Ph l c 12.ụ ụ M u báo cáo tình hình ho t đ ng hàng tháng, quý, năm c a Công ty ẫ ạ ộ ủ
qu n lý quả ỹ
(Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu )ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
Tên Công ty qu n lý qu :......ả ỹ
S Công văn:...........ố
Vv báo cáo ho t đ ng tháng/quý/nămạ ộ
C NG HOÀ XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
______________
........, ngày......tháng......năm...
Kính g i: y ban Ch ng khoán Nhà n cử Ủ ứ ướ
BÁO CÁO HO T Đ NG C A CÔNG TY QU N LÝ QUẠ Ộ Ủ Ả Ỹ
Tháng/Quý/Năm
I.Thông tin liên quan đ n ho t đ ng kinh doanh c a Công ty Qu n lý quế ạ ộ ủ ả ỹ
1. Ho t đ ng qu n lý Qu ạ ộ ả ỹ
STT N i dungộQu côngỹ
chúng
Quỹ
thành
viên
T ngổLũy k t đ uế ừ ầ
năm
(1) (2) (3) (4) (5)=(3) +(4)
1 S l ng Qu đangố ượ ỹ
qu n lý ả
2S l ng Qu l p,ố ượ ỹ ậ
đóng trong tháng
3T ng s v n c a cácổ ố ố ủ
Qu đang qu n lý ỹ ả
4
T ng giá tr tài s nổ ị ả
ròng c a các Qu đangủ ỹ
qu n lýả
5 T ng phí thu đ c ổ ượ
Phí qu n lý Qu ả ỹ
T l phí qu n lý Quỷ ệ ả ỹ
trên giá tr tài s n ròngị ả
c a qu (%)ủ ỹ
Th ng (n u có)ưở ế
Phí chào bán ch ng chứ ỉ
quỹ
Phí mua l i ch ng chạ ứ ỉ
quỹ
2. Ho t đ ng qu n lý danh m c đ u tạ ộ ả ụ ầ ư
STT S h p đ ngố ợ ồ
còn hi u l cệ ự Th i h n h p đ ngờ ạ ợ ồ T ng giáổ
trịT ng phíổ
1-2 năm 2-5 năm 5-10 năm H n 10ơ
năm
1 Nhà đ u tầ ư
trong n cướ
Cá nhân
T ch cổ ứ
2 Nhà đ u tầ ư
n c ngoàiướ
Cá nhân
T ch cổ ứ
3. Các ho t đ ng kinh doanh khácạ ộ
STT N i dungộS l ngố ượ Giá trịGiá tr lũy kị ế M c phí trungứ
bình (%)
(1) (2) (3) (4) (5)
1
Các h p đ ng cònợ ồ
hi u l c (nêu chiệ ự
ti t loai hình d chế ị
v )ụ
…
…
2
Các h p đ ng phátợ ồ
sinh trong tháng,
trong đó
2.1 H p đ ng….(lo iợ ồ ạ
h p đ ng)ợ ồ
Đ i t ng trong n cố ượ ướ
Cá nhân
T ch c ổ ứ
Đ i t ng n c ngoàiố ượ ướ
Cá nhân
T ch c ổ ứ
2.2 H p đ ng….(lo iợ ồ ạ
h p đ ng)ợ ồ
Đ i t ng trongố ượ
n cướ
Cá nhân
T ch c ổ ứ
Đ i t ng n cố ượ ướ
ngoài
Cá nhân
T ch c ổ ứ
Phí thu đ cượ
…
T ng phí thu đ cổ ượ
II. Các thông tin liên quan nhân s c a Công ty ự ủ
1. C c u t ch cơ ấ ổ ứ
STT N i dungộS l ngố ượ
1 S nhân viên tuy n m i trong tháng/quý/ố ể ớ
năm
2 S nhân viên thôi vi c trongố ệ
tháng/quý/năm
3 S nhân viên có ch ng ch hành nghố ứ ỉ ề
4 T ng s nhân viên c a Công ty (s nhânổ ố ủ ố
viên ng i Vi t Nam, n c ngoài) ườ ệ ướ
2. Ch ng trình đào t o (trong báo cáo năm)ươ ạ
STT N i dung/Ch ng trình đàoộ ươ
t o, th i gian đào t oạ ờ ạ S l ng nhân viênố ượ
tham dựGi ng viênả
1
2
3
III. Các v ng m c phát sinh và ki n nghướ ắ ế ị
a) Khung pháp lý
b)Đi u hành qu n lý c a ề ả ủ U ban Ch ng khoán Nhà n cỷ ứ ướ
c) Các v n khác phát sinhấ
(T ng) Giám đ c Công ty qu n lý quổ ố ả ỹ
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d u)ọ ấ