zunia.vn

Tuyển sinh 2024 dành cho Gen-Z

zunia.vn

» Tài Chính - Ngân Hàng

» Đầu tư Chứng khoán

Sở giao dịch chứng khoán và Thị trường OTC

Chia sẻ: Lê Trung Hiếu Hiếu | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:85

Báo xấu

671
lượt xem 149
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Quản lý giám sát hoạt động niêm yết chứng khoán; Quản lý giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ; Quản lý giám sát hoạt động của các thành viên TTGDCK; Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động GDCK.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Sở giao dịch chứng khoán và Thị trường OTC

Sở giao dịch chứng khoán và Thị trường OTC
Nội dung của chương này Khái niệm và vai trò của SGDCK 1. Tổ chức của sở giao dịch chứng khoán 2. Những nguyên tắc cơ bản về hoạt động của 3. SGDCK Quy trình mua bán chứng khoán 4.
1. Khái niệm và vai trò của SGDCK  Khái niệm: SGDCK là một pháp nhân tự chủ về tài chính, chịu sự giám sát và quản lý của UBCKNN. TT giao dịch tập trung được tổ chức dưới hình thức TTGDCK hoặc SGDCK. Hiện nay ở VN có TTGDCK TP.HCM và HN.
1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)  SGDCK và TTDCK có nhiệm vụ và quyền hạn: Tổ chức quản lý và giám sát hoạt động giao dịch CK niêm yết; Quản lý hệ thống giao dịch CK; Thực hiện chức năng, nhiệm vụ của TT lưu ký CK cho đến khi TT lưu ký CK được thành lập.
1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt) Quản lý giám sát hoạt động niêm yết chứng khoán; Quản lý giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ; Quản lý giám sát hoạt động của các thành viên TTGDCK; Tổ chức quản lý và thực hiện việc công bố thông tin trên thị trường;
1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt) Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động GDCK; Thu các khoản phí theo quy định của pháp luật; Thực hiện chế độ báo cáo, thống kê, kế toán, kiểm toán theo quy định của pháp luật; Thực hiện các nhiệm vụ khác theo ủy quyền của Chủ tịch UBCKNN.
1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)  Như vậy, SGDCK và TTGDCK chỉ có chức năng tổ chức, quản lý, điều hành và giám sát các hoạt động giao dịch CK mà không tham gia trực tiếp vào việc mua bán CK; không can thiệp vào giá CK vào quá trình khớp lệnh.
1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt) Vai trò của SGDCK:  SGDCK là Thị trường giao dịch tập trung, có địa điểm, có thời gian giao dịch cụ thể, hàng hóa giao dịch trên thị trường này là chứng khoán của các công ty niêm yết. Những thông tin trung thực chính xác và cập nhật về kết quả các phiên giao dịch, chỉ số giá chứng khoán cũng như thông tin về tình hình hoạt động SXKD, tài chính…giúp các nhà đầu tư phân tích, đánh giá trước khi quyết định đầu tư.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán Hình thức tổ chức của SGDCK:  SGDCK có thể là một DNNN (100% vốn điều lệ do NN đóng góp). Hiện nay, kinh phí hoạt động của 2 TTGD CK tại VN do NSNN cấp. SGDCK có thể là một DNTN (100% vốn tư nhân) Tổ chức theo dạng như 1 công ty CP của các thành viên có tư cách pháp nhân.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) Cơ quan quản lý NN về TTCK:  Hội đồng chứng khoán QG (UBCKNN) là cơ quan quản lý về CK và TTCK, do chính phủ thành lập. Ở VN UBCKNN thuộc bộ TC, chịu trách nhiệm trước bộ trưởng BTC, thực hiện chức năng quản lý NN về CK và TTCK, trực tiếp quản lý giám sát hoạt động CK và TTCK theo quy định của pháp luật. UBCKNN có tư cách pháp nhân, có con dấu hình quốc huy và được mở tài khoản tại kho bạc NN theo quy định của pháp luật.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)  Nhiệm vụ và quyền hạn của UBCKNN: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của Luật Chứng khoán và các nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau:
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) - Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành theo thẩm quyền hoặc để Bộ trưởng Bộ Tài chính trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chiến lược, quy hoạch, chính sách, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn và hàng năm về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) Tổ chức thực hiện chiến lược, quy hoạch, chính sách phát triển thị trường chứng khoán sau khi được ban hành. Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng khoán, thị trường chứng khoán và các biểu mẫu theo quy định của pháp luật và của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) - Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) Quản lý, giám sát hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin; hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)  Tổ chức nghiên cứu khoa học; thông tin, tuyên truyền về chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật. Hướng dẫn, tạo điều kiện cho các tổ chức hiệp hội chứng khoán thực hiện mục đích, tôn chỉ và Điều lệ hoạt động của hiệp hội; kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lý hoặc kiến nghị cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các hiệp hội chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân công, phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cách hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt.
2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế, cán bộ, công chức, viên chức và thực hiện chế độ, chính sách đối với cán bộ, công chức, viên chức thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

THÔNG TIN

TRỢ GIÚP

HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG

Theo dõi chúng tôi

Chịu trách nhiệm nội dung:

Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA

LIÊN HỆ

Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM

Hotline: 093 303 0098

Email: support@tailieu.vn

Giấy phép Mạng Xã Hội số: 670/GP-BTTTT cấp ngày 30/11/2015 Copyright © 2022-2032 TaiLieu.VN. All rights reserved.