Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 2 - Khái quát chung về luật chứng khoán

9/21/2016<br /> <br /> 1.Một số khái niệm chung<br /> 1.1. Khái niệm và đặc điểm của pháp luật: Là hệ thống các<br /> nguyên tắc xử sự do nhà nước ban hành và được đảm bảo<br /> thực hiện, thể hiện ý chí của nhà nước, của xã hội, là nhân tố<br /> điều chỉnh các quan hệ xã hội.<br /> 1.2. Văn bản quy phạm pháp luật:<br />  Khái niệm: Là văn bản do cơ quan nhà nước có thẩm quyền<br /> ban hành hoặc phối hợp ban hành theo hình thức, trình tự,<br /> thủ tục luật định chứa đựng nguyên tắc xử sự chung (quy<br /> phạm pháp luật) để điều chỉnh các quan hệ xã hội, có hiệu lực<br /> bắt buộc chung và được nhà nước đảm bảo thực hiện bằng<br /> cưỡng chế nhà nứơc.<br /> <br /> 1.Một số khái niệm chung<br /> <br /> 2.Khái niệm pháp luật về ck và TTCK<br /> <br /> Đặc điểm:<br /> Chứa đựng các nguyên tắc xử sự chung.<br /> Được cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban<br /> hành theo hình thức, trình tự và thủ tục luật<br /> định.<br /> Mục tiêu là điều chỉnh các quan hệ xã hội.<br /> Được đảm bảo thực hiện bằng cưỡng chế nhà<br /> nước.<br /> Phân lọai:<br /> <br /> 2.1.Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đối<br /> với họat động ck và TTCK<br /> Xuất phát từ vai trò của TTCK<br /> Xuất phát từ những mặt trái của TTCK<br /> Đảm bảo thực hiện chủ trương của Đảng và Nhà<br /> nước ta là: “Xây dựng TTCK phù hợp với định hướng<br /> đổi mới và phát triển nền kinh tế đất nước nhằm tạo<br /> một kênh huy động vốn dài hạn cho sự nghiệp công<br /> nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước”.<br /> <br /> 2.Khái niệm pháp luật về CK và TTCK<br /> <br /> 3. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh của pháp<br /> luật về ck và TTCK<br /> <br /> 2.2. Khái niệm pháp luật chứng khóan và TTCK:<br /> Là tổng hợp các quy phạm pháp luật, các nguyên tắc<br /> pháp lý điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh giữa<br /> các chủ thể trong quá trình tham gia họat động trên<br /> TTCK trên cơ sở kết hợp các phương pháp điều chỉnh<br /> khác nhau nhằm bảo đảm các nguyên tắc họat động<br /> của TTCK là; công khai, minh bạch; bảo đảm sự họat<br /> động hiệu quả, ổn định và an tòan của thị trường,<br /> bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các là đầu tư,<br /> các chủ thể kinh doanh trên thị trường.<br /> <br /> 3.1. Phạm vi áp dụng: Họat động chào bán chứng<br /> khóan; niêm yết chứng khóan; họat động của công ty<br /> đại chúng; SGDCK; TTLKCK; CTCK, QĐTCK,<br /> CTQLQĐTCK; họat động giao dịch, kinh doanh, đầu tư<br /> và cup cấp dịch vụ trên TTCK; họat động quản lý nhà<br /> nứơc, thanh tra, kiểm tra, giám sát; giải quyết tranh<br /> chấp, khiếu nại, tố cáo trên TTCK.<br /> 3.2. Đối tượng áp dụng: Là các tổ chức, cá nhân trong<br /> và ngòai nước tham gia đầu tư và họat động trên<br /> TTCK VN và các tổ chức, cá nhân có liên quan êến<br /> họat động ck và TTCK<br /> <br /> 1<br /> <br /> 9/21/2016<br /> <br /> 3. Nguồn của pháp luật ck và TTCK<br /> <br /> 4.1.Hiến pháp năm 2013<br /> <br /> Hiến pháp năm 2013<br /> Luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn<br /> thi hành<br /> Các Luật và văn bản khác liên quan đến chứng<br /> khoán và TTCK<br /> ĐƯQT<br /> <br />  Hiến pháp là đạo luật cơ bản của quốc gia, đặt nền tảng pháp<br /> lý cho việc điều chỉnh tất cả các quan hệ trong đời sống kinh<br /> tế, chính trị, xã hội của quốc gia.<br />  Hiến pháp 2013 đặt nền tảng cho:<br />  Sự tồn tại và phát triển bình đẳng giữa các thành phần kinh<br /> tế, các hình thức sở hữu.<br />  Khuyến khích các tổ chức, cá nhân nước ngoài đầu tư vào VN.<br />  Bảo hộ vốn góp, tài sản, lợi nhuận hợp pháp của nhà đầu tư.<br />  Quy định các quyền và nghĩa vụ cơ bản của công dân, trong<br /> đó có quyền tự do kinh doanh, quyền sở hữu hợp pháp, nghĩa<br /> vụ nộp thuế, tuân thủ và chấp hành pháp luật…<br /> <br /> 4.2. Luật chứng khoán và<br /> các văn bản hướng dẫn<br /> <br /> 4.3.Các luật và văn bản khác có liên quan đến chứng<br /> khoán và TTCK<br /> <br /> Luật chứng khóan 2006<br /> Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng<br /> khóan năm 2010<br /> Các Nghị định của Chính phủ<br /> Các Quyết định, Chỉ thị của Thủ tướng Chính phủ<br /> Các Thông tư của Bộ tài chính, Quyết định của Bộ<br /> trưởng Bộ tài chính<br /> Các văn bản hướng dẫn nghiệp vụ của UBCKNN<br /> Quy chế của các SGDCK<br /> <br /> 4.4.Các ĐƯQT mà Việt Nam ký kết<br /> hoặc tham gia<br /> Khái niệm ĐƯQT<br /> Các hình thức ĐƯQT<br /> Gỉai quyết xung đột giữa Luật chứng khoán và ĐƯQT<br /> Một số ĐƯQT liên quan đến chứng khoán và TTCK:<br />  Cam kết khi Việt Nam gia nhập WTO<br />  Hiệp định thương mại VN-Hoa kz<br />  Các hiệp định về bảo hộ đầu tư<br />  Các thỏa thuận hợp tác song phương liên Chính<br /> phủ…<br /> <br />  Luật dân sự năm 2005; 2015<br />  Luật doanh nghiệp năm 2014<br />  Luật đầu tư năm 2014<br />  Luật thương mại năm 2005<br />  Luật phá sản năm 2014<br />  Luật các tổ chức tín dụng năm 2010<br />  Luật thanh tra năm 2010<br />  Các Luật về thuế<br />  Các văn bản pháp luật khác về quản l{ ngoại hối, cổ phần hoá,<br /> xử phạt vi phạm hành chính, tố tụng dân sự, cạnh tranh…<br /> <br /> 5.Nội dung của pháp luật ck và TTCK<br />  Các quy định về ck và chào bán ck;<br />  Các quy định về tổ chức và họat động của UBCKNN;<br />  Các quy định về niêm yết ck;<br />  Các quy định về minh bạch và công bố thông tin trên TTCK;<br />  Các quy định về kinh doanh và dịch vụ ck;<br />  Các quy định về nhà đầu tư và bảo vệ nhà đầu tư;<br />  Các quy định về giao dịch ck;<br />  Các quy định về tổ chức và họat động của SGDCK, CTCK,<br /> CTQLQ, CTĐTCK, TTLKCK…<br />  Các quy định về quản l{ Nhà nước, giải quyết tranh chấp,<br /> khiếu nại, tố cáo trên TTCK…<br /> <br /> 2<br /> <br /> 9/21/2016<br /> <br /> 6.Qúa trình hình thành và phát triển pháp luật<br /> về ck và TTCK ở Việt Nam<br /> Nghị định 75/1997/NĐ-CP về thành lập UBCKNN<br /> Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/07/1998 về ck và<br /> TTCK;<br /> Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 về ck và<br /> TTCK thay thế Nghị định 48/1998/NĐ-CP;<br /> Luật chứng khóan 2006 (ban hành 29/06/2006 và có<br /> hiệu lực từ ngày 01/01/2007);<br /> Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng<br /> khóan năm 2010.<br /> Các nghị định hướng dẫn một số điều của Luật chứng<br /> khoán và một số văn bản khác.<br /> <br /> 3<br /> <br />