Đề cương chi tiết học phần Thị trường chứng khoán (Hệ đại học)

Chia sẻ: _ _ | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:27

Thêm vào BST

Báo xấu

5
lượt xem 1
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Học phần "Thị trường chứng khoán" với mục tiêu trình bày được bản chất, đặc điểm, chức năng, vai trò, nguyên tắc hoạt động, cơ chế điều hành, giám sát của thị trường chứng khoán; Phân biệt được Thị trường chứng khoán sơ cấp và thị trường chứng khoán thứ cấp; Mô tả được cách thức giao dịch mua bán chứng khoán trên các Sở giao dịch chứng khoán hiện nay.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Đề cương chi tiết học phần Thị trường chứng khoán (Hệ đại học)

TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ NGHỆ AN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM KHOA TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ĐỀ CƢƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN HỆ ĐẠI HỌC Ngành đào tạo: Kế toán Tên môn học: Thị trường chứng khoán Số tín chỉ: 02 Mã môn học: Học kỳ: 2 Môn học: Bắt buộc 1. Thông tin chung về học phần. - Tên học phần: Thị trƣờng chứng khoán - Mã học phần: - Số tín chỉ: 02 - Học phần: Bắt buộc - Các học phần tiên quyết: + Lý thuyết Tài chính - Tiền tệ + Kinh tế vi mô + Kinh tế vĩ mô + Tài chính doanh nghiệp,... - Giờ tín chỉ đối với các hoạt động: + Lý thuyết: 23 giờ + Thảo luận/bài tập trên lớp: 6 giờ + Thực tập tại cơ sở: Không + Làm tiểu luận, bài tập lớn: Không + Kiểm tra đánh giá: 1 giờ + Tự học, tự nghiên cứu: 60 giờ - Địa chỉ Khoa/Bộ môn phụ trách: Khoa Tài chính - Ngân hàng, Bộ môn Ngân hàng - Bảo hiểm. - Thông tin giảng viên biên soạn đề cƣơng (1) ThS. Phạm Thị Mai Hƣơng Điện thoại: 0983339007 Email: qanhhuong@yahoo.com (2) ThS. Nguyễn Thị Ngọc Liên Điện thoại: 0982457038 Email: lien87.kt@gmail.com 1
- Địa điểm làm việc: Bộ môn Ngân hàng – Bảo hiểm, Khoa Tài chính – Ngân hàng - Địa chỉ liên hệ: Đại học Kinh tế Nghệ An- Số 51 đƣờng Lý Tự Trọng, TPVinh 2. Mục tiêu của học phần 2.1. Kiến thức - Trình bày đƣợc bản chất, đặc điểm, chức năng, vai trò, nguyên tắc hoạt động, cơ chế điều hành, giám sát của thị trƣờng chứng khoán. - Phân biệt đƣợc Thị trƣờng chứng khoán sơ cấp và thị trƣờng chứng khoán thứ cấp. - Mô tả đƣợc cách thức giao dịch mua bán chứng khoán trên các Sở giao dịch chứng khoán hiện nay. - Trình bày đƣợc một số quy định của Nhà nƣớc liên quan đến việc giao dịch mua bán chứng khoán. - Phân tích chứng khoán, bao gồm phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật để đƣa ra quyết định đầu tƣ. 2.2. Kỹ năng - Cập nhật các kiến thức thực tế và phân tích đƣợc việc biến động giá cả trên thị trƣờng. - Vận dụng các kiến thức đã học để có thể tự phân tích và đầu tƣ chứng khoán. 2.3. Thái độ - Nhận thức đƣợc tầm quan trọng của thị trƣờng chứng khoán đối với nền kinh tế từ đó tích cực tìm hiểu các chƣơng trình nâng cao về thị trƣờng chứng khoán từ đó có thể tự phân tích và tham gia đầu tƣ chứng khoán. - Vận dụng các quy định, luật chứng khoán để đầu tƣ lành mạnh, tôn trọng quy định và pháp luật chứng khoán khi tham gia vào thị trƣờng. 3. Tóm tắt nội dung học phần. Học phần giới thiệu tổng quan về Thị trƣờng chứng khoán, trong đó có các loại thị trƣờng chứng khoán khác nhau nhƣ TTCK sơ cấp, TTCK thứ cấp; các loại chứng khoán và phƣơng thức giao dịch chứng khoán trên thị trƣờng. Đồng thời, đƣa ra một số phƣơng pháp phân tích đơn giản về các loại chứng khoán đó. 4. Nội dung chi tiết học phần. Chương 1: Tổng quan về thị trường chứng khoán 1.1. Bản chất, chức năng của thị trường chứng khoán 1.1.1. Sự hình thành thị trƣờng chứng khoán 1.1.2. Bản chất và đặc điểm của thị trƣờng chứng khoán 2
1.1.3. Chức năng của thị trƣờng chứng khoán 1.2. Cơ cấu và nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán 1.2.1. Cơ cấu thị trƣờng chứng khoán 1.2.2. Nguyên tắc hoạt động của thị trƣờng chứng khoán 1.3. Các chủ thể tham gia vào thị trường chứng khoán 1.3.1. Nhà phát hành 1.3.2. Nhà đầu tƣ 1.3.3. Các tổ chức kinh doanh trên thị trƣờng chứng khoán 1.3.4. Các tổ chức có liên quan đến thị trƣờng chứng khoán 1.4. Cơ chế điều hành và giám sát thị trường chứng khoán 1.4.1. Sự cần thiết phải thực hiện điều hành và giám sát thị trƣờng chứng khoán 1.4.2. Cơ chế điều hành và giám sát thị trƣờng chứng khoán 1.4.3. Nội dung quản lý thị trƣờng chứng khoán 1.4.4. Giám sát thị trƣờng chứng khoán 1.5. Vai trò của thị trường chứng khoán trong nền kinh tế thị trường 1.5.1.Vai trò tích cực 1.5.2. Vai trò tiêu cực 1.6. Xu hướng phát triển của thị trường chứng khoán trên thế giới Chương 2: Chứng khoán 2.1. Khái niệm và đặc trưng của chứng khoán 2.1.1. Khái niệm 2.1.2. Đặc trƣng 2.2. Phân loại chứng khoán 2.3. Một số loại chứng khoán cơ bản 2.3.1. Cổ phiếu 2.3.2. Trái phiếu 2.3.3. Chứng chỉ quỹ đầu tƣ Chương 3: Thị trường chứng khoán sơ cấp 3.1. Những vấn đề chung về thị trường sơ cấp 3.1.1. Khái niệm 3.1.2. Đặc điểm 3.2. Các chủ thể phát hành chứng khoán 3.2.1. Chính phủ 3.2.2. Doanh nghiệp 3.2.3. Quỹ đầu tƣ 3.3. Phương thức phát hành chứng khoán 3
3.3.1. Cơ sở pháp lý của nghiệp vụ phát hành 3.3.2. Chào bán chứng khoán riêng lẻ 3.3.3. Chào bán chứng khoán ra công chúng 3.3.4. Quản lý nhà nƣớc đối với việc phát hành chứng khoán Chương 4: Thị trường chứng khoán thứ cấp 4.1. Những vấn đề chung của thị trường thứ cấp 4.1.1. Khái niệm 4.1.2. Đặc điểm của thị trƣờng thứ cấp 4.1.3. Cấu trúc của thị trƣờng thứ cấp 4.2. Sở giao dịch chứng khoán 4.2.1. Khái niệm và chức năng của sở giao dịch chứng khoán 4.2.2. Cơ cấu tổ chức của sở giao dịch chứng khoán 4.2.3. Niêm yết chứng khoán 4.2.4. Hệ thống giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán 4.2.5. Phƣơng thức giao dịch và quá trình thực hiện giao dịch 4.2.6. Lƣu ký, đăng ký chứng khoán và thanh toán bù trừ 4.2.7. Một số giao dịch đặc biệt 4.3. Thị trường phi tập trung 4.3.1. Tổng quan về sự hình thành và phát triển của thị trƣờng chứng khoán phi tập trung (OTC) 4.3.2. Khái niệm, đặc điểm và vai trò của TTCK 4.3.3. Phƣơng pháp giao dịch trên thị trƣờng OTC 4.4. Công ty chứng khoán 4.4.1. Khái niệm và vai trò của CTCK 4.4.2. Các nghiệp vụ CTCK 4.4.3. Cơ cấu tổ chức của CTCK Chương 5: Phân tích chứng khoán và đầu tư chứng khoán 5.1. Phân tích chứng khoán 5.1.1. Phân tích cơ bản 5.1.2. Phân tích kỹ thuật 5.2. Đầu tư chứng khoán 5.2.1. Khái niệm và mục đích đầu tƣ chứng khoán 5.2.2. Các loại rủi ro trong đầu tƣ chứng khoán 5.2.3. Những yếu tố chủ yếu ảnh hƣởng đến quyết định đầu tƣ chứng khoán 5.2.4. Đa dạng hóa đầu tƣ chứng khoán 4
5. Mục tiêu định hướng nội dung chi tiết học phần Thị trường chứng khoán Nội dung 1: Tổng quan về thị trường chứng khoán ậc 1 ậc 2 ậc 3 - Nêu ra đƣợc bản chất, - Từ những nội dung - Hiểu đƣợc sự cần chức năng, vai trò của về thị trƣờng chứng thiết ra đời của thị thị trƣờng chứng khoán khoán có thể phân biệt trƣờng chứng khoán, và các bộ phận của thị đƣợc sự khác nhau cơ phân tích đƣợc các trƣờng chứng khoán bản giữa thị trƣờng nguyên nhân gây nên Tuần 1, theo các tiêu thức khác chứng khoán so với thị các biến động lớn của tuần 2 nhau. trƣờng các loại hàng các thị trƣờng chứng - Liệt kê đƣợc các chủ hóa thông thƣờng. khoán lớn trên thế thể tham gia trên thị - Phân tích đƣợc lý do giới trong những năm trƣờng chứng khoán và vì sao lại có sự khác vừa qua và có thể vai trò của từng chủ thể nhau này. đánh giá đƣợc cách trên thị trƣờng. khắc phục những khó - Nhận biết đƣợc các khăn này. hành vi tiêu cực có ảnh - Vận dụng thực tế để hƣởng xấu tới hoạt đề xuất các cách quản động của thị trƣờng lý TTCK đƣợc hiệu chứng khoán,... quả hơn Nội dung 2: Cổ phiếu thường - Nêu lên đƣợc khái - Vận dụng và tính - Nhìn vào kết quả niệm và các đặc trƣng toán đƣợc giá trị sổ tính toán về giá trị sổ của cổ phiếu thƣờng sách cổ phiếu thƣờng sách hoặc thị giá của cũng nhƣ quyền và theo 2 trƣờng hợp: cổ phiếu thƣờng qua nghĩa vụ của cổ đông +TH1: Khi công ty chỉ các giai đoạn khác Tuần 3, thƣờng phát hành 1 loại cổ nhau có thể đánh giá tuần 4 - Phát biểu đƣợc các phiếu sơ lƣợc tình hình hình thức giá trị của cổ +TH2: Khi công ty nguồ n vốn và khả phiếu thƣờng kèm theo phát hành cả cổ phiếu năng hoạt động của công thức xác định. thƣờng và cổ phiếu ƣu tổ chức phát hành đãi trong thời gian đó. 5
- Phân biệt đƣợc sự khác nhau giữa các hình thức giá trị của cổ phiếu thƣờng Nội dung 3: Cổ phiếu ưu đãi và trái phiếu - Nêu đƣợc khái niệm, - So sánh sự giống và - Vận dụng lý thuyết đặc trƣng và các loại cổ khác nhau giữa cổ và các hiểu biết sẵn phiếu ƣu đãi phiếu thƣờng và cổ có để đánh giá lợi thế - Nêu đƣợc khái niệm, phiếu ƣu đãi, giữa cổ và bất lợi khi đầu tƣ Tuần 5 đặc trƣng và các loại phiếu thƣờng và trái vào các loại chứng trái phiếu theo các tiêu phiếu, giữa cổ phiếu khoán. thức phân loại khác ƣu đãi và trái phiếu nhau. Nội dung 4: Thị trường chứng khoán sơ cấp - Trình bày đƣợc khái - Hiểu đƣợc bản chất - Lựa chọn phƣơng niệm, đặc điểm của thị của thị trƣờng chứng thức phát hành và Tuần 6 trƣờng chứng khoán sơ khoán sơ cấp và các chào bán chứng cấp nghiệp vụ phát hành khoán phù hợp với - Liệt kê đƣợc các chứng khoán trên thị tình hình thực tế của phƣơng thức phát hành trƣờng doanh nghiệp để đạt và các phƣơng pháp - Hiểu rõ các thủ tục hiệu quả và tiết kiệm chào bán chứng khoán cần thiết để phát hành chi phí cho doanh trên thị trƣờng sơ cấp và chào bán chứng nghiệp khoán ra công chúng. Nội dung 5: Sở giao dịch chứng khoán - Trình bày đƣợc khái - Phân biệt đƣợc sự - Tìm hiểu thêm về niệm, đặc điểm của thị khác nhau cơ bản giữa hình thức tổ chức Sở trƣờng chứng khoán thị trƣờng chứng giao dịch chứng thứ cấp. khoán sơ cấp và thị khoán các quốc gia - Kể tên đƣợc các bộ trƣờng chứng khoán trên thế giới, so sánh phận của TTCK thứ thứ cấp. với Việt Nam cấp - Hiểu đƣợc nguyên Tuần 7 - Trình bày đƣợc khái tắc tổ chức và các hoạt 6
niệm, chức năng, cơ động trên Sở giao dịch cấu tổ chức và các chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. - Nêu đƣợc khái niệm, nội dung và những lợi thế, bất lợi của việc niêm yết chứng khoán trên Sở. Nội dung 6: Các phương thức giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán - Nêu lên đƣợc khái - Hiểu đƣợc cách xác - Liên hệ thực tế các niệm, nội dung, ƣu định giá yết, cách thực sở GDCK ở Việt nhƣợc điểm của các hiện các lệnh trong Nam đã áp dụng các Tuần phƣơng thức giao dịch các phiên giao dịch phƣơng thức giao 8,9 trên Sở giao dịch khớp lệnh định kỳ và dịch nào, cách xác chứng khoán khớp lệnh liên tục. định giá yết ra sao. - Điều kiện áp dụng các - Áp dụng để làm các phƣơng thức giao dịch bài tập về khớp lệnh ở thị trƣờng chứng định kỳ khoán các nƣớc trên thế giới Nội dung 7: Lệnh giao dịch, đơn vị giao dịch, đơn vị yết giá và biên độ giao động giá - Nêu đƣợc các loại - Vận dụng các nội - Sử dụng các loại lệnh giao dịch, nội dung lý thuyết về các lệnh giao dịch để tiến dung cụ thể của từng phƣơng thức giao hành đặt lệnh trong lệnh. dịch, lệnh giao dịch, quá trình đầu tƣ cho - Trình bày đƣợc các giá tham chiếu,…để phù hợp với nhu cầu nội dung đơn vị giao xác định các lệnh hợp và khả năng của nhà dịch, đơn vị yết giá lệ đƣợc đƣa vào thực đầu tƣ, hạn chế tối đa Tuần 9, trong các giao dịch hiện và quá trình thực chi phí và thời gian 10 mua bán chứng khoán. hiện đấu lệnh, từ đó đầu tƣ. - Hiểu đƣợc ý nghĩa xác định đƣợc giá thực - Liên hệ thực tế về 7
của đơn vị giao dịch, hiện của mỗi phiên cách xác định và ý đơn vị yết giá và biên giao dịch. nghĩa của đơn vị giao độ giao động giá trong dịch, đơn vị yết giá các phiên giao dịch. và biên độ giao động - Trình bày đƣợc thế giá ở VN qua các nào là giá tham chiếu thời kỳ tại các sở và giá tham chiếu đƣợc GDCK sử dụng để làm gì trong các phiên giao dịch. Nội dung 8: Thị trường chứng khoán phi tập trung - Trình bày đƣợc khái - So sánh sự giống và - Liên hệ với hoạt niệm, đặc điểm, vai trò khác nhau giữa thị động của thị trƣờng của thị trƣờng chứng trƣờng chứng khoán OTC tại Việt Nam khoán phi tập trung. tập trung và thị trƣờng Tuần 11 - Nêu lên đƣợc các chứng khoán phi tập phƣơng thức giao dịch trung thông qua các trên thị trƣờng chứng tiêu thức nhƣ: Địa khoán phi tập trung điểm giao dịch, phƣơng thức giao dịch, hàng hóa giao dịch,... Nội dung 9: Công ty chứng khoán Tuần - Trình bày đƣợc khái - Phân biệt đƣợc hoạt - Giải thích đƣợc sự 11 niệm, vai trò của công động của công ty cần thiết của các ty chứng khoán. chứng khoán với các công ty chứng khoán - Liệt kê đƣợc các tổ chứng kinh doanh trong tình hình thực nghiệp vụ của công ty chứng khoán khác. tế ở các nƣớc có thị chứng khoán. - Hiểu rõ các điều kiện trƣờng chứng khoán - Trình bày đƣợc cơ để các công ty chứng đã và đang phát triển. cấu tổ chức của công ty khoán thực hiện các chứng khoán nghiệp vụ của mình. Nội dung 10: Phân tích chứng khoán (Phân tích cơ bản) Tuần - Nêu đƣợc khái niệm, - Vận dụng các công - Vận dụng kết quả 12, 13 nội dung của hoạt động thức để tính toán đƣợc tính toán, đánh giá 8
phân tích chứng khoán các chỉ tiêu trong phân đƣợc tình hình hoạt cơ bản. tích cơ bản động của doanh - Trình bày đƣợc các - Phân tích đƣợc ý nghiệp để đƣa ra kết công thức tính các chỉ nghĩa của các kết quả luận có nên đầu tƣ tiêu trong phân tích thu đƣợc đối với từng vào loại chứng khoán tình hình tài chính của chỉ tiêu tính toán đó không. doanh nghiệp Nội dung 11: Phân tích chứng khoán (Phân tích kỹ thuật) - Trình bày đƣợc khái - Vận dụng lý thuyết - Vận dụng lý thuyết niệm về phân tích kỹ để phân tích xu hƣớng về phân tích kỹ thuật, thuật. biến động giá cả các phân tích xu hƣớng - Nêu đƣợc nội dung lý loại chứng khoán trên biến động giá chứng thuyết Down đƣợc sử thị trƣờng. khoán để đƣa ra thời Tuần 14 dụng để phân tích kỹ - Tính toán đƣợc các điểm đầu tƣ hợp lý. thuật chỉ số giá chứng - Phân tích tình hình - Liệt kê đƣợc một số khoán của VN và thế kinh doanh của doanh chỉ số giá chứng khoán giới. nghiệp nói riêng và trên thế giới hoạt đông thị trƣờng chứng khoán nói chung trong một giai đoạn nhất định từ các biểu đồ biến động giá Nội dung 12: Đầu tư chứng khoán - Trình bày đƣợc khái - Phân tích các nguyên - Áp dụng đầu tƣ niệm và mục đích của nhân và cách hạn chế chứng khoán một việc đầu tƣ chứng rủi ro trong quá trình cách có hiệu quả khoán. đầu tƣ thông qua việc nhất. Tuần 15 - Nhận diện đƣợc một đa dạng hóa đầu tƣ. số rủi ro trong đầu tƣ chứng khoán. - Nêu đƣợc các nhân tố chủ yếu ảnh hƣởng tới quyết định đầu tƣ chứng khoán 9
6. Học liệu (giáo trình, bài giảng, tài liệu tham khảo) 6.1. Giáo trình Nguyễn Văn Nam, 2017, Giáo trình Thị trường chng khoán, NXB Tài chính - Học liệu tham khảo: [1] Nguyễn Thị Ngọc Liên, 2018, Giáo trình Thị trường chứng khoán, Trƣờng Đại học Kinh tế Nghệ An [2] Bộ môn Ngân hàng – Bảo hiểm, 2018, Bài tập Thị trường chứng khoán, Tài liệu lƣu hành nội bộ. 7. Hình thức tổ chức dạ học m n Thị trường chứng khoán . ịch tr nh ch ng Hình thức tổ chức dạ học học phần Lên lớp Nội dung Tự học, Tổng Lý Kiểm tra Bài tập Thảo luận chuẩn bị thuyết Nội dung 1 4 8 12 Nội dung 2 2 2 8 12 Nội dung 3 2 4 6 Nội dung 4 2 4 6 Nội dung 5 2 4 6 Nội dung 6 2 1 6 9 Nội dung 7 2 1 6 9 Nội dung 8 1 2 3 Nội dung 9 1 2 3 Nội dung 10 2 2 8 12 Nội dung 11 1 1 4 6 Nội dung 12 2 4 6 Tổng 23 6 1 60 90 .2 ịch tr nh t chức h c c th . Chương 1: T NG QUAN V THỊ TRƯỜNG CHỨNG HO N Tuần HTTC Thời Nội dung Yêu cầu đối với sinh 10
DH gian, chính viên địa điểm Lí Theo - N1: Bản chất, chức - Đọc tài liệu trang 5-6 và trả lời các thuyết TKB, tại năng của TTCK. câu hỏi: 1) Bản chất, các chức năng lớp học của TTCK (2 tiết) 2) Phân biệt đƣợc sự khác nhau cơ bản giữa TTCK với thị trƣờng các loại hàng hóa thông thƣờng Giả thích lý do vì sao lại có sự khác nhau Tuần này? 1 - N1: Cơ cấu của - Đọc tài liệu trang 6 - 7 và thực hiện TTCK các yêu cầu sau: 1) Liệt kê các loại TTCK ứng với các tiêu thức phân loại khác nhau - N2: Nguyên tắc hoạt 2) Giải thích các nguyên tắc hoạt động của TTCK động của TTCK? Lí Theo N1: Các chủ thể tham - Đọc tài liệu từ trang 9 - 12, yêu cầu: thuyết TKB, tại gia trên TTCK. 1) Liệt kê các chủ thể tham gia trên lớp học TTCK Vai trò ứng với từng chủ thể (2 tiết) - N2: Cơ chế điều này trên TTCK là gì hành và giám sát TTCK. - N2: Các hành vi tiêu cực của TTCK. Tự học, Sinh - N2: Nội dung quản - SV đọc trang 15 - 16, và trả lời các tự NC viên tự lý của TTCK. câu hỏi sau: sắp xếp 1) Phân tích các nội dung quản lý Tuần (4 tiết) trên TTCK? 2 - N3: Giám sát TTCK 2) Hãy tìm hiểu về cơ quan y ban chứng khoán Nhà nƣớc và cho biết: Lịch sử hình thành; hiện tại cơ quan này đặt ở vị trí nào cơ cấu bộ máy, chức năng và vai trò của UBCK NN 11
- N2: Vai trò của - SV đọc tài liệu trang 16 - 17 và trả TTCK trong nền kinh lời các câu hỏi: tế thị trƣờng. 1) Phân tích các vai trò của TTCK trong nền kinh tế thị trƣờng - N3: u hƣớng phát 2) Trình bày xu hƣớng phát triển của triển của TTCK trên TTCK trên thế giới u hƣớng nào thế giới. phát triển nhất hiện nay - Ôn tập chƣơng 1 - Trả lời các câu hỏi ôn tập chƣơng 1, trang 20. - Ghi lại những thắc mắc liên quan đến các nội dung tự nghiên cứu, đề cƣơng ôn tập của chƣơng 1 và chuyển cho GV trƣớc ít nhất 1 ngày. * Hƣớng dẫn sinh viên đọc tài liệu và chuẩn bị chƣơng 2 Chương 2: CHỨNG HO N Thời HTTC gian, Nội dung Yêu cầu sinh viên Tuần DH địa chính chuẩn bị điểm - Đọc TL trƣớc trang 21 - 23, trả lời các - N1: Khái niệm của câu hỏi sau: Chứng khoán (CK). 1) Trình bày khái niệm về CK - N1: Các đặc trƣng 2) Phân tích các đặc trƣng của CK của CK. 3) Liệt kê các loại CK theo các tiêu thức Lí Theo - N2: Phân loại CK phân loại khác nhau Tuần thuyết TKB, 3 tại lớp - Nghiên cứu TL tại chỗ, trang 24 - 26 và học trả lời các câu hỏi sau: (2 tiết) - N1: Khái niệm, các 1) Trình bày các dạng cổ phiếu của dạng cổ phiếu và CTCP? 12
phân loại CP. 2) Liệt kê các loại cổ phiếu của CTCP - N1: Khái niệm CPT. theo các cách phân loại - N1: Các đặc điểm 3) Phát biểu khái niệm của CP thƣờng của CP thƣờng. 4) Giải thích các đặc điểm của CP thƣờng - N2: Các hình thức - Nghiên cứu TL trang 26 - 27 và thực giá trị của CP thƣờng. hiện yêu cầu sau: 1) Phát biểu các hình thức giá trị của CP Tính giá trị sổ sách thƣờng và k m với công thức xác định CP thƣờng theo 2 theo các hình thức đó trƣờng hợp: 2) Vận dụng cách tính các hình thức giá +TH1: Khi công ty trị của CP để tính toán GTSS của CPT chỉ phát hành 1 loại trong các ví dụ đƣa ra. CP. 3) Phân biệt đƣợc sự khác nhau giữa các +TH2: Khi công ty hình thức giá trị của CP thƣờng? phát hành cả CP 4) Từ kết quả tính toán trên, đánh giá sơ thƣờng và CP ƣu đãi. lƣợc tình hình nguồn vốn và khả năng hoạt động của tổ chức phát hành trong thời gian đó SV tự SV tự - N2: uyền và nghĩa - Đọc tài liệu trang 25 - 26 và trả lời câu học, tự sắp xếp vụ của CĐ thƣờng hỏi: nghiên (4 tiết) 1) Trình bày các quyền và nghĩa vụ của cứu CĐ thƣờng - Vận dụng cách tính giá trị của CP thƣờng, làm các bài tập số ... về nhà trong tập bài tập. Tuần Bài tập Theo - N2: Các hình thức - Làm và trình bày các bài tập trong tập 4 TKB, giá trị CP thƣờng. bài tập TTCK. tại lớp học - N1: Mệnh giá và số t ết lƣợng trái phiếu phát hành 13
SV tự SV tự - n tập chƣơng 2. - Làm các bài tập do GV giao. học, tự sắp xếp nghiên t ết cứu - Trả lời các câu hỏi ôn tập chƣơng 2, trang 34. - Ghi lại những thắc mắc liên quan đến các nội dung tự nghiên cứu, đề cƣơng ôn tập của chƣơng 2 và chuyển cho GV trƣớc ít nhất 1 ngày. Lý Theo - Nghiên cứu TL trang 27 – 29 và thực thuyết TKB, - N1: Khái niệm, hiện các yêu cầu: tại lớp phân loại CP ƣu đãi 1) Trình bày khái niệm của CP ƣu đãi học (CP UĐ) 2) Liệt kê các loại CP ƣu đãi (2 tiết) - N2: Đặc điểm của 3) Phân tích các đặc điểm của CP ƣu đãi. CP ƣu đãi. - Nghiên cứu TL trang 29 - 32, thực hiện Tuần các yêu cầu sau: 5 - N1: Khái niệm, 1) Trình bày khái niệm và cách phân loại phân loại Trái phiếu. TP? - N2: Đặc trƣng của 2) Giải thích các đặc trƣng của TP Trái phiếu. 3) Nêu cách xác định Mệnh giá và lợi tức của TP - Nghiên cứu các điểm lợi và bất lợi của các loại TP, liên hệ với các kiến thức đã học và tìm hiểu về tính chất, đặc điểm của CP thƣờng, CP ƣu đãi, thực hiện yêu cầu sau: 1) So sánh giữa CP thƣờng và CP ƣu đãi, giữa CP thƣờng và TP, giữa CP ƣu đãi và TP? 14
SV tự SV tự - N3: Những điểm lợi - Đọc TL trang 30 - 33, tìm hiểu trên các học, tự sắp xếp và bất lợi của các loại trang web về TTCK, thực hiện các yêu nghiên (4 tiết) TP. cầu sau: cứu 1) Vận dụng lý thuyết và các hiểu biết - N2: Chứng chỉ quỹ sẵn có để đánh giá lợi thế và bất lợi khi đầu tƣ. đầu tƣ vào các loại chứng khoán. 2) Khái niệm, đặc điểm của chứng chỉ quỹ đầu tƣ 3) Các tổ chức phát hành chứng chỉ quỹ đầu tƣ ở Việt Nam và vai trò của nó - Làm các bài tập số , trang trong tập bài tập TTCK. Chương 3: THỊ TRƯỜNG CHỨNG HO N S C P Thời HTTC gian, Nội dung Yêu cầu sinh viên Tuần DH địa chính chuẩn bị điểm - Nghiên cứu TL trang 34, trả lời các câu - N1: Khái niệm của hỏi sau: TTCK Sơ cấp. 1) Trình bày khái niệm của TTCK Sơ cấp - N2: Các đặc điểm 2) Giải thích các đặc điểm của TTCK sơ của TTCK Sơ cấp. cấp Lí Theo - Nghiên cứu TL trang 34 - 37, theo dõi GV Tuần thuyết TKB, giảng bài, thực hiện các yêu cầu sau: 6 tại lớp 1) Liệt kê các phƣơng thức phát hành CK học - N2: Phƣơng thức trên TTCK sơ cấp? (2 tiết) phát hành CP của DN 2) Giải thích nghiệp vụ phát hành CK trên trên TTCK Sơ cấp. thị trƣờng sơ cấp 3) Vận dụng để xác định mệnh giá CP khi CTCP tách hoặc gộp CP. - N2: Các phƣơng - Nghiên cứu TL trang 37 - 42 và thực hiện thức chào bán chứng các yêu cầu: khoán. 1) Liệt kê các phƣơng thức chào bán chứng khoán của các nhà phát hành 15
2) Nêu ra các thủ tục cần thiết để phát hành và chào bán chứng khoán ra công chúng? SV tự SV tự - N2: ác định mệnh học, tự sắp xếp giá CP trong các nghiên (4 tiết) trƣờng hợp phát hành cứu CP mới của DN. - N2: Các chủ thể - Đọc tài liệu trang 34 - 37 và trả lời câu phát hành chứng hỏi: khoán. 1) Liệt kê các chủ thể phát hành CK trên TTCK sơ cấp 2) Trình bày các loại CK do các chủ thể đó - N2: Chào bán phát hành ra TTCK sơ cấp chứng khoán. - Đọc trƣớc TL trang 37 - 42 về Chào bán - N3: uản lý Nhà Chứng khoán để chuẩn bị cho tiết học sau. nƣớc đối với phát - Đọc TL trang 42 - 43, tìm hiểu trên các hành chứng khoán. trang web về nội dung uản lý Nhà nƣớc trong phát hành chứng khoán, thực hiện các yêu cầu sau: 1) Thế nào là quản lý NN đối với phát hành chứng khoán 2) Vì sao phải quản lý NN đối với phát hành chứng khoán 3) Có những mô hình L NN nào trong - n tập chƣơng 3 hoạt động phát hành CK VN đang áp dụng mô hình nào Vì sao - Trả lời các câu hỏi ôn tập chƣơng 3, trang 44. - Ghi lại những thắc mắc liên quan đến các nội dung tự nghiên cứu, đề cƣơng ôn tập của chƣơng 3 và chuyển cho GV trƣớc ít nhất 1 ngày. Bài tập - N3: ác định mệnh Vận dụng kiến thức về các trƣờng hợp phát 16
giá và giá thị trƣờng hành cổ phiếu mới của CTCP để làm các của CP trong các bài tập do GV giao và bài tập trong tập BT. trƣờng hợp phát hành CP mới của CTCP. Chương 4: THỊ TRƯỜNG CHỨNG HO N THỨ C P Thời HTTC gian, Nội dung Yêu cầu sinh viên Tuần DH địa Chính chuẩn bị điểm - Nghiên cứu TL trang 44 - 45, trả lời các - N1: Khái niệm của câu hỏi sau: TTCK Thứ cấp. 1) Trình bày khái niệm của TTCK Thứ - N2: Các đặc điểm cấp của TTCK Thứ cấp. 2) Giải thích các đặc điểm của TTCK Thứ Lí Theo - N2: Cấu tr c của cấp Tuần thuyết TKB, TTCK Thứ cấp 3) Trình bày các cách phân loại của 7 tại lớp TTCK thứ cấp theo các tiêu thức khác học nhau? (1 tiết) - Đọc tài liệu trang 46 - 53, ch ý và tìm - N1: Sở Giao dịch hiểu về các nội dung sau: chứng khoán. 1) Khái niệm và chức năng của Sở Giao dịch chứng khoán. 2) Cơ cấu tổ chức của SGDCK. 3) Niêm yết chứng khoán trên SGDCK Đây là những nội dung s đƣợc thực hiện trong tiết học sau - thảo luận về Sở GDCK. Thảo Theo - N2: Sở Giao dịch - Sau khi đã nghiên cứu tài liệu, giao luận TKB, chứng khoán nhiệm vụ tự nghiên cứu và tìm hiểu về tại lớp SGDCK, hãy trình bày những hiểu biết học của mình về SGDCK theo các nội dung (1 tiết) trong yêu cầu đƣợc giao. 17
SV tự SV tự - N3: Sở Giao dịch - Tìm hiểu về Sở Giao dịch chứng khoán học, tự sắp xếp chứng khoán. Việt Nam (các tài liệu khác nhau nhƣ nghiên (4 tiết) mạng internet; các sách tham khảo, ...): cứu Lịch sử ra đời; có những SGDCK nào ở Việt Nam, xu hƣớng phát triển của các tổ chức này trong tƣơng lai, ... - Tìm hiểu Nghị định 58 2012 NĐ-CP của Chính phủ ban hành ngày 20 07 2012 về hƣớng dẫn thi hành luật chứng khoán: Điều 53, 54 quy định về điều kiện niêm yết chứng khoán. - Nghị định 60 2015 NĐ-CP ngày 26 06 2015 của Chính phủ về sửa đổi một số điều trong NĐ 52 2012; Thông tƣ 202 2015 của Bộ Tài chính về hƣớng dẫn NĐ 60 2015 về các hoạt động niêm yết CK trên SGDCK. Lý Theo - N2: Giao dịch đấu - Nghiên cứu TL trang 53 - 57, đồng thời thuyết TKB, giá theo giá. nghe giảng, thực hiện các yêu cầu: tại lớp 1) Hệ thống giao dịch chứng khoán tại học SGDCK gồm những nội dung chủ yếu Tuần (2 tiết) - N1: Giao dịch đấu nào 8 giá theo lệnh. 2) Kể tên các mô hình hệ thống giao dịch - N1: Khớp lệnh định CK tại SGDCK kỳ 3) Trình bày khái niệm, đặc điểm, ƣu nhƣợc điểm của hệ thống giao dịch đấu giá theo giá 4) Trình bày khái niệm, đặc điểm và ƣu, nhƣợc điểm của phƣờng thức đấu giá theo lệnh 5) Nêu các điều kiện áp dụng các phƣơng thức giao dịch ở thị trƣờng chứng khoán các nƣớc trên thế giới? 6) Trình bày các bƣớc thực hiện để xác định giá yết, cách thực hiện các lệnh trong 18
các phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục. 7) Làm các bài tập về nhà trong tập bài tập và các bài do GV giao. SV tự SV tự - N3: Điều kiện niêm - Nghiên cứu Nghị định 58 2012 NĐ-CP học, tự sắp xếp yết trái phiếu, chứng và Nghị định 60 2015 NĐ-CP thực hiện nghiên (4 tiết) chỉ quỹ đầu tƣ yêu cầu: cứu 1) Nêu các điều kiện niêm yết Trái phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tƣ. - Làm các bài tập về nhà trong tập bài tập và các bài do GV giao. - Liên hệ thực tế các sở GDCK ở Việt Nam đã áp dụng các phƣơng thức giao dịch nào, cách xác định giá yết ra sao? Tuần Lý Theo - N2: Khớp lệnh liên - Đọc tài liệu, trả lời câu hỏi sau: 9 thuyết TKB, tục 1) Khái niệm, nội dung ƣu nhƣợc điểm tại lớp của Khớp lệnh liên tục? học - N1: Lệnh giao dịch - Đọc TL từ trang 57 – 59, thực hiện các (2 tiết) yêu cầu sau: 1) Khái niệm về lệnh giao dịch 2) Liệt kê và giải thích các loại lệnh giao dịch phổ biến trên SGDCK 3) Trình bày các nguyên tắc khớp lệnh giao dịch trên SGDCK Tính pháp lý của lệnh thể hiện nhƣ thế nào - N2: Biên độ giao - Nghiên cứu TL trang 60-61, trình bày dịch, biên độ giao cách xác định biên độ giao động giá theo động giá và đơn vị công thức đƣa ra. yết giá. SV tự SV tự - N2: Phƣơng thức - Nghiên cứu TL trang 61 - 68, thực hiện học, tự sắp xếp giao dịch và quá trình các yêu cầu: nghiên (4 tiết) thực hiện giao dịch 1) Trình bày các phƣơng thức giao dịch cứu CK tại SGDCK. CK trên SGDCK? 2) Giải thích các bƣớc thực hiện mua bán 19
chứng khoán trên SGDCK - N3: Lƣu kí, đăng kí 3) Trình bày nội dung lƣu kí CK, đăng kí chứng khoán và CK và thanh toán b trừ chứng khoán thanh toán b trừ. - Một số giao dịch 4) Giải thích các loại giao dịch đặc biệt đặc biệt. trên SGDCK? Tuần Bài tập Theo - N1: ác định biên Vận dụng kiến thức về khớp lệnh định kỳ 10 TKB, độ giao động giá, giá trên GDCK để làm các bài tập do GV giao tại lớp yết; xác định các lệnh và bài tập trong tập BT. học đƣợc thực hiện và số (2 tiết) lƣợng thực hiện trong phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ. Tuần Lý Theo - N2: Sự hình thành - Nghiên cứu TL trang 69 - 72, trả lời các 11 thuyết TKB, và phát triển của câu hỏi: tại lớp TTCK phi tập trung 1) Trình bày khái niệm, đặc điểm, vai trò học - N1: Khái niệm, đặc của thị trƣờng chứng khoán phi tập trung. (1 tiết) điểm của TTCK phi 2) Nêu ra các phƣơng thức giao dịch trên tập trung. thị trƣờng chứng khoán phi tập trung? - N2: Vai trò của 3) Phân tích vai trò của TTCK phi tập TTCK phi tập trung trung? (OTC). 4) So sánh sự giống và khác nhau giữa TTCK tập trung và TTCK phi tập trung thông qua các tiêu thức nhƣ: Địa điểm giao dịch, phƣơng thức giao dịch, hàng hóa giao dịch,... Lý Theo Nghiên cứu TL trang 72 – 74, thực hiện thuyết TKB, - N1: Khái niệm về yêu cầu sau: tại lớp CTCK 1)Trình bày khái niệm về CTCK Nêu các học - N2: Vai trò của điều kiện cơ bản để đƣợc cấp giấy ph p t ết CTCK. hoạt động của CTCK tại VN - N2: Các nghiệp vụ 2) Phân tích các vai trò của CTCK củ CTCK. 3) Liệt kê các nghiệp vụ của CTCK SV tự SV tự - N2: Hoạt động của - Liên hệ với hoạt động của thị trƣờng học, tự sắp xếp TTCK OTC OTC tại Việt Nam? 20