Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư xây dựng cơ quan sử dụng nguồn vốn ngân sách của thành phố Hà Nội đến năm 2020

Bé gi¸o dôc vµ ®µo t¹o<br /> Tr−êng ®¹i häc kinh tÕ quèc d©n<br /> --- ---------<br /> <br /> ------------<br /> <br /> NguyÔn thÞ thanh<br /> <br /> Hoµn thiÖn ph©n cÊp qu¶n lý<br /> ®Çu t− x©y dùng c¬ b¶n sö dông nguån vèn<br /> ng©n s¸ch cña thµnh phè hµ néi ®Õn n¨m 2020<br /> <br /> CHUY£N NGµNH: kinh tÕ ph¸t triÓn (kinh tÕ ®Çu t−)<br /> M· Sè: 62310105<br /> <br /> Ng−êi h−íng dÉn khoa häc :<br /> 1. PGS.TS. Tõ Quang Ph−¬ng<br /> 2. ts. TrÇn ngäc nam<br /> <br /> Hµ néi - 2016<br /> <br /> i<br /> <br /> LỜI CAM ĐOAN<br /> Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôi<br /> cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi<br /> phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật.<br /> Tôi xin cam đoan đề tài Luận án tiến sĩ “Hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư<br /> xây dựng cơ bản sử dụng nguồn vốn ngân sách của thành phố Hà Nội đến 2020” là<br /> kết quả của quá trình học tập, nghiên cứu của riêng tôi.<br /> Các số liệu được sử dụng trong Luận án hoàn toàn được thu thập từ thực tế,<br /> chính xác, đáng tin cậy, có nguồn gốc rõ ràng, được xử lý trung thực và khách quan.<br /> Hà Nội, tháng 10 năm 2016<br /> Người hướng dẫn<br /> <br /> PGS.TS Từ Quang Phương<br /> <br /> Tác giả Luận án<br /> <br /> Nguyễn Thị Thanh<br /> <br /> ii<br /> <br /> LỜI CẢM ƠN<br /> Để hoàn thành Luận án này, tác giả đã nhận được sự giúp đỡ nhiệt tình và hiệu<br /> quả của nhiều cơ quan, các cấp lãnh đạo và các cá nhân. Tôi xin bày tỏ lời cảm ơn sâu<br /> sắc tới tất cả các tập thể, cá nhân đã tạo điều kiện giúp đỡ trong suốt quá trình nghiên<br /> cứu Luận án.<br /> Tác giả xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến Ban Giám hiệu và các thầy giáo,<br /> cô giáo Khoa Đầu tư trường Đại học Kinh tế Quốc dân đã tận tình giúp đỡ trong thời<br /> gian học tập và nghiên cứu tại trường. Xin trân trọng cám ơn lãnh đạo khoa Kinh tế<br /> Đầu tư và các giảng viên khác đã có những góp ý về chuyên môn rất bổ ích.<br /> Tác giả xin chân thành cảm ơn các đồng chí lãnh đạo và công chức của Sở Kế<br /> hoạch Đầu tư; Trung tâm xúc tiến Đầu tư, Thương mại, Du lịch thành phố Hà Nội;<br /> UBND các quận, huyện, thị xã đã tận tình giúp đỡ, cung cấp nhiều tài liệu hữu ích<br /> cũng như đóng góp nhiều ý kiến quý báu cho việc hoàn thiện luận án.<br /> Xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Từ Quang Phương và TS. Trần<br /> Ngọc Nam đã hướng dẫn rất tận tình và hiệu quả trong suốt quá trình học tập, nghiên<br /> cứu và hoàn thiện luận án.<br /> Chân thành cảm ơn Quý tác giả của các tài liệu được sử dụng cho Luận án.<br /> Đồng thời, xin cảm ơn gia đình và bạn bè đã luôn bên cạnh, giúp đỡ và động viên<br /> trong quá trình thực hiện luận án này./.<br /> Hà Nội, tháng 10 năm 2016<br /> Tác giả Luận án<br /> <br /> Nguyễn Thị Thanh<br /> <br /> iii<br /> <br /> MỤC LỤC<br /> LỜI CAM ĐOAN........................................................................................................ i<br /> LỜI CẢM ƠN ............................................................................................................ ii<br /> MỤC LỤC ................................................................................................................. iii<br /> DANH MỤC KÝ HIỆU VIẾT TẮT......................................................................... vi<br /> DANH MỤC BẢNG ................................................................................................ vii<br /> DANH MỤC BIỂU ĐỒ .......................................................................................... viii<br /> DANH MỤC SƠ ĐỒ ................................................................................................. ix<br /> LỜI MỞ ĐẦU ............................................................................................................ 1<br /> CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG<br /> PHÁP NGHIÊN CỨU ............................................................................................... 6<br /> 1.1. Tổng quan các công trình nghiên cứu ............................................................ 6<br /> 1.2. Khung nghiên cứu và các phương pháp nghiên cứu ................................... 13<br /> 1.2.1. Khung nghiên cứu .................................................................................. 13<br /> 1.2.2. Phương pháp thu thập, tổng hợp, phân tích số liệu .................................. 15<br /> 1.2.3. Phương pháp tổng hợp và phân tích thống kê.......................................... 19<br /> 1.2.4. Xây dựng mô hình nghiên cứu ................................................................ 19<br /> 1.2.5. Phương pháp chuyên gia ......................................................................... 21<br /> TÓM TẮT CHƯƠNG 1 .......................................................................................... 23<br /> CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ PHÂN CẤP QUẢN LÝ<br /> ĐẦU TƯ XDCB SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NSNN ................................................ 24<br /> 2.1. Đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách .............................................. 24<br /> 2.1.1. Khái niệm đầu tư và đầu tư XDCB ......................................................... 24<br /> 2.1.2. Vai trò của đầu tư XDCB........................................................................ 24<br /> 2.1.3. Nguồn vốn đầu tư XDCB sử dụng vốn NSNN ........................................ 25<br /> 2.2. Bản chất phân cấp quản lý đầu tư XDCB nguồn vốn NSNN ...................... 26<br /> 2.2.1. Bản chất của phân cấp, ủy quyền hay tản quyền trong kinh tế................. 26<br /> 2.2.2. Khái niệm, mục tiêu phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn<br /> NSNN .............................................................................................................. 30<br /> 2.2.3. Nội dung phân cấp quản lý đầu tư XDCB nguồn vốn NSNN .................. 32<br /> 2.2.4. Tiêu chí để phân bổ vốn đầu tư theo phân cấp quản lý đầu tư XDCB<br /> nguồn vốn NSNN ............................................................................................. 40<br /> 2.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB tại ĐP .... 41<br /> 2.3.1. Những quy định chung liên quan đến quá trình phân cấp quản lý đầu tư<br /> XDCB .............................................................................................................. 41<br /> <br /> iv<br /> 2.3.2. Quy định về phân cấp nguồn vốn NSNN ................................................ 44<br /> 2.3.3. Tổ chức bộ máy và cơ chế vận hành của bộ máy QLNN ......................... 44<br /> 2.4. Kinh nghiệm về phân cấp quản lý đầu tư XDCB trong và ngoài nước ...... 45<br /> 2.4.1. Kinh nghiệm của các thành phố lớn ở Việt Nam ..................................... 45<br /> 2.4.2. Kinh nghiệm của các nước trên thế giới .................................................. 50<br /> 2.4.3. Bài học kinh nghiệm cho Hà Nội ............................................................ 55<br /> TÓM TẮT CHƯƠNG 2 .......................................................................................... 58<br /> CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÂN CẤP QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XDCB SỬ<br /> DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI ..................... 59<br /> 3.1. Tổng quan tình hình phát triển KT - XH ảnh hưởng đến công tác phân cấp<br /> quản lý đầu tư ...................................................................................................... 59<br /> 3.1.1 Giới thiệu chung về thủ đô Hà Nội .......................................................... 59<br /> 3.1.2. Tình hình phát triển kinh tế - xã hội của Thủ đô tác động đến công tác<br /> phân cấp quản lý đầu tư XDCB trong giai đoạn 2007-2014 .............................. 60<br /> 3.2. Thực trạng công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn NSNN<br /> tại Hà Nội giai đoạn 2007-2014 ........................................................................... 64<br /> 3.2.1. Tổng quan về tình hình đầu tư XDCB của thành phố Hà Nội .................. 64<br /> 3.2.2. Khung pháp lý về phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn<br /> ngân sách thành phố Hà Nội ............................................................................. 67<br /> 3.2.3. Công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn ngân sách Hà Nội .. 70<br /> 3.2.4. Kết quả và hiệu quả sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB từ NSNN của<br /> thành phố Hà Nội ............................................................................................. 85<br /> 3.3. Đánh giá chung về phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn<br /> ngân sách của thành phố Hà Nội giai đoạn 2007-2014. ...................................... 93<br /> 3.3.1. Ưu điểm ................................................................................................. 93<br /> 3.3.2. Nhược điểm ............................................................................................ 94<br /> 3.3.3 Nguyên nhân nhược điểm ........................................................................ 95<br /> TÓM TẮT CHƯƠNG 3 .......................................................................................... 98<br /> CHƯƠNG 4: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÂN CẤP QUẢN LÝ ĐẦU<br /> TƯ XDCB SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI<br /> ĐẾN NĂM 2020. ...................................................................................................... 99<br /> 4.1. Bối cảnh, xu hướng, quan điểm và định hướng tiếp tục phân cấp quản lý<br /> đầu tư XDCB ....................................................................................................... 99<br /> 4.1.1. Bối cảnh, xu hướng và quan điểm phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng<br /> nguồn vốn ngân sách tại Hà Nội. ...................................................................... 99<br /> <br />