Luận án Tiến sỹ: Thông tin bất đối xứng, quản trị công ty và hiệu quả hoạt động tại các ngân hàng thương mại Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO<br /> TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN<br /> <br /> NGUYỄN MẠNH HÀ<br /> <br /> THÔNG TIN BẤT ĐỐI XỨNG, QUẢN TRỊ<br /> CÔNG TY VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TẠI<br /> CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI VIỆT NAM<br /> Chuyên ngành: Quản trị Kinh doanh<br /> Mã số: 62340102<br /> <br /> LUẬN ÁN TIẾN SỸ<br /> <br /> Người hướng dẫn khoa học:<br /> 1. TS. VŨ ĐÌNH HIỂN<br /> 2. TS. LƯƠNG THÁI BẢO<br /> <br /> Hà Nội - 2016<br /> <br /> i<br /> <br /> LỜI CAM ĐOAN<br /> Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôi<br /> cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi<br /> phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật .<br /> Tôi xin cam đoan đề tài luận án “Thông tin bất đối xứng, quản trị công ty và<br /> hiệu quả hoạt động tại các ngân hàng thương mại Việt Nam” là công trình nghiên<br /> cứu của tôi.<br /> Hà Nội, ngày<br /> Xác nhận của giáo viên hướng dẫn<br /> <br /> tháng<br /> <br /> năm 2016<br /> <br /> Nghiên cứu sinh<br /> <br /> Nguyễn Mạnh Hà<br /> <br /> ii<br /> <br /> LỜI CẢM ƠN<br /> Trước tiên, tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn đến Ban Giám hiệu Trường Đại<br /> học Kinh tế Quốc dân đã tạo điều kiện thuận lợi để tôi hoàn thành luận án này.<br /> Tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn đến TS. Vũ Đình Hiển và TS. Lương Thái Bảo<br /> người hướng dẫn khoa học của luận án, đã giúp tôi những quy chuẩn về nội dung, kiến<br /> thức và phương pháp nghiên cứu để hoàn thành luận án này.<br /> Cuối cùng, tôi xin chân thành cảm ơn đến gia đình, bạn bè, những đồng nghiệp<br /> đã tận tình hỗ trợ, giúp đỡ tôi trong suốt thời gian học tập và nghiên cứu.<br /> Xin gửi lời cảm ơn chân thành đến tất cả mọi người!<br /> Tác giả<br /> <br /> Nguyễn Mạnh Hà<br /> <br /> iii<br /> <br /> MỤC LỤC<br /> LỜI CAM ĐOAN .................................................................................................i<br /> LỜI CẢM ƠN ..................................................................................................... ii<br /> DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ............................................................................vii<br /> DANH MỤC BẢNG ........................................................................................ viii<br /> DANH MỤC HÌNH ............................................................................................ ix<br /> CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ NGHIÊN CỨU ................................. 1<br /> 1.1.<br /> <br /> Lý do chọn đề tài ....................................................................................... 1<br /> <br /> 1.2.<br /> <br /> Mục tiêu nghiên cứu của luận án ............................................................. 2<br /> <br /> 1.3.<br /> <br /> Câu hỏi nghiên cứu ................................................................................... 2<br /> <br /> 1.4.<br /> <br /> Đối tượng, phạm vi nghiên cứu ................................................................ 3<br /> <br /> 1.5.<br /> <br /> Phương pháp nghiên cứu.......................................................................... 3<br /> <br /> 1.6.<br /> <br /> Kết quả đạt được của luận án .................................................................. 3<br /> <br /> 1.7.<br /> <br /> Bố cục luận án ........................................................................................... 3<br /> <br /> 1.8.<br /> <br /> Mô hình nghiên cứu và giả thuyết dự kiến .............................................. 4<br /> <br /> CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY, THÔNG TIN<br /> BẤT ĐỐI XỨNG VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG<br /> THƯƠNG MẠI.................................................................................................... 5<br /> 2.1.<br /> <br /> Tổng quan về quản trị công ty ................................................................. 5<br /> <br /> 2.1.1. Các định nghĩa về quản trị công ty .............................................................. 5<br /> 2.1.2. Tầm quan trọng của quản trị công ty ........................................................... 6<br /> 2.1.3. Một số mô hình quản trị công ty trên thế giới.............................................. 7<br /> 2.1.4. Sự khác biệt giữa quản trị công ty ngân hàng và công ty khác ...................... 16<br /> 2.1.5. Các lý thuyết về quản trị công ty và thang đo quản trị công ty .................. 20<br /> 2.2.<br /> <br /> Tổng quan về thông tin bất đối xứng ..................................................... 28<br /> <br /> 2.2.1. Khái niệm về thông tin bất đối xứng ......................................................... 28<br /> <br /> 2.2.2. Các hình thức thông tin bất đối xứng .................................................... 30<br /> 2.2.3. Ảnh hưởng của thông tin bất đối xứng ................................................. 31<br /> 2.2.4. Các nghiên cứu về thông tin bất đối xứng ............................................ 34<br /> <br /> iv<br /> <br /> 2.2.5. Cấu trúc biến thông tin bất đối xứng ..................................................... 37<br /> 2.3.<br /> <br /> Tổng quan về hiệu quả hoạt động của ngân hàng và phương pháp<br /> đo lường................................................................................................... 42<br /> <br /> 2.4.<br /> <br /> Tổng quan về mối quan hệ giữa thông tin bất đối xứng, quản trị<br /> công ty và hiệu quả hoạt động của ngân hàng ....................................... 46<br /> <br /> 2.4.1. Mối quan hệ giữa thông tin bất đối xứng và hiệu quả hoạt động ngân<br /> hàng .......................................................................................................... 46<br /> 2.4.2. Mối quan hệ giữa quản trị công ty và thông tin bất đối xứng ..................... 49<br /> 2.4.3. Mối quan hệ giữa quản trị công ty và hiệu quả hoạt động ngân hàng .............. 52<br /> 2.5.<br /> <br /> Mô hình nghiên cứu và giả thuyết.......................................................... 60<br /> <br /> Chương 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .................................................. 63<br /> 3.1.<br /> <br /> Thiết kế nghiên cứu ................................................................................ 63<br /> <br /> 3.1.1. Phương pháp nghiên cứu ....................................................................... 63<br /> 3.1.2. Mẫu nghiên cứu của luận án .................................................................. 64<br /> 3.2.<br /> <br /> Nghiên cứu định lượng ........................................................................... 65<br /> <br /> 3.2.1. Mục tiêu nghiên cứu ............................................................................... 65<br /> 3.2.2. Phương pháp nghiên cứu ....................................................................... 65<br /> TÓM TẮT CHƯƠNG III .................................................................................. 71<br /> CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ......................................................... 72<br /> 4.1.<br /> <br /> Tổng quan Thực trạng quản trị công ty tại các ngân hàng thương<br /> mại Việt Nam .......................................................................................... 72<br /> <br /> 4.2.<br /> <br /> Thống kê mô tả các ngân hàng được thu thập dữ liệu nghiên cứu ....... 77<br /> <br /> 4.2.1. Thống kê mô tả về đặc điểm của các ngân hàng TMCP luận án<br /> nghiên cứu ............................................................................................... 77<br /> 4.2.2. Thống kê mô tả biến độc lập là các yếu tố thuộc quản trị công ty và<br /> kiểm định dạng phân phối của các thang đo biến độc lập ................... 80<br /> 4.2.3. Thống kê mô tả biến phụ thuộc.............................................................. 84<br /> <br />