Tóm tắt luận án Tiến sĩ Luật học: Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản theo pháp luật Việt Nam hiện nay

Chia sẻ: Nguyễn Kim Tuyền Hoa | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:27

Thêm vào BST

Báo xấu

71
lượt xem 13
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Mục đích nghiên cứu của luận án là nghiên cứu các vấn đề lí luận về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành và thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, đối chiếu với các quy định của một số Bộ quy tắc về hợp đồng thương mại quốc tế và pháp luật của một số quốc gia, trên cơ sở đó, luận án đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về vấn đề này.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Tóm tắt luận án Tiến sĩ Luật học: Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản theo pháp luật Việt Nam hiện nay

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI ĐÀM THỊ DIỄM HẠNH THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 9380107 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2020
Công trình đƣợc hoàn thành tại: Học viện Khoa học xã hội Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS. Lê Đình Nghị PGS.TS. Nguyễn Thị Nhung Phản biện 1: PGS.TS. Nguyễn Thị Thƣơng Huyền Phản biện 2: PGS.TS. Trần Thị Thúy Lâm Phản biện 3: PGS.TS. Dƣơng Đăng Huệ Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Học viện, tại: Học viện Khoa học xã hội, 477 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội Vào hồi giờ ngày tháng năm Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia - Thư viện Học viện Khoa học Xã hội
DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1. Đàm Thị Diễm Hạnh (2019), “Đàm phán lại và hệ quả pháp lý khi đàm phán không thành trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi cơ bản theo Bộ nguyên tắc UNIDROIT về hợp đồng thương mại quốc tế (PICC), Bộ nguyên tắc luật hợp đồng Châu Âu (PECL) và một số quốc gia trên thế giới – Giá trị tham khảo cho Việt Nam”, Tạp chí Khoa học Kiểm sát, Số chuyên đề 2 (33)/2019, trang 24-33. 2. Đàm Thị Diễm Hạnh, Lê Thị Kim Oanh (2019), “Về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản”, Tạp chí Kiểm sát số 19/2019, trang 39-44 3. Đàm Thị Diễm Hạnh, Lê Thị Kim Oanh (2019), “Nhận diện hoàn cảnh thay đổi cơ bản theo Bộ luật Dân sự Đức và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 3(371), trang 9-15. 4. Đàm Thị Diễm Hạnh, Lê Thị Kim Oanh (2018), “Một số bình luận về Điều 420 BLDS 2015: Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản”, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 7(363), trang 19-23.
MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Hợp đồng luôn là chế định trung tâm trong hệ thống pháp luật dân sự nói chung và kinh doanh thương mại nói riêng. Hợp đồng được giao kết hợp pháp có hiệu lực ràng buộc với các bên, các bên phải tôn trọng và thực hiện. Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện các hợp đồng, nhất là các hợp đồng dài hạn, những nhà kinh doanh có thể đối mặt với những rủi ro bất thường từ thiên nhiên, xã hội, kinh tế, chính trị, con người... làm cho việc thực hiện nghĩa vụ trở nên vô cùng khó khăn, tốn kém. Trong những sự kiện như vậy, không phải các sự kiện đều thuộc trường hợp bất khả kháng để bên bị thiệt hại có thể được miễn trừ nghĩa vụ hoặc chấm dứt hợp đồng mà thuộc về hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Ở Việt Nam, thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản là quy định mới trong BLDS năm 2015 cho nên cần có những giải thích, hướng dẫn áp dụng thống nhất.Trong tập quán thương mại quốc tế và pháp luật của nhiều quốc gia đều có quy định về điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Do đó, việc tìm hiểu quy định này để học hỏi kinh nghiệm cho Việt Nam lại càng trở nên cấp thiết. Trong qua trình hội nhập quốc tế, việc giao lưu thương mại ngày càng phổ biến, phức tạp và đa dạng. Hơn nữa, bối cảnh chính trị - xã hội trên bình diện quốc tế chưa khi nào không chứa đựng những diễn biến khó lường. Chính vì vậy, việc nhận ra khó khăn, vướng mắc và đề xuất kiến nghị, giải pháp cho vấn đề này lại càng cần được quan tâm đúng mức. Xuất phát từ những lí do trên, tác giả lựa chọn đề tài "Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản theo pháp luật Việt Nam hiện nay" để làm luận án tiến sỹ của mình. 2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án 2.1. Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu của luận án là nghiên cứu các vấn đề lí luận về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, quy định của pháp luật 1
Việt Nam hiện hành và thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, đối chiếu với các quy định của một số Bộ quy tắc về hợp đồng thương mại quốc tế và pháp luật của một số quốc gia, trên cơ sở đó, luận án đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về vấn đề này. 2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt được mục đích nghiên cứu, luận án đặt ra nhiệm vụ cần giải quyết những vấn đề sau: + Làm sáng tỏ các vấn đề lí luận cơ bản thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản + Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản ở Việt Nam. + Đề xuất những giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. 3. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: + Các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành trên cơ sở so sánh với pháp luật một số quốc gia, trong đó tập trung nghiên cứu quy định về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản theo quy định tại Điều 420 BLDS năm 2015 + Thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản - Phạm vi nghiên cứu: + Về nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu những vấn đề lí luận, quy định pháp luật, thực tiễn thi hành thông qua bản án và các tình huống nảy sinh trên thực tế về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản chủ yếu trong kinh doanh, thương mại và dân sự, vì vậy đề tài sẽ không đề cập đến các loại hợp đồng khác và cũng không đề cập đến mọi khía cạnh của hợp đồng nói chung. 2
+ Về không gian: Luận án nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam hiện hành và thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản trong phạm vi lãnh thổ Việt Nam, trong đó tập trung làm rõ quy định của BLDS 2015 về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, có đề cập đến một số các quy định của luật khác và BLDS trước đó. Ngoài ra, luận án cũng nghiên cứu các quy định của Bộ nguyên tắc của Unidroit về hợp đồng thương mại quốc tế (PICC), Bộ nguyên tắc Luật Hợp đồng chung Châu Âu (PECL), Công ước Viên 1980 của Liên Hợp Quốc về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (CIGS), pháp luật một số quốc gia đại diện cho hệ thống pháp luật Châu âu lục địa Civil law, hệ thống pháp luật Thông luật Common law và các tài liệu, vụ việc tham khảo từ các quốc gia khác với ý nghĩa là nguồn tham khảo, đối chiếu, so sánh nhằm phân tích, đánh giá để có cái nhìn khách quan và toàn diện về pháp luật Việt Nam về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. + Về thời gian: Luận án nghiên cứu hệ thống pháp luật thực định về hoàn cảnh thay đổi trong hệ thống các quy định pháp luật Việt Nam hiện hành, có so sánh hoặc tham chiếu đến các quy định pháp luật của một số quốc gia khác trên thế giới. Về thực tiễn thi hành pháp luật, luận án nghiên cứu thực tiễn và các bản án các bản án từ năm 2015 đến nay, có sử dụng một số bản án trước năm 2015 để so sánh, đối chiếu. 4. Cơ sở phƣơng pháp luận và phƣơng pháp nghiên cứu Để thực hiện mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu, Luận án sử dụng phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng, chủ nghĩa duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Mác – Lenin và các quan điểm, mục tiêu, đường lối của Đảng, chính sách pháp luật của Nhà nước ta. Luận án được triển khai nghiên cứu trên cơ sở sử dụng các phương pháp nghiên cứu truyền thống như: phương pháp phân tích, mô tả, phương pháp tổng hợp, phương pháp lịch sử, phương pháp nghiên cứu hồ sơ, phương pháp hệ thống hóa... 3
5. Đóng góp mới về khoa học của luận án Thứ nhất, Luận án đã bổ sung và làm sâu sắc những vấn đề lý luận về hoàn cảnh thay đổi cơ bản và thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Các vấn đề lý luận đã được làm rõ như: khái niệm hoàn cảnh thay đổi cơ bản, thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản; các học thuyết về hoàn cảnh thay đổi cơ bản; phân biệt sự kiện bất khả kháng với hoàn cảnh thay đổi; cơ sở lý luận và nội dung thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản; Thứ hai, luận án phân tích một cách có hệ thống thực trạng pháp luật về điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi cơ bản, đàm phán lại và hệ quả pháp lý của thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Trên cơ sở so sánh với Bộ nguyên tắc Unidroit về hợp đồng thương mại quốc tế; bộ nguyên tắc luật hợp đồng Châu Âu, quy định của một số quốc gia trên thế giới, đề tài làm rõ quy định pháp luật đồng thời cũng chỉ ra những bất cập của pháp luật Việt Nam về quy định này; Thứ ba, thông qua việc nghiên cứu các bản án và một số tình huống thực tiễn, luận án cho thấy các bên trong hợp đồng chưa hiểu rõ về các điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi cơ bản và ngay cả Tòa án cũng còn lúng túng trong việc xác định hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Luận án làm rõ cách xác định từng yếu tố của hoàn cảnh thay đổi cơ bản trong tình huống cụ thể; Thứ tư, trên cơ sở nghiên cứu pháp luật và thực tiễn thi hành, luận án đưa ra những giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản nhằm thống nhất nhận thức và áp dụng pháp luật. 6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án Ý nghĩa lý luận Đề tài nghiên cứu có hệ thống về các vấn đề lý luận liên quan tới hoàn cảnh thay đổi cơ bản, đưa ra những giải pháp hoàn thiện pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. 4
Ý nghĩa thực tiễn Luận án góp phần thống nhất nhận thức và tăng cường hiệu quả áp dụng pháp luật của các cơ quan có thẩm quyền trong điều kiện kinh tế thị trường ở Việt Nam với xu hướng hội nhập quốc tế trên mọi lĩnh vực; Kết quả nghiên cứu cũng góp phần nâng cao ý thức hiểu biết pháp luật của các chủ thể trong quan hệ hợp đồng, giúp các cơ quan có thẩm quyền bảo vệ tốt hơn quyền, lợi ích chính đáng của các chủ thể khi tham gia hợp đồng. Ngoài ra, Luận án cũng có thể làm tài liệu tham khảo chuyên sâu cho nghiên cứu, giảng dạy và học tập cho những người làm công tác pháp luật, giảng viên, sinh viên chuyên ngành luật hợp đồng. 7. Kết cấu luận án Ngoài mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, nội dung luận án gồm 04 chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và những vấn đề đặt ra cần nghiên cứu về đề tài luận án Chương 2: Một số vấn đề lý luận về hoàn cảnh thay đổi cơ bản và thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản Chương 3: Thực trạng pháp luật Việt Nam và thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản Chương 4: Phương hướng và giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. 5
Chƣơng 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN NGHIÊN CỨU VỀ ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu trong nước 1.1.1.1 Tình hình nghiên cứu những vấn đề lý luận của đề tài luận án - Về hoàn cảnh thay đổi và thực hiện hợp đồng khi hoàn ảnh thay đổi cơ bản, các nghiên cứu ở Việt Nam chưa nhiều, chủ yếu dừng lại ở các bài viết trên các tạp chí chứ chưa có tác phẩm chuyên khảo. Các nghiên cứu trong nước cũng mới chỉ dừng lại ở việc khẳng định sự cần thiết phải đưa điều khoản hoàn cảnh thay đổi vào luật hợp đồng. Một số bài viết gần đây đã có đề cập đến một số khía cạnh của điều luật về hoàn cảnh thay đổi như khái niệm, các điều kiện để hoàn cảnh được coi là thay đổi cơ bản là căn cứ để các bên đàm phán lại hợp đồng, phân biệt với bất khả kháng, dự kiến những khó khăn, vướng mắc sẽ gặp phải trong quá trình thi hành luật. Tuy nhiên, những bài viết này cũng chưa nghiên cứu một cách toàn diện và sâu sắc, chủ yếu là nêu vấn đề. Về các nghiên cứu nước ngoài, “hardship” hay “changes of circumstance” là chủ đề được nhiều học giả nghiên cứu. Các tài liệu cung cấp các vấn đề lý luận như về nguồn gốc điều khoản hardship, các thuật ngữ khác nhau mang bản chất của hardship. Các tác phẩm chủ yếu nhắc đến 2 nguyên tắc pacta sunt survanda (hiệu lực bất biến) và rebus sic statibus (nguyên trạng bất biến) chứ chưa có tác phẩm nghiên cứu đầy đủ về các học thuyết ảnh hưởng đến việc thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản cũng như cơ sở lý luận về sự công bằng, về thiện chí trong thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi. 1.1.1.2 Tình hình nghiên cứu thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 6
- Về thực trạng quy định pháp luật: Ở Việt Nam, điều khoản thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản lần đầu tiên được ghi nhận trong BLDS năm 2015. Các bài viết về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản cũng mới chỉ phân tích rất sơ lược quy định của luật chứ chưa có những diễn giải điều luật. Các nghiên cứu này cũng chủ yếu dự kiến vướng mắc sẽ gặp phải khi áp dụng pháp luật chứ chưa giải quyết xử lý vướng mắc đó thế nào. Các nhà nghiên cứu nước ngoài lại tập trung nghiên cứu pháp luật quốc tế và tập quán quốc tế về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế như Công ước Viên về hợp đồng mua bán hàng hóa (CIGS), Bộ nguyên tắc của Unidroit về hợp đồng thương mại quốc tế (PICC), Bộ nguyên tắc Luật hợp đồng Châu Âu (PECL) và pháp luật của một số quốc gia như Pháp, Đức, Anh, Mỹ… Nội dung chủ yếu của các nghiên cứu này là đưa ra các án lệ để đánh giá xem các hoàn cảnh đó có phải là hardship không, nếu có thì nghĩa vụ của các bên thế nào và hậu quả của việc đàm phán không thành ra sao. Một số các tác phẩm có đề cập đến các điều kiện của hoàn cảnh thay đổi và thông qua các cases cụ thể để làm rõ các tiêu chí này. Tuy nhiên, các nghiên cứu đó chủ yếu bình luận PICC hoặc luật của một quốc gia cụ thể. Về thực tiễn thi hành: Đã có một số nghiên cứu phân tích thực tiễn pháp lý ở Việt Nam khi phát sinh nhiều vụ tranh chấp có liên quan tới yêu cầu cần áp dụng điều khoản điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cành thay đổi nhưng trước đó chưa có luật áp dụng. Sau khi BLDS 2015 có hiệu lực, đã xuất hiện các nghiên cứu chỉ ra một số các hạn chế của pháp luật và dự kiến các vướng mắc, khó khăn khi áp dụng điều luật này trên thực tế. Tuy nhiên, các nghiên cứu cũng mới chỉ nhắc đến một số hạn chế chứ chưa có sự phân tích thấu đáo. 1.1.2.3 Về phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật Một số công trình khoa học đã đưa ra các đề xuất như cần phổ biến điều luật, đề xuất diễn giải điều luật nhưng chưa trả lời diễn giải thế nào. 7
Các nghiên cứu cũng đã đưa ra các khuyến nghị cho các đối tượng, từ Tòa án đến các bên trong hợp đồng, đến sinh viên luật cần nghiên cứu và bổ sung điều khoản này vào hợp đồng ngay khi giao kết. Một số tác giả cũng đã nhận định rằng, việc xác định điều kiện của hoàn cảnh thay đổi nên sử dụng nhiều tiêu chí khác nhau tuy nhiên cũng chưa làm rõ được các tiêu chí đó là gì. Và các nghiên cứu này cũng chủ yếu bình luận PICC và có đánh giá hạn chế cũng như diễn giải một số tiêu chí trong đó. Như vậy, mặc dù có nhiều vấn đề liên quan đến luận án đã được nghiên cứu nhưng vẫn còn nhiều “khoảng trống” cần khai thác hoặc có nghiên cứu nhưng ở mức độ mờ nhạt, chung nhất, hoặc mới chỉ nghiên cứu ở một khía cạnh nhất định nào đó. 1.1.2.4 Những vấn đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu Để đáp ứng nhiệm vụ này, NCS rút ra những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án của mình, cụ thể như sau: Một là, Luận án sẽ bổ sung và làm sâu sắc thêm các vấn đề lý luận như đưa ra khái niệm về hoàn cảnh thay đổi, thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, phân biệt hoàn cảnh thay đổi với sự kiện kiện bất khả kháng. Luận án cũng sẽ làm rõ hơn điều khoản hoàn cảnh thay đổi trong mối quan hệ với nguyên tắc pacta sunt survanda và nguyên tắc rebus sic statibus. Ngoài ra, luận án sẽ bổ sung nguyên tắc về sự công bằng, nguyên tắc thiện chí nhằm làm rõ hơn cơ sở lý luận của việc bổ sung điều khoản thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản vào luật hợp đồng. Hai là, Luận án nghiên cứu các quy định của pháp luật Việt Nam về điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi cơ bản, quyền và nghĩa vụ của các bên trong việc đàm phán lại hợp đồng và hệ quả pháp lý khi đàm phán lại không thành. Luận án phân tích điều luật một cách sâu sắc, toàn diện và rõ ràng, trên cơ sở so sánh với hai bộ nguyên tắc luật hợp đồng và pháp luật của một số quốc gia, diễn giải điều luật nhằm thống nhất nhận thức trên cơ sở đó thống nhất áp dụng pháp luật. 8
Ba là, Luận án phân tích, đánh giá tình hình thực tiễn liên quan thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Bốn là, Luận án phân tích, bổ sung và đánh giá về các hạn chế, vướng mắc, khó khăn trong các quy định của pháp luật và trong thực tiễn pháp lý để từ đó làm cơ sở cho những kiến nghị, giải pháp tiếp theo. Năm là, luận án đưa ra các kiến nghị, giải pháp nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. 1.3. Cơ sở lý thuyết và câu hỏi nghiên cứu 1.3.1 Cơ sở lý thuyết Khi nghiên cứu về hoàn cảnh thay đổi cơ bản và pháp luật về hoàn cảnh thay đổi cơ bản, NCS sử dụng một số cơ sở lý thuyết điển hình như: Một là, lý thuyết về hợp đồng được sử dụng xuyên suốt trong luận án, là cơ sở để phân tích các vấn đề lý luận cũng như pháp luật về hoàn cảnh thay đổi cơ bản; Hai là, lý thuyết về tự do ý chí và hạn chế tự do ý chí được sử dụng chủ yếu khi phân tích quá trình đàm phán lại của các bên trong hợp đồng và hệ quả của đàm phán không thành. Tự do hợp đồng cũng có nghĩa là tự do quyết định ràng buộc việc thực hiện nghĩa vụ. Pháp luật chỉ can thiệp trong trường hợp ngoại lệ nhưng vẫn trên cơ sở tôn trọng tự do ý chí của các bên thông qua quá trình đàm phán lại hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Ba là, lý thuyết về cân bằng lợi ích với nền tảng là nguyên tắc thiện chí, trung thực và nguyên tắc công bằng. Lý thuyết này có thể hiểu là: sau khi hợp đồng phát sinh hiệu lực, nếu có sự thay đổi lớn và không lường trước được về hoàn cảnh thực tế so với thời điểm xác lập hợp đồng, thì các bên có thể đàm phán lại để điều chỉnh các nội dung có liên quan của hợp đồng cho phù hợp với mong muốn của các bên và lẽ công bằng, thậm chí chấm dứt và hủy bỏ hợp đồng. Lý thuyết này được NCS sử dụng để phân 9
tích cơ sở lý luận, nội dung thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, 1.3.2. Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu 1.3.2.1 Câu hỏi nghiên cứu: - Hệ thống lý luận về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản nghiên cứu gì? Thế nào là hoàn cảnh thay đổi cơ bản? Hoàn cảnh thay đổi cơ bản khác gì với sự kiện bất khả kháng? - Thực trạng quy định thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được quy định thế nào? Thực tiễn thi hành pháp luật ở Việt Nam trước và sau khi Bộ luật dân sự năm 2015 có hiệu lực ra sao? Những hạn chế, khó khăn, vướng mắc trong quy định của pháp luật và thực tiễn thi hành là gì? -Với những tồn tại, bất cập nêu trên cần phải có những giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật như thế nào? 1.3.2.2 Giả thuyết nghiên cứu - Cho đến nay chưa có hệ thống lý luận về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Chưa có khái niệm thống nhất về hoàn cảnh thay đổi cơ bản, về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, chưa có sự phân biệt rõ ràng giữa hoàn cảnh thay đổi cơ bản với sự kiện bất khả kháng. Việc nhận diện hoàn cảnh thay đổi cơ bản còn chưa có sự thống nhất giữa các quốc gia cũng như trên phương diện luật pháp quốc tế. Các học thuyết, nguyên tắc cơ bản của hợp đồng định hướng cho việc xây dựng các quy định về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản chưa được nghiên cứu đầy đủ. -Các quy định pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản quy định chưa rõ ràng, gây ra nhiều khó khăn khi áp dụng thực tiễn, chưa phát huy hiệu quả, cần có hướng dẫn cụ thể hơn. Kể cả trước và sau khi có quy định pháp luật thì việc nhận thức và áp dụng điều luật cũng chưa đầy đủ và thống nhất. 10
- Hiện nay, chưa có giải pháp hợp lý để sửa đổi, bổ sung, khắc phục những hạn chế, bất cập của pháp luật hiện hành. 1.2.2.3 Kết quả nghiên cứu: - Từ thiếu sót về cơ sở lý luận như đã nêu trên, kết quả nghiên cứu sẽ xây dựng khái niệm hoàn cảnh thay đổi cơ bản, thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, làm rõ sự khác nhau giữa hoàn cảnh thay đổi cơ bản với bất khả kháng, từ đó nhận diện hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Xuất phát từ các học thuyết, từ các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nói chung và luật dân sự nói riêng để khẳng định việc đưa quy định hoàn cảnh thay đổi cơ bản vào luật hợp đồng là cần thiết. - Làm rõ các quy định pháp luật về điều kiện hoàn cảnh thay đổi cơ bản, nghĩa vụ đàm phán lại và hậu quả pháp lý khi đàm phán lại không thành.Tìm ra được những bất cập, khó khăn, vướng mắc trong việc nhận thức và áp dụng pháp luật từ việc dựa trên những phân tích từ cả góc độ pháp lý từ thực tiễn thực thi pháp luật và kinh nghiệm điều chỉnh trong pháp luật của một số quốc gia khác trên thế giới. - Đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật, giải pháp nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản sao cho phù hợp với điều kiện kinh tế, xã hội của Việt Nam và thông lệ quốc tế trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế. Chƣơng 2 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN VÀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 2.1 Những vấn đề lý luận về hoàn cảnh thay đổi cơ bản 2.1.1 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi cơ bản Qua các nghiên cứu về pháp luật quốc tế và pháp luật của một số quốc gia, tác giả nhận thấy, hoàn cảnh thay đổi cơ bản mặc dù có nhiều tên 11
gọi khác nhau nhưng đều chỉ một hoàn cảnh không mong đợi xảy ra một cách khách quan, không lường trước làm mất cân bằng nghĩa vụ hợp đồng (PICC) hoặc làm cho việc thực hiện hợp đồng trở nên khó khăn quá mức (PECL) hoặc làm cho hợp đồng trở nên vô ích (Anh - Mỹ). Các bộ luật “mềm” và luật của các quốc gia đều không đưa ra khái niệm “hoàn cảnh thay đổi cơ bản” mà chỉ đề cập đến các điều kiện xác định thế nào là hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Theo đó, hoàn cảnh thay đổi cơ bản phải có ít nhất các đặc điểm sau: Một là, hợp đồng bị ảnh hưởng nghiêm trọng bởi hoàn cảnh thay đổi một cách cơ bản hay đáng kể. Hai là, sự kiện tạo ra hoàn cảnh thay đổi phải xảy ra hoặc chỉ được biết đến sau khi giao kết hợp đồng. Nếu sự kiện đã xảy ra hoặc đã được biết trước nghĩa là các bên đã chấp nhận hậu quả có thể xảy ra và phải chấp nhận những bất lợi do hoàn cảnh mang lại. Ba là, các bên không thể lường trước được sự thay đổi hoàn cảnh ở thời điểm giao kết hợp đồng một cách hợp lý. Bốn là, hậu quả lớn đến mức mà nếu biết trước thì hợp đồng đã không được giao kết hoặc sẽ được giao kết với nội dung hoàn toàn khác. Hoàn cảnh thay đổi cơ bản là yếu tố nền tảng của hợp đồng mà các bên dựa vào đó để giao kết đã bị thay đổi đáng kể trong quá trình thực hiện hợp đồng làm cho việc thực hiện hợp đồng trở nên vô cùng khó khăn hoặc làm mất cân bằng nghiêm trọng về lợi ích của một bên hoặc không còn ý nghĩa nếu hợp đồng tiếp tục thực hiện như cam kết ban đầu. 2.1.2 Các học thuyết về hoàn cảnh thay đổi cơ bản 2.1.2.1.Học thuyết điều kiện ngụ ý (Clausula rebus sic stantibus) Hoc thuyết này có nguồn gốc từ triết học La Mã Cổ đại. Học thuyết này nói rằng, để yêu cầu một người phải thực hiện lời hứa của mình khi những điều kiện vào thời điểm họ hứa vẫn giữ nguyên. 2.1.2.2 Học thuyết giả định (Voraussetzungslehre) 12
Học thuyết này nhấn mạnh đến sự thay đổi xuất phát từ ý định của các bên vào thời điểm ký kết hợp đồng. Nếu mục đích nền tảng không đạt được kể cả nhầm lẫn từ hai phía về hoàn cảnh ban đầu của hợp đồng thì vẫn được coi là sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh. 2.1.2.3 Học thuyết về sự vô ích của hợp đồng (frustration of contract) Học thuyết này được tạo ra bởi Tòa án Anh trong quá trình xét xử. Học thuyết này nói rằng, khi mục đích cơ bản của hợp đồng không đạt được do có sự thay đổi của hoàn cảnh thì các bên có thể được giải phóng khỏi nghĩa vụ hợp đồng. Lúc đầu học thuyết này chỉ áp dụng khi đối tượng của hợp đồng không còn, sau đó áp dụng cả những trường hợp mục đích hợp đồng trở nên vô ích và ngày nay áp dụng cả trong trường hợp có sự biến động lớn của tình hình. 2.1.3 Phân biệt hoàn cảnh thay đổi cơ bản với bất khả kháng Thứ nhất, về điều kiện xác định Thứ hai, về mức độ của hoàn cảnh Thứ ba, về mục đích Thứ tư, về phạm vi áp dụng, Thứ năm, về hậu quả pháp lý 2.2 Những vấn đề lý luận về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 2.2.1 Khái niệm thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản Khái niệm thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản không phải được hiểu theo nghĩa thông thường là một giai đoạn của quá trình thực hiện hợp đồng mà được hiểu tương tự khái niệm “hardship” (khó khăn), “unexpected circumstance” (Hoàn cảnh bất ngờ) hay“change of circumstances” (hoàn cảnh thay đổi) hoặc một số các thuật ngữ tương tự khác. Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được hiểu là sự ảnh hưởng của hoàn cảnh bị thay đổi tới việc thực hiện nghĩa vụ hợp 13
đồng. Sự ảnh hưởng này bao gồm hợp đồng có thể bị sửa đổi hoặc chấm dứt nếu các bên đàm phán lại không thành công. 2.2.2 Cơ sở ghi nhận điều khoản thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 2.2.1.1 Xuất phát từ nguyên tắc công bằng 2.2.1.2 Xuất phát từ nguyên tắc hiệu lực bất biến (pacta sunt survanda) 2.2.1.3 Xuất phát từ nguyên tắc thiện chí, trung thực 2.3 Nội dung thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 2.3.1 Điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi cơ bản Thứ nhất, các sự kiện này xảy ra hoặc được bên bị bất lợi biết đến sau khi giao kết hợp đồng; Thứ hai, bên bị bất lợi đã không thể tính đến một cách hợp lí các sự kiện đó khi giao kết hợp đồng; Thứ ba, các sự kiện này nằm ngoài sự kiểm soát (control) của bên bị bất lợi Thứ tư, rủi ro về các sự kiện này bên bị bất lợi không đáng phải gánh chịu. 2.3.2 Về đàm phán lại hợp đồng Đàm phán lại là giai đoạn rất quan trọng nhằm đạt được thỏa thuận của các bên. Tuy nhiên, tham gia đàm phán không có nghĩa là phải thành công. Trường hợp các bên đàm phán thành công, tức là đồng ý sửa đổi hoặc chấm dứt hợp đồng thì các bên sẽ thực hiện hợp đồng theo nội dng đã được sửa đổi. 2.3.3 Thẩm quyền giải quyết tranh chấp và hệ quả khi đàm phán không thành Trong trường hợp đàm phán không thành, một trong các bên có thể yêu cầu Tòa án hoặc Trọng tài giải quyết. Trên thế giới, đã có 3 phương án giải quyết vấn đề này: Thứ nhất, tuân thủ nguyên tắc pacta sunt survanda (hiệu lực bất biến của hợp đồng); thứ hai, trao quyền cho Tòa án hoặc 14
Trọng tài sửa đổi hoặc chấm dứt hợp đồng; thứ ba, giải phóng nghĩa vụ hợp đồng chứ không sửa đổi hợp đồng (các nước theo truyền thống common law). Chƣơng 3 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 3.1 Thực trạng pháp luật Việt Nam về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 3.1.1 Khái quát quy định pháp luật về hoàn cảnh thay đổi cơ bản Hoàn cảnh thay đổi cơ bản sau khi các bên giao kết hợp đồng không phải bây giờ mới xuất hiện. Cả luật thực định và án lệ trong pháp luật trước năm 1975 đều không công nhận thay đổi hợp đồng trong trường hợp có “biến cố bất tiên liệu” hay chính là trường hợp hoàn cảnh thay đổi cơ bản. BLDS năm 1995 cũng không có điều khoản nào quy định về hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Đến BLDS năm 2005 cũng không có quy định nào điều chỉnh về hoàn cảnh thay đổi. Tuy nhiên, trong một số văn bản luật chuyên ngành, việc cho phép điều chỉnh nội dung hợp đồng khi xảy ra những hoàn cảnh nhất định đã được đề cập nhưng không được gọi là hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Đây là những trường hợp mà hợp đồng mang tính đặc thù do bản chất hợp đồng hoặc do tính rủi ro cao và mang tính chất dài hạn như hợp đồng bảo hiểm hay đấu thầu. BLDS năm 2015 lần đầu tiên ghi nhận một cách minh thị tại Điều 420: Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. 3.1.2 Thực trạng pháp luật hiện hành về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 3.1.2.1 Điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi cơ bản - Nguyên nhân và thời điểm thay đổi hoàn cảnh 15
Điểm a Khoản 1 Điều 420 BLDS 2015 quy định: “Sự thay đổi hoàn cảnh do nguyên nhân khách quan xảy ra sau khi giao kết hợp đồng”. - Tính không thể lường trước sự thay đổi hoàn cảnh Theo Điểm b Khoản 1 Điều 420 BLDS 2015 quy định “Tại thời điểm giao kết hợp đồng, các bên không thể lường trước được về sự thay đổi hoàn cảnh”. Việc đánh giá sự thay đổi của hoàn cảnh có tính lường trước hay không thì cần xem xét dựa trên bản chất hoàn cảnh, khả năng nhận thức của các chủ thể trong hợp đồng và trường hợp không có căn cứ đánh giá nhận thức của các bên thì còn phải dựa trên nhận thức của một người bình thường ở hoàn cảnh tương tự. - Hoàn cảnh thay đổi đáng kể Điểm c và điểm d cùng một tiêu chí đánh giá thế nào là hoàn cảnh thay đổi cơ bản hay cũng có thể nói là hoàn cảnh thay đổi đáng kể. Điểm c đề cập đến mức độ thay đổi hoàn cảnh và điểm d là mức độ thiệt hại. Sự thay đổi này phải ở mức nào mới được coi là điều kiện nhận diện hoàn cảnh thay đổi cơ bản. - Nghĩa vụ khắc phục thiệt hại Điểm đ khoản 1 Điều 420 BLDS năm 2015 quy định: “Bên có lợi ích bị ảnh hưởng đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết trong khả năng cho phép, phù hợp với tính chất của hợp đồng mà không thể ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích”. 3.1.2.2 Đàm phán lại Một là, quyền yêu cầu đàm phán hay nghĩa vụ phải tham gia đàm phán của phía bên kia Hai là, thời hạn yêu cầu đàm phán lại Ba là, Nội dung đàm phán lại Bốn là, nghĩa vụ đưa ra căn cứ chứng minh 16
3.1.2.3 Thẩm quyền giải quyết tranh chấp và hệ quả khi đàm phán không thành Trường hợp các bên không thể thỏa thuận được về việc sửa đổi hợp đồng trong một thời hạn hợp lý, một trong các bên có thể yêu cầu Tòa án chấm dứt hợp đồng tại một thời điểm xác định hoặc sửa đổi hợp đồng (Khoản 3 Điều 420). Qua phân tích Điều 420 BLDS năm 2015 cho thấy Việt Nam theo xu hướng học thuyết “Geschäftsgrundlage” của Đức, tức là thay đổi hoàn cảnh nền tảng của hợp đồng nhưng lại chưa có sự giải thích cụ thể. Yếu tố cốt lõi của hoàn cảnh thay đổi là nền tảng cơ bản mà các bên dựa vào để giao kết hợp đồng bị phá vỡ. Điều 313 BLDS Đức sửa đổi năm 2002 đã truyền cảm hứng cho pháp luật hợp đồng của nhiều nước trên thế giới, trong đó có Việt Nam. 3.2 Thực tiễn thi hành pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 3.2.1 Thực tiễn thi hành pháp luật trước khi có Bộ luật dân sự năm 2015 Trước khi BLDS năm 2015 ra đời, pháp luật hiện hành còn thiếu vắng các quy định điều chỉnh thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản. Điều này dẫn đến khó khăn cho Tòa án trong việc giải quyết các tranh chấp liên quan do không có căn cứ để áp dụng 3.2.2 Thực tiễn thi hành pháp luật sau khi Bộ luật dân sự năm 2015 có hiệu lực Thông qua việc nghiên cứu thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật, NCS nhận thấy quy định pháp luật về cơ bản đã có sự tương thích nhất định với quy định của Bộ nguyên tắc Undroitvà pháp luật một số quốc gia tiên tiến. Tuy nhiên quy định tại Điều 420 còn một số bất cập, hạn chế cần có sự sửa đổi, bổ sung để đảm bảo việc nhận thức và thực thi pháp luật mang tính thống nhất và hiệu quả hơn. Các hạn chế đó là: 17