Hành vi vi phạm thị trường chứng khoán

Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

39p thanhdieutran 14-04-2014 53 3   Download

Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ban hành về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của nghị định số 156/2020/nđ-cp ngày 31 tháng 12 năm 2020 của chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

25p hoaquynh70 28-01-2022 23 1   Download

Theo nghĩa gốc, “Nghiệp vụ thị trường mở” (Open Market Operations - OMO) là các hoạt động giao dịch chứng khoán của NHTW trên thị trường mở. Qua đó, NHTW có thể tác động trực tiếp đến dự trữ của HTNH và tác động gián tiếp đến lãi suất thị trường, ảnh hưởng đến lượng tiền cung ứng thông qua tác động cả về mặt lượng và về mặt giá. Về mặt thực tế, OMO là hành vi giao dịch của NHTW trên thị trường mở. Xét về hình thức, thị trường mở là thị trường giao dịch các chứng khoán nợ ngắn và dài...

26p pandora209 16-07-2013 268 40   Download

Cổ đông là người sở hữu cổ phần của công ty cổ phần. • Quyền và nghĩa vụ của cổ đông - Tham dự và biểu quyết các vấn đề thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ - Quyền ưu tiên mua cổ phần mới - Quyền nhận cổ tức - Quyền nhận lại tài sản còn lại khi cty giải thể - Quyền lợi khác theo quy định - Thanh toán đủ số cổ phần cam kết mua - Chịu trách nhiệm về khoản nợ trong phạm vi vốn góp - Tuân thủ điều lệ và quy chế nội bộ cty - Chấp hành quyết định ĐHĐCĐ, HĐQT - Thực hiện các nghĩa vụ...

27p le_truc_thi 30-09-2012 242 32   Download

TTCK là TT B c cao, có tính nh y ậ ạ cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó khăn Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các hành vi vi phạm. Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) : Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành vận hành Thị trường - Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của người đầu tư - Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT Thị trường

25p letronghn78 30-08-2012 102 13   Download

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này quy định về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán thành lập tại Việt Nam. Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Công ty chứng khoán là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh chứng khoán, bao gồm một, một số hoặc toàn bộ các hoạt động: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. 2. Tổ chức kinh doanh chứng khoán là công...

51p insert_12 17-08-2013 225 27   Download

Chính Phủ ban hành Ngày 8/3/2007. Quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nội dung: 5 Chương và 48 Điều. Chính Phủ ban hành Ngày 8/3/2007. Quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nội dung: 5 Chương và 48 Điều.

155p insert_12 17-08-2013 119 13   Download

1.Sơ lược về vai trò, phạm vi hoạt động và mô hình tổ chức của công ty chứng khoán 2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.Tổ chức cung cấp các dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư và tổ chức phát hành trên thị trường chứng khoán  Vai trò “cầu nối” giữa:  Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư  Giữa các nhà đầu tư với các nhà đầu tư

30p phamhongthai1988 15-08-2013 133 22   Download

Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 3 - Quy định pháp luật về giám sát, thanh tra, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán có nội dung trình bày về phạm vi giám sát, thanh tra, hoạt động giám sát, hoạt động thanh tra, thẩm quyền ra quyết định thanh tra, xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán.

21p hoa_cuc91 27-06-2014 101 9   Download

Luật Bảo vệ môi trường: Giới thiệu Nghị định của chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường có nội dung trình bày về sự cần thiết ban hành Nghị định của chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường, bố cục, các quy định chung và các điều khoản thi hành.

27p hoa_cuc91 30-06-2014 166 16   Download

Bài giảng Luật chứng khoán trình bày về cơ cấu của luật chứng khoán Việt Nam, trong đó gồm 11 chương, 136 điều bao gồm: những quy định chung, chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty đại chúng, thị trường giao dịch chứng khoán, đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát, công bố thông tin, thanh tra và xử lý vi phạm, giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại, điều khoản thi hành.

64p cheap_12 08-07-2014 302 36   Download

Bài giảng Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán nhằm tìm nguyên nhân của hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, các hành vi cấm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

25p cheap_12 08-07-2014 105 9   Download

Bài giảng "Luật chứng khoán – Chương 3: Quy định pháp luật về giám sát, thanh tra, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán" trình bày các nội dung: Phạm vi giám sát, thanh tra; các hành vi bị cấm trên TTCK; mục đích và nội dung giám sát, thẩm quyền ra quyết định thanh tra,... Mời các bạn cùng tham khảo.

21p bautroibinhyen13 10-01-2017 94 8   Download

Mẫu Quyết định chuyển giấy phép, chứng chỉ hành nghề đã quá thời hạn tạm giữ/hết thời hiệu thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính này được sử dụng để ra quyết định chuyển giấy phép, chứng chỉ hành nghề trong trường hợp hết thời hạn tạm giữ hoặc hết thời hiệu thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính, mà người vi phạm không đến nhận mà không có lý do chính đáng quy định tại khoản 4b Điều 126 Luật Xử lý vi phạm hành chính (sửa đổi, bổ sung năm 2020).

2p khanhchi0905 21-05-2024 6 3   Download

Bài giảng Chương 9: Hệ thống thanh tra giám sát thị trường chứng khoán được biên soạn gồm các nội dung chính sau: Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường; Hoạt động giám sát; Hoạt động thanh tra; Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo!

15p doanhquy62 26-04-2023 13 6   Download

Đề tài nghiên cứu sự tồn tại kênh cung ứng trong việc truyền dẫn các tác động của định giá trên thị trường chứng khoán đến hành vi đầu tư của các doanh nghiệp niêm yết trên hai sàn chứng khoán HOSE và HNX; những doanh nghiệp hoạt động trong các ngành công nghiệp, kỹ thuật, chăm sóc sức khỏe và dược phẩm – những công ty thường có chi phí nghiên cứu và phát triển cao, thường thực hiện hành vi cung ứng đầu tư nhiều hơn;... Mời các bạn cùng tham khảo.

66p thiennhaikhach05 22-07-2021 18 3   Download

Thông tư 217/2013/TT-BTC hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành.

12p thanhdieutran 14-04-2014 68 2   Download

Các công ty sẽ bị đình chỉ một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ nếu bị phát hiện có vi phạm. Hết thời hạn đình chỉ, nếu không khắc phục sẽ bị Ủy ban chứng khoán thu hồi giấy phép hoạt động, đồng nghĩa với việc công ty bị xóa tên khỏi thị trường chứng khoán. Nếu thực hiện theo thông tư sửa đổi của Quyết định 27 (về quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán vừa được Ủy ban chứng khoán trình Bộ Tài chính và sẽ được ban hành trong thời gian tới...

3p bibocumi20 14-12-2012 84 7   Download

Cách thức giám sát của Ủy ban chứng khoán về giao dịch chứng khoán dựa theo thông lệ quốc tế là thực hiện hậu kiểm, nên không phát hiện vi phạm ngay tức thời. Trao đổi về các biện pháp mạnh để răn đe các hành vi vi phạm về công bố thông tin trên thị trường, bà Vũ Thị Chân Phương, Vụ trưởng Vụ Thanh tra (Ủy ban chứng khoán Nhà nước), cho biết: các văn bản pháp lý là Thông tư 09 và nay là Thông tư 52 hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường...

3p bibocumi20 14-12-2012 118 8   Download

Trong khi nền kinh tế vẫn ổn định, phần lớn DN niêm yết đều có sự tăng trưởng, thì chỉ số đo lường sức khỏe của nền kinh tế là VN-Index lại lao dốc. Điều này được lý giải bởi nhiều nguyên nhân như dòng tiền vào thị trường yếu ớt, trong khi nguồn cung hàng phát hành thêm tăng quá lớn. Theo cảm nhận của nhiều chủ thể tham gia TTCK, thì không phải là 4 năm (kể từ khi Luật Chứng khoán có hiệu lực) thị trường không có một sản phẩm mới nào được chính thức ra đời,...

3p bibocumi14 09-11-2012 96 6   Download