Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 6

Chia sẻ: Y Y | Ngày: | Loại File: DOCX | Số trang:5

Thêm vào BST

Báo xấu

122
lượt xem 30
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Tham khảo đề thi - kiểm tra 'trắc nghiệm - cơ bản về thị trường chứng khoán - đề số 6', tài chính - ngân hàng, đầu tư chứng khoán phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 6

TRĂC NGHIỆM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 6 ́ Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu. • 7 USD • 10 USD • 14 USD • Tất cả đều sai Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch • Nộp BCTC 6 tháng • Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán • Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch • Tất cả đều đúng Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép • Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CK • Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết • Tham gia kinh doanh hoạt động CK • Cho mượn giấy phép hành nghề Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây • Số lượng CK giao dịch • Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần • Xu hướng giá • Giá mở cửa, đóng cửa Theo quy định của VN, công ty CK là loại hình DN I. DNNN II. Công ty liên doanh III. Công ty TNHH IV. Công ty CP V. Công ty hợp danh • Chỉ có I & II • Chỉ có II & III • II, II & IV • Tất cả
Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty CK là I. Công ty chuyên doanh II. Công ty đa năng III. Công ty đa năng toàn phần IV. Công ty đa năng một phần • Chỉ I • II & III • I & IV • Tất cả Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau: I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư • I & II • II & III • I, II, II • Tất cả đều sai Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK • I, II • I, II, III • II, III, IV • Tất cả Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của TTGDCK I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận • I, II, III, IV
• II, III, IV, I • III, II, I, IV • IV, III, II, I Mở tài khoản lưu ký CK I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ • I, II • I, II, III • I, III, IV • Tất cả Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I. Có trình độ năng lực II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt IV. Có niềm tự hào. • I, II • II, III • I, II, III • Tất cả Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là: I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả • I • II • I, III • I, II, III Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán • Ngăn chặn sự thua lỗ • Hưởng lợi từ sự sụt giá CK
• Hưởng lợi từ sự tăng giá CK • Hạn chế rủi ro Công ty Cổ phần bắt buộc phải có • Cổ phiếu phổ thông • Cổ phiếu ưu đãi • Trái phiếu công ty • Tất cả các loại chứng khoán trên Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng: • Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh • Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ • Đơn xin phép phát hành • Bản cáo bạch Nếu 1 trái phiếu được bán ra cao hơn mệnh giá thì: • Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu • Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu • Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu • Không có cơ sở để so sánh. Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào? • Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y • Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y • Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y • Còn tùy trường hợp cụ thể DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị: • 10 tỷ đồng trở nên • Từ 1 đến 10 tỷ đồng • 5 tỷ đồng trở nên • Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không 1 Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua • Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân • Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
• Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân • Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại: • UBCK • TTGDCK • Công ty chứng khoán • Tất cả các nơi trên