Đề tài Quy trình giao dịch, mở tài khoản tại các công ty chứng khoán SSI, HSC, Bản Việt, BSC, BVS, KLS - Đánh giá ưu và nhược điểm nêu các công ty niêm yết trên sàn chứng khoán , công ty chứng khoán chưa niêm yết, quy trình giao dịch, đánh giá ưu và nhược điểm quy trình.
AMBIENT/
Chủ đề:
Nội dung Text: Tiểu luận: Quy trình giao dịch, mở tài khoản tại các công ty chứng khoán SSI, HSC, Bản Việt, BSC, BVS, KLS - Đánh giá ưu và nhược điểm
- ĐẠI HỌC QUỐC GI A THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬT
MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
ĐỀ TÀI: QUY T RÌNH GIAO DỊCH, MỞ TÀI KHOẢN
TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI, HSC, BẢN
VIỆT, BSC, BVS, KLS.ĐÁNH GIÁ
ƯU-NHƯỢC ĐIỂM.
GVHD: TH .S VÕ Đ ÌNH VINH NHÓM THỰC HIỆN:
NHÓM: 10 N GUYỄN TUẤN A NH
LỚP :K 10407B PHÙNG THA NH PHƯƠN G
NG. T. NGỌC ĐANG THANH
VŨ THỊ THÀNH
- MỤC LỤC
PHẦN I. GIỚI THIỆU VỀ CÁC CÔN G TY CHỨNG K HOÁN .....................................3
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX ..................................................................3
1. SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn .....................................................3
2. HSC :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM ..................................................3
3. BSC: Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt
Nam 4
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX .................................................................4
1. BVS: Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt ..................................................4
2. KLS: Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long ...............................................4
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT ............................................................5
BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứ ng khoán Bản Viiệt ..............................................5
PHẦN II. QUY T RÌNH GIA O DỊCH ..................................................................................6
Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK: ........................................6
Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGD CK.....................................7
PHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN .......................................................................8
PHẦN IV. ĐÁNH GIÁ ƯU-NH ƯỢC ĐIỂM QUY TRÌN H ...........................................11
- CHƯƠNG I: GIỚI T HIỆU C HUNG
PHẦN I. G IỚ I THIỆU VỀ CÁC CÔ NG TY CHỨNG KHO ÁN
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX
1. SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn
Năm thành lập 30/12/1999
Trụ sở chính 72 Nguyễn Huệ, P. Bến Nghé, Quận 1, Tp.H ồ Chí Minh
Vốn điều lệ thành lập 6 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại >3.500 tỷ
Niêm yết 15/12/2006 chính t hức niêm yết tại Sở Giao dịch Chứ ng
khoán TP. Hồ Chí M inh với mã CK SSI
2. HSC :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán TP.HCM
Năm thành lập 29/04/2003
Trụ sở chính 76 Lê Lai , Q1, TP. HCM
Vốn điều lệ thành lập 50 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại >1.008 tỷ
Niêm yết 15/09/2009 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng
Khoán Thành phố Hồ Chí Minh với m ã cổ phiếu là HCM.
Trang 3 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- CHƯƠNG I: GIỚI T HIỆU C HUNG
3. BSC: Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển
Việt Nam
Năm thành lập 26/11/1999 :Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đầu
tư và Phát triển Việt Nam.
2010: Công ty Cổ phần Chứng khoán N gân hàng Đầu tư và
Phát triển Việt Nam
Trụ sở chính Tháp BID V - 35 Hàng Vôi , H à Nội.
Vốn điều lệ thành lập 55 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 865 tỷ
Niêm yết 19/07/2011 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng
Khoán Thành phố Hồ Chí Minh với m ã cổ phiếu là BSI.
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX
1. BVS: Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt
Năm thành lập 16/11/1999
Trụ sở chính số 8, Lê Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm – Hà Nội
Vốn điều lệ thành lập 49,45 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 722,3 tỷ
Niêm yết 2006 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứ ng Khoán
Hà Nội với mã cổ phiếu là BVS
2. KLS: Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Năm thành lập 01/08/2006
Trụ sở chính 22 Thành Công, Ba Đình, Hà Nội
Vốn điều lệ thành lập 18 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại >2000 tỷ
Niêm yết 28/01/2008 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng
Khoán Hà Nội với m ã cổ phiếu là KLS
Trang 4 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- CHƯƠNG I: GIỚI T HIỆU C HUNG
CÔNG TY CHỨNG KHO ÁN GIAO DỊCH TRÊN SÀN OTC
BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt
Năm thành lập 06/11/2007
Trụ sở chính Tháp T ài chính Bitexco, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh
Vốn điều lệ thành lập 360 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 398.4 tỷ
Niêm yết Giao dich trên sàn OTC với m ã giao dịch VCSC
Trang 5 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- PHẦN II:QUY T RÌNH GIAO DỊCH
PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH
Theo thống kê, hiện nay trên cả nư ớc có khoảng 100 công ty chứng khoán đang
hoạt động với quy mô lớn nhỏ khác nhau, và dù các công ty này có khác nhau về bất
kỳ điểm gì thì quy trình giao dịch chứng khoán được quy định là giống nhau bao gồm:
Quy trình giao dị ch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK:
Bước 1: Mở tài khoản và ký quỹ:
Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứ ng khoán thành viên làm thủ tục
mở t ài khoản:
Viết đơn xin m ở tài khoản giao dịch
Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán
Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền
hoặc chứng khoán trong tài khoản để đảm bảo cho giao dịch của m ình.
Bước 2: Đặt lệnh giao dịch.
Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ ,nhà đầu tư mới được phép đặt
lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trự c t iếp bằng phiếu lệnh t ại công ty CK hoặc đặt lệnh
gián tiếp qua điện thoại…Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của
công ty chứ ng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và t ình trạng tài khoản của nhà
đầu tư,và t iếp đó ngay lập tứ c phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty.
Bước 3 : Chuy ển lệnh đến ngư ời đại diện của công ty tại Sở giao dịch chứ ng
khoán.
Sau khi kiểm tra lệnh,nhân viên giao dịch ở bộ phận giao dịch của công ty phải lập
tức chuy ển đó tới ngư ời đại diện của công ty tại sàn giao dịch của Sở GD CK.
Bước 4: Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.
Khi nhận được lệnh,ngư ời đại diện của công ty CK ở sở giao dịch phải kiểm tra lại
lệnh và ngay lập tức nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chỉ khi hoàn
tất viecj nhập lệnh vào hệ thống giao dịch mới tính giờ lệnh đến.
Bước 5 : Khớp lệnh và thông báo kết quả.
Tùy theo phương thứ c khớp lệnh đã được lự a chọn,hệ thống giao dịch của s ở sẽ thực
hiện việc khớp lệnh.Kết quả giao dịch đư ợc t hông báo trên m àn hình ở sàn giao dịch
và màn hình của công ty chứ ng khoán.
Cuối buổi giao dịch kết quả giao dịch được công ty chứng khoán chuyển về bộ phận
giao dịch của công ty và kết quả giao dịch cũng đư ợc sở giao dịch chuyển cho trung
tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứ ng khoán.
Bước 6 : T hông báo kết quả cho nhà đầu tư.
Trang 6 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- PHẦN II:QUY T RÌNH GIAO DỊCH
Khi lệnh giao dịch của khách hàng được t hực hiện công ty chứng khoán có trách
nhiệm thông báo kết quả cho khách hàng,có thể thông báo ngay cho khách hàng qua
điện thoại hoặc thông báo bằng văn bản trong ngày giao dịch.
Bước 7 : Xác nhận giao dịch và làm thủ t ục thanh toán.
Sau khi nhận đư ợc kết quả giao dịch,bộ phận giao dịch của công ty chứ ng khoán
chuyển cho bộ phận thanh t oán của công ty.Cuối buổi giao dịch bộ phận thanh toán
của công ty lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển cho trung tâm lư u ký và thanh
toán bù trừ chứ ng khoán để thự c hiện việc thanh toán.
Bước 8 : T hanh toán và hoàn tất giao dịch
Trung tâm lưu ký và thanh t oán bù trừ chứng khoán tiến hành đối chiếu kết quả giao
dịch do Sở GDCK cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của các công ty chứ ng
khoán để tiến hành thanh toán bù trừ
NĐ T nhận được chứng khoán (nếu là ngư ời mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài
khoản của mình t ại CTCK sau 3 ngày làm việc kể từ ngày m ua bán
Quy trình giao dị ch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGD CK
Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK về cơ bản thì tương đối
giống với quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại các TTGDCK. Tuy nhiên,
do phư ơng t hức giao dịch của chứng khoán chưa niêm y ết bao gồm 2 hình thức là thỏa
thuận thông thường và thỏa thuận điện tử nên sẽ không có bư ớc chuyển lệnh đến
ngư ời đại diện của CTCK tại sở giao dịch mà đại diện CT CK sẽ là ngư ời nhập thông
tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư.( giao dịch
thông thường) và nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã đư ợc xác định và lựa chọn
lệnh đối ứng phù hợp để thự c hiện giao dịch (thỏa thuận điện tử).
Trang 7 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- PHẦN III: QUY TR ÌNH MỞ TÀI KHOẢN
PHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHO ẢN
Thông thư ờng ở các công ty chứ ng khoán sẽ có hai cách mở tài khoản.
Cách 1: đến công ty chứng khoán hoặc các điểm hỗ trợ giao dịch.
Cách 2: mở tài khoản trự c tuyến.
Cụ t hể như sau:
Cách 1: mở tài khoản giao dịch bằng cách đến công ty chứng khoán hay các điểm hỗ
trợ giao dịch.
Đối tượng mở tài khoản được chia thành 4 nhóm khách hàng như sau:
- Khách hàng cá nhân trong nước
- Khách hàng tổ chứ c trong nước
- Khách hàng cá nhân nước ngoài
- Khách hàng tổ chứ c nước ngoài
BƯỚC 1: cung cấp đầy đủ giấy tờ và hoàn tất các hồ sơ
Về phía khách hàng
CÁ NHÂN TỔ CHỨC
TRONG NƯỚC -Bản sao CMND hoặc hộ chiếu -Bản sao có chứ ng thực giấy
còn trong thời hạn hiệu lự c phép thành lập/Giấy chứng
nhận đăng ký kinh doanh
-Bản sao có chứ ng thực Quyết
định Bổ nhiệm (Tổng) Giám
đốc, Kế toán trư ởng
- Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người đại diện theo pháp luật
-Bản chính giấy ủy quyền
người đại diện có xác nhận của
tổ chức
-Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người đư ợc ủy quy ền
Trang 8 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- PHẦN III: QUY TR ÌNH MỞ TÀI KHOẢN
CÁ NHÂN TỔ CHỨC
NGOÀ I NƯỚC - Giấy đề nghị cấp mã số giao - Giấy đề nghị cấp mã số giao
dịch chứng khoán dịch chứng khoán
- Lý lịch tư pháp - Bản sao hợp lệ Giấy phép
- Giấy ủy quyền cho t hành viên thành lập và hoạt động hoặc
lưu ký giấy chứng nhận đăng ký kinh
- Bản sao hợp lệ Hộ chiếu còn doanh/Giấy chứ ng nhận đăng
hiệu lực ký lập Quỹ (đối với Quỹ đầu tư)
- Điều lệ Quỹ (nếu là Quỹ đầu
cơ)
- Giấy ủy quyền cho t hành viên
lưu ký
- Văn bản chỉ định chỉ định
người đại diện giao dịch (nếu
có)
- Phiếu t hông t in về người đại
diện giao dịch (nếu có)
- Lý lịch tư pháp về người đại
diện giao dịch (nếu có)
- Bản sao hợp lệ CMND/Hộ
chiếu còn hiệu lực của ngư ời
đại diện
Về phía công ty chứng khoán:
- Phiếu yêu cầu m ở tài khoản giao dịch chứng khoán
- Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
- Phụ lục Hợp đồng giao dịch trực tuyến (nếu có)
- Các biểu mẫu khác tùy thuộc vào từng khách hàng.
Tùy thuốc v ào từng y êu cầu sử dụng các dịch vụ khác nhau mà các giấy t ờ trên có thể
thêm hay bớt để phù hợp yêu cầu của CTCK.
BƯỚC 2: Sau khi hoàn thiện hồ sơ, Khách hàng đến các Phòng giao dịch của CTCK
để m ở tài khoản
BƯỚC 3: Hoàn tất m ở tài khoản và hư ớng dẫn giao dịch: CTCK sẽ kích hoạt tài
khoản, thông báo số tài khoản, mật khẩu giao dịch, chuyển cho Khách hàng 01 bản
Hợp đồng và hồ sơ đã đư ợc phê duyệt ; hư ớng dẫn Khách hàng phương t hức giao dịch
và sử dụng dịch vụ
Trang 9 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- PHẦN III: QUY TR ÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Cách 2: mở tài khoản giao dịch trự c tuyến
BƯỚC 1: Truy cập vào website CTCK và chọn phần Mở tài khoản giao dịch trực
tuyến.
BƯỚC 2: Điền đầy đủ, chính xác thông tin vào các ô nhập liệu cụ thể theo từng bư ớc.
BƯỚC 3: in các hồ sơ cần t hiết và công chứng để xác thực rồi gửi về CTCK
BƯỚC 4: Ngay sau khi nhận được thông tin m ở tài khoản giao dịch trưc tuyến của
Khách hàng, cán bộ m ôi giới CT CK sẽ liên lạc và hỗ trợ Khách hàng hoàn tất việc mở
tài khoản giao dịch chứng khoán.
LƯU Ý:
Việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở các CTCK đều là miễn phí.
Mỗi nhà đầu tư chỉ được p hép mở m ột TKCK tại mỗi công ty chứng khoán
(ngoại trừ nhà đầu tư là Công ty quản lý quỹ, Công ty Chứng khoán nư ớc
ngoài, Công ty bảo hiểm).
Nhà đầu tư nư ớc ngoài chỉ được mở t ài khoản giao dịch sau khi đã đăng ký và
được TT LKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán.
Lưu ký chứng khoán là bắt buộc trước khi muốn chứng khoán đư ợc giao dịch
qua sàn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
Trang 10 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
- PHẦN IV: ĐÁNH GIÁ Ư U-NHƯỢC ĐIỂM QUY TR ÌNH
PHẦN IV. ĐÁNH G IÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM Q UY TRÌNH
ƯU ĐIỂM NH ƯỢC ĐIỂM
SSI -Phần hư ớng dẫn mở TK trình
bày không đẹp m ắt, gây cảm
không thoải mái cho khách hàng
HSC -Khách hàng có thể chọn số tài
khoản yêu thích.
-M ở TK trực tuyến chỉ gồm 1
bước không gây cảm giác dài
dòng, nặng nề.
-Hướng dẫn các dịch vụ cộng
thêm rất chi tiết và cụ thể
BSC -Phần giải đáp thắc mắc trực
tuyến đư ợc công ty khá đư ợc
chú trọng, giúp khách hàng dễ
dàng trong quá trình thự c hiện
khi có vấn đề phát sinh
-Có điểm đặc biệt khi khách
hàng chưa tìm được đối t ác để
giao dịch thỏa thuận có thể đăng
lệnh quảng cáo chào mua hoặc
chào bán thông qua BSC
BVS - Mẫu hồ sơ được đưa sẵn trên
websit e công ty, khách hàng
down về tự hoàn t ất chứ không
cần đến trụ sở. Tiết kiệm thời
gian và chi phí cho khách hàng.
KLS -Không có bất kỳ thông tin về
mở tài khoản đư ợc công bố trên
website công ty.
-Không có hình thứ c m ở t ài
khoản trự c tuyến.
BẢN VIỆT -Có hướng dẫn cụ thể quy trình - Khách hàng không t hể mở tài
đóng và chuyển TK sang công ty khoản trực tuyến trên wensite
chứ ng khoán khác. của công ty
-Có mẫu hợp đồng sẵn trên
websit e
Trang 11 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
Thêm vào BST
Báo xấu
Download
Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ
