ® s¸ng lËp 1 Êt c¸c Çn C«ng T c¶ cæ ph do ty ph¸thµnh u µ cæ Çn ®Ò l ph phæ th«ng,kÓ c¸ccæ Çn Nhµ ícn ¾ m ÷ c¶ ph do n gi hoÆc C¸c Çn ña cæ ph c C«ng µo µy tyv ng th«ng qua Òu Ö µy §i l n bao å m g cæ phÇn phæ th«ng, [cæ Çn èi][cæ Çn Æc Öt]vµ ph chi ph ph ® bi [cæ Çn ph u ®∙i] C¸c Òn µ Üa ô Ìm . quy v ngh v k theo õng lo¹t cæ Çn îc quy nh ¹ [t ph ] ® ®Þ ti §iÒu 10. 2 µo µy V ng th«ng qua Òu Ö µy, Vèn Òu Ö ña §i l n §i l c C«ng µ VND ty l [b»ng è](.. . ..... »ngch÷). s . . .... b Tæng è èn Òu Ö ña s v §i l c C«ng îc chia thµnh . . Çn íi ty ® [. . .cæ ph ] v m Ö nh µ[10.000 VN§/cæ Çn]. gi¸l ph 3 C«ng ã Ó èn Òu Ö îc®¹ihéi®ång «ng tyc th t¨ngv §i l khi® cæ ® th«ng qua ïhîp víi ph quy nh ña c¸c ®Þ c ph¸p luËt. 4 C«ng ã Ó ty c th ph¸thµnh ¹ Çn ®∙ikh¸c sau ã ù c¸c lo icæ ph u khic s chÊp Ën ña ihéi®ång «ng µ ï hîp víic¸c quy nh ña thu c ®¹ cæ ® v ph ®Þ c ph¸p luËt. 5 C«ng ã Ó µnh Çn íi ãp µnh Òu t.Kú tyc th ph¸th cæ ph v tr¶g th gi¸ nhi ®î ®Õ n ¹n ãp µ è Òn tr¶®Þnh ú h tr¶g v s ti k ph¶i® îcx¸c ®Þnh ¹ êi®iÓ m ti th ph¸t hµnh Çn. cæ ph 6 [Tªn,®Þa chØ µ è îng Çn µ Õtkh¸c vÒ «ng v s l cæ ph v c¸c chiti cæ ® s¸ng lËp theo quy nh ña Ët doanh ®Þ c Lu nghiÖp Ï® îcnªu ¹ phô ôc1 nh s t i l ®Ý kÌm.Phô ôcnµy µm ét Çn ña Òu Ö µy]. l l ph c §i l n 7 Cæ Çn ph phæ th«ng íidù Õn îcph¸thµnh Ï® îcu µo m ki ® s tiªnch b¸n cho «ng c¸c cæ ® theo û lÖ ¬ng t t øng íitû lÖ Çn v cæ ph phæ th«ng ña õng ct cæ «ng ® trong C«ng ty.C«ng typh¶ith«ng viÖc µo b¸o ch b¸n,trong ®ã nªu râ è Çn îc chµo s cæ ph ® b¸n µ êih¹n îp ý (kh«ng t ¬n ¬i m èt v th h l Ýh hai m ngµy),®Ó «ng Æt cæ ® ® mua. äi Çn M cæ ph kh«ng îc cæ «ng Æt ® ® ® mua h Õt Þu ù Óm ña éi ng ch s ki so¸tc H ®å qu¶n Þ.Héi ng tr ®å qu¶n Þ cã Ó tr th
8 ph©n èi[hoÆc ph tÆng Òn än c¸c quy ch mua] Çn c¸c cæ ph ®ã cho i t c¸c ®è îng,theo iÒu Ön µ c¸c ® ki v c¸ch thøc µ éi ®ång mH qu¶n Þ thÊy µ phï hîp, tr l víi®iÒu Ön µc¸c cæ Çn ki l ph ®ã kh«ng îcb¸n ® theo iÒu Ön Ën î c¸c ® ki thu l i h¬n víinh÷ng iÒu Ön ∙ µo so ® ki ® ch b¸n cho «ng, õ phi c¸c cæ c¸c cæ ® tr ®«ng Êp Ën ch thu kh¸c hoÆc trong êng îp Çn îc b¸n tr h cæ ph ® qua Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n. 8 C«ng ã Ó ty c th mua Çn ña Ýnh ×nh Ó cæ Çn cæ ph c ch m (k c¶ ph hoµn ¹ l itheo ÷ng ) nh c¸ch thøc ® îcquy nh ®Þ trong LuËt doanh nghiÖp µ v c¸c luËtli ªnquan ï hîp íic¸c thÈm Òn µ ¹ihéi ®ång «ng ∙ ph v quy m § cæ ® ® cho phÐp theo quy nh ®Þ trong §iÒu Ö µy µ Ët doanh l n v Lu nghiÖp.Cæ Çn ph do C«ng tymua ¹ ® îcgi÷lµm Çn ©n ü µ ã Ó îcHéi ®ång l i cæ ph ng qu v c th ® qu¶n trÞ chµo b¸n theo ×nh h thøc îc§¹ihéi®ång «ng ® cæ ® cho Ðp µ ï hîp ph v ph víi quy nh ña ®Þ c ph¸p luËtvÒ chøng kho¸n vµ Þ êng th tr chøng kho¸n. 9 C«ng ã Ó ty c th ph¸thµnh Õu ã tr¸ phi c b¶o ¶m µ i ® v kh«ng ã c b¶o ®¶m, µ ã v khic phª Èn ña ¹ihéi ®ång «ng, cã Ó chu c § cæ ® th ph¸thµnh tr¸i phiÕu ã Ó c th chuyÓn æi µnh Õu µ ® th cæ phi v c¸c chøng Òn Æt quy ® mua, cho Ðp êi n ¾ m ÷ ph ng gi chøng quyÒn îc mua Çn ï îp íiquy ® cæ ph ph h v ®Þnh ña c ph¸p luËtvÒ chøng kho¸n vµ Þ êng th tr chøng kho¸n. §i Ò u 6: Chøng chØ Õu cæ phi 1 M äi «ng u ã Òn îccÊp ét cæ ® ®Ò c quy ® m chøng chØ Õu Êt cæ phi nh ®Þnh, trong tr ng îp quy nh ¹ §iÒu ê h ®Þ t i 6.8. 2 äi M chøng chØ Õu cæ phi ph¸thµnh ph¶i® îc ®ãng Êu d C«ng µ ty v cã ÷ ý ña idiÖn ch k c ®¹ theo ph¸p Ëtcña lu C«ng tytheo c¸cquy nh ¹ LuËt ®Þ ti doanh nghiÖp.Chøng chØ µy râ sè îng vµ ¹ cæ Çn ã ªnquan,sè n nªu l lo ph c li i tiÒn ®∙ thanh to¸n,hä µ êin ¾ m ÷(nÕu µcæ Õu v tªnng gi l phi ghidanh) vµ c¸c th«ng tinkh¸c m µ Ët Lu doanh nghiÖp quy nh. ét ®Þ M chøng chØ Õu cæ phi ghidanh chØ îc®¹idiÖn ® cho ét ¹ cæ Çn. m lo i ph 3 Theo c¸cquy nh ña Òu Ö µy,bÊt kú êinµo ã ®Þ c §i l n ng c tªnghitrong sæ ¨ng ý «ng ªnquan n ét Çn éc bÊt kú ¹ nµo Ï® ® k cæ ® li ®Õ m cæ ph thu lo i s îc cÊp Ôn Ý ét mi ph m chøng chØ (trong tr ng îp µnh) trong vßng ê h ph¸th hai th¸ng (hoÆc êih¹n ©u ¬n th l h theo iÒu nh ® kho¶n µnh ph¸th quy nh) ®Þ sau khimua hoÆc (trongtr ng îp chuyÓn îng)chuyÓn îng. ê h nh nh 4 êng îp Tr h chØ chuyÓn îng ét è Çn nh m s cæ ph ghi danh trong ét m chøng chØ Õu cæ phi ghidanh × chøng th chØ ò ÏbÞ û á µ ét c s hu b v m chøng chØ íighinhËn è Çn m s cæ ph cßn ¹sÏ® îccÊp Ôn Ý. l i mi ph 5 Õ u ét N m chøng chØ Õu cæ phi ghi danh Þ áng bh hoÆc Þ Èy b t xo¸ hoÆc Þ ¸nh Êt, Êt ¾p b® m m c hoÆc Þ û × ét b tiªu hu th m chøng chØ cæ phiÕu íighinhËn è Çn ¬ng m s cæ ph t øng Ï® îccÊp s cho êin ¾ m ÷ theo ng gi yªu Çu ña êi ®ã íi®iÒu Ön c c ng v ki ph¶i xuÊt tr×nh Êy ê chøng gi t minh µ v thanh äi Ý ªnquan to¸nm chiph li cho C«ng ty. 6 êi së ÷u Ng h chøng chØ Õu danh cæ phi v« ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖ m ®éc Ëp Ò Öc l v vi b¶o qu¶n chøng chØ µ v C«ng Ïkh«ng Þu tys ch tr¸chnhiÖ m trongm äi êng îp nh÷ng tr h chøng chØ µy Þ Êt ¾p n bm c hoÆc ö ông íi ôc sd v m ®Ých õa®¶o. l
9 7 Êt c¸c É u T c¶ m chøng chØ Õu cæ phi hoÆc i Õu tr¸ phi hoÆc c¸c chøng kho¸n kh¸ccña C«ng õc¸cth chµo ty(tr b¸n,c¸cchøng chØ ¹m êivµ t th c¸ctµiliÖu t ng ù), õtr ng îp m µ iÒu ¬ t ê h c¸c® tr kho¶n µ iÒu Ön Ön ¹ cã v® ki hi t i li ªnquan n ®Õ c¸c chøng chØ ã c quy nh ®Þ kh¸c,sÏ® îcph¸thµnh ã Êu µ cd v ch÷ ü É u ña idiÖn km c ®¹ theo ph¸p luËtcña C«ng ty. 8 C¨n c¸c quy nh ña Ët doanh cø ®Þ c Lu nghiÖp µ v ph¸p ËtvÒ lu chøng kho¸n vµ Þ êng th tr chøng kho¸n,C«ng ã Ó µnh Çn tyc th ph¸th cæ ph ghidanh kh«ng theo ×nh h thøc chøng chØ µ v cho Ðp Çn Êt kÓ µ cæ ph c¸c cæ ph (b l phÇn ã c ph¸t hµnh íid¹ng µy d n hay kh«ng),® îc chuyÓn îng µ nh m kh«ng nhÊt thiÕtph¶icã v¨n b¶n chuyÓn îng;hoÆc ú tõng êi®iÓ m éi ®ång nh tu th H qu¶n Þcã Ó tr th ban µnh h c¸cquy nh ®Þ kh¸cthay thÕ cho c¸cquy nh ¬ng ®Þ t øng trong §iÒu Ö µy Ò l n v chøng chØ µ v chuyÓn îng cæ Çn. nh ph §i Ò u 7: ChuyÓn îng cæ Çn nh ph 1 TÊt c¸ccæ Çn u ã Ó îctù do c¶ ph ®Ò c th ® chuyÓn îng trõkhi§iÒu nh lÖ µy µ Ët ph¸p ã n v lu c quy nh ®Þ kh¸c.TÊt c¸c cæ Õu c¶ phi niªm Õt y trªn Trung ©m t giao Þch d chøng kho¸n Ï ® îc chuyÓn îng s nh theo c¸c quy nh ®Þ cña û U ban chøng kho¸n Nhµ ícvµ n Trung ©m t giao dÞch chøng kho¸n. 2 * [Trong vßng n¨m Ó õngµy µnh Ëp,c¸ccæ «ng 3 k t th l ® s¸ng lËp ph¶i cïng nhau n ¾ m gi÷ Ýt nhÊt 20% tæng sè cæ phÇn phæ th«ng cã thÓ chuyÓn îng µ êng îp nh v tr h chuyÓn îng è Çn µy nh s cæ ph n cho ÷ng êi nh ng kh«ng ph¶ilµthµnh viªns¸ng lËp th× cÇn ph¶icã ù ng ña ¹ihéi®ång s ®å ý c § cæ «ng ® trong C«ng . ty] 3 * [C¸ccæ «ng ® s¸ng Ëp l kh«ng îcrótkháitc¸ch thµnh ® viªnC«ng ty trong vßng hai n¨m µichÝnh u ña t ®Ç tiªnc C«ng Öc Ê m ty.Vi ch døt c¸ch t thµnh viªnph¶i® îc®Ò Þ ngh b»ng v¨n b¶n µ öib»ng êng u iÖn Ýnh vg ® b® ch thøc cho éi ®ång H qu¶n Þ.Trong êng îp nµy,c¸c cæ «ng tr tr h ® s¸ng Ëp l cßn l¹ sÏcã Òn tiªnmua ícsè Çn ña «ng quy i u tr cæ ph c cæ ® s¸ng Ëp l trªntheo û t lÖ ¬ng t øng íi è Çn ë ÷u]. v cæ ph s h s 4 õ éi ng Tr khiH ®å qu¶n Þ cã tr quy nh ®Þ kh¸c (phïhîp íiquy nh v ®Þ cña Ët doanh Lu nghiÖp),tÊtc¶ c¸cchuyÓn îng cæ Çn nh ph ghidanh u ã ®Ò c thÓ ùc hiÖn th th«ng qua Öc vi chuyÓn îng b»ng nh v¨n b¶n theo c¸ch th«ng th êng hoÆc theo Êt kú b c¸ch nµo µ éi ®ång mH qu¶n Þ cã Ó Êp Ën µ tr th ch nh v còng ã Ó c th chØ µ trao tay.Cæ Õu ∙ l phi ® niªm Õt y ph¶i® îc chuyÓn îng nh th«ng qua Trung ©m t giao dÞch chøng kho¸n phïhîp víi quy nh µ c¸c ®Þ v quy chÕ ña û c U ban chøng kho¸n Nhµ ícvµ n Trung ©m t giao dÞch chøng kho¸n. GiÊy ê chuyÓn îng îc ký ëihoÆc t nh ® b thay m Æt bªn chuyÓn îng µ õ nh v (tr tr ng îp cæ Õu ∙ îcthanh y ) ëihoÆc ê h phi ® ® to¸n®Ç ®ñ b thay m Æt bªn Ën nh chuyÓn îng.Bªn nh chuyÓn îng Én µ ngêi së ÷u Çn ã ªnquan nh v l h cæ ph c li cho n ña êi nhËn ®Õ khi tªn c ng chuyÓn îng îc ghi vµo ¨ng ý nh ® sæ ® k cæ ®«ng, trõtr ng îp bªn ê h chuyÓn îng uû Òn nh quy cho nhËn bªn chuyÓn îng nh tham ù ¹ihéi®ång «ng Ôn d § cæ ® di ra trong thêigian ®ã theo quy nh ¹ ®Þ ti LuËt doanh nghiÖp. 5 éi ®ång H qu¶n Þ hoµn µn ã Òn õ chèi®¨ng ý tr to c quy t k chuyÓn nh îng bÊt kú Çn cæ ph ghidanh µo a îcthanh y . n ch ® to¸n®Ç ®ñ 6 Trong êng îp ét «ng Þ Õt, nh÷ng êi thõa Õ tr h m cæ ® b ch ng k hoÆc nh÷ng êi qu¶n ýtµis¶n ña êi chÕt Ï ® îc C«ng õa Ën µ ngêi ng l c ng s ty th nh l (hoÆc ÷ng êi)duy Êt cã Òn nh ng nh quy hoÆc ëng î®èi víicæ Çn, nhng h l ph i
10 quy nh µy ®Þ n kh«ng gi¶ito¶ µis¶n ña «ng ∙ Õt ái m äi t c cæ ® ® ch kh tr¸ch nhiÖ m ¾n Òn víi Êt kú Çn µo µ êi®ã ¾ m ÷. g li cæ ph n m ng n b gi §i Ò u 8: Thu åicæ Çn h ph 1 Õ u ét «ng N m cæ ® kh«ng thanh to¸n ®Çy µ ng ¹n è Òn ®ñ v ®ó h s ti ph¶itr¶mua Õu × éi ®ång cæ phi th H qu¶n Þ cã Ó öim ét tr th g th«ng b¸o cho cæ «ng µo Êt kú ócnµo Çu ® ®ã v b l ®Ó yªu c thanh è Òn ®ã ïng víi to¸ns ti c i l∙ suÊtcã Ó îcluükÕ th ® trªnkho¶n Òn ®ã µ ÷ng Ý ti v nh chiph ph¸tsinhdo Öc vi kh«ng thanh µy ©y to¸nn g ra cho C«ng ty. 2 Th«ng b¸o nªu trªnph¶inªu â êih¹n r th thanh to¸n míi (tèithiÓu µ 7 l ngµy Ó õ ngµy öith«ng k t g b¸o)vµ a iÓ m ®Þ ® thanh µ to¸nv ph¶inªu â r»ng r trong tr ng îp kh«ng ê h thanh ng cÇu, cæ Çn a to¸n®ó yªu ph ch thanh Õt to¸nh ®ã ÏbÞ åi. s thu h 3 N Õ u cÇu ña ét c¸c yªu c m th«ng nªu b¸o trªnkh«ng îcthùc hiÖn × ® th Héi ®ång qu¶n Þ cã Ó håi m äi Çn ∙ îc ®Ò Ëp tr th thu cæ ph ®® c trong th«ng b¸o µ Êt ú óc nµo íc khithanh y Êtc¶ vb kl tr to¸n ®Ç ®ñ t c¸c kho¶n ph¶inép, c¸c kho¶n µ Ý ªnquan.ViÖc åinµy Ïbao å m Êtc¶ l∙v c¸c chiph li i thu h s g t cæ tøc ® îc c«ng è i íicæ Çn Þ håi m µ ùc tÕ a îc chitr¶cho b ®è v ph b thu th ch ® ®Õ n êi®iÓ m åi.Héi ®ång th thu h qu¶n Þ cã Ó Êp Ën Öc tr th ch nh vi giao nép c¸ccæ Çn Þ åitheo ph b thu h quy nh íi y µ ®Þ d ®© v trong c¸ctr ng îp kh¸c® ê h îcquy nh ¹ §iÒu Ö µy. ®Þ t i ln 4 ét Çn Þ åihoÆc îcgiao nép Ïtrëthµnh µis¶n ña M cæ ph b thu h ® s t c C«ng µ ã Ó îcb¸n,t¸ ©n èihoÆc ö ýtheo ét ty v c th ® i ph ph x l m c¸ch kh¸c cho ngêim µ ícthêi®iÓ m Çn Þ åihoÆc tr cæ ph b thu h giao nép ∙ õng ¾ m ÷ ®t n gi cæ Çn ph ®ã hoÆc cho Êt kú êi nµo b ng kh¸c theo ÷ng iÒu Ön µ nh ® ki v c¸ch thøc µ éi ®ång mH qu¶n Þ thÊy µ phï hîp.N Õ u Çn, Héi ®ång tr l c qu¶n Þ cã tr thÓ û Òn u quy cho ét è êi chuyÓn m s ng giao Çn cæ ph trªncho Êt ú êi b k ng nµo kh¸c. 5 ét «ng ¾ m ÷ c¸c cæ Çn Þ M cæ ® n gi ph b thu åi hoÆc h giao ép Ï n s ph¶i tõ bá t c¸ch «ng i íinh÷ng Çn ng Én cæ ® ®è v cæ ph ®ã nh v ph¶i chÞu tr¸chnhiÖ m thanh to¸ncho C«ng Êtc¶ ty t c¸c kho¶n Òn ã ªnquan í cæ ti c li t i phÇn µ µo êi®iÓ m åihoÆc ®ã m v th thu h giao nép ph¶ithanh to¸ncho C«ng ty céng íitiÒn v l∙ theo û lÖ i t (kh«ng qu¸.. ét .% m n¨m) theo Õt nh ña quy ®Þ c Héi ng ®å qu¶n Þ kÓ õ ngµy tr t thu åi hoÆc h giao ép n cho n µy ùc ®Õ ng th hiÖn thanh µ éi ®ång to¸nv H qu¶n Þcã µn Òn Õt nh tr to quy quy ®Þ trong viÖc cìng Õ ch thanh to¸n toµn é Þ cæ Õu µo êi®iÓ m b gi¸tr phi v th thu åi hoÆc h giao nép hoÆc ã Ó Ôn c th mi gi¶m thanh ét Çn to¸nm ph hoÆc µn é è Òn to b s ti ®ã. 6 Çn îc thu åi,th«ng Khi cæ ph ® h b¸o Ò Öc håi sÏ ® îc göi ®Õ n v vi thu ngêin ¾ m ÷ cæ Çn ícthêi®iÓ m åi;nhng gi ph tr thu h trong m äi êng îp viÖc tr h thu håisÏkh«ng Þ Êt Öu ùcv× ýdo á ãthoÆc Êt cÈn b m hi l l b s b trong viÖc öi g th«ng b¸o. V C ¬ c Ê u t æ c h ø c, q u ¶ n l ý v µ ki Ó m s o¸t
11 §i Ò u ¬ Êu chøc 9: C c tæ qu¶n ý l C¬ Êu chøc,qu¶n ýcña c tæ l C«ng tybao å m: g a) §¹ihéi®ång «ng; cæ ® b) Héi ®ång qu¶n Þ; tr c)Tæng gi¸m c ®è (Gi¸m c) ®iÒu µnh;vµ ®è h d) Ban Óm ki s¸t. VI æ ® « n g v µ § ¹i é i ® å n g c æ ® « n g C h §i Ò u Òn ¹n ña «ng 10: Quy h c cæ ® C«ng ty 1 Cæ «ng µnh÷ng êichñ ë ÷u ña ® l ng s h c C«ng µ ã Òn µ tyv c c¸c quy v nghÜa ô ¬ng vt øng theo è Çn µ ¹ Çn µ ä ë ÷u. Tr¸ch s cæ ph v lo icæ ph m hsh nhiÖ m ña çi «ng îcgií h¹n c m cæ ® ® theo û lÖ Çn µ «ng ¾ m i t cæ ph m Cæ ® n gi÷. 2 Ng êin ¾ m ÷cæ Çn gi ph phæ th«ng ã Òn c c¸cquy sau: a) Tham ù µ Óu d v ph¸tbi trong c¸c §¹ihéicæ «ng µ ùc hiÖn Òn ® v th quy biÓu Õt trùctiÕp hoÆc quy th«ng qua idiÖn îcuû Òn; ®¹ ® quy b) NhËn cæ tøc; c) Tù chuyÓn îng Õu ∙ îc thanh do nh cæ phi ® ® to¸n ®Çy ®ñ theo quy ®Þnh ña Òu Ö µy µ Ëtph¸p; c §i l n v lu d) §îcu tiªnmua Õu íi® îcchµo t ng cæ phi m b¸n ¬ øng íi û lÖ Çn v cæ ph t phæ th«ng µ ä ë ÷u. m hsh e) Ó m Ki trac¸c th«ng ªnquan n «ng tinli ®Õ Cæ ® trong danh s¸ch Cæ ®«ng ®ñ tc¸ch tham µo ¹ihéi®ång «ng µ cÇu öa æi gia v § cæ ® v yªu s® c¸c th«ng tinkh«ng Ýnh ch x¸c. f)Trong êng îp C«ng Þ Ó, ® îc nhËn µis¶n ña tr h ty b gi¶ith t c C«ng ty t ¬ng øng íitû lÖ Çn ë ÷u, nhng v cæ ph sh chØ sau khiC«ng ∙ ty ® thanh to¸n h Õt c¸ckho¶n îvµ Üa ô µ n c¸cngh v v sau «ng ®∙i; c¸ccæ ® u g) Yªu Çu c c«ng ty mua ¹ Çn ña ä l icæ ph c h trong c¸c êng îp tr h quy ®Þnh trong§iÒu 64.1 cña Ët doanh Lu nghiÖp;vµ h) C¸c Òn quy kh¸ctheo quy nh ña Òu Ö µy µ ®Þ c §i l n v ph¸p luËt; [§iÒn c¸cquyÒn i víi ¹ cæ Çn ®è lo i ph kh¸c] c¸c 3 M ét «ng cæ ® hoÆc ét ã m «ng ¾ m ÷ trªn10% Çn m nh cæ ® n gi cæ ph phæ th«ng trong thêigian li ôctõs¸u th¸ngtrëlªn, ã Òn ªnt c¸cquy sau: c a) Ò ö µnh éi ng § c c¸c th viªn H ®å qu¶n Þ hoÆc tr Ban Óm ki so¸ttheo quy nh ¹ c¸c§iÒu ®Þ t i 19.3 vµ 31.2 t ng ¬ øng. b) Yªu Çu iÖutËp ¹ihéi®ång «ng; vµ c tr § cæ ® c) KiÓ m µ Ën tra v nh b¶n sao hoÆc b¶n Ých Én tr d danh s¸ch c¸c Cæ ®«ng ã Òn c quy tham ù µ á Õu ¹ §¹ihéi®ång «ng. d v b phi t i cæ ® d) C¸c Òn quy kh¸c® îcquy nh ¹ §iÒu Ö µy. ®Þ t i ln
12 §i Ò u Üa ô ña «ng 11: Ngh v c c¸cCæ ® C¸c «ng ã Üa ô Cæ ® c c¸cngh v sau: a) ©n ñ Òu Ö Tu th §i l C«ng µ ty v c¸c quy Õ; Õt nh ña éi ch c¸c quy ®Þ c H ®ång qu¶n Þvµ tr c¸cNghÞ Õt cña ¹ihéi®ång «ng; quy § cæ ® b) Thanh Òn mua Çn to¸nti cæ ph theo è îng cæ Çn ∙ ¨ng ý s l ph ®® k mua theo ®óng ñ tôcquy nh; vµ th ®Þ c)Hoµn µnh Üa ô th c¸cngh v kh¸cdo Ëtph¸p quy nh. lu ®Þ §i Ò u ¹ihéi®ång «ng 12: § cæ ® 1 §¹ihéi®ång «ng µc¬ cæ ® l quan ã Èm Òn c th quy cao Êt cña nh C«ng ty vµ Êtc¶ «ng ã Òn á Õu u îc tham ù. §¹ihéi cæ t c¸c Cæ ® c quy b phi ®Ò ® d ®«ng êng îctæ th niªn® chøc çi n¨m ét Çn. m ml 2 ¹ihéi®ång «ng êng Héi ®ång § cæ ® th niªndo qu¶n Þ tr Öu tËp µ tr i v tæ chøc ¹ ét a iÓ m Öt Nam Héi ®ång tim ®Þ ® ë Vi do qu¶n Þ quy nh ú tr ®Þ tu tõng thêi®iÓ m. ¹ihéi®ång «ng êng Õt ®Þnh ÷ng Ên § cæ ® th niªnquy nh v ®Ò ® îcluËtph¸p µ Òu Ö µy v §i l n quy nh. §Æc Ötc¸c cæ «ng Ïth«ng ®Þ bi ® s qua c¸c b¸o µichÝnh µng c¸o t h n¨m ña c C«ng µ ©n tyv ng s¸ch tµichÝnh cho n¨m tµichÝnh Õp theo.C¸c Óm c Ëp ® îcm êi ti ki to¸nviªn®é l tham ù ihéi®Ó d ®¹ t vÊn cho Öc vi th«ng qua µichÝnh µng c¸cb¸o c¸o t h n¨m. 3 éi ng H ®å qu¶n Þ ph¶i tr Öu tËp ¹ihéi ®ång «ng Êt êng tr i § cæ ® b th trongc¸ctr ng îp sau: ê h a) Héi ®ång qu¶n ÞxÐt thÊy Çn Õtv× îÝch ña tr c thi l i c C«ng ty; ViÖc iÖu tËp µ cÇn Õtn Õu Óm tr l thi c¸c ki to¸n viªn déc Ëp Êy l th r»ng cuéc äp µ quan äng ®Ó h l tr th¶o Ën Ò lu v b¸o c¸o Óm ki to¸n hoÆc Ò ×nh vt h×nh µichÝnh ña t c c«ng µ éi ®ång tyv H qu¶n Þcòng Ën Êy Ëy. tr nh th nh v b) B¶ng ©n i Õ c ®è k to¸n hµng n¨m, c¸c b¸o c¸o ý qu hoÆc öa n n¨m hoÆc b¸o Óm ña c¸o ki to¸nc n¨m µichÝnh t cho Êy èn Òu Ö ∙ Þ Êt th v §i l ® b m m ét öa. n c)Khisè µnh ña éi ®ång th viªnc H qu¶n ÞÝt ¬n è µnh µ Ët tr h s th viªnm lu ph¸p quy nh ®Þ hoÆc t ¬n ét öa è µnh Ý h m n s th viªnquy nh ®Þ trong §iÒu Ö. l d) M ét «ng Cæ ® hoÆc ét ã m «ng m nh Cæ ® quy nh ¹ §iÒu ®Þ t i 10.3 cña §iÒu Ö µy cÇu iÖu tËp ihéib»ng ét l n yªu tr ®¹ m v¨n b¶n Õn Þ ki ngh nªu â lý r do µ ôc ch éc äp, cã ÷ ý ña «ng ªnquan vm ®Ý cu h ch k c c¸c cæ ® li (v¨n b¶n kiÕn Þ ã Ó Ëp µnh Òu ngh c th l th nhi b¶n ã ÷ ý ña Êtc¶ ®Ó c ®ñ ch k c t c¸c Cæ ®«ng ã ªnquan);vµ c li e) Ban Óm ki so¸tyªu Çu iÖu tËp éc äp Õu c tr cu h n Ban Óm ã ý ki so¸tc l do ëng tint r»ng µnh éi ®ång c¸c th viªnH qu¶n Þ hoÆc é tr b m¸y qu¶n ýcao l cÊp ¹m viph nghiªm äng c¸c nghÜa ô ña ä tr v c h theo Òu cña Ët doanh §i 86 Lu nghiÖp hoÆc éi ng H ®å qu¶n Þ hµnh ng tr ®é hoÆc ã nh µnh ng c ý ®Þ h ®é ngoµiph¹m Òn ¹n ña ×nh. viquy h c m 4
13 a) Héi ®ång qu¶n Þ ph¶itr Öu tËp ét éc äp «ng tr i m cu h Cæ ® trong vßng 30 µy Ó õngµy Ën îcyªu cÇu t¹ ®iÓ m hoÆc trªn®©y. ng k t nh ® nªu i 3d 3e b) Trêng îp Héi ®ång h qu¶n Þ kh«ng iÖu tËp éc äp tr tr cu h nªu trªn, Ban kiÓm Ïph¶itr ÖutËp éc äp «ng; so¸ts i cu h c¸cCæ ® c) Trêng îp h Ban Óm ki so¸tkh«ng iÖu tËp éc äp, nh÷ng «ng tr cu h cæ ® hoÆc ét ã m «ng ã cÇu m nh Cæ ® c yªu nªu ¹ kho¶n cña Òu µy ã Ó ti 3d §i n c th tr ÖutËp éc äp «ng. i cu h c¸ccæ ® d) TÊt c¸cchiphÝ iÖu tËp µ Õn hµnh ét éc äp «ng c¶ tr v ti m cu h c¸c cæ ® sÏdo C«ng Ý µy tytr¶.Chi ph n kh«ng bao å m ÷ng Ý cæ «ng g nh chiph do ® chi tiªukhitham ù ¹ihéi®ång «ng, kÓ chiphÝ µ i ¹ . d § cæ ® c¶ ¨n ë v ® l i §i Ò u Òn µ Öm ô ña ¹ihéi®ång «ng 13: quy v nhi v c § cæ ® 1 §¹ihéiCæ «ng êng ã Òn ® th niªnc quy th¶o luËn µ v th«ng qua Ên c¸cv ®Ò sau: a) B¸o µi Ýnh µng c¸o t ch h n¨m; b) B¸o ña c¸o c Ban Óm Ò ×nh ×nh ki so¸tv t h C«ng ty; c)B¸o ña éi ®ång c¸o c H qu¶n Þ; tr d) B¸o ña Óm c¸o c c¸cki to¸nviªn; µ v e) K Õ ¹ch ph¸ttr Ónng ¾n ¹n vµ µih¹n cña ho i h d C«ng ty. 2 §¹ihéi®ång «ng êng µ Êt th ng ã Òn Õt cæ ® th niªnv b ê c quy ra c¸cquy ®Þnh b»ng c¸ch th«ng qua NghÞ Õt vÒ Ên quy c¸cv ®Ò sau: a) Phª Èn µichÝnh µng chu c¸cb¸o c¸o t h n¨m; b) Møc îcthanh µng cæ tøc ® to¸nh n¨m cho çi lo¹ Çn ïhîp víi m i ph cæ ph LuËt doanh nghiÖp µ Òn ¾n Òn víi ¹ Çn íi iÒu Ön v c¸cquy g li i ph lo cæ ®ã v ® ki lµmøc µy cæ tøc n kh«ng cao ¬n h møc µ éi ®ång mH qu¶n Þ ®Ò Þ tr ngh sau khi®∙ tham kh¶o Õn «ng ¹ §¹ihéi®ång «ng; ý ki c¸cCæ ® t i cæ ® c)Sè îng thµnh ña éi ®ång l viªnc H qu¶n Þ; tr d) Lùa än ch C«ng Óm tyki to¸n; e) B Çu, Ôn µ b∙imi v thay thÕ µnh éi ®ång th viªnH qu¶n Þvµ tr Ban Óm ki so¸tvµ phª Èn Öc éi ®ång chu vi H qu¶n Þ bæ Ö m tr nhi Tæng gi¸m c iÒu ®è ® hµnh. f)Tæng è Òn thïlao cña µnh éi ®ång s ti c¸c th viªnH qu¶n Þ vµ c¸o tr b¸o tiÒn thïlaocña éi ®ång H qu¶n Þ; tr g) Bæ sung µ öa æi Òu Ö; vs ® §i l h) Lo¹icæ Çn µ è îng cæ Çn íisÏ® îcph¸thµnh ph v s l ph m cho çi lo¹ cæ m i phÇn, vµ Öc vi chuyÓn îng cæ Çn ña µnh nh ph c th viªns¸ng Ëp l trong vßng 3 n¨m u Ó õngµy µnh Ëp. ®Ç tiªnk t th l i) S¸p Ëp nh hoÆc chuyÓn æi ® C«ng ty; j) chøc ¹vµ Ó Tæ l gi¶i i th (thanh lý)C«ng µ tyv chØ nh êithanh ý. ®Þ ng l k) KiÓ m µ ö ýc¸cviph¹m ña éi ®ång trav x l c H qu¶n ÞhoÆc tr Ban Óm ki so¸tg©y Öth¹icho thi C«ng µ «ng ña tyv c¸cCæ ® c C«ng ty;
14 l)Giao Þch tµis¶n d b¸n C«ng tyhoÆc Êt kú b chinh¸nh µo n hoÆc giao dÞch mua C«ng do tyhoÆc c¸c chinh¸nh ùc hiÖn ã Þ tõ 50% ëlªn th c gi¸tr tr tæng Þ tµis¶n ña gi¸tr c C«ng µ ty v c¸c chinh¸nh ña c C«ng Ýnh ty t theo sæ s¸ch kÕ ∙ îckiÓm Çn Êt; to¸n® ® to¸ng nh m) C«ng tymua hoÆc mua ¹ h¬n l i 10% Çn cæ ph hoÆc Çn éc cæ ph thu bÊt kú ¹ nµo ang µnh; lo i ® ph¸th n) Öc Vi tæng Gi¸m c iÒu µnh ng êilµm ñ Þch éi ng ®è ® h ®å th Ch t H ®å qu¶n Þ; tr o) C«ng ty hoÆc c¸c chi nh¸nh µo ña n c C«ng ý Õt îp ng íi ty k k h ®å v nh÷ng êi® îcquy nh ¹ §iÒu ng ®Þ t i 87.1 cña Ët doanh Lu nghiÖp íi Þt ng v tr ¬ gi¸ øng hoÆc ính¬n l 20% tæng Þcña gi¸tr C«ng µ tyv c¸cchinh¸nh ña c C«ng ty tÝnh theo sæ s¸ch kÕ to¸n; µ v C¸c Ên v ®Ò kh¸c theo quy nh ña Òu Ö µy µ ®Þ c §i l n v c¸c quy Õ ch kh¸c cña C«ng ty; 3 «ng Cæ ® kh«ng îc bá Õu ® phi cho Êt ú ét b k m NghÞ Õt µo quy n ®Ó th«ng qua: a) C¸c îp ®ång h quy nh ¹ §iÒu ®Þ ti 13.2 n Õu «ng cæ ® ®ã hoÆc êicã ng li ªnquan ícæ «ng µm ét cña îp ®ång; hoÆc t ® i ®ã l bªn h b) ViÖc mua Çn ña «ng cæ ph c Cæ ® ®ã hoÆc ña Êt kú êinµo ã c b ng c li ªnquan n «ng . ®Õ cæ ® ®ã 4 §¹ihéi®ång «ng cæ ® ph¶ith¶o luËn µ Óu Õt i víi v bi quy ®è NghÞ c¸c quyÕt vÒ Ên ∙ îc® a µo ¬ng ×nh häp. c¸cv ®Ò ® ® v ch tr §i Ò u ®¹idiÖn îcuû Òn 14: C¸c ® quy 1 C¸c «ng ã Cæ ® c quyÒn tham ù ¹ihéi ®ång «ng d § cæ ® theo Ët lu ph¸p ã Ó ùctiÕp tham ù c th tr d hoÆc û Òn u quy cho idiÖn ña × nh ®¹ cm tham dù.§¹idiÖn îcuû Òn ® quy kh«ng Êt thiÕtph¶ilµCæ «ng. nh ® 2 Öc Vi chØ nh i diÖn îc uû Òn ®Þ ®¹ ® quy ph¶i ® îc lËp b»ng v¨n b¶n theo m É u chung hoÆc theo m É u kh¸cm µ éi ®ång H qu¶n ÞchÊp Ën µ; tr thu v a) êng îp µ c¸ nh©n × Tr h l th ph¶i ® îc ký ëi ngêi uû Òn b quy hoÆc ëi b luËts ña êi®ã; µ c ng v b) Trêng îp lµC«ng × ph¶i® îcm ét Ëts h tyth lu hoÆc êi® îcuû Òn ng quy hîp lÖ ña c C«ng ý µ ng Êu. ty®ã k v ®ã d 3 êng îp b¶n Tr h v¨n chØ nh idiÖn îc uû Òn îc m ét Ëts ®Þ ®¹ ® quy ® lu ký thay m Æt cho êiuû Òn × thuû Òn ng quy th quy cho Ëts lu hoÆc b¶n sao ã c x¸c nhËn îp Ö ña û Òn h l c th u quy ®ã ph¶i ® îc (nÕu íc ®ã a ¨ng ý íi tr ch ® k v C«ng ép ïng víi®¬n ty)n c chØ nh idiÖn îcuû Òn. N Õ u iÒu µy ®Þ ®¹ ® quy ® n kh«ng îcthùc hiÖn × viÖc ® th chØ nh û Òn ÏbÞ µkh«ng ã Öu ®Þ u quy s coil c hi lùc. 4 L¸ phiÕu Çu ña idiÖn îcuû Òn b c ®¹ ® quy trong ph¹m îcuû Òn vi® quy sÏcã Öu ùcngay khicæ «ng hi l c¶ ® chØ nh idiÖn û Òn ∙: ®Þ ®¹ u quy ®ã ® a) Ch Õt hoÆc kh«ng ã c kh¶ n¨ng ùchñ µnh ña ×nh; t h vic m b) Huû á Öc b vi chØ nh û Òn; hoÆc ®Þ u quy
15 c)Huû á Èm Òn ña êithùc hiÖn Öc û Òn. b th quy c ng vi u quy Tuy nhiªn,®iÒu µy Ïkh«ng ông Õu n s ¸p d n c«ng Ën îcth«ng tynh ® b¸o vÒ ét m trong c¸c sù Ön tiÕng íc cuéc äp ki trªn48 tr h hoÆc íckhicuéc äp tr h ® îctr ÖutËp ¹ . i li §i Ò u 15: Thay æi Òn ® c¸cquy 1 íisù Êp Ën ña ¹ihéi ®ång «ng ® îc quy nh ¹ V ch thu c § cæ ® nh ®Þ t i §iÒu 13.2,khivèn Çn ña cæ ph c C«ng îcchiathµnh ¹ cæ Çn ty® c¸clo ph kh¸c i nhau × th theo Ëtdoanh lu nghiÖp,c¸c quyÒn Æc Ötg ¾n Òn víi õng ¹ ® bi li t lo i cã Ó îc thay æi th ® ® hoÆc û á íisù Êt Ý b»ng hu b v nh tr v¨n b¶n ña ÷ng c nh ngêin ¾ m ÷ Ýt Êt 65% Òn Óu Õt ña Çn ∙ µnh gi nh quy bi quy c c¸c cæ ph ® ph¸th cña ¹ lo i hoÆc íiNghÞ Õt îc th«ng ®ã v quy ® qua ëi nh÷ng êi n ¾ m ÷ Ýt b ng gi nhÊt 65% Òn Óu Õt ña Êtc¶ «ng ã Æt ¹ ét éc quy bi quy c t c¸c Cæ ® cm tim cu häp ña c riªngnh÷ng êin ¾ m ÷lo¹ cæ Çn . ng gi i ph ®ã 2 Sè îng ®¹ibiÓu Çn Õt®Ó chøc ét éc äp Ëy t Êt l c thi tæ m cu h nh v Ý nh lµ haicæ «ng ® (hoÆc idiÖn îcuû Òn ña ä) n ¾ m ÷ Ýt Êt m ét ®¹ ® quy c h gi nh phÇn gi¸trÞm Ö nh ña Çn ¹ ®ã ∙ µnh ng ¹ cuéc ba gi¸c c¸ccæ ph lo i ® ph¸th (nh t i häp kh«ng ã è i biÓu × éc äp Ï ® îc tæ c ®ñ s ®¹ nh trªnth cu h s chøc ¹ trongli vßng ngµy 30 sau µ Êt kú ét êinµo ¾ m ÷cæ Çn éc lo¹ ®ã ®ã v b m ng n gi ph thu i cã Æt ùctiÕp hoÆc m tr th«ng qua idiÖn ® îcUû Òn u îccoilµ®ñ ®¹ quy ®Ò ® sè îng ®¹ibiÓu Çu).Còng ¹ c¸ccuéc äp l yªu c t i h riªngbiÖtnªu trªn, Êt kú ng b êin ¾ m ÷ cæ Çn éc lo¹ ã Æt ùctiÕp hoÆc gi ph thu i c m ®ã tr qua êi®¹idiÖn ng ®Ò u ã Ó Çu á Õu Ýn µ çi ngêikhibá Õu Ýn u ã ét c th yªu c b phi k v m phi k ®Ò c m l¸phiÕu cho çi cæ Çn ë ÷u éc lo¹ ®ã. m ph s h thu i 3 Thñ ôc tiÕn hµnh éc äp t c¸c cu h riªngbiÖtnh Ëy îcthùc hiÖn ¬ng v ® t tùvíi quy nh ¹ §iÒu vµ c¸c ®Þ t i 17 18. 4 Trõ iÒu khic¸c® kho¶n Ò µnh Çn îcquy nh v ph¸th cæ ph ® ®Þ kh¸c®i, c¸c quyÒn Æc Ötg ¾n Òn víic¸c lo¹ Çn ã Òn ®∙itrong m ét ® bi li i ph cæ c quy u sè hoÆc Êtc¶ Ên ªnquan n t c¸cv ®Ò li ®Õ chiasÎlînhuËn i hoÆc µis¶n ña t c C«ng Ïkh«ng Þ ty s b thay ® æi khiC«ng µnh typh¸th thªm Çn ïng c¸c cæ ph c h¹ng. §i Ò u 16: TriÖu Ëp ¹ihéi ®ång ®«ng, ¬ng ×nh äp, µ t § cæ ch tr h v th«ng b¸o 1 éi ®ång H qu¶n Þ tr Öu tËp ¹ihéi ®ång «ng õc¸c tr ng îp tr i § cæ ® tr ê h quy nh ¹ §iÒu ®Þ t i 12.4b hoÆc 12.4c. 2 Ng êitr Öu tËp ¹ihéi®ång «ng i § cæ ® ph¶ithùc hiÖn ÷ng Ö m ô nh nhi v sau y: ®© a) ChuÈn Þ ét b m danh s¸ch «ng iÒu Ön c¸c Cæ ® ®ñ ® ki tham µ gia v biÓu Õt ¹ ®¹ihéitrong vßng ngµy ícngµy ¾t u Õn hµnh ¹ihéi quy t i 30 tr b ®Ç ti § ®ång «ng; ch¬ng ×nh häp, vµ µiliÖu phï hîp víiLuËt ph¸p µ cæ ® tr c¸c t v c¸c quy nh ña ®Þ c C«ng ty; b) X¸c nh êigian vµ a iÓ m ihéi; µ ®Þ th ®Þ ® ®¹ v c) Th«ng cho Êtc¶ «ng Ò ihéivµ öith«ng ®¹ihéi b¸o t c¸c cæ ® v ®¹ g b¸o cho ä. h
16 3 Th«ng b¸o ¹ihéi ®ång «ng § cæ ® ph¶ibao å m ¬ng ×nh häp µ g ch tr v c¸c th«ng îp lývÒ Ên Ï® îcth¶o Ën µ Óu Õt ¹ ihéi. tinh c¸c v ®Ò s lu v bi quy t i ®¹ Th«ng vÒ ¹ihéi®ång «ng ã Ó îcgöicho «ng b¸o § cæ ® c th ® Cæ ® b»ng c¸ch chuyÓn Ën t tayhoÆc öiqua u iÖn í®Þa g b® t i chØ ∙ ¨ng ý ña «ng, ®® k c Cæ ® hoÆc í ®Þa t i chØ Cæ «ng do ® ®ã cung Êp ôc ô Öc öith«ng c ®Ó ph v vi g tin. N Õ u «ng ∙ Cæ ® ® th«ng cho b¸o C«ng tyb»ng v¨n b¶n Ò è v s fax hoÆc a ®Þ chØ iÖn ö th× th ® t th«ng häp ã Ó Ï® îcgöití sè b¸o c th s fax hoÆc a i ®Þ chØ th ®iÖn ö ®ã. t Trong êng îp Cæ «ng µ ngêilµm Öc tr h ® l vi trong C«ng × tyth th«ng b¸o ã Ó ng c th ®ù trong phong × b d¸n Ýn öitËn ä ¹ ¬ihä µm k g tay h t i l n viÖc.Th«ng b¸o ph¶i® îcgöiÝt Êt 15 µy ícngµy äp ¹ihéi®ång nh ng tr h § cæ ®«ng Ýnh õ ngµy µ (t t m th«ng b¸o îc göihoÆc ® chuyÓn i ét ® m c¸ch hîp lÖ, ® îc tr¶cíc phÝ hoÆc îc bá µo ® v hßm ).N Õ u th C«ng ã ty c Website,th«ng b¸o vÒ äp ¹ihéi®ång «ng h § cæ ® ph¶i® îcc«ng è ng êivíi Öc b trªn®ã ®å th vi göith«ng b¸o cho «ng. c¸ccæ ® 4 «ng Cæ ® hoÆc ã m «ng îc ®Ò Ëp ¹ Òu nh cæ ® ® c ti §i 10.3 cña Òu §i lÖ µy ã Òn Êt c¸c vÊn a µo ¬ng ×nh häp ihéi®ång n c quy ®Ò xu ®Ò ® v ch tr ®¹ cæ «ng. § Ò Êt ph¶i® îclµm ® xu b»ng v¨n b¶n µ v ph¶i® îcgöicho C«ng t tyÝ nhÊt (3)ngµy íckhib ¾t u äp ¹ihéi®ång «ng. § Ò Êt ph¶ibao tr ®Ç h § cæ ® xu gå m ä µ «ng, è îng µ ¹ Çn êi ®ã ¾ m ÷,vµ éi h v tªn cæ ® s l v lo i cæ ph ng n gi n dung Þ a µo ¬ng ×nh häp. ®Ò ngh ® v ch tr 5 êi tr Öu Ëp äp ¹ihéi ®ång «ng Ng i t h § cæ ® chØ ã c quyÒn õ èi t ch nh÷ng Êtli ®Ò xu ªnquan n ®Õ kho¶n cña Òu µy Õu: 4 §i n n a) § Ò Êtkh«ng îcgöi®óng êih¹n; xu ® th b) µo êi®iÓ m Êt,Cæ «ng V th ®Ò xu ® hoÆc ã m «ng nh Cæ ® kh«ng ã c ®ñ t Êt 10% Çn Ý nh cæ ph phæ th«ng trong thêigian ªntôc tõ s¸u li th¸ng trë lªn. c)§ Ò Êtkh«ng xu chøa ng ÷ng ®ù nh th«ng Çn Õt; µ tinc thi v d) VÊn Êt kh«ng éc ph¹m Èm Òn ña ¹ihéi®ång ®Ò ®Ò xu thu vith quy c § cæ «ng µn ¹c vµ ® b b th«ng qua c¸cNghÞ Õt. quy 6 èi víitõng Ên § v ®Ò trong ch¬ng ×nh äp, Héi ®ång tr h qu¶n Þ ph¶i tr chuÈn Þ ù b d th¶o m ét NghÞ Õt. quy 7 N Õ u Êtc¶ «ng ã Òn Óu Õt Ön Ön ùctiÕp hoÆc t cæ ® c quy bi quy hi di tr th«ng qua idiÖn îcuû Òn ¹ ¹ihéi®ång «ng × ÷ng ®¹ ® quy ti § cæ ® th nh NghÞ quyÕt îc®¹ihéinhÊt trÝ th«ng ® qua u µhîp lÖ ®Ò l ngay khi§¹ihéi®ång c¶ cæ «ng ® kh«ng îctr ÖutËp ét ® i m c¸ch phïhîp hoÆc éidung äp n h kh«ng îc ® ® a µo ¬ng ×nh m ét v ch tr c¸ch hîp lý. §i Ò u ®iÒu Ön Õn hµnh äp ¹ihéi®ång «ng µ Ëp 17: C¸c ki ti h § cæ ® vl biªnb¶n ¹ihéi®ång «ng § cæ ® 1 ¹ihéi ®ång «ng Ï do ñ Þch éi ng § cæ ® s Ch t H ®å qu¶n Þ chñ ×, tr tr hoÆc Õu ñ Þch ¾ng Æt × Phã ñ Þch éi ®ång n Ch t v m th ch t H hoÆc Êt kú b ng êi nµo kh¸c do ihéi bÇu sÏ chñ ×.Trêng îp ®¹ ra tr h kh«ng ai trong sè ä ã hc thÓ ñ × ®¹i héi,thµnh éi ng ch tr viªn H ®å qu¶n Þ cã Æt íichøc ô tr m v v cao nhÊt sÏtæ chøc éc äp Çu ñ ¹cña ihéi,chñ ¹kh«ng Êt cu h ®Ó b ra Ch to ®¹ to nh thiÕtph¶i lµ thµnh éi ng viªn H ®å qu¶n Þ.Chñ Þch,Phã ñ Þch tr t Ch t hoÆc chñ ¹® îc bÇu ña ihéi®Ó ö ét ý Ëp to c ®¹ c m th k ®Ó l biªnb¶n ihéi.Trêng ®¹
17 hîp bÇu ñ ¹, ñ ¹® îc®Ò ö µ è Õu Çu ch to ch to tªn c v s phi b cho ñ ¹ph¶i® îc ch to c«ng è. b 2 Trõ êng îp quy nh ¹ kho¶n §iÒu µy,c¸c NghÞ Õt ña ¹i tr h ®Þ ti 3 n quy c § héi®ång «ng Cæ ® ph¶i® îcth«ng qua ëitõ 51% ëlªntæng è Õu Çu b tr s phi b cña «ng ã Òn Óu Õt cã Æt ùctiÕp hoÆc c¸ccæ ® c quy bi quy m tr th«ng qua i ®¹ diÖn îcuû Òn ã Æt ¹ §¹ihéi®ång «ng. ® quy cm t i cæ ® 3 C¸c NghÞ Õt ña ¹ihéi ®ång «ng ªnquan n Öc öa quy c § cæ ® li ®Õ vi s ® æi µ v bæ sung Òu Ö,lo¹ Õu µ è îng Õu îc chµo §i l i cæ phi v s l cæ phi ® b¸n, s¸p Ëp, t¸ chøc µ Ó nh i tæ v gi¶ith C«ng ty ph¶i® îc th«ng qua ëitõ 65% ë b tr lªntæng è Õu Çu «ng ã Òn Óu Õt ã Æt ùctiÕp s phi b c¸c cæ ® c quy bi quy c m tr hoÆc th«ng qua idiÖn îcuû Òn ã Æt ¹ §¹ihéi®ång «ng. ®¹ ® quy c m t i cæ ® 4 Ng êichñ ×§¹ihéi®ång «ng Þu tr cæ ® ch tr¸chnhiÖ m u l c¸c biªnb¶n vµ öicho Êtc¶ «ng g t c¸c Cæ ® ngay ¹ihéi®ång «ng Õt óc.C¸c khi§ cæ ® k th biªnb¶n µy îccoilµnh÷ng n ® b»ng chøng ùc vÒ ÷ng x¸cth nh c«ng Öc ∙ vi ® ® îctiÕn hµnh ¹ §¹ihéi®ã õkhicã Õn t tr ý ki ph¶n i ® îc® a ét i ®è ra m c¸ch hîp lÖ vÒ éidung n biªnb¶n trong vßng ngµy Ó õ khigöinh÷ng 10 k t biªnb¶n i. ®ã ® Biªn b¶n Ï® îclËp s b»ng Õng Öt,® îcChñ ¹®¹ihéivµ ý ý Ën ti Vi to th k k x¸c nh vµ îclËp theo quy nh ña Ët doanh ® ®Þ c Lu nghiÖp µ ¹ §iÒu Ö µy.C¸c v t i ln b¶n ghichÐp, biªnb¶n,sæ ÷ ý ña «ng ù äp µ ch k c c¸ccæ ® d h v v¨n b¶n û Òn u quy tham ù d ph¶i® îcl gi÷t¹ v¨n phßng u i C«ng ty. 5 ¹ihéi ®ång «ng îc tiÕn µnh ã è «ng ù äp i § cæ ® ® h khic s cæ ® d h ®¹ diÖn cho t Êt Ý nh 51% Çn ã Òn Óu Õt.Trêng îp cæ ph c quy bi quy h kh«ng ã c ®ñ è îng ®¹ibiÓu Çn Õttrong vßng phót kÓ õ thêi®iÓ m n nh sl c thi 30 t Ê ®Þ khai m¹c éc äp, ®¹i héi ph¶i ® îc tr Öu tËp ¹ trong cu h i li vßng ngµy Ó õ 30 k t ngµy ù nh chøc i héi ®ång «ng Çn d ®Þ tæ ®¹ cæ ® l thø Êt.Trong ¹ihéi nh § ®ång «ng iÖu tËp ¹ cÇn ã è µnh cæ ® tr l i c s th viªntham ù µc¸c cæ «ng µ d l ® v nh÷ng idiÖn îcuû Òn ù äp idiÖn ®¹ ® quy d h ®¹ cho t Êt 30% Çn ã Ý nh cæ ph c quyÒn Óu Õt.Khi®¹ihéilÇn haikh«ng ã è ibiÓu Çn Õt bi quy thø c ®ñ s ®¹ c thi trong vßng phót kÓ õ thêi®iÓ m n nh 30 t Ê ®Þ khaim¹c éc äp, m ét ¹ihéi cu h § cæ «ng Çn ba ã Ó îctr Öu tËp ® l thø c th ® i trong vßng ngµy Ó õ ngµy ù 20 k t d ®Þnh Õn µnh i héi lÇn µ ti h ®¹ hai v trong i héi lÇn µy Êt ú è îng ®¹ n b k s l cæ ®«ng hay i diÖn û ®¹ u quyÒn µo n tham ù òng u îp Ö µ u ã dc ®Ò h l v ®Ò c quyÒn Õt ®Þnh Êtc¶ Ên µ ¹ihéi®ång «ng Çn nhÊt quy t c¸cv ®Ò m § cæ ® l thø cã Ó Èn ét th phª chu m c¸ch hîp lÖ. 6 µo µy chøc ¹ihéi®ång «ng, thñ ôc ®¨ng ý «ng V ng tæ § cæ ® t k cæ ® ph¶i® îc tiÕn µnh µ Õp ôc cho n h v ti t ®Õ khib¶o ¶m Öc ¨ng ý y ® vi ® k ®Ç ®ñ tÊtc¶ «ng ã Òn ù äp. c¸cCæ ® c quy dh 7 Õn µnh ¨ng ý «ng, C«ng Ï cÊp Khi ti h ® k Cæ ® ty s cho çi «ng m cæ ® hoÆc idiÖn îcuû Òn ã Òn Óu Õt ét ÎbiÓu Õt,trªn ®¹ ® quy c quy bi quy m th quy ®ã ã è ¨ng ý, hä µ ña «ng, ä µ i diÖn îc uû c ghi s ® k v tªn c Cæ ® h v tªn ®¹ ® quyÒn µ è Õu Óu Õt cña «ng . Öc Óu Õt ¹ ®¹ihéi v s phi bi quy Cæ ® ®ã Vi bi quy t i sÏ® îctiÕn hµnh b»ng c¸ch thu sè Îñng é ét th h m NghÞ Õt íc,thu sè Î quy tr th ph¶n i ®è NghÞ Õt quy ®ã sau, cuèicïng m ®Õ tæng è Õu µnh s phi t¸nth hay ph¶n i ®Ó Õt nh. ®è quy ®Þ Tæng è Õu µnh,ph¶n i m ét Ên , s phi t¸nth ®è v ®Ò hoÆc á Õu ¾ng,sÏ® îcchñ ¹th«ng b phi tr to b¸o ngay sau Öc Óu Õt khivi bi quy ® îc tiÕn µnh. §¹ihéi sÏ tù än h ch trong è i biÓu ÷ng êi chÞu s ®¹ nh ng tr¸ch nhiÖ m Óm Õu ki phi hoÆc gi¸m Óm Õu µ Õu ihéikh«ng än × s¸tki phi v n ®¹ ch th chñ ¹sÏchän ÷ng êi®ã. to nh ng
18 8 Cæ «ng n ¹ihéi®ång «ng én ã Òn ¨ng ý ® ®Õ § cæ ® mu c quy ® k ngay vµ sau ã Òn ®ã c quy tham µ Óu Õt gia v bi quy ngay ¹ i héi,nhng ñ ¹ ti ®¹ ch to kh«ng ã c tr¸chnhiÖ m õng ihéi®ã d ®¹ ®Ó cho ä ¨ng ý µ Öu ùccña h® k v hi l c¸c ®îtbiÓu Õt ®∙ Õn hµnh Ïkh«ng Þ quy ti s b ¶nh ëng. h 9 Quy Õt nh ña ñ ¹vÒ Ên ×nh ù,thñ ôc hoÆc ù ®Þ c ch to v ®Ò tr t t c¸c s kiÖn ph¸tsinh µi ch¬ng ×nh ña ¹ihéi ®ång «ng Ï mang Ýnh ngo tr c § cæ ® s t ph¸n quyÕt cao Êt. nh 10 Kh«ng Çn Êy Õn ña i héi,bÊt lóc nµo ñ ¹ §¹ihéi c l ý ki c ®¹ cø ch to ®ång «ng òng ã Ó × ho∙n ét ihéi ®∙ ã è ibiÓu Çn cæ ® c c th tr m ®¹ c ®ñ s ®¹ c thiÕt®Õ n ét êi®iÓ m m th kh¸c vµ ¹ ét a iÓ m chñ ¹quyÕt nh ti m ®Þ ® do to ®Þ n Õu Ën Êy nh th r»ng µnh (a)c¸c th viªntham ù d kh«ng Ó ã ç åithuËn th c ch ng tiÖn ë a iÓ m chøc ihéi,(b)hµnh ña ÷ng êicã Æt ®Þ ® tæ ®¹ vic nh ng m c¶n ë tr hoÆc ã c kh¶ n¨ng c¶n ëdiÔn Õn ã Ëttù cña éc äp tr bi c tr cu h hoÆc ù × (c)s tr ho∙n lµcÇn Õt®Ó thi c¸cc«ng Öc ña ihéi® îctiÕn hµnh ét vi c ®¹ m c¸ch hîp lÖ. Ngoµi ra,víisù Êt trÝ hoÆc cÇu ña ¹ihéi®ång «ng ∙ ã nh yªu c § cæ ® ® c ®ñ sè îng ®¹ibiÓu ù äp Çn Õt, ñ ¹®¹ihéicã Ó l dh c thi ch to th ho∙n ®¹ihéi.§¹ihéi häp ¹ sÏkh«ng l i xem Ðt bÊt cø Ên µo µic¸c c«ng Öc Ï ∙ îc x v ®Ò n ngo vi l ® ® ra gi¶i Õt hîp ph¸p t¹ ®¹ihéibÞ ×ho∙n tr c®ã. quy tr i í 11 Chñ ¹cña ihéihoÆc ý ihéicã Ó Õn µnh ¹t®éng to ®¹ th k ®¹ th ti h ho m µ ä Êy Çn Õt®Ó iÒu Ón ¹ihéi®ång «ng ét h th c thi ® khi § cæ ® m c¸ch hîp lÖ vµ ã Ëttù;hoÆc ihéiph¶n îcmong èn ña a è c tr ®Ó ®¹ ¸nh ® mu c ® s tham ù. d 12 Héi ®ång qu¶n Þ cã Ó cÇu «ng tr th yªu c¸c cæ ® hoÆc idiÖn îc ®¹ ® uû Òn èn quy mu tham ù ¹ihéi®ång «ng Þu ù Óm d § cæ ® ch s ki trahoÆc c¸c biÖn ph¸p ninh an kh¸c m µ éi ®ång H qu¶n Þ cho µ thÝch îp.Khi ®∙ tr l h xem xÐt kü ìng,Héi ®ång l qu¶n Þ cã Ó õ chèikh«ng tr th t cho tham ù d hoÆc ôc tr xuÊt m ét «ng cæ ® hoÆc idiÖn îc uû Òn µo ®¹ ® quy n ®ã kh«ng Þu ©n ch tu thñ nh÷ng quy nh Ò Óm ®Þ v ki trahoÆc Ön c¸cbi ph¸p an ninh nµy ái®¹i ra kh héi. 13 éi ng H ®å qu¶n Þ cã Ó Õn µnh Ön tr th ti h c¸c bi ph¸p µ ä m h cho µ l thÝch îp sau ∙ h khi® xem Ðt kü ìng ®Ó: x l a) Òu §i chØnh è êi cã Æt ¹ a iÓ m Ýnh äp ¹ihéi cæ s ng m t i®Þ ® ch h § ®«ng; b) B¶o ¶m toµn ® an cho äi êicã Æt ¹ ®Þa iÓ m ; m ng m t i ® ®ã c)T¹o iÒu Ön ® ki cho «ng cæ ® tham ù ihéi(hoÆc Õp tôctham ù) d ®¹ ti d Héi ®ång qu¶n Þcã Ó tr th thay ® æi ÷ng Ön nh bi ph¸p nµy µo Êt kú óc v b l nµo.C¸c Ön bi ph¸p cã Ó th bao å m µ g v kh«ng ¹n chÕ Öc Êp Êy vµo öa h vi c gi c hoÆc ö ông ÷ng ×nh sd nh h thøc lùachän kh¸c. 14 Trong êng îp t¹ ¹ihéi®ång «ng ã dông Ön tr h i § cæ ® c ¸p c¸c bi ph¸p nµy,khix¸c®Þnh a iÓ m ihéi, éi ®ång ®Þ ® ®¹ H qu¶n Þcã Ó: tr th a) Th«ng r»ng ihéisÏ® îctiÕn hµnh ¹ ®Þa iÓ m b¸o ®¹ t i ® ghitrong th«ng b¸o vµ ñ ¹®¹ihéisÏcã Æt ¹ ®ã Þa iÓ m ihéichÝnh”); ch to m t (“§ ® i ®¹ b) è Ý,tæ B tr chøc ÷ng «ng ®Ó nh cæ ® hoÆc i diÖn îc uû Òn ®¹ ® quy kh«ng ù äp îc theo Òu dh ® §i kho¶n µy n hoÆc ÷ng êi muèn nh ng tham gia ë ®Þa iÓ m ® kh¸c víi®Þa iÓ m i héi chÝnh ã Ó ng êitham ù i ® ®¹ c th ®å th d ®¹ héi.
19 Th«ng b¸o Ò Öc chøc i héi kh«ng Çn v vi tæ ®¹ c ph¶i ® a chi tiÕtvÒ ra nh÷ng Ön bi ph¸p tæ chøc theo ®iÒu kho¶n µy. n 15 Trong Òu Ö µy õ khi hoµn §i l n (tr c¶nh yªu Çu c kh¸c i),m äi ® cæ ®«ng Ï® îccoilµtham ihéië a iÓ m ihéichÝnh. s gia®¹ ®Þ ® ®¹ §i Ò u 18: Phª Èn Þ Õt chu c¸c Ngh quy th«ng qua ×nh h thøc öi v¨n g b¶n 1 C¸c NghÞ Õt ã Ó îc c¸c cæ «ng idiÖn quy c th ® ® ®¹ cho t Êt 51% Ý nh quyÒn Óu bi quyÕt th«ng qua b»ng v¨n b¶n theo c¸c ñ ôc th t quy nh ¹ ®Þ ti kho¶n cña Òu µy. 2 §i n 2 Héi ®ång qu¶n Þ cã tr tr¸chnhiÖ m sau y ®© ®Ó c¸c NghÞ Õt ña quy c Cæ «ng îcth«ng ® ® qua b»ng ×nh h thøc göiv¨n b¶n. a) Quy Õt nh Ên Çn ®Þ c¸c v ®Ò c xem Ðt,h×nh x thøc µ éi dung á vn b phiÕu Ýn k theo §iÒu Ö µy µ l n v ph¸p luËt; b) öi Õu Çu µ Êt c¶ G phi b v t c¸c v¨n b¶n Çn Õt cho Êt c¶ c thi t c¸c cæ ®«ng ã Òn c quy tham ù ¹ihéi®ång «ng «ng µy ã Ó d § cæ ® ®Ó c¸c cæ ® n c th ra c¸cquyÕt ®Þnh ã y c ®Ç ®ñ th«ng tin. c) Quy Õt nh Õt ®Þ k qu¶ á Õu µ b phi v th«ng b¸o Õt k qu¶ ®ã trong vßng 15 µy ng sau µy ng ghitrong l¸phiÕu µ µo µy Õu Ï® îcgöi m v ng ®ã c¸c l¸phi s tr¶l¹ . i 3 NghÞ quyÕt îc th«ng ® qua b»ng ×nh h thøc öi v¨n g b¶n theo quy ®Þnh ¹ ti kho¶n cña Òu µy ã Þ t ng ¬ng 1 §i n c gi¸tr ¬ ® c¸c NghÞ Õt §¹i quy do héi®ång «ng cæ ® th«ng qua. VII é i ® å n g q u ¶ n tr Þ H §i Ò u µnh Çn µ Öm ú 19: Th ph v nhi k 1 è µnh ña éi ng S th viªn c H ®å qu¶n Þ sÏ kh«ng t ¬n êi vµ tr Ýh (5) ng kh«ng Òu ¬n êi.M çi thµnh éi ®ång nhi h (11)ng viªnH qu¶n Þcã Ö m ú èi tr nhi k t ®a n¨m µ ã Ó îc bÇu ¹ t¹ ¹ihéi®ång «ng Õp 3 v c th ® l i i§ cæ ® ti theo.Khi bÇu c¸c thµnh éi ng viªn H ®å qu¶n Þ,C«ng tr ty ph¶i thùc Ön ôc t Êt hi m tiªuÝ nh m ét Çn sè µnh ph ba th viªnph¶i® îcbÇu hoÆc Çu ¹ t¹ çi ú ¹ihéi®ång b l i i m k § cæ «ng êng ® th niªn.Ý t nhÊt m ét Çn sè µnh éi ®ång ph ba th viªnH qu¶n Þ tr ph¶ilµthµnh c Ëp kh«ng iÒu µnh. viªn®é l ® h 2 . µnh ña éi®ång [(. .th ) viªnc h qu¶n Þ do «ng tr c¸c cæ ® s¸ng Ëp l ®Ò cö theo tûlÖ ë ÷u Çn ña õng cæ «ng s h cæ ph ct ® s¸ng lËp.C¸c «ng cæ ® s¸ng lËp îc quyÒn ö µnh éi ®ång ® ®Ò c c¸c th viªnH qu¶n Þ b»ng tr c¸ch gép û lÖ t së ÷u Çn µo íi h cæ ph v v nhau á Õu. ®Ó b phi 3 a) çi «ng ¾ m ÷ h¬n M Cæ ® n gi 10% è Çn ã Òn Óu Õt s cæ ph c quy bi quy trong vßng õ 6 t th¸ng li Õp ëlªn® îc quyÒn ö ét ªnti tr ®Ò c m øng ö c viªn®Ó bÇu µo éi ®ång v H qu¶n Þ. tr
20 b) ÷ng «ng ¾ m ÷ Ýt ¬n Nh cæ ® n gi h 10% è Çn ã Òn Óu s cæ ph c quy bi quyÕt trong vßng th¸ngli Õp trëlªncã Òn ép è Òn Óu Õt 6 ªnti quy g s quy bi quy cña õng êi l¹ víinhau ö µnh ña éi ng t ng i ®Ó ®Ò c c¸c th viªn c H ®å qu¶n Þ. tr N Õu nh tæng è Çn ã Òn Óu Õt m µ ä ¾ m ÷chiÕm s cæ ph c quy bi quy h n gi trong kho¶ng õ 10% n íi t ®Õ d 30% × ä îcquyÒn ö thµnh Çu th h ® ®Ò c 01 viªn®Ó b vµo éi ng H ®å qu¶n Þ;n Õu Õm õ 30% n tr chi t ®Õ 50% × ä îc ®Ò ö th h ® c2 thµnh viªn;n Õu õ 50% n t ®Õ 70% × ä îc®Ò ö thµnh th h ® c 3 viªn;vµ Õu ín n l h¬n 70% × hä îc®Ò ö thµnh th ® c 4 viªn. 4 M ét µnh éi ®ång th viªnH qu¶n Þ sÏkh«ng tr cßn t c¸ch thµnh éi viªnH ®ång qu¶n Þtrong c¸ctr ng îp sau: tr ê h a) Thµnh viªn®ã kh«ng ®ñ tc¸ch lµm µnh éi ®ång th viªnH qu¶n Þn÷a tr theo quy nh ña Ët ®Þ c Lu doanh nghiÖp Þ Ët ph¸p Ê m b lu c kh«ng îc lµm ® thµnh éi ®ång viªnH qu¶n Þ. tr b) µnh öi ®¬n Th viªn®ã g b»ng b¶n õ chøc n ôsë Ýnh v¨n xin t ®Õ tr ch cña C«ng ty. c) Thµnh Þ viªn ®ã b ¶nh ëng ña ù èilo¹n t©m Çn µ µnh h c s r th v c¸c th viªnkh¸c cña éi ®ång H qu¶n Þ cã ÷ng tr nh b»ng chøng chuyªn m«n chøng á t ngêi®ã kh«ng cßn ã c n¨ng ùchµnh l vi. d) µnh Th viªn ®ã ¾ng Æt, v m kh«ng tham ù d c¸c éc äp ña éi cu h c H ®ång qu¶n Þ li ôc trong vßng th¸ng m µ tr ªnt 6 kh«ng ã ù c s cho Ðp ña éi ph c H ®ång qu¶n Þ vµ éi ®ång tr H qu¶n Þ ®∙ Õt Þ tr quy ngh r»ng chøc ô ña êi v c ng nµy Þ á èng. b b tr e) Thµnh Þ viªn®ã b c¸ch chøc µnh éi ®ång th viªnH qu¶n Þtheo NghÞ tr quyÕt cña ¹ihéi®ång «ng. § cæ ® 5 Héi ®ång qu¶n Þ cã Ó Ö m ét µnh íi®Ó Õ µo tr th bæ nhi m th viªnm th v m ét ç èng bÊt ê ch tr ng ph¸tsinh trong Héi ng ®å qu¶n Þ vµ µnh µy tr th viªnn ph¶i® îc chÊp Ën ¹ ¹ihéi®ång «ng Õp sau . thu t i § cæ ® ti ®ã Ngay îc §¹i khi® héi®ång «ng Êp Ën,viÖc Öm Ï® îccoilµcã Öu ùcvµo cæ ® ch thu bæ nhi s hi l ngµy îc Héi ng ® ®å qu¶n Þ bæ Öm. µnh éi ®ång tr nhi Th viªn h qu¶n Þ ® îc tr chØ nh Õ µo ét ç èng bÊt ê ®Þ ®Ó th v m ch tr ng ph¸tsinh trong Héi ®ång Én v ph¶itr¶i qua éc á Õu Ýn Öm ¹ §¹ihéi®ång êng Õp theo. cu b phi t nhi t i th niªnti 6 ViÖc Ö m µnh éi ®ång bæ nhi c¸c th viªnH qu¶n Þ ph¶i® îcth«ng tr b¸o trªnÝt Êt tê b¸o nh 2 kinh Õ Ýnh t ch thøc îc nhiÒu êi biÕt ®Õ n ¹ Öt ® ng t iVi Nam trongvßng ngµy Ó õsau Ñm. 5 k t khibæ nhi 7 Thµnh éi ®ång viªnH qu¶n Þ kh«ng Êt thiÕtph¶ilµngêin ¾ m ÷ tr nh gi cæ Çn ña ph c C«ng ty. §i Ò u Òn ¹n µ Öm ô ña éi ®ång 20: Quy h v nhi vc H qu¶n Þ tr 1 ¹t ®éng Ho kinh doanh µ v c¸c c«ng Öc ña vi c C«ng ty ph¶i chÞu ù s qu¶n ýhoÆc l chØ o ùc hiÖn ña éi ®ång ®¹ th c H qu¶n Þ.Héi ®ång tr qu¶n Þ tr lµc¬ quan ã y Òn ¹n ùc hiÖn Êtc¶ Òn ©n c ®Ç ®ñ quy h ®Ó th t c¸c quy nh danh C«ng õnh÷ng Èm Òn éc vÒ ¹ihéi®ång «ng. tytr th quy thu § cæ ® C¸c µnh éi ng th viªn H ®å qu¶n Þ kh«ng îc Chuy Ón îng Çn tr ® nh cæ ph cña C«ng hä ë ÷u tydo s h trong suètthêigian ® ¬ng Ö m õtr ng îp ® îc nhi tr ê h Héi ®ång qu¶n ÞchÊp Ën. tr thu