zunia.vn

Tuyển sinh 2024 dành cho Gen-Z

zunia.vn

» Tài Chính - Ngân Hàng

» Tài chính doanh nghiệp

Bài giảng Thị trường tài chính và các định chế tài chính: Chương 7.4 - Nguyễn Thị Mai Huyên

Chia sẻ: _ _ | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:5

Báo xấu

12
lượt xem 2
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Bài giảng Thị trường tài chính và các định chế tài chính - Chương 7.4: Công ty chứng khoán, cung cấp cho người học những kiến thức như Khái niệm; Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo!

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Thị trường tài chính và các định chế tài chính: Chương 7.4 - Nguyễn Thị Mai Huyên

23-Feb-2018 TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH Giảng viên: Nguyễn Thị Mai Huyên 1 CHƯƠNG 7 CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH 2 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.1 Khái niệm 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 3 1
23-Feb-2018 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.1 Khái niệm Công ty chứng khoán là trung gian quan trọng trong hỗ trợ các chính phủ, doanh nghiệp huy động vốn và thực hiện các giao dịch với các nhà đầu tư trên thị trường thứ cấp. 4 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.1 Khái niệm Công ty chứng khoán là doanh nghiệp thành lập & hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực hiện một hoặc một số các nghiệp vụ: Môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán & được cung cấp các dịch vụ chứng khoán theo quy định của pháp luật. (Khoản 1 Điều 2 Nghị Đinh 86/2016/NĐ-CP) 5 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Các văn bản điều chỉnh hoạt động của công ty chứng khoán tại Việt Nam - Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 - Nghị định 58/2012/NĐ-CP Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán - Thông tư số 210/2012/TT-BTC Hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán - Thông tư số 07/2016/TT-BTC sửa đổi, bổ sung thông tư 210/2012/TT-BTC - Nghị định 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh 6 2
23-Feb-2018 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Môi giới chứng khoán; b) Tự doanh chứng khoán; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán; d) Tư vấn đầu tư chứng khoán. (Điều 60 Luật chứng khoán năm 2006) e) Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh 7 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán ➢ Môi giới chứng khoán là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Bao gồm các nghiệp vụ cụ thể sau: • Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng • Quản lý tiền của khách hàng • Quản lý chứng khoán của khách hàng • Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng 8 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán ➢ Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng. 9 3
23-Feb-2018 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán ➢ Bảo lãnh phát hành được thực hiện theo các hình thức sau: ▪ Bảo lãnh với cam kết chắc chắn (Firm Commitment): tổ chức bảo lãnh nhận mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết. ▪ Bảo lãnh với cố gắng tối đa (Best Effort): tổ chức bảo lãnh phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng và hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng. 10 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán ➢ Bảo lãnh phát hành được thực hiện theo các hình thức sau: ▪ Bảo lãnh với phuơng thức tất cả hoặc không (All or None): tổ chức phát hành yêu cầu tổ chức bảo lãnh phải bán hết số chứng khoán dự định phát hành, nếu không sẽ huỷ đợt phát hành. ▪ Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu: tổ chức phát hành yêu cầu tổ chức bảo lãnh phải bán được một lượng chứng khoán với tỉ lệ tối thiểu, nếu không sẽ huỷ đợt phát hành. 11 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán ➢ Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình. ➢ Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc công ty chứng khoán cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán. 12 4
23-Feb-2018 7.6 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7.6.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam là: a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ VND; b) Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ VND; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ VND; d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ VND. (Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP) 13 Đối với kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện tài chính: • Tự doanh chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 600 tỷ đồng trở lên; • Môi giới chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 800 tỷ đồng trở lên và được phép thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh; • Tư vấn chứng khoán phái sinh: có vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ không thấp hơn vốn pháp định theo quy định pháp luật về chứng khoán; • Trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động tư vấn, môi giới và tự doanh chứng khoán phái sinh, vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu phải đạt tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên. 14 (Điều 4 Nghị định 42/2015/NĐ-CP) 5

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

THÔNG TIN

TRỢ GIÚP

HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG

Theo dõi chúng tôi

Chịu trách nhiệm nội dung:

Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA

LIÊN HỆ

Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM

Hotline: 093 303 0098

Email: support@tailieu.vn

Giấy phép Mạng Xã Hội số: 670/GP-BTTTT cấp ngày 30/11/2015 Copyright © 2022-2032 TaiLieu.VN. All rights reserved.