Tóm tắt Luận văn Thạc sĩ Luật học: Địa vị pháp lý của nhà đầu tư nước ngoài trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI<br /> KHOA LUẬT<br /> <br /> NGUYỄN THỊ DIỆU QUYÊN<br /> <br /> ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI TRONG<br /> LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM<br /> <br /> Chuyên ngành : Luật Quốc tế<br /> Mã số<br /> <br /> : 60 38 01 08<br /> <br /> LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC<br /> <br /> Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS. Đoàn Năng<br /> <br /> Hà Nội - 2016<br /> <br /> LỜI CAM ĐOAN<br /> Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các kết<br /> quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Các<br /> số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung<br /> thực. Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài<br /> chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội.<br /> Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo<br /> vệ Luận văn.<br /> Tôi xin chân thành cảm ơn!<br /> <br /> NGƢỜI CAM ĐOAN<br /> <br /> MỤC LỤC<br /> DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT ........................................... iv<br /> LỜI MỞ ĐẦU ................................................................................................................ 1<br /> Chƣơng I. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG<br /> KHOÁN VÀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI TRÊN<br /> THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN............................................................................. 7<br /> 1.1. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG<br /> KHOÁN .....................................................................................................................................7<br /> 1.1.1. Khái niệm thị trường chứng khoán ................................................................... 7<br /> 1.1.2. Chức năng cơ bản của thị trường chứng khoán ............................................... 8<br /> 1.1.3. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán ............................................... 10<br /> 1.1.3.1. Nhà phát hành .............................................................................................. 10<br /> 1.1.3.2. Nhà đầu tư .................................................................................................... 10<br /> 1.1.3.3.Các tổ chức kinh doanh trên thị trường chứng khoán .................................. 11<br /> 1.1.3.4.Các tổ chức liên quan đến chứng khoán ....................................................... 12<br /> 1.1.3.5. Cấu trúc và phân loại cơ bản của thị trường chứng khoán ......................... 16<br /> 1.2. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ<br /> ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN ................... 18<br /> 1.2.1. Khái niệm nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán .................... 18<br /> 1.2.2. Khái niệm địa vị pháp lý của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng<br /> khoán ......................................................................................................................... 21<br /> 1.2.3. Cơ sở pháp lý và nguyên tắc xác định địa vị pháp lý của nhà đầu tư nước<br /> ngoài trên thị trường chứng khoán ........................................................................... 24<br /> 1.2.4. Kinh nghiệm của một số nước trong việc điều chỉnh địa vị pháp lý của nhà<br /> đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán ....................................................... 27<br /> 1.2.4.1. Pháp luật Brazil ........................................................................................... 27<br /> 1.2.4.2. Pháp luật Thái Lan....................................................................................... 30<br /> 1.2.4.3. Pháp luật Hàn Quốc..................................................................................... 33<br /> Kết luận chƣơng I ........................................................................................................ 37<br /> Chƣơng II. QUY ĐỊNH HIỆN HÀNH VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU<br /> TƢ NƢỚC NGOÀI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ...... 38<br /> 2.1. QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CÁC QUY ĐỊNH CỦA<br /> PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC<br /> NGOÀI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN .................................................... 38<br /> 2.1.1. Giai đoạn từ năm 1975 đến 1987 .................................................................... 38<br /> 2.1.2. Giai đoạn từ năm 1987 đến 1996 .................................................................... 40<br /> 2.1.3. Giai đoạn từ năm 1996 đến 2006 .................................................................... 44<br /> <br /> i<br /> <br /> 2.1.4. Giai đoạn từ 2006 đến nay .............................................................................. 47<br /> 2.2. NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ ĐỊA VỊ<br /> PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG<br /> KHOÁN .................................................................................................................................. 50<br /> 2.2.1. Các chính sách và bảo đảm đầu tư đối với nhà đầu tư nước ngoài trên thị<br /> trường chứng khoán .................................................................................................. 50<br /> 2.2.1.1. Chính sách đối với nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán ... 50<br /> 2.2.1.2. Bảo đảm đầu tư đối với nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK ........................ 51<br /> 2.2.2. Tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt<br /> Nam ........................................................................................................................... 56<br /> 2.2.3. Quy định về quyền của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán 62<br /> 2.2.4. Các nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài khi tham gia thị trường chứng<br /> khoán Việt Nam.........................................................................................................71<br /> 2.2.5. Thủ tục tham gia thị trường chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài..........77<br /> 2.3. QUY ĐỊNH CỦA CÁC ĐIỀU ƢỚC QUỐC TẾ MÀ VIỆT NAM LÀ<br /> THÀNH VIÊN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI<br /> TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN ............................................................ 80<br /> 2.3.1. Hiệp định đầu tư toàn diện Asean (ACIA) ....................................................... 80<br /> 2.3.2. Hiệp định giữa Việt Nam và Nhật Bản về tự do, xúc tiến và bảo hộ đầu tư ... 83<br /> 2.3.3. Hiệp định giữa Việt Nam và Vương quốc Anh và Bắc Ireland về khuyến khích<br /> và bảo hộ đầu tư ........................................................................................................ 84<br /> Kết luận chƣơng II ...................................................................................................... 86<br /> Chƣơng III. THỰC TIỄN THI HÀNH VÀ PHƢƠNG HƢỚNG HOÀN THIỆN87<br /> CÁC QUY ĐỊNH CỦA VIỆT NAM VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ<br /> NƢỚC NGOÀI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN...................................... 87<br /> 3.1. THỰC TIỄN THI HÀNH CÁC QUY ĐỊNH VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA<br /> NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN TẠI<br /> VIỆT NAM ............................................................................................................... 87<br /> 3.1.1. Thực tiễn hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay................ 87<br /> 3.1.2. Những vấn đề pháp lý phát sinh trong thực tiễn thi hành pháp luật về địa vị<br /> pháp lý của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán ................................. 91<br /> 3.2. PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH<br /> CỦA VIỆT NAM VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI<br /> TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN ............................................................. 94<br /> 3.2.1. Phương hướng hoàn thiện pháp luật về địa vị pháp lý của nhà đầu tư nước<br /> ngoài trên thị trường chứng khoán ........................................................................... 94<br /> 3.2.2. Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về địa vị pháp lý của nhà đầu tư nước<br /> ngoài trên thị trường chứng khoán ........................................................................... 97<br /> 3.2.2.1. Hoàn thiện quy định khái niệm nhà đầu tư nước ngoài ............................... 97<br /> <br /> ii<br /> <br /> 3.2.2.2. Xác định tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng<br /> khoán Việt Nam ......................................................................................................... 98<br /> 3.2.2.3. Quy định về phát hành cố phiếu không có quyền biểu quyết ....................... 99<br /> Kết luận chƣơng III................................................................................................... 106<br /> KẾT LUẬN ................................................................................................................ 107<br /> DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ................................................................ 111<br /> <br /> iii<br /> <br />