intTypePromotion=1
zunia.vn Tuyển sinh 2024 dành cho Gen-Z zunia.vn zunia.vn
ADSENSE
 » 
 » 

Bài giảng Luật chứng khoán – Chương 1: Hệ thống pháp luật quy định hoạt động trên thị trường chứng khoán

Chia sẻ: Bình Yên | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:155

Thêm vào BST
Báo xấu
136
lượt xem 19
download
 
  Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Bài giảng "Luật chứng khoán – Chương 1: Hệ thống pháp luật quy định hoạt động trên thị trường chứng khoán" cung cấp cho người học các nội dung chính của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp, một số nội dung cụ thể của Luật chứng khoán 2006, chào bán chứng khoán ra công chúng,... Mời các bạn cùng tham khảo.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Luật chứng khoán – Chương 1: Hệ thống pháp luật quy định hoạt động trên thị trường chứng khoán

  1. CHƯƠNG 1 HỆ THỐNG PHÁP LUẬT  QUY ĐỊNH HOẠT ĐỘNG TRÊN  THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
  2. LU LUẬẬT DOANH NGHI T DOANH NGHIỆỆPP ­ Luật  DN  được  Quốc  Hội  thông  qua  ngày  29/11/2005. ­ Luật DN chính thức có hiệu lực ngày 1/7/2006. ­ Luật quy định về doanh nghiệp. ­ Nội dung Luật DN có 10 Chương và 172 Điều. 2
  3. LU LUẬẬT DOANH NGHI T DOANH NGHIỆỆP   P   Chương I:        Những quy định chung  (Điều 1  Điều 12) Chương II:       Thành lập DN và ĐKKD  (Điều 13   Điều  37) Chương III:     Cty TNHH  (Điều 38  Điều 76) Chương IV:     Cty Cổ phần  (Điều 77  Điều 129) Chương V:      Cty hợp danh  (Điều 130  Điều 140) Chương  VI:          Doanh  nghiệp  tư  nhân    (Điều  141    Điều  145) Chương VII:    Nhóm Cty  (Điều 146  Điều 149) Chương VIII:  Tổ chức lại, giải thể và phá sản DN (Điều 150  Điều 160) Chương IX:     Quản lý NN đối với DN  (Điều 161   Điề3u 
  4. LUẬT CHỨNG KHOÁN 4
  5. LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN ­ Luật  CK  được  Quốc  Hội  thông  qua  ngày  29/6/2006. ­ Luật CK chính thức có hiệu lực ngày 1/1/2007. ­ Luật quy định về CK và TTCK. ­ Nội dung Luật CK có 11 Chương và 136 Điều. 5
  6. LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN Chương I:    Những quy định chung  (Điều 1  Điều 9) Chương II:   Chào bán CK ra công chúng  (Điều 10  Điều  24) Chương III:  Cty đại chúng  (Điều 25  Điều 32) Chương IV:  Thị trường giao dịch CK  (Điều 33  Điều 41) Chương V:   Đăng ký lưu ký, bù trừ và thanh toán CK                    Điều 42  Điều 58 Chương VI:  Công ty CK, Cty quản lý quỹ đầu tư CK                    Điều 59  Điều 81 6
  7. LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN Chương VII:  Quỹ Đầu tư CK, Cty Đầu tư CK và Ngân hàng giám  sát. ­ Mục 1: Quy định chung về Quỹ ĐT CK (Điều 82  Điều 89) ­ Mục 2: Quỹ đại chúng & Quỹ thành viên (Điều 90  Điều 95) ­ Mục 3: Cty ĐT CK (Điều 96  Điều 97) ­ Mục 4: Ngân hàng giám sát (Điều 98  Điều 99) 7
  8. LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN Chương VIII: Công bố thông tin (Điều 100  Điều 107) Chương IX:    Thanh tra & xử lý vi phạm ­ Mục 1:  Thanh tra (Điều 108  Điều 117) ­ Mục 2:  Xử lý vi phạm (Điều 118  Điều 130) Chương  X:        Giải  quyết  tranh  chấp,  khiếu  nại,  tố  cáo  và  bồi thường thiệt hại (Điều 131  Điều 133) Chương XI:    Điều khoản thi hành (Điều 134  Điều 136) 8
  9. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 14/2007/NĐ ­ CP NH 14/2007/NĐ ­ CP  Chính Phủ ban hành ngày 19/1/2007.  Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật  CK.  Nội dung: 6 Chương và 31 Điều. 9
  10. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 14/2007/NĐ ­ CP NH 14/2007/NĐ ­ CP Chương I:   Những quy định chung (Điều 1  Điều 2) Chương II:  Chào bán CK ra công chúng (Điều 3  Điều 7) Chương III: Niêm yết CK  Mục 1: Niêm yết CK tại SGDCK, TTGDCK                  (Điều 7  Điều 14)  Mục 2: Niêm yết CK tại SGDCK nước ngoài           (Điều 15  Điều 16) Chương IV: Cty CK, Cty quản lý quỹ (Điều 18  Điều 20) Chương V:  Cty Đầu tư CK (Điều 21  Điều 28) Chương VI: Điều khoản thi hành (Điều 29  Điều 31) 10
  11. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 36/2007/NĐ ­ CP NH 36/2007/NĐ ­ CP ­ Chính Phủ ban hành Ngày 8/3/2007. ­ Quy  định  về  xử  phạt  vi  phạm  hành  chính  trong  lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. ­ Nội dung: 5 Chương và 48 Điều. 11
  12. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 36/2007/NĐ ­ CP NH 36/2007/NĐ ­ CP Chương I:   Những quy định chung (Điều 1  Điều 8). Chương II:  Vi phạm hành chính, hình thức xử phạt và mức  xử phạt. o Mục 1: Quy định về hoạt động chào bán CK ra công           chúng (Điều 9). o Mục 2: Vi phạm quy định về Cty đại chúng                (Điều 10  Điều 12). 12
  13. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 36/2007/NĐ ­ CP NH 36/2007/NĐ ­ CP o Mục 3: Vi phạm quy định về niêm yết CK (Điều 13). o Mục 4: Vi phạm quy định về tổ chức giao dịch trên TTCK  (Điều 14  Điều 18). o Mục 5: Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh CK và  chứng chỉ hành nghề CK (Điều 19  Điều 24) o Mục 6: Vi phạm quy định về giao dịch CK                  (Điều 25  Điều 29 13
  14. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 36/2007/NĐ ­ CP NH 36/2007/NĐ ­ CP o Mục 7: Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán  và  bù  trừ  CK,  về  ngân  hàng  giám  sát  (Điều  30    Điều  31). o Mục 8: Vi phạm quy định về công bố thông tin (Điều 32). o Mục 9: Vi phạm quy định về báo cáo (Điều 33). o Mục 10: Vi phạm quy định làm cản trở việc thanh tra                    (Điều 34). 14
  15. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 36/2007/NĐ ­ CP NH 36/2007/NĐ ­ CP Chương III:  Thẩm quyền và thủ tục xử phạt vi phạm hành  chính (Điều 35  Điều 44). Chương  IV:  Giám  sát,  kiểm  tra  trong  xử  lý  vi  phạm  hành  chính, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm đối  vời nguời có thẩm quyền phạt vi phạm hành chính trong  lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Điều 45   46). Chương V: Điều khoản thi hành (Điều 47  Điều 48). 15
  16. NGH NGHỊỊ Đ  ĐỊỊNH 114/2008/NĐ ­ CP NH 114/2008/NĐ ­ CP Hướng  dẫn  chi  tiết  thi  hành  một  số  điều  của  Luật Phá sản đối với doanh nghiệp hoạt động kinh  doanh trong lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và tài  chính khác. 16
  17. QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 12/2007/QĐ ­ BTC NH 12/2007/QĐ ­ BTC BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành  Quy  chế  quản  trị  công  ty  áp  dụng  cho  các  công  ty  niêm yết trên SGDCK / TTGDCK. 17
  18. QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 13/2007/QĐ ­ BTC NH 13/2007/QĐ ­ BTC BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành  Mẫu  Bản  cáo  bạch  trong  hồ  sơ  đăng  ký  chào  bán  CK  ra  công  chúng  và  hồ  sơ  đăng  ký niêm yết CK   trên SGDCK / TTGDCK. 18
  19. QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 15/2007/QĐ ­ BTC NH 15/2007/QĐ ­ BTC BTC ban hành ngày 19/3/2007 về việc ban hành  Điều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yết trên  SGDCK / TTGDCK. 19
  20. QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 27/2007/QĐ ­ BTC NH 27/2007/QĐ ­ BTC BTC ban hành ngày 24/4/2007 về việc ban hành  Quy chế tổ chức và hoạt động công ty CK. 20
ADSENSE

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

THÔNG TIN
TRỢ GIÚP
HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG
Theo dõi chúng tôi

Chịu trách nhiệm nội dung:

Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA

LIÊN HỆ

Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM

Hotline: 093 303 0098

Email: support@tailieu.vn

Giấy phép Mạng Xã Hội số: 670/GP-BTTTT cấp ngày 30/11/2015 Copyright © 2022-2032 TaiLieu.VN. All rights reserved.

 

Đồng bộ tài khoản
16=>1