Thanh tra giám sát Thị trường Chứng khoán

Bài giảng Chương 9: Hệ thống thanh tra giám sát thị trường chứng khoán được biên soạn gồm các nội dung chính sau: Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường; Hoạt động giám sát; Hoạt động thanh tra; Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo!

15p doanhquy62 26-04-2023 12 6   Download

Thông qua việc nghiên cứu các vấn đề lý luận và thực tiễn pháp luật Việt Nam hiện hành về hoạt động thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán của UBCKNN, luận văn đánh giá những ưu điểm và hạn chế của các quy định đó, đồng thời, đưa ra các kiến nghị, giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật.

87p badbuddy08 25-03-2022 21 5   Download

Giám sát là một trong những hoạt động quan trọng trong quản lý của Nhà nước đối với Thị trường Chứng khoán (TTCK) ở Việt Nam. Đặc biệt, mục tiêu của giám sát là ưu tiên phòng ngừa, ngăn chặn các hành vi vi phạm pháp luật nhằm bảo vệ nhà đầu tư trên TTCK. Thực trạng hoạt động giám sát trên TTCK Việt Nam được xem xét, phân tích dưới góc độ ảnh hưởng tới tính minh bạch của thị trường và tác động tới nhà đầu tư.

10p visteveballmer 06-11-2021 30 5   Download

"Bài giảng Thị trường chứng khoán - Bài 1: Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán" giúp người học hiểu được các khái niệm cơ bản về giám sát, thanh tra và quản lý thị trường chứng khoán; các mô hình giám sát và các nội dung của hoạt động quản lý thị trường.

18p gaocaolon10 27-02-2021 50 10   Download

Mục tiêu của nghiên cứu là đánh giá tác động của quản trị công ty tới điều chỉnh lợi nhuận nhằm lấp đầy khoảng trống nghiên cứu trong lịch sử nghiên cứu về vấn đề này. Từ các kết quả nghiên cứu đạt được, nghiên cứu sinh đưa ra một số khuyến nghị đối với Ủy ban chứng khoán Nhà Nước, các cơ quan quản lý thuế, ngân hàng và các tổ chức tín dụng, các nhà đầu tư, các công ty kiểm toán và thanh tra, giám sát khác.

0p trinhthamhodang1217 14-01-2021 50 7   Download

"Bài giảng Thị trường chứng khoán 2: Bài 1: Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán" với các kiến thức khái niệm cơ bản về giám sát, thanh tra và quản lý thị trường chứng khoán.; các mô hình giám sát và các nội dung của hoạt động quản lý thị trường.

32p nguathienthan9 08-12-2020 43 5   Download

Mục đích của luận văn nhằm làm rõ những vấn đề lý luận về hoạt động thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán, thực trạng hoạt động thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán từ năm 2010 - 2015, từ đó luận văn đề xuất một số định hƣớng và giải pháp nhằm đổi mới nâng cao chất lượng hoạt động thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán trong giai đoạn hiện nay.

121p anhinhduyet000 01-07-2019 56 9   Download

Nội dung luận văn được kết cấu thành 3 chương được trình bày như sau: Tổng quan về Thị trường chứng khoán và Thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán; Thực trạng thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán Việt Nam; Giải pháp góp phần nâng cao hiệu quả thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán Việt Nam.

25p anhinhduyet000 01-07-2019 35 2   Download

Chương 6 - Quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán. Chương này trình bày những nội dung cơ bản sau: Những vấn đề chung về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán, bộ máy quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán, xây dựng ban hành chính sách pháp luật và công cụ quản lý, thanh tra và giám sát thị trường chứng khoán.

13p tieu_vu02 02-06-2018 63 5   Download

Bài giảng "Luật chứng khoán – Chương 3: Quy định pháp luật về giám sát, thanh tra, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán" trình bày các nội dung: Phạm vi giám sát, thanh tra; các hành vi bị cấm trên TTCK; mục đích và nội dung giám sát, thẩm quyền ra quyết định thanh tra,... Mời các bạn cùng tham khảo.

21p bautroibinhyen13 10-01-2017 94 8   Download

Bài giảng Luật chứng khoán trình bày về cơ cấu của luật chứng khoán Việt Nam, trong đó gồm 11 chương, 136 điều bao gồm: những quy định chung, chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty đại chúng, thị trường giao dịch chứng khoán, đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát, công bố thông tin, thanh tra và xử lý vi phạm, giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại, điều khoản thi hành.

64p cheap_12 08-07-2014 302 36   Download

Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 3 - Quy định pháp luật về giám sát, thanh tra, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán có nội dung trình bày về phạm vi giám sát, thanh tra, hoạt động giám sát, hoạt động thanh tra, thẩm quyền ra quyết định thanh tra, xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán.

21p hoa_cuc91 27-06-2014 101 9   Download

Sau khi học xong chương 6 Hệ thống thanh tra, giám sát & đạo đức nghề nghiệp thuộc bài giảng thị trường chứng khoán, sinh viên sẽ hiểu các qui tắc và đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán nhằm có cái nhìn rõ hơn về nghề chứng khoán ở cả hai đối tượng là nhân viên môi giới và công ty chứng khoán.

12p tichtutite 18-06-2014 107 8   Download

Bài giảng 10 sự kiện chứng khoán Việt Nam năm 2011 nhằm trình bày thị trường chứng khoán với những kỷ lục buồn, chính thức khởi động đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán. Tăng cường công tác thanh tra, giám sát hoạt động của các tổ chức tham gia thị trường.

19p green_12 14-05-2014 85 5   Download

Đề tài Giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán trình bày về: cơ sở pháp lý và các khái niệm, mục đích của hoạt động giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm, vai trò của hoạt động giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm, quy định pháp luật về hoạt động giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán.

34p canon_12 29-03-2014 125 14   Download

Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng Hoạt động niêm yết chứng khoán Hoạt động giao dịch chứng khoán Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán Hoạt động công bố thông tin Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.

21p insert_12 17-08-2013 117 14   Download

Cách thức giám sát của Ủy ban chứng khoán về giao dịch chứng khoán dựa theo thông lệ quốc tế là thực hiện hậu kiểm, nên không phát hiện vi phạm ngay tức thời. Trao đổi về các biện pháp mạnh để răn đe các hành vi vi phạm về công bố thông tin trên thị trường, bà Vũ Thị Chân Phương, Vụ trưởng Vụ Thanh tra (Ủy ban chứng khoán Nhà nước), cho biết: các văn bản pháp lý là Thông tư 09 và nay là Thông tư 52 hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường...

3p bibocumi20 14-12-2012 112 8   Download

 Phối hợp giữa công tác giám sát và công tác thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp luật của các thành viên thị trường; áp dụng nghiêm các chế tài dân sự, hình sự đối với các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK. c) Nới lỏng vai trò điều hành của Nhà Nước vào thị trường tài chính

14p xingau5 20-08-2011 131 25   Download

Khái quát về công tác thanh tra, giám sót hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán - Công tác thanh tra, giám sát việc thực thi pháp luật chứng khoán có vai trò quan trọng bậc nhất của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Mục tiêu của công tác thanh tra, giám sát không phải chỉ để trừng phạt những người vi phạm pháp luật chứng khoán, mà chính là để góp phần tạo ra môi trường kinh doanh công bằng, công khai, có hiệu quả và bảo...

20p orionlachocopie 29-03-2011 164 32   Download

Quyết định số 31/1999/QĐ-UBCK6 về việc ban hành Quy chế giám sát, thanh tra hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

9p hienthuc 17-10-2009 64 10   Download