Sở giao dịch chứng khoán

Chia sẻ: Nguyễn Tấn Vũ | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:34

Thêm vào BST

Báo xấu

239
lượt xem 51
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Sở giao dịch chứng khoán là thị trường trong đó việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện tại một địa điểm tập trung gọi là sàn giao dịch. Thành viên của SGDCK TP.HCM là các công ty chứng khoán được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động và được SDGCK chấp nhận là thành viên của SDGCK

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Sở giao dịch chứng khoán

1
2
ĐỀ MỤC NGHIÊN CỨU KHÁI NIỆM VÀ MÔ HÌNH TỔ CHỨC I. I. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SỞ GDCK II. GDCK TP.HCM TP.HCM
4
1.Khái niệm 1. ♦ Sở giao dịch chứng khoán là thị trường trong đó việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện tại một địa điểm tập trung gọi là sàn giao dịch.
SỞ SỞ HỮU THÀNH VIÊN GIAO CÔNG TY CỔ PHẦN DỊCH CHỨNG SỞ HỮU NHÀ NƯỚC KHOÁN
2. Mô hình tổ chức của Sở giao dịch chứng khoán Mô ĐẠI HỘI ĐỒNG NG CỔ ĐÔNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÁC VỤ CHUYÊN MÔN BAN GIÁM ĐỐC CÁC VỤ CHỨC NĂNG CÁC VỤ HỖ TRỢ
9
II. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SGDCK TP.HCM II. 1. Thành viên: Là các công ty chứng khoán được UBCKNN cấp UBCKNN giấy phép hoạt động và được SGDCK chấp nhận SGDCK ch là thành viên của SGDCK. YÊU CẦU VỀ TÀ CH NH YÊU CẦU VỀ TÀII CHÍÍNH CÔNG CÔNG CÔNG THÀNH THÀNH TY TY TIÊU CHUẨN NHÂN SỰ VIÊN TIÊU CHUẨN NHÂN SỰ VIÊN CH ỨNG CH CHỨNG SGDCK SGDCK KHOÁN KHOÁN CƠ SỞ VẬT CHẤT KT CƠ SỞ VẬT CHẤT KT
II. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SGDCK TP.HCM 2. Niêm yết chứng khoán 2. Niêm - QUY MÔ CÔNG TY Tiêu chuẩn: Tiêu - LỢI SUẤT CK CK TC TIÊU ĐỊNH LƯỢNG -TỶ LỆ NỢ - SỰ PHÂN BỔ CĐ CHUẨN NIÊM - KHẢ NĂNG CHUYỂN TC NHƯỢNG CP NHƯ ĐỊNH TÍNH YẾT -Ý KIẾN CỦA KTV KTV VỀ BÁO CÁO TC
II. MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA SGDCK TP.HCM II. Hình thức niêm yết: ▪ Niêm yết lần đầu ▪ Đăng ký thay đổi niêm yết ▪ Đăng ký niêm yết bổ sung ▪ Niêm yết lại ▪ Niêm yết toàn phần và niêm yết từng phần
14
1. Kỹ thuật giao dịch: ▪ Hệ thống giao dịch thủ công ▪ Hệ thống giao dịch bán tự động ▪ Hệ thống giao dịch tự động hoàn toàn
Hệ thống giao dịch thủ công ▪ Môi giới hoa hồng (Commission house brokers) ▪ Môi giới 2 dollar (Two dollar brokers) ▪ Người kinh doanh có đăng ký (Registered traders) ▪ Chuyên gia (Specialists)
Hệ thống giao dịch bán tự động ▪ Hệ thống máy tính chưa được kết nối đến công ty chứng khoán. ▪ Nhà đầu tư đặt lệnh tại văn phòng công ty chứng khoán ▪ Lệnh được chuyển vào hệ thống máy tính khác thông qua điện thoại, fax… qua đi
Hệ thống giao dịch tự động hoàn toàn ▪ Tất cả công việc liên quan đến hoạt động giao dịch đều được tự động hóa hoàn toàn ▪ Chức năng làm môi giới trung gian của công ty chứng khoán vẫn không thay đổi
2. Quy trình giao dịch: Quy ▪ Bước 1: Nhà đầu tư liên hệ với 1 CTCK thành 1: Nh CTCK th viên của Sở để ký hợp đồng và mở tài khoản GD. ▪ Bước 2: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán cho CTCK 2: Nh CTCK thực hiện th ▪ Bước 3: CTCK rà soát phiếu lệnh 3: ▪ Bước 4: Chuyển lệnh sang môi giới tại sàn 4: Chuy sang môi
2. Quy trình giao dịch: Quy ▪ Bước 5: Nhà môi giới đăng ký lệnh 5: Nh ▪ Bước 6: So khớp lệnh. Giá khớp được thông 6: kh Gi báo công khai và là giá thống nhất cho cả bên mua lẫn bên bán ▪ Bước 7: Nhà môi giới thông báo kết quả mua 7: Nh bán được về CTCK ▪ Bước 8: CTCK chuyển kết quả giao dịch để thực 8: chuy hiện việc thanh toán bù trừ tại Trung tâm quản lý CK và thanh toán bù trừ CK