Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 2: Quy chế pháp lý về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, hoạt động đăng ký, lưu ký và bù trừ, thanh toán chứng khoán

Chia sẻ: HidetoshiDekisugi HidetoshiDekisugi | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:29

Thêm vào BST

Báo xấu

44
lượt xem 10
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 2: Quy chế pháp lý về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, hoạt động đăng ký, lưu ký và bù trừ, thanh toán chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: quy chế pháp lý về hoạt động chào bán chứng khoán; quy chế pháp lý về hoạt động đăng ký, lưu ký và bù trừ, thanh toán chứng khoán;... Mời các bạn cùng tham khảo!

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 2: Quy chế pháp lý về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, hoạt động đăng ký, lưu ký và bù trừ, thanh toán chứng khoán

Chương 2 Quy chế pháp lý về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, hoạt động đăng ký, lưu ký và bù trừ, thanh toán chứng khoán
I. Quy chế pháp lý về hoạt động chào bán chứng khoán 1.1 Khái niệm, đặc điểm 1.2 Chủ thể chào bán 1. Tổng quan 1.3 Phương thức chào bán 1.4 Vai trò 2. Nội dung PL 2.1 Chào bán ra công Về chào bán CK chúng 2.2 Chào bán riêng lẻ
1. Tổng quan về chào bán chứng khoán 1.1 Khái niệm, đặc điểm 1.2 Chủ thể chào bán 1.3 Các phương thức chào bán 1.4 Vai trò của chào bán chứng khoán
1.1 Khái niệm, đặc điểm chào bán chứng khoán CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN
1.1 Khái niệm, đặc điểm chào bán chứng khoán CHÀO BÁN CHỨNG PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN KHOÁN Xác Xác Lập hồ nhận nhận Phân Đăng Phân kết quả sơ phối kết quả phối ký chào CK chào CK CBCK CBCK bán bán
1.1 Khái niệm, đặc điểm chào bán chứng khoán Đối tượng • Chứng khoán Nơi thực hiện • Thị trường sơ cấp • Thực hiện trực tiếp giữa chủ thể Phương thức chào bán và nhà đầu tư
1.2 Chủ thể chào bán chứng khoán
1.3 Phương thức chào bán chứng khoán Phương thức chào bán chứng khoán là cách thức mà tổ chức chào bán đưa chứng khoán đến với nhà đầu tư
1.3 Phương thức chào bán chứng khoán Theo cách thức phân Tổ chức phối chứng khoán bảo lãnh CBCK qua tổ chức bảo lãnh Tổ chức đại lý Tự chào bán chứng khoán CBCK qua đại lý
1.3 Phương thức chào bán chứng khoán
1.4 Vai trò của chào bán chứng khoán • Huy động vốn trong và ngoài nước • Xây dựng cơ sở hạ tầng, thúc đẩy Chính phủ kinh tế phát triển • Giải quyết bội chi NSNN • Kênh huy động vốn hiệu quả Doanh • Mở rộng sản xuất kinh doanh, thúc nghiệp đẩy sản xuất phát triển
1.4 Vai trò của chào bán chứng khoán • Cơ hội để lựa chọn, đánh giá hàng hóa Nhà đầu tư • Hạn chế rủi ro • Có cơ hội tham gia đầu tư, góp vốn vào các doanh nghiệp
2.1 Pháp luật về chào bán chứng khoán ra công chúng 2.1.1 Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng 2.1.2 Thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng
2.1.1 Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng Mục đích Quy định • Bảo vệ quyền lợi • Điều kiện để tổ của nhà đầu tư chức phát hành • Đảm bảo khả chào bán chứng năng thanh toán khoán ra công của tổ chức phát chúng hành • Thủ tục chào bán • Đảm bảo chất chứng khoán ra lượng của chứng công chúng khoán phát hành • (Luật chứng khoán: Điều 12 • Nghị định 58/2012/NĐ- CP: Điều 11 – 22)
2.1.1 Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng Điều kiện Chào bán cổ phiếu Chào bán trái phiếu Chào bán chứng chỉ quỹ Vốn điều lệ >= 10 tỷ đồng >= 10 tỷ đồng >= 50 tỷ đồng Hoạt động -Có lãi -Có lãi kinh doanh - Không có lỗ lũy kế - Không có lỗ lũy kế - Không có nợ quá hạn > 1 năm Phương án Được Đại hội đồng Được HĐQT hoặc Phù hợp với phát hành và cổ đông thông qua. HĐTV hoặc Chủ sở Luật chứng sử dụng vốn hữu công ty thông qua khoán Cam kết của Đưa chứng khoán Về điều kiện phát chủ thể phát vào giao dịch trên thị hành, thanh toán, bảo hành trường có tổ chức đảm quyền và lợi ích trong thời hạn 1 năm hợp pháp của NĐT
2.1.2 Thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng Chuyển CK PHÂN PHỐI 4 CHỨNG KHOÁN KẾT 30 ngày (90 ngày) THÚC LẬP HỒ SƠ 1 2 ĐK CHÀO BÁN NỘP Cấp GCN CBCK UBCK NN 7 ngày Xét hồ sơ – 30 ngày 3 CÔNG BỐ THÔNG TIN
2.2. Pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ 2.2.1 Điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ 2.2.2 Thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ
2.2.1 Điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ Mục đích Quy định • Bảo vệ quyền lợi • Điều kiện, thủ tục của nhà đầu tư chào bán chứng • Đảm bảo khả năng khoán riêng lẻ của huy động vốn của công ty đại chúng doanh nghiệp • Điều kiện, thủ tục • Đảm bảo khả năng chào bán chứng thanh toán của tổ khoán riêng lẻ của chức phát hành doanh nghiệp • Đảm bảo phù hợp không phải là công với tính chất, quy ty đại chúng mô từng doanh nghiệp
2.2.1 Điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ CBCK riêng lẻ Không phải là công ty đại Công ty đại chúng chúng - Luật doanh nghiệp 2014 - Luật chứng khoán (Điều 31) (Điều 123, 127) - Luật chứng khoán điều 30
A. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ Điều kiện chào Công ty đại Không phải là bán cổ phiếu chúng công ty đại chúng Phương án chào Được thông qua Được đại hội đồng bán và sử dụng bởi quyết định của cổ đông thông qua tiền huy động HĐQT/ĐHĐCĐ Chuyển nhượng Hạn chế chuyển Không hạn chế cổ phần, trái phiếu nhượng tối thiểu 1 chuyển đổi năm Khoảng cách giữa Ít nhất 6 tháng Không hạn chế các đợt chào bán