intTypePromotion=1
zunia.vn Tuyển sinh 2024 dành cho Gen-Z zunia.vn zunia.vn
ADSENSE
 » 
 » 

Bàn cáo bạch : Quỹ đầu tư cân bằng Prudential - Quỹ PRUBF1 part 1

Chia sẻ: Pham Duong | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:10

Thêm vào BST
Báo xấu
130
lượt xem 26
download
 
  Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Prudential Việt Nam chịu hoàn toàn trách nhiệm về tính chính xác của tất cả các thông tin bao hàm trong bản cáo bạch nảy, và đảm bào rằng trong phạm vi kiến thức và hiểu biết của mình, không bỏ sót thông tin hay thực tế nào có thể làm cho các tuyên bố trình bày trong bản cáo bạch này sai lệch

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bàn cáo bạch : Quỹ đầu tư cân bằng Prudential - Quỹ PRUBF1 part 1

  1. Prudential- PRUBF1 Qu u t ch ng khoán c mô t trong B n cáo b ch này là Qu c thành l p theo Ngh nh s 144/2003/N -CP ngày 28/11/2003 c a Chính ph v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán và các v n b n h ng d n thi hành. B n cáo b ch này ã c ng ký v i y ban Ch ng khoán Nhà n c ngày 19 tháng 07 n m 2006. y ban Ch ng khoán Nhà n c c p gi y phép phát hành ch ng ch qu ra công chúng ch có ngh a là vi c xin phép l p Qu và phát hành ch ng ch qu u t ã th c hi n theo các quy nh c a pháp lu t liên quan, không hàm ý m b o v n i dung c a B n cáo b ch c ng nh m c tiêu, chi!n l c u t c a Qu . B N CÁO B CH QU UT CÂN B NG PRUDENTIAL QU PRUBF1 c ng ký v i y ban Ch ng khoán Nhà n c ngày 19/07/2006 B n cáo b ch này c cung c p b i: Công ty TNHH Qu n lý Qu u T Ch ng Khoán Prudential Vi t Nam Tr s chính t i Thành ph H Chí Minh L u 25, tòa nhà Trung tâm Th ng m i Sài Gòn 37 Tôn c Th ng, Qu n 1, Thành ph H Chí Minh i n tho i: 08-9102330 Fax: 08-9103850 Email: PRUfund@prudential.com.vn Website: www.pru-fund.com.vn ( Ph trách công b thông tin: Ông: Alex Hambly – Quy n T ng Giám c H T An (Andy Ho) – Ng i i u hành Qu a ch : Công Ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam L u 25, 37 Tôn c Th ng, Qu n 1, Thành ph H Chí Minh
  2. Prudential- PRUBF1 NH NG THÔNG TIN QUAN TR NG Công Ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam ch u hoàn toàn trách nhi m v tính chính xác c a t t c các thông tin bao hàm trong b n Cáo B ch này, và m b o r"ng trong ph m vi ki!n th c và hi#u bi!t c a mình, không b$ sót nh%ng thông tin hay th c t! nào có th# làm cho các tuyên b trình bày trong b n Cáo B ch này b sai l ch. Vi c y Ban Ch ng Khoán Nhà N c cho phép phát hành Ch ng Ch Qu u T Ch n g Khoán Prudential (Qu u t Cân b"ng Prudential - PRUBF1) theo b n Cáo B ch này không hàm ý r"ng y Ban Ch ng Khoán Nhà N c xu t v i Nhà u T nên mua Ch ng Ch Qu . B n Cáo B ch, cùng v i i u l Qu và các v n b n ính kèm là h s pháp lý xin thành l p Qu PRUBF1 và phát hành Ch ng Ch Qu c a Qu PRUBF1 ra công chúng trên lãnh th Vi t Nam th c hi n b i Công ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam. B n Cáo B ch này ch c s& d ng cho Qu PRUBF1 và không có giá tr trong vi c chào bán ch ng ch qu c a các qu khác, dù c thành l p b i Công ty Qu n lý Qu ut Ch ng khoán Prudential Vi t Nam hay b t k' t ch c, cá nhân nào khác, phát hành Vi t Nam hay n c ngoài. Nhà u T , k# c Nhà u T n c ngoài, c n tham kh o ý ki!n chuyên môn # bi!t thêm (a) v n thu! (b) các qui nh pháp lu t và (c) các giao d ch ngo i t và bi n pháp ki#m soát h i oái liên quan !n vi c mua, bán và n m gi% Ch ng Ch Qu s( b i u ch nh b i pháp lu t c a n c mình nh th! nào. Nhà u T c n l u ý r"ng, k!t qu ho t ng trong quá kh c a Công ty Qu n lý Qu không nh t thi!t hàm ý r"ng hi u qu ho t ng trong t ng lai c a h) c ng s( nh v y. Nhà u T c n ph i d a vào chính mình # ánh giá các giá tr c ng nh các r i ro c a vi c u t vào Ch ng Ch Qu . N!u có nh%ng b n kho n ho*c không ch c ch n khi cân nh c u t , Nhà u T c n ngay l p t c tham kh o ý ki!n t+ nh%ng nhà t v n chuyên nghi p c a mình. Nhà u T c n )c k b n Cáo B ch này, i u l Qu PRUBF1 và các tài li u khác có liên quan !n Qu PRUBF1 do Công ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam và các T Ch c Phân Ph i c Công ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam ch nh làm nhà phân ph i Ch ng Ch Qu tr c khi quy!t nh u t vào Ch ng Ch Qu c a Qu PRUBF1. Nhà u T c ng c n xem xét k các r i ro trong vi c u t vào Ch ng Ch Qu c nêu trong Ph n IV c a b n Cáo B ch. Công ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t nam là m t công ty tr c thu c Công ty TNHH B o hi#m Nhân th) Prudential Vi t Nam thu c s h%u c a t p oàn Prudential Anh Qu c. Công ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam và t p oàn Prudential Anh Qu c không có m i quan h gì v i công ty Prudential Financial Inc c aM .
  3. Prudential- PRUBF1 M CL C I. CÁC THU T NG ........................................................................................................ 1 II. CÁC THÔNG TIN C B N V QU U T ........................................................ 4 1. Tên Qu và a ch Liên h ............................................................................................. 4 2. Gi y phép Phát hành và Quy mô Qu .............................................................................. 4 3. Tính ch t và Th i gian Ho t ng c a Qu ..................................................................... 4 4. Niêm y!t Ch ng ch Qu và Gi i h n n m gi% c a Nhà u T N c ngoài trong Qu 4 III. QUY NH V U T ............................................................................................... 5 1. M c tiêu u t ................................................................................................................ 5 2. Chi!n l c u t ............................................................................................................ 5 3. Tài s n c Phép u t ................................................................................................ 5 4. C c u u t ................................................................................................................... 5 5. Các H n ch! u t .......................................................................................................... 6 6. Ph ng pháp L a ch)n u t ......................................................................................... 7 IV. NH NG R I RO KHI U T VÀO QU ............................................................... 7 1. R i Ro Th Tr ng ........................................................................................................... 8 2. R i ro Lãi su t .................................................................................................................. 8 3. R i ro L m phát................................................................................................................ 8 4. R i ro Thi!u Tính Thanh kho n ....................................................................................... 8 5. R i ro Pháp lý................................................................................................................... 9 6. R i ro Tín nhi m .............................................................................................................. 9 7. R i ro Xung t L i ích ................................................................................................... 9 V. P H NG PHÁP XÁC NH GIÁ TR TÀI S N RÒNG....................................... 10 1. Th i i#m xác nh giá tr tài s n ròng........................................................................... 10 2. Ph ng pháp xác nh Giá tr Tài s n Ròng................................................................... 10 VI. PHÍ VÀ L PHÍ............................................................................................................ 11 1. Phí Phát hành.................................................................................................................. 11 2. Phí Qu n lý ..................................................................................................................... 11 3. Phí Giám sát, Phí L u ký và Phí khác c a Ngân hàng Giám sát.................................... 11 4. Các lo i Phí và Chi phí khác .......................................................................................... 12 5. Th ng Ho t ng.......................................................................................................... 12 VII.THU NH P VÀ PHÂN PH I THU NH P .............................................................. 15 1. Thu nh p ......................................................................................................................... 15 2. Phân ph i Thu nh p ........................................................................................................ 15 3. Th t c Thanh toán C t c Qu ..................................................................................... 15 VIII.PH NG ÁN PHÁT HÀNH CH NG CH QU ................................................. 15 1. Phát hành L n u .......................................................................................................... 15 1.1 Nguyên t c chung ............................................................................................ 15 1.2 Th i gian phát hành......................................................................................... 16 1.3 Nguyên t c phân ph i ...................................................................................... 16 2. Xác nh n s h%u Ch ng Ch Qu ................................................................................... 17 3. Gia h n Th i h n Phát hành Ch ng Ch Qu : ................................................................ 18
  4. Prudential- PRUBF1 IX. GIAO D CH CH NG CH QU ............................................................................... 18 1. Chuy#n nh ng và Th+a k! Ch ng Ch Qu ................................................................. 18 2. Chuy#n i sang các Qu khác c a Công ty Qu n lý Qu Prudential Vi t Nam .......... 19 3. Th i h n n m gi% t i thi#u Ch ng Ch Qu ................................................................... 19 X. K TOÁN, KI M TOÁN VÀ CH BÁO CÁO ................................................. 19 1. K! toán............................................................................................................................ 19 2. Ki#m Toán ...................................................................................................................... 19 3. Ch! Báo cáo............................................................................................................... 19 XI. CÔNG TY QU N LÝ QU ..................................................................................... 20 XII. NGÂN HÀNG GIÁM SÁT ....................................................................................... 20 XIII. CÔNG TY KI M TOÁN ......................................................................................... 21 XIV. A CH LIÊN H ................................................................................................... 21 XV. CÁC PH L C .......................................................................................................... 21
  5. Prudential- PRUBF1 I. CÁC THU T NG Tr+ khi ng% c nh có quy nh khác i, nh%ng t+ và c m t+ d i ây s( mang ngh a nh sau: Qu Là Qu ut Prudential, g)i t t là Qu PRUBF1, c Công ty TNHH Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam và t t c Nhà u T thành l p theo gi y phép c a y ban Ch ng khoán Nhà n c (UBCKNN) phù h p v i pháp lu t Vi t Nam và các quy nh c a b n i u L Qu . Công ty Qu n lý Qu Là công ty c Nhà uT y thác qu n lý Qu , có quy n và ngh a v quy nh t i Ch ng VI b n i u L Qu . Ngân hàng Giám sát Là ngân hàng do Công ty Qu n lý Qu l a ch)n và c i H i Nhà u T thông qua có ch c n ng và nhi m v quy nh t i Ch ng VII b n i u L Qu B n Cáo B ch Là v n b n này và các ph l c i kèm cùng các s&a i, b sung h p pháp (n!u có) do Công ty Qu n lý Qu phát hành, công b toàn b thông tin v tình hình tài chính, ho t ng kinh doanh và ph ng án s& d ng s ti n thu c t+ vi c phát hành Ch ng Ch Qu PRUBF1 nh"m cung c p thông tin cho công chúng ánh giá và quy!t nh u t vào Qu . i u L Qu Là v n b n quy nh v t ch c và c ch! ho t ng c a Qu PRUBF1 c l p phù h p v i quy nh c a pháp lu t Vi t Nam và c i H i Nhà u T thông qua. Nhà u T Là cá nhân, t ch c trong n c và n c ngoài u t vào Qu PRUBF1. i H i Nhà u T Là phiên h)p toàn th# c a Nhà u T c tri u t p theo quy nh t i i u 24, i uL Qu và có quy n và nhi m v quy nh t i Ch ng IV b n i u L Qu . Ban i Di n Qu Là c quan do i H i Nhà u T b u ra, i di n cho quy n l i c a Nhà u T , có quy n và ngh a v quy nh t i Ch ng V b n i u L Qu . V n i u L Qu Là s v n b"ng ti n do t t c Nhà u T th c góp và c ghi trong i u L Qu . n V Qu Là V n i u L c a Qu c chia thành nhi u ph n b"ng nhau, có m nh giá th ng nh t là 10.000 (m i nghìn) ng (M nh Giá n V Qu ) theo qui nh c a pháp lu t hi n hành 1
  6. Prudential- PRUBF1 Ch ng Ch Qu Là m t lo i ch ng khoán d i hình th c bút toán ghi s do Công ty Qu n lý Qu thay m*t Qu phát hành, xác nh n quy n s h%u h p pháp c a Nhà u T i v i m t ho* c m t s n V Qu c a Qu . Giá Tr Tài S n Ròng C a Qu (NAV) Là t ng giá tr các tài s n c a Qu tr+ i t ng n ph i tr c a Qu t i th i i#m tính toán và c xác nh theo quy nh t i Ph n V B n Cáo B ch này. Th i i m Xác nh Giá Tr Tài S n Ròng C a Qu Là th i i#m quy nh t i Ph n V M c 1 B n Cáo B ch này. Phí Phát Hành Là phí mà Nhà u T tr cho Công ty Qu n lý Qu # trang tr i nh%ng chi phí liên quan !n vi c phát hành Ch ng Ch Qu PRUBF1 ra công chúng. Phí này c thu m t l n ngay khi phát hành và c xác nh theo qui nh t i Ph n VI M c 1 B n Cáo B ch này. Giá Phát Hành B"ng M nh Giá n V Qu c ng Phí Phát Hành Phí Qu n Lý Là phí mà Qu PRUBF1 ph i tr cho Công ty Qu n lý Qu cho vi c cung c p d ch v qu n lý Qu . Phí này c thu hàng tháng và c xác nh theo qui nh t i ph n VI M c 2 B n Cáo B ch này Phí Giám sát và L u ký Là phí mà Qu PRUBF1 ph i tr cho Ngân Hàng Giám Sát cho d ch v giám sát và b o qu n tài s n Qu . Phí Giám Sát c tính theo công th c quy nh t i Ph n VI M c 3 B n Cáo B ch này. C T c Qu Là m t ph n hay toàn b s l i nhu n th c hi n còn l i c a Qu sau khi tr+ i các chi phí h p lý, c i H i Nhà u T quy!t nh chia cho Nhà u T theo t, l s h%u V n i u L c a h) trong Qu . Th i H n T i Thi u Phân Ph i Ch ng Ch Qu Là kho ng th i gian 15 ng k# t+ ngày gi y phép phát hành Ch ng Ch Qu ra công chúng c a Công ty Qu n lý Qu c y Ban Ch ng Khoán Nhà N c c p có hi u l c. Th i H n T Phân Ph i Ch ng Ch Qu Là kho ng th i gian 90 ngày k# t+ ngày gi y phép phát hành Ch ng Ch Qu ra công chúng cu Công ty Qu n lý Qu c y Ban Ch ng Khoán Nhà N c c p có hi u l c. 2
  7. Prudential- PRUBF1 Th i i m óng Qu c xác nh trong kho ng th i gian sau Th i H n T i Thi#u phân ph i Ch ng ch Qu (15 ngày làm vi c) !n Th i H n T i a phân ph i Ch ng ch Qu (90 ngày) khi tài kho n phong t$a ta Ngân hàng Giám sát nh n s V n i u L d ki!n huy ng. N!u k!t thúc Th i H n T i Thi#u phân ph i Ch ng ch Qu tài kho n phong t$a ta Ngân hàng Giám sát nh n c s ti n ng ký nhi u h n s V n i u L d ki!n huy ng thì công ty Qu n lý Qu s( th c hi n phân ph i Ch ng ch Qu cho Nhà u t theo ph ng án phát hành t i m c VIII cu B n cáo B ch. N!u k!t thúc Th i H n T i a phân ph i Ch ng ch Qu mà tài kho n phong t$a ta Ngân hàng Giám sát ch a nh n s V n i u L d ki!n huy ng thì th i i#m óng qu s( là ngày k!t thúc th i h n T i a Phân Ph i Ch ng ch Qu . N m Tài Chính Là m i hai tháng tính t+ ngày 1 tháng 1 !n h!t ngày 31 tháng 12 n m d ng l ch hàng n m. N m Tài Chính u tiên c a Qu PRUBF1 c tính t+ ngày Qu c y Ban Ch ng Khoán Nhà N c chính th c c p gi y phép ho t ng cho !n h!t ngày 31 tháng 12 c a n m ó. Ngày ch m d t ho t ng c a Qu Là ngày Qu hoàn t t thanh lý tài s n cu Qu và hoàn tr v n cho Nhà u T sau khi thanh toán các kho n ph i tr . Ngày ch m d t ho t ng c a Qu PRUBF1 d ki!n là 7 n m k# t+ ngày Qu c UBCKNN c p gi p phép thành l p và niêm y!t nh qui nh trong b n i u l Qu Phi u ng Ký Mua Ch ng Ch Qu Là m u do Công ty Qu n lý Qu phát hành và c T Ch c Phân Ph i phát cho khách hàng i n vào khi mu n mua Ch ng Ch Qu . T Ch c Phân Ph i Là m t n v ho t ng trong l nh v c ch ng khoán, tài chính ngân hàng có n ng l c , và c Công ty Qu n lý Qu ch nh làm nhà phân ph i không c quy n Ch ng Ch Qu c a Qu PRUBF1 theo h p ng phân ph i Ch ng Ch Qu . C Quan Qu n Lý Nhà N c có th m quy n Là y Ban Ch ng Khoán Nhà N c (vi!t t t là UBCKNN) ho*c c quan qu n lý nhà n c v qu u t và Công ty Qu n lý Qu có th-m quy n t ng ng theo quy nh c a pháp lu t t i t+ng th i i#m. Ngoài các thu t ng%, khái ni m c nh ngh a t i i u này, các thu t ng%, khái ni m khác c dùng trong b n Cáo B ch này s( có cùng ngh a và c gi i thích nh ã c nh ngh a và gi i thích cho cùng các thu t ng%, khái ni m ó trong i u L Qu , các v n b n pháp lu t v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán hi n hành c ng nh các v n b n s&a i, b sung, thay th! các v n b n pháp lu t ó. 3
  8. Prudential- PRUBF1 II. CÁC THÔNG TIN C B N V QU UT 1. Tên Qu và a ch Liên h! Tên ti!ng Vi t Nam: Qu u t Cân b"ng Prudential Tên ti!ng Anh: Prudential Balanced Fund Tên vi!t t t: PRUBF1 a ch liên h : Qu u t Cân b"ng Prudential L u 25, tòa nhà Trung tâm Th ng m i Sài Gòn 37 Tôn c Th ng, Qu n 1, TP H Chí Minh i n tho i: 08 – 9102330 Fax: 08 –9103850 Email: PRUfund@prudential.com.vn Website: www.pru-fund.com.vn ( 2. Gi y phép Phát hành và Quy mô Qu Qu PRUBF1 là m t qu u t ch ng khoán có phát hành Ch ng Ch Qu ra công chúng c y Ban Ch ng Khoán Nhà N c c p gi y phép phát hành ch ng ch qu s 02/UBCK-GPQDT ngày 19/07/2006, c n c theo Ngh nh 144/2003/N - CP ban hành ngày 28/11/2003 và các v n b n pháp lu t có liên quan c a n c C ng hòa Xã h i ch ngh a Vi t Nam. Qu PRUBF1 có quy mô V n i u L d ki!n huy ng là 500.000.000.000 ng (N . 3. Tính ch t và Th"i gian Ho t #ng c$a Qu Qu PRUBF1 là m t qu óng, có ngh a là Qu không có ngh a v mua l i Ch ng Ch Qu do Qu phát hành theo yêu c u c a Nhà u T trong su t th i gian ho t ng c a Q u . Th i gian ho t ng c a Qu PRUBF1 là 07 n m, tính t+ ngày c C Quan Qu n Lý Nhà N c có th-m quy n c p gi y phép ng ký thành l p và niêm y!t Qu . Trong tr ng h p tính thanh kho n c a th tr ng ch ng khoán có khó kh n làm nh h ng !n vi c thanh lý tài s n Qu khi h!t h n ho t ng, Ban i Di n Qu có th# xu t xin gia h n th i gian ho t ng c a Qu n!u c iH iC ông ch p thu n và C Quan Qu n Lý Nhà N c có th-m quy n cho phép. 4. Niêm y%t Ch&ng ch Qu và Gi'i h n n(m gi) c$a Nhà *u T N 'c ngoài trong Qu Sau khi c UBCKNN c p phép thành l p Qu và niêm y!t Ch ng Ch Qu , Ch ng Ch Qu PRUBF1 s( c niêm y!t t i Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán Thành ph H Chí Minh # Nhà u T giao d ch thu n ti n. 4
  9. Prudential- PRUBF1 Gi i h n m c n m gi% t i a c a t t c Nhà u T N c ngoài i v i Ch ng Ch Qu PRUBF1 là 49% s Ch ng Ch Qu niêm y!t, ng ký giao d ch, c n c theo quy nh c a pháp lu t hi n hành. III. QUY NH V UT 1. M+c tiêu *u t M c tiêu u t c a Qu PRUBF1 là nh"m t o ra m t ngu n thu nh p nh k', ng th i nâng cao giá tr v n cho Nhà u T . 2. Chi%n l c *u t Chi!n l c u t c a Qu PRUBF1 là u t vào m t danh m c u t cân b"ng, bao g m các công c n và c phi!u các công ty ho t ng t i Vi t Nam có ti m n ng t ng tr ng trong các l nh v c, ngành ngh không h n ch! và phù h p v i các qui nh pháp lu t nh : tài chính, ngân hàng, ch! bi!n nông lâm th y h i s n, giao thông v n t i, công ngh thông tin, giáo d c, y t!, s n xu t công nghi p, hàng tiêu dùng, d ch v và các ngành khác. 3. Tài s n c Phép *u t Nh%ng tài s n c phép u t c a Qu PRUBF1 bao g m: • Trái phi!u Chính ph • Trái phi!u Chính quy n a ph ng • Trái phi!u Công ty • Ti n g&i ngân hàng • C phi!u niêm y!t • C phi!u ch a niêm y!t. 4. C, c u *u t C cu u t c a Qu PRUBF1 c xác nh nh sau: • 30-100% Giá tr Tài s n Ròng c a Qu vào các công c n , bao g m trái phi!u Chính ph , trái phi!u Chính quy n a ph ng, trái phi!u Công ty và ti n g&i ngân hàng. • 0-70% Giá Tr Tài S n Ròng c a Qu vào c phi!u niêm y!t và c phi!u ch a niêm y!t. 5
  10. Prudential- PRUBF1 Qu s( duy trì t, l t i thi#u 60% Giá Tr Tài S n Ròng (NAV) c a Qu cu t vào ch ng khoán (g m có trái phi!u và c phi!u) trong su t th i gian ho t ng c a Qu . Q u s ( n. l c t c c c u u t và m c u t t i thi#u 60% NAV vào ch ng khoán nêu trên trong th i gian s m nh t có th# c n c vào tính thanh kho n c a th tr ng ch ng khoán. 5. Các H n ch% *u t 5.1 Qu PRUBF1 s( tuân theo các h n ch! u t sau ây: 5.1.1 Không u t vào chính Ch ng Ch Qu c a Qu ho*c ch ng ch qu c a m t qu u t ch ng khoán khác; 5.1.2 Không u t vào quá 10% t ng giá tr ch ng khoán ang l u hành c a m t t ch c phát hành; 5.1.3 Không u t quá 20% Giá Tr Tài S n Ròng c a Qu vào ch ng khoán ang l u hành c a m t t ch c phát hành; 5.1.4 Không u t quá 30% Giá Tr Tài S n Ròng c a Qu vào các công ty trong cùng m t t p oàn ho*c m t nhóm công ty có quan h s h%u l n nhau; 5.1.5 Không u t tr c ti!p vào b t ng s n; 5.1.6 Không c dùng v n và tài s n c a Qu # cho vay ho*c b o lãnh b t k' kho n vay nào; 5.1.7 Không i vay # tài tr cho ho t ng c a Qu , tr+ tr ng h p vay ng n h n # trang tr i các chi phí c n thi!t c a Qu . T ng giá tr các kho n vay c a Qu không c v t quá 1% Giá Tr Tài S n Ròng c a Qu t i m)i th i i#m. Th i h n vay t i a không c v t quá 30 ngày; 5.1.8 Qu không b h n ch! u t vào trái phi!u Chính ph ; 5.2 T i t+ng th i i#m nh t nh, m c h n ch! u t c a Qu có th# chênh l ch nh ng không c v t quá 10% so v i các h n ch! u t quy nh t i i u 5.1 nêu trên và các chênh l ch này (n!u có) ph i là k!t qu c a vi c t ng ho*c gi m tr giá c a tài s n u t và các kho n thanh toán h p pháp c a Qu . Công ty Qu n lý Qu không c ti!n hành u t v n và tài s n c a Qu vào các tài s n u t ang có t, l chênh l ch nêu trên và trong vòng ba tháng k# t+ ngày chênh l ch phát sinh ph i có bi n pháp kh c ph c. Công ty Qu n lý Qu có trách nhi m báo cáo C quan Qu n lý Nhà N c có th-m quy n và công b cho Nhà u T bi!t v nguyên nhân c a các chênh l ch trên, bi n pháp kh c ph c và k!t qu c a vi c kh c ph c. 6
ADSENSE

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

THÔNG TIN
TRỢ GIÚP
HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG
Theo dõi chúng tôi

Chịu trách nhiệm nội dung:

Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA

LIÊN HỆ

Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM

Hotline: 093 303 0098

Email: support@tailieu.vn

Giấy phép Mạng Xã Hội số: 670/GP-BTTTT cấp ngày 30/11/2015 Copyright © 2022-2032 TaiLieu.VN. All rights reserved.

 

Đồng bộ tài khoản
2=>2