Đề cương chi tiết học phần Thị trường chứng khoán (Hệ đào tạo Đại học – Ngành: Tài chính - Ngân hàng) - Trường Đại học Kinh tế Nghệ An

Chia sẻ: _ _ | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:27

Thêm vào BST

Báo xấu

4
lượt xem 0
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Đề cương chi tiết học phần Định giá tài sản (Hệ đào tạo Đại học – Ngành: Tài chính - Ngân hàng) giới thiệu tổng quan về Thị trường chứng khoán, trong đó có các loại thị trường chứng khoán khác nhau như thị trường chứng khoán sơ cấp, thị trường chứng khoán thứ cấp; các loại chứng khoán và phương thức giao dịch chứng khoán trên thị trường. Đồng thời, đưa ra một số phương pháp phân tích đơn giản về các loại chứng khoán đó. Mời các bạn cùng tham khảo đề cương học phần để biết thêm chi tiết.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Đề cương chi tiết học phần Thị trường chứng khoán (Hệ đào tạo Đại học – Ngành: Tài chính - Ngân hàng) - Trường Đại học Kinh tế Nghệ An

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ NGHỆ AN KHOA TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (Hệ đào tạo Đại học – Ngành TCNH) Nghệ An, 2020
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ NGHỆ AN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM KHOA TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN HỆ ĐÀO TẠO: ĐẠI HỌC 1. Thông tin chung về học phần - Tên học phần: Thị trường chứng khoán - Mã học phần: - Số tín chỉ: 03 - Học phần: Bắt buộc - Các học phần tiên quyết: Kinh tế chính trị, triết học Mác – Lênin - Các học phần kế tiếp - Các yêu cầu đối với học phần (nếu có) - Giờ tín chỉ đối với các hoạt động: + Lý thuyết: 45 tiết + Làm tiểu luận, bài tập lớn: Không + Kiểm tra đánh giá: 1 tiết + Tự học, tự nghiên cứu: 90 tiết - Địa chỉ Khoa/ bộ môn phụ trách học phần Bộ môn Ngân hàng – Bảo hiểm, Khoa Tài chính – Ngân hàng – Tầng 2, Nhà B, Trường Đại học Kinh tế Nghệ An. - Thông tin giảng viên biên soạn đề cương + Họ và tên giảng viên phụ trách học phần: ThS.Nguyễn Thị Ngọc Liên – Giảng viên khoa TC – NH Thời gian, địa điểm làm việc: Bộ môn Ngân hàng – Bảo hiểm Địa chỉ liên hệ: Đại học Kinh tế Nghệ An- Số 51 đường Lý Tự Trọng, TPVinh Điện thoại: 0982457038 Email: lien87.kt@gmail.com 2. Mục tiêu của học phần * Kiến thức: Trình bày những kiến thức cơ bản về Thị trường chứng khoán như: Thị trường chứng khoán sơ cấp và thị trường chứng khoán thứ cấp, cách thức giao dịch mua bán chứng khoán trên các Sở giao dịch chứng khoán hiện nay, quy định của Nhà nước liên quan đến việc giao dịch mua bán chứng khoán. * Kỹ năng:
- Vận dụng được những kiến thức cơ bản về các loại chứng khoán để xác định được tầm quan trọng và ý nghĩa từng loại chứng khoán đối với việc huy động vốn của doanh nghiệp - Phân tích chứng khoán cơ bản và phân tích kỹ thuận để tính toán được giá trị chứng khoán, đánh giá được thị trường chứng khoán cả về bề rộng lẫn bề sâu để đưa ra quyết định đầu tư hợp lý * Thái độ: Nhận thức rõ mục đích ứng dụng của môn học trong việc học tập cũng như trong công việc, trong đầu tư đồng thời có đạo đức khi thực hiện các công việc, các hoạt động liên quan đến thị trường chứng khoán 3. Chuẩn đầu ra của học phần và ma trận thể hiện sự đóng góp chuẩn đầu ra của học phần vào được chuẩn đầu ra của CTĐT 3.1. Chuẩn đầu ra của học phần Ký Chuẩn đầu ra học phần Phương Phương Mức độ CĐR hiệu pháp dạy pháp Kiến Kỹ Thái CĐR học đánh thức năng độ giá CĐR1 Diễn giải được những kiến thức - Trực tiếp Kiểm tra x cơ bản về thị trường chứng - Gián tiếp viết khoán và các loại chứng khoán - Tự học CĐR2 Phân tích cơ bản và phân tích kỹ - Trực tiếp Kiểm tra x thuật đưa ra quyết định lựa chọn - Gián tiếp viết loại chứng khoán đầu tư và thời - Tự học điểm đầu tư CĐR3 Tự định hướng, đưa ra quyết - Dạy học Đánh x định đầu tư cá nhân dựa trên tương tác giá - Tự học chuyên các kiến thức và kỹ năng đã có. cần 3.2. Ma trận thể hiện sự đóng góp chuẩn đầu ra của học phần vào được chuẩn đầu ra của CTĐT CĐR CTĐT CĐR HP 1 2 3 4 5 6 7 8 CĐR1 X CĐR2 x CĐR3 x 4. Tóm tắt nội dung học phần Học phần giới thiệu tổng quan về Thị trường chứng khoán, trong đó có các loại thị trường chứng khoán khác nhau như TTCK sơ cấp, TTCK thứ cấp; các loại chứng khoán
và phương thức giao dịch chứng khoán trên thị trường. Đồng thời, đưa ra một số phương pháp phân tích đơn giản về các loại chứng khoán đó. 5. Nội dung chi tiết học phần (tên các chương, mục, tiểu mục) Chương Nội dung các chương 1 Chương 1. Tổng quan về Thị trường chứng khoán 1.1. Bản chất và chức năng của thị trường chứng khoán 1.2. Cơ cấu và nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán 1.3. Các chủ thể tham gia vào thị trường chứng khoán 1.4. Cơ chế điều hành và giám sát thị trường chứng khoán 1.5. Vai trò của thị trường chứng khoán trong nền kinh tế khi trường 2 Chương 2. Chứng khoán 2.1. Khái niệm và đặc trưng của chứng khoán 2.2. Phân loại chứng khoán 2.3. Một số loại chứng khoán Chương 3. Thị trường chứng khoán sơ cấp 3.1. Những vấn đề chung về thị trường sơ cấp 3 3.2. Các chủ thể phát hành chứng khoán 3.3. Phương thức phát hành chứng khoán Chương 4. Thị trường chứng khoán thứ cấp 4.1. Những vấn đề chung của thị trường thứ cấp 4.2. Sở giao dịch chứng khoán. 4 4.3. Thị trường chứng khoán phi tập trung Chương 5. Phân tích chứng khoán và đầu tư chứng khoán 5 5.1. Phân tích chứng khoán 5.2. Đầu tư chứng khoán 6. Mục tiêu định hướng nội dung chi tiết Nội dung 1: Tổng quan về thị trường chứng khoán Bậc 1 Bậc 2 Bậc 3 - Nêu ra được bản chất, - Từ những nội dung - Hiểu được sự cần chức năng, vai trò của về thị trường chứng thiết ra đời của thị thị trường chứng khoán khoán có thể phân biệt trường chứng khoán, và các bộ phận của thị được sự khác nhau cơ phân tích được các trường chứng khoán bản giữa thị trường nguyên nhân gây nên Tuần 1, theo các tiêu thức khác chứng khoán so với thị các biến động lớn của tuần 2 nhau. trường các loại hàng các thị trường chứng
- Liệt kê được các chủ hóa thông thường. khoán lớn trên thế thể tham gia trên thị - Phân tích được lý do giới trong những năm trường chứng khoán và vì sao lại có sự khác vừa qua và có thể vai trò của từng chủ thể nhau này. đánh giá được cách trên thị trường. khắc phục những khó - Nhận biết được các khăn này. hành vi tiêu cực có ảnh - Vận dụng thực tế để hưởng xấu tới hoạt đề xuất các cách quản động của thị trường lý TTCK được hiệu chứng khoán,... quả hơn Nội dung 2: Cổ phiếu thường - Nêu lên được khái - Vận dụng và tính - Nhìn vào kết quả niệm và các đặc trưng toán được giá trị sổ tính toán về giá trị sổ của cổ phiếu thường sách cổ phiếu thường sách hoặc thị giá của cũng như quyền và theo 2 trường hợp: cổ phiếu thường qua nghĩa vụ của cổ đông +TH1: Khi công ty chỉ các giai đoạn khác Tuần 3, thường phát hành 1 loại cổ nhau có thể đánh giá tuần 4 - Phát biểu được các phiếu sơ lược tình hình hình thức giá trị của cổ +TH2: Khi công ty nguồ n vốn và khả phiếu thường kèm theo phát hành cả cổ phiếu năng hoạt động của công thức xác định. thường và cổ phiếu ưu tổ chức phát hành đãi trong thời gian đó. - Phân biệt được sự khác nhau giữa các hình thức giá trị của cổ phiếu thường Nội dung 3: Cổ phiếu ưu đãi và trái phiếu - Nêu được khái niệm, - So sánh sự giống và - Vận dụng lý thuyết đặc trưng và các loại cổ khác nhau giữa cổ và các hiểu biết sẵn phiếu ưu đãi phiếu thường và cổ có để đánh giá lợi thế - Nêu được khái niệm, phiếu ưu đãi, giữa cổ và bất lợi khi đầu tư Tuần 5 đặc trưng và các loại phiếu thường và trái vào các loại chứng
trái phiếu theo các tiêu phiếu, giữa cổ phiếu khoán. thức phân loại khác ưu đãi và trái phiếu nhau. Nội dung 4: Thị trường chứng khoán sơ cấp - Trình bày được khái - Hiểu được bản chất - Lựa chọn phương niệm, đặc điểm của thị của thị trường chứng thức phát hành và Tuần 6 trường chứng khoán sơ khoán sơ cấp và các chào bán chứng cấp nghiệp vụ phát hành khoán phù hợp với - Liệt kê được các chứng khoán trên thị tình hình thực tế của phương thức phát hành trường doanh nghiệp để đạt và các phương pháp - Hiểu rõ các thủ tục hiệu quả và tiết kiệm chào bán chứng khoán cần thiết để phát hành chi phí cho doanh trên thị trường sơ cấp và chào bán chứng nghiệp khoán ra công chúng. Nội dung 5: Sở giao dịch chứng khoán - Trình bày được khái - Phân biệt được sự - Tìm hiểu thêm về niệm, đặc điểm của thị khác nhau cơ bản giữa hình thức tổ chức Sở trường chứng khoán thị trường chứng giao dịch chứng thứ cấp. khoán sơ cấp và thị khoán các quốc gia - Kể tên được các bộ trường chứng khoán trên thế giới, so sánh phận của TTCK thứ thứ cấp. với Việt Nam cấp - Hiểu được nguyên Tuần 7 - Trình bày được khái tắc tổ chức và các hoạt niệm, chức năng, cơ động trên Sở giao dịch cấu tổ chức và các chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. - Nêu được khái niệm, nội dung và những lợi thế, bất lợi của việc niêm yết chứng khoán trên Sở.
Nội dung 6: Các phương thức giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán - Nêu lên được khái - Hiểu được cách xác - Liên hệ thực tế các niệm, nội dung, ưu định giá yết, cách thực sở GDCK ở Việt nhược điểm của các hiện các lệnh trong Nam đã áp dụng các Tuần phương thức giao dịch các phiên giao dịch phương thức giao 8,9 trên Sở giao dịch khớp lệnh định kỳ và dịch nào, cách xác chứng khoán khớp lệnh liên tục. định giá yết ra sao. - Điều kiện áp dụng các - Áp dụng để làm các phương thức giao dịch bài tập về khớp lệnh ở thị trường chứng định kỳ khoán các nước trên thế giới Nội dung 7: Lệnh giao dịch, đơn vị giao dịch, đơn vị yết giá và biên độ giao động giá - Nêu được các loại - Vận dụng các nội - Sử dụng các loại lệnh giao dịch, nội dung lý thuyết về các lệnh giao dịch để tiến dung cụ thể của từng phương thức giao hành đặt lệnh trong lệnh. dịch, lệnh giao dịch, quá trình đầu tư cho - Trình bày được các giá tham chiếu,…để phù hợp với nhu cầu nội dung đơn vị giao xác định các lệnh hợp và khả năng của nhà dịch, đơn vị yết giá lệ được đưa vào thực đầu tư, hạn chế tối đa Tuần 9, trong các giao dịch hiện và quá trình thực chi phí và thời gian 10 mua bán chứng khoán. hiện đấu lệnh, từ đó đầu tư. - Hiểu được ý nghĩa xác định được giá thực - Liên hệ thực tế về của đơn vị giao dịch, hiện của mỗi phiên cách xác định và ý đơn vị yết giá và biên giao dịch. nghĩa của đơn vị giao độ giao động giá trong dịch, đơn vị yết giá các phiên giao dịch. và biên độ giao động - Trình bày được thế giá ở VN qua các nào là giá tham chiếu thời kỳ tại các sở và giá tham chiếu được GDCK sử dụng để làm gì trong các phiên giao dịch.
Nội dung 8: Thị trường chứng khoán phi tập trung - Trình bày được khái - So sánh sự giống và - Liên hệ với hoạt niệm, đặc điểm, vai trò khác nhau giữa thị động của thị trường của thị trường chứng trường chứng khoán OTC tại Việt Nam khoán phi tập trung. tập trung và thị trường Tuần 11 - Nêu lên được các chứng khoán phi tập phương thức giao dịch trung thông qua các trên thị trường chứng tiêu thức như: Địa khoán phi tập trung điểm giao dịch, phương thức giao dịch, hàng hóa giao dịch,... Nội dung 9: Công ty chứng khoán Tuần - Trình bày được khái - Phân biệt được hoạt - Giải thích được sự 11 niệm, vai trò của công động của công ty cần thiết của các ty chứng khoán. chứng khoán với các công ty chứng khoán - Liệt kê được các tổ chứng kinh doanh trong tình hình thực nghiệp vụ của công ty chứng khoán khác. tế ở các nước có thị chứng khoán. - Hiểu rõ các điều kiện trường chứng khoán - Trình bày được cơ để các công ty chứng đã và đang phát triển. cấu tổ chức của công ty khoán thực hiện các chứng khoán nghiệp vụ của mình. Nội dung 10: Phân tích chứng khoán (Phân tích cơ bản) Tuần - Nêu được khái niệm, - Vận dụng các công - Vận dụng kết quả 12, 13 nội dung của hoạt động thức để tính toán được tính toán, đánh giá phân tích chứng khoán các chỉ tiêu trong phân được tình hình hoạt cơ bản. tích cơ bản động của doanh - Trình bày được các - Phân tích được ý nghiệp để đưa ra kết công thức tính các chỉ nghĩa của các kết quả luận có nên đầu tư tiêu trong phân tích thu được đối với từng vào loại chứng khoán tình hình tài chính của chỉ tiêu tính toán đó không. doanh nghiệp Nội dung 11: Phân tích chứng khoán (Phân tích kỹ thuật)
- Trình bày được khái - Vận dụng lý thuyết - Vận dụng lý thuyết niệm về phân tích kỹ để phân tích xu hướng về phân tích kỹ thuật, thuật. biến động giá cả các phân tích xu hướng - Nêu được nội dung lý loại chứng khoán trên biến động giá chứng thuyết Down được sử thị trường. khoán để đưa ra thời Tuần 14 dụng để phân tích kỹ - Tính toán được các điểm đầu tư hợp lý. thuật chỉ số giá chứng - Phân tích tình hình - Liệt kê được một số khoán của VN và thế kinh doanh của doanh chỉ số giá chứng khoán giới. nghiệp nói riêng và trên thế giới hoạt đông thị trường chứng khoán nói chung trong một giai đoạn nhất định từ các biểu đồ biến động giá Nội dung 12: Đầu tư chứng khoán - Trình bày được khái - Phân tích các nguyên - Áp dụng đầu tư niệm và mục đích của nhân và cách hạn chế chứng khoán một việc đầu tư chứng rủi ro trong quá trình cách có hiệu quả khoán. đầu tư thông qua việc nhất. Tuần 15 - Nhận diện được một đa dạng hóa đầu tư. số rủi ro trong đầu tư chứng khoán. - Nêu được các nhân tố chủ yếu ảnh hưởng tới quyết định đầu tư chứng khoán 7. Học liệu (giáo trình, bài giảng, tài liệu tham khảo) - Học liệu bắt buộc: [1] Th.s Nguyễn Thị Ngọc Liên, Giáo trình thị trường chứng khoán, NXB ĐH Kinh tế Nghệ An, 2018. - Học liệu tham khảo: [2] PGS.TS Nguyễn Văn Nam, Giáo trình thị trường chứng khoán, NXB Tài chính, 2017. 8. Hình thức tổ chức dạy học 8.1. Lịch trình chung: (Ghi tổng số giờ cho mỗi cột) Nội dung Hình thức tổ chức dạy học học phần Tổng
Lên lớp Tự học, Lý Kiểm tra Bài tập Thảo luận chuẩn bị thuyết Nội dung 1 6 12 18 Nội dung 2 3 2 12 17 Nội dung 3 3 6 9 Nội dung 4 3 6 9 Nội dung 5 3 6 9 Nội dung 6 3 2 9 14 Nội dung 7 3 2 9 14 Nội dung 8 2 3 5 Nội dung 9 2 3 5 Nội dung 10 3 2 12 17 Nội dung 11 2 1 6 9 Nội dung 12 3 6 9 Tổng 36 8 1 90 135 8.2. Lịch trình tổ chức dạy học cụ thể Chương 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Thời HTTC Nội dung Yêu cầu đối với sinh Tuần gian, DH chính Viên địa điểm Lí Theo - N1: Bản chất, chức - Đọc tài liệu trang 5-6 và trả lời các thuyết TKB, tại năng của TTCK. câu hỏi: 1) Bản chất, các chức năng Tuần lớp học của TTCK? 1 (3 tiết) 2) Phân biệt được sự khác nhau cơ bản giữa TTCK với thị trường các loại hàng hóa thông thường? Giả thích lý do vì sao lại có sự khác nhau này? - N1: Cơ cấu của - Đọc tài liệu trang 6 - 7 và thực hiện TTCK các yêu cầu sau:
1) Liệt kê các loại TTCK ứng với các tiêu thức phân loại khác nhau? - N2: Nguyên tắc hoạt 2) Giải thích các nguyên tắc hoạt động của TTCK động của TTCK? Lí Theo N1: Các chủ thể tham - Đọc tài liệu từ trang 9 - 12, yêu cầu: thuyết TKB, tại gia trên TTCK. 1) Liệt kê các chủ thể tham gia trên lớp học TTCK? Vai trò ứng với từng chủ thể (3 tiết) - N2: Cơ chế điều này trên TTCK là gì? hành và giám sát TTCK. Tuần - N2: Các hành vi tiêu 2 cực của TTCK. Tự học, Sinh - N2: Nội dung quản - SV đọc trang 15 - 16, và trả lời các tự NC viên tự lý của TTCK. câu hỏi sau: sắp xếp 1) Phân tích các nội dung quản lý (6 tiết) trên TTCK? - N3: Giám sát TTCK 2) Hãy tìm hiểu về cơ quan Ủy ban chứng khoán Nhà nước và cho biết: Lịch sử hình thành; hiện tại cơ quan này đặt ở vị trí nào? cơ cấu bộ máy, chức năng và vai trò của UBCK NN? - N2: Vai trò của - SV đọc tài liệu trang 16 - 17 và trả TTCK trong nền kinh lời các câu hỏi: tế thị trường. 1) Phân tích các vai trò của TTCK trong nền kinh tế thị trường? - N3: Xu hướng phát 2) Trình bày xu hướng phát triển của triển của TTCK trên TTCK trên thế giới? Xu hướng nào thế giới. phát triển nhất hiện nay? - Ôn tập chương 1 - Trả lời các câu hỏi ôn tập chương 1, trang 20.
- Ghi lại những thắc mắc liên quan đến các nội dung tự nghiên cứu, đề cương ôn tập của chương 1 và chuyển cho GV trước ít nhất 1 ngày. * Hướng dẫn sinh viên đọc tài liệu và chuẩn bị chương 2 Chương 2: CHỨNG KHOÁN Thời HTTC gian, Nội dung Yêu cầu sinh viên Tuần DH địa chính chuẩn bị điểm - Đọc TL trước trang 21 - 23, trả lời các - N1: Khái niệm của câu hỏi sau: Chứng khoán (CK). 1) Trình bày khái niệm về CK? - N1: Các đặc trưng 2) Phân tích các đặc trưng của CK? của CK. 3) Liệt kê các loại CK theo các tiêu thức Lí Theo - N2: Phân loại CK phân loại khác nhau? Tuần thuyết TKB, 3 tại lớp - Nghiên cứu TL tại chỗ, trang 24 - 26 và học trả lời các câu hỏi sau: (3tiết) - N1: Khái niệm, các 1) Trình bày các dạng cổ phiếu của dạng cổ phiếu và CTCP? phân loại CP. 2) Liệt kê các loại cổ phiếu của CTCP - N1: Khái niệm CPT. theo các cách phân loại? - N1: Các đặc điểm 3) Phát biểu khái niệm của CP thường? của CP thường. 4) Giải thích các đặc điểm của CP thường? - N2: Các hình thức - Nghiên cứu TL trang 26 - 27 và thực giá trị của CP thường. hiện yêu cầu sau: 1) Phát biểu các hình thức giá trị của CP
Tính giá trị sổ sách thường và kèm với công thức xác định CP thường theo 2 theo các hình thức đó? trường hợp: 2) Vận dụng cách tính các hình thức giá +TH1: Khi công ty trị của CP để tính toán GTSS của CPT chỉ phát hành 1 loại trong các ví dụ đưa ra. CP. 3) Phân biệt được sự khác nhau giữa các +TH2: Khi công ty hình thức giá trị của CP thường? phát hành cả CP 4) Từ kết quả tính toán trên, đánh giá sơ thường và CP ưu đãi. lược tình hình nguồn vốn và khả năng hoạt động của tổ chức phát hành trong thời gian đó? SV tự SV tự - N2: Quyền và nghĩa - Đọc tài liệu trang 25 - 26 và trả lời câu học, tự sắp xếp vụ của CĐ thường? hỏi: nghiên (6 tiết) 1) Trình bày các quyền và nghĩa vụ của cứu CĐ thường? - Vận dụng cách tính giá trị của CP thường, làm các bài tập số ... về nhà trong tập bài tập. Tuần Bài tập Theo - N2: Các hình thức - Làm và trình bày các bài tập trong tập 4 TKB, giá trị CP thường. bài tập TTCK. tại lớp học - N1: Mệnh giá và số (3 tiết) lượng trái phiếu phát hành SV tự SV tự - Ôn tập chương 2. - Làm các bài tập do GV giao. học, tự sắp xếp nghiên (6 tiết) cứu - Trả lời các câu hỏi ôn tập chương 2, trang 34. - Ghi lại những thắc mắc liên quan đến các nội dung tự nghiên cứu, đề cương ôn tập của chương 2 và chuyển cho GV trước ít nhất 1 ngày.
Lý Theo - Nghiên cứu TL trang 27 – 29 và thực thuyết TKB, - N1: Khái niệm, hiện các yêu cầu: tại lớp phân loại CP ưu đãi 1) Trình bày khái niệm của CP ưu đãi? học (CP UĐ) 2) Liệt kê các loại CP ưu đãi? (3 tiết) - N2: Đặc điểm của 3) Phân tích các đặc điểm của CP ưu đãi. CP ưu đãi. - Nghiên cứu TL trang 29 - 32, thực hiện Tuần các yêu cầu sau: 5 - N1: Khái niệm, 1) Trình bày khái niệm và cách phân loại phân loại Trái phiếu. TP? - N2: Đặc trưng của 2) Giải thích các đặc trưng của TP? Trái phiếu. 3) Nêu cách xác định Mệnh giá và lợi tức của TP? - Nghiên cứu các điểm lợi và bất lợi của các loại TP, liên hệ với các kiến thức đã học và tìm hiểu về tính chất, đặc điểm của CP thường, CP ưu đãi, thực hiện yêu cầu sau: 1) So sánh giữa CP thường và CP ưu đãi, giữa CP thường và TP, giữa CP ưu đãi và TP? SV tự SV tự - N3: Những điểm lợi - Đọc TL trang 30 - 33, tìm hiểu trên các học, tự sắp xếp và bất lợi của các loại trang web về TTCK, thực hiện các yêu nghiên (6 tiết) TP. cầu sau: cứu 1) Vận dụng lý thuyết và các hiểu biết - N2: Chứng chỉ quỹ sẵn có để đánh giá lợi thế và bất lợi khi đầu tư. đầu tư vào các loại chứng khoán. 2) Khái niệm, đặc điểm của chứng chỉ quỹ đầu tư? 3) Các tổ chức phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ở Việt Nam và vai trò của nó? - Làm các bài tập số , trang trong tập bài tập TTCK. Chương 3: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN SƠ CẤP
Thời HTTC gian, Nội dung Yêu cầu sinh viên Tuần DH địa chính chuẩn bị điểm - Nghiên cứu TL trang 34, trả lời các câu - N1: Khái niệm của hỏi sau: TTCK Sơ cấp. 1) Trình bày khái niệm của TTCK Sơ cấp? - N2: Các đặc điểm 2) Giải thích các đặc điểm của TTCK sơ của TTCK Sơ cấp. cấp? Lí Theo - Nghiên cứu TL trang 34 - 37, theo dõi GV Tuần thuyết TKB, giảng bài, thực hiện các yêu cầu sau: 6 tại lớp 1) Liệt kê các phương thức phát hành CK học - N2: Phương thức trên TTCK sơ cấp? (3 tiết) phát hành CP của DN 2) Giải thích nghiệp vụ phát hành CK trên trên TTCK Sơ cấp. thị trường sơ cấp? 3) Vận dụng để xác định mệnh giá CP khi CTCP tách hoặc gộp CP. - N2: Các phương - Nghiên cứu TL trang 37 - 42 và thực hiện thức chào bán chứng các yêu cầu: khoán. 1) Liệt kê các phương thức chào bán chứng khoán của các nhà phát hành? 2) Nêu ra các thủ tục cần thiết để phát hành và chào bán chứng khoán ra công chúng? SV tự SV tự - N2: Xác định mệnh học, tự sắp xếp giá CP trong các nghiên (6 tiết) trường hợp phát hành cứu CP mới của DN. - N2: Các chủ thể - Đọc tài liệu trang 34 - 37 và trả lời câu phát hành chứng hỏi: khoán. 1) Liệt kê các chủ thể phát hành CK trên TTCK sơ cấp? 2) Trình bày các loại CK do các chủ thể đó - N2: Chào bán phát hành ra TTCK sơ cấp? chứng khoán. - Đọc trước TL trang 37 - 42 về Chào bán
- N3: Quản lý Nhà Chứng khoán để chuẩn bị cho tiết học sau. nước đối với phát - Đọc TL trang 42 - 43, tìm hiểu trên các hành chứng khoán. trang web về nội dung Quản lý Nhà nước trong phát hành chứng khoán, thực hiện các yêu cầu sau: 1) Thế nào là quản lý NN đối với phát hành chứng khoán? 2) Vì sao phải quản lý NN đối với phát hành chứng khoán? 3) Có những mô hình QL NN nào trong - Ôn tập chương 3 hoạt động phát hành CK? VN đang áp dụng mô hình nào? Vì sao? - Trả lời các câu hỏi ôn tập chương 3, trang 44. - Ghi lại những thắc mắc liên quan đến các nội dung tự nghiên cứu, đề cương ôn tập của chương 3 và chuyển cho GV trước ít nhất 1 ngày. Bài tập - N3: Xác định mệnh Vận dụng kiến thức về các trường hợp phát giá và giá thị trường hành cổ phiếu mới của CTCP để làm các của CP trong các bài tập do GV giao và bài tập trong tập BT. trường hợp phát hành CP mới của CTCP. Chương 4: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN THỨ CẤP Thời HTTC gian, Nội dung Yêu cầu sinh viên Tuần DH địa Chính chuẩn bị điểm - Nghiên cứu TL trang 44 - 45, trả lời các - N1: Khái niệm của câu hỏi sau: TTCK Thứ cấp. 1) Trình bày khái niệm của TTCK Thứ - N2: Các đặc điểm cấp?
của TTCK Thứ cấp. 2) Giải thích các đặc điểm của TTCK Thứ Lí Theo - N2: Cấu trúc của cấp? Tuần thuyết TKB, TTCK Thứ cấp 3) Trình bày các cách phân loại của 7 tại lớp TTCK thứ cấp theo các tiêu thức khác học nhau? (2 tiết) - Đọc tài liệu trang 46 - 53, chú ý và tìm - N1: Sở Giao dịch hiểu về các nội dung sau: chứng khoán. 1) Khái niệm và chức năng của Sở Giao dịch chứng khoán. 2) Cơ cấu tổ chức của SGDCK. 3) Niêm yết chứng khoán trên SGDCK Đây là những nội dung sẽ được thực hiện trong tiết học sau - thảo luận về Sở GDCK. Thảo Theo - N2: Sở Giao dịch - Sau khi đã nghiên cứu tài liệu, giao luận TKB, chứng khoán nhiệm vụ tự nghiên cứu và tìm hiểu về tại lớp SGDCK, hãy trình bày những hiểu biết học của mình về SGDCK theo các nội dung (1 tiết) trong yêu cầu được giao. SV tự SV tự - N3: Sở Giao dịch - Tìm hiểu về Sở Giao dịch chứng khoán học, tự sắp xếp chứng khoán. Việt Nam (các tài liệu khác nhau như nghiên (6 tiết) mạng internet; các sách tham khảo, ...): cứu Lịch sử ra đời; có những SGDCK nào ở Việt Nam, xu hướng phát triển của các tổ chức này trong tương lai, ... - Tìm hiểu Nghị định 58/2012/NĐ-CP của Chính phủ ban hành ngày 20/07/2012 về hướng dẫn thi hành luật chứng khoán: Điều 53, 54 quy định về điều kiện niêm yết chứng khoán. - Nghị định 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 của Chính phủ về sửa đổi một số điều trong NĐ 52/2012; Thông tư 202/2015 của Bộ Tài chính về hướng dẫn
NĐ 60/2015 về các hoạt động niêm yết CK trên SGDCK. Lý Theo - N2: Giao dịch đấu - Nghiên cứu TL trang 53 - 57, đồng thời thuyết TKB, giá theo giá. nghe giảng, thực hiện các yêu cầu: tại lớp 1) Hệ thống giao dịch chứng khoán tại học SGDCK gồm những nội dung chủ yếu Tuần (3 tiết) - N1: Giao dịch đấu nào? 8 giá theo lệnh. 2) Kể tên các mô hình hệ thống giao dịch - N1: Khớp lệnh định CK tại SGDCK? kỳ 3) Trình bày khái niệm, đặc điểm, ưu nhược điểm của hệ thống giao dịch đấu giá theo giá? 4) Trình bày khái niệm, đặc điểm và ưu, nhược điểm của phường thức đấu giá theo lệnh? 5) Nêu các điều kiện áp dụng các phương thức giao dịch ở thị trường chứng khoán các nước trên thế giới? 6) Trình bày các bước thực hiện để xác định giá yết, cách thực hiện các lệnh trong các phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục. 7) Làm các bài tập về nhà trong tập bài tập và các bài do GV giao. SV tự SV tự - N3: Điều kiện niêm - Nghiên cứu Nghị định 58/2012/NĐ-CP học, tự sắp xếp yết trái phiếu, chứng và Nghị định 60/2015/NĐ-CP thực hiện nghiên (6 tiết) chỉ quỹ đầu tư yêu cầu: cứu 1) Nêu các điều kiện niêm yết Trái phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư. - Làm các bài tập về nhà trong tập bài tập và các bài do GV giao.
- Liên hệ thực tế các sở GDCK ở Việt Nam đã áp dụng các phương thức giao dịch nào, cách xác định giá yết ra sao? Tuần Lý Theo - N2: Khớp lệnh liên - Đọc tài liệu, trả lời câu hỏi sau: 9 thuyết TKB, tục 1) Khái niệm, nội dung ưu nhược điểm tại lớp của Khớp lệnh liên tục? học - N1: Lệnh giao dịch - Đọc TL từ trang 57 – 59, thực hiện các (3 tiết) yêu cầu sau: 1) Khái niệm về lệnh giao dịch? 2) Liệt kê và giải thích các loại lệnh giao dịch phổ biến trên SGDCK? 3) Trình bày các nguyên tắc khớp lệnh giao dịch trên SGDCK? Tính pháp lý của lệnh thể hiện như thế nào? - N2: Biên độ giao - Nghiên cứu TL trang 60-61, trình bày dịch, biên độ giao cách xác định biên độ giao động giá theo động giá và đơn vị công thức đưa ra. yết giá. SV tự SV tự - N2: Phương thức - Nghiên cứu TL trang 61 - 68, thực hiện học, tự sắp xếp giao dịch và quá trình các yêu cầu: nghiên (6 tiết) thực hiện giao dịch 1) Trình bày các phương thức giao dịch cứu CK tại SGDCK. CK trên SGDCK? 2) Giải thích các bước thực hiện mua bán chứng khoán trên SGDCK? - N3: Lưu kí, đăng kí 3) Trình bày nội dung lưu kí CK, đăng kí chứng khoán và CK và thanh toán bù trừ chứng khoán? thanh toán bù trừ. - Một số giao dịch 4) Giải thích các loại giao dịch đặc biệt đặc biệt. trên SGDCK? Tuần Bài tập Theo - N1: Xác định biên Vận dụng kiến thức về khớp lệnh định kỳ 10 TKB, độ giao động giá, giá trên GDCK để làm các bài tập do GV giao tại lớp yết; xác định các lệnh và bài tập trong tập BT. học được thực hiện và số (3 tiết) lượng thực hiện trong
phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ. Tuần Lý Theo - N2: Sự hình thành - Nghiên cứu TL trang 69 - 72, trả lời các 11 thuyết TKB, và phát triển của câu hỏi: tại lớp TTCK phi tập trung 1) Trình bày khái niệm, đặc điểm, vai trò học - N1: Khái niệm, đặc của thị trường chứng khoán phi tập trung. (2 tiết) điểm của TTCK phi 2) Nêu ra các phương thức giao dịch trên tập trung. thị trường chứng khoán phi tập trung? - N2: Vai trò của 3) Phân tích vai trò của TTCK phi tập TTCK phi tập trung trung? (OTC). 4) So sánh sự giống và khác nhau giữa TTCK tập trung và TTCK phi tập trung thông qua các tiêu thức như: Địa điểm giao dịch, phương thức giao dịch, hàng hóa giao dịch,... Lý Theo Nghiên cứu TL trang 72 – 74, thực hiện thuyết TKB, - N1: Khái niệm về yêu cầu sau: tại lớp CTCK 1)Trình bày khái niệm về CTCK? Nêu các học - N2: Vai trò của điều kiện cơ bản để được cấp giấy phép (1 tiết) CTCK. hoạt động của CTCK tại VN? - N2: Các nghiệp vụ 2) Phân tích các vai trò của CTCK? củ CTCK. 3) Liệt kê các nghiệp vụ của CTCK? SV tự SV tự - N2: Hoạt động của - Liên hệ với hoạt động của thị trường học, tự sắp xếp TTCK OTC OTC tại Việt Nam? nghiên (6 tiết) - N2: Cơ cấu tổ chức - Tìm hiểu hoạt động của các CTCK ở VN cứu của CTCK hiện nay? Xu hướng phát triển của tổ chức - Ôn tập chương 4 này trong tương lai? Chuẩn bị nội dung này để tiết học sau thảo luận về: Hoạt động của các CTCK ở VN hiện nay. Chương 5: PHÂN TÍCH VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Tuần HTTC Thời Nội dung Yêu cầu sinh viên